基金公司立項報告

XXX投資基金管理公司立項報告目錄1.立項背景 錯誤！未找到引用源。固定資產(chǎn)投資概算表3.2.2籌資方案公司成立的前兩年收入較少，但是支出卻比較大，固定資產(chǎn)投入及前兩年的公司運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用將達(dá)成5500萬元。因此，為了公司的運(yùn)作和長久的發(fā)展，公司注冊10000萬元，股東首期按比例出資5500萬元即可滿足公司前期的運(yùn)轉(zhuǎn)需求。3.3組織架構(gòu)及人員構(gòu)成3.3.1公司組織架構(gòu)股東會董事會股東會董事會經(jīng)理層投資決策委員會投資管理部研究發(fā)展部項目管理部綜合管理部風(fēng)險管理部3.3.2各部門職責(zé)部門主要職責(zé)投資決策委員會制訂基金投資的原則與辦法，擬定項目投資方向與投資組合投資管理部負(fù)責(zé)投資基金的日常投資運(yùn)作；投資組合方案的制訂；項目的收集與篩選；對項目進(jìn)行盡職調(diào)查并制作投資建議書；與項目公司進(jìn)行正式的談判簽約；股權(quán)變更登記；投資的跟蹤管理、退出方案的擬定與執(zhí)行。研究發(fā)展部針對公司管理基金的狀況提供研究信息支持并提出投資建議；宏觀經(jīng)濟(jì)的研究；行業(yè)及地區(qū)經(jīng)濟(jì)的研究；新業(yè)務(wù)的開發(fā)與研究；項目管理部負(fù)責(zé)已投資項目的管理與業(yè)務(wù)推動；負(fù)責(zé)項目外圍資源的建立和對項目公司提供資源注入或支持；重要涉及：財務(wù)重組、戰(zhàn)略管理、管理提高、改善治理、資源重組和投資效率等。風(fēng)險管理部合規(guī)控制及風(fēng)險管理；綜合管理部公司財務(wù)及基金財務(wù)的管理和核算、技術(shù)支持、人力資源開發(fā)和管理、行政管理、與股東的聯(lián)系等3.3.3人員編制崗位人數(shù)備注總經(jīng)理1副總經(jīng)理2兼投資總監(jiān)、市場總監(jiān)投資經(jīng)理３含投資部經(jīng)理研究員３含部門經(jīng)理項目管理人3含部門經(jīng)理風(fēng)險管理員2含部門經(jīng)理財務(wù)會計2含財務(wù)經(jīng)理計算機(jī)工程師1人力資源專人1行政人員2兼司機(jī)合計203.3.4激勵機(jī)制招聘大量的含有管理、財務(wù)、市場和行業(yè)專業(yè)都含有的多學(xué)科人才。為了能夠吸引這些優(yōu)秀的人才，必須建立有效的人才激勵機(jī)制，一是在公司內(nèi)部要形成專業(yè)核心人才必須市場化招聘。二是根據(jù)能力和奉獻(xiàn)的大小進(jìn)行提拔和任用。三是根據(jù)業(yè)績狀況進(jìn)行獎勵。四是建立黨團(tuán)、工會組織，開展公司文化宣傳建設(shè)。3.4公司運(yùn)作模式通過整合公司資源，發(fā)起設(shè)立幾只不同投資方向的股權(quán)投資基金，采用專業(yè)化的方式實施管理。重要投資方向限定在新型材料、新能源、文化產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥和環(huán)保等領(lǐng)域（具體行業(yè)的選擇要視公司的人力資源構(gòu)成狀況和股東狀況而定，選擇公司人員熟悉或股東熟悉的行業(yè)進(jìn)行投資）。3.4.1建立投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，開展專業(yè)化的投資運(yùn)作實施科學(xué)嚴(yán)格的投資決策流程，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)對擬投資公司進(jìn)行初步的篩選及評定，再通過研究部就投資時機(jī)及公司所在行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行具體研究并提出報告，在初步認(rèn)為可行的狀況下，由投資經(jīng)理帶隊對公司進(jìn)行全方面而具體的盡職調(diào)查，擬定投資建議書報公司投資決策委員會進(jìn)行決策。根據(jù)投資決策委員會的決策投資經(jīng)理擬定投資計劃和具體實施方案并進(jìn)行談判簽約。3.4.2建立公司管理的風(fēng)險控制體系，實施嚴(yán)格的風(fēng)險管理事前審查，就是對投資經(jīng)理提交的投資方案、投資合同等進(jìn)行嚴(yán)格的審查，并經(jīng)投資決策委員會同意后實施。事中控制就是對被投資公司實施非現(xiàn)場監(jiān)控和參加重大決策等，督促被投資公司及時報告有關(guān)事項，掌握公司狀況，定時制作、披露有關(guān)財務(wù)及市場信息。同時對被投資公司實施現(xiàn)場監(jiān)控，及時跟蹤資金運(yùn)用項目，控制資金運(yùn)用過程中的多個風(fēng)險。3.4.3堅持嚴(yán)格縝密的項目管理是實現(xiàn)價值提高的核心對已投資公司進(jìn)行科學(xué)嚴(yán)格的管理是提高公司價值的核心環(huán)節(jié)，參加投資公司各個核心環(huán)節(jié)的管理既能夠控制投資風(fēng)險，又能夠提高投資公司的價值。項目管理的核心在于資源的輸入及整合和風(fēng)險的控制。3.4.4建立完善的項目的退出機(jī)制，實現(xiàn)投資公司價值股權(quán)投資基金從事的是財務(wù)性投資，在對公司作出投資決策時就必須對退出方式和時機(jī)做好安排，并貫徹在合作合同中。退出方式的安排以投資效益最大化及可實現(xiàn)為根本原則?，F(xiàn)在能夠通過IPO、轉(zhuǎn)讓、兼并收購、投資公司管理層回購等方式實現(xiàn)投資的退出。公司通過對公司的投資及退出，為基金持有人獲取投資收益，同時公司獲得對應(yīng)的管理費(fèi)收入和業(yè)績分成回報。3.5公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃根據(jù)國家“十三五”戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，激勵和支持全方面資本參加大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新。公司秉承誠信為本、客戶至上為理念，以規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營為原則，以服務(wù)客戶、發(fā)明價值為經(jīng)營宗旨，以資我市場為依靠，以產(chǎn)品創(chuàng)新和差別化營銷為手段，力求通過五年努力，將公司打造成武陵山地區(qū)乃至全國含有一定影響力的基金管理公司。4、效益分析4.1經(jīng)濟(jì)效益分析基金公司是金融行業(yè)中投入較少，回報率較高的金融服務(wù)公司。其重要業(yè)務(wù)收入來源為基金產(chǎn)品研究開發(fā)，設(shè)計出能滿足不同投資者需要的產(chǎn)品，通過市場營銷不停擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模。同時，通過產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資過程中適時退出機(jī)制，實現(xiàn)資本增資和公司盈利。4.1.1正常經(jīng)營假設(shè)前提=1\*GB2⑴前兩年為投入期，從第三年開始逐步有項目推出并產(chǎn)生效益。=2\*GB2⑵基金的管理費(fèi)按照管理規(guī)模的2%計提。=3\*GB2⑶業(yè)績分成按照投資收益的20%計算。=4\*GB2⑷投資團(tuán)體的業(yè)績獎勵按照業(yè)績分成的50%計提。=5\*GB2⑸投資收益按照投資額的80%計算。=6\*GB2⑹募集的基金分三年完畢投資，每年投30%計算。=7\*GB2⑺管理規(guī)模第一年1億元，第二年新增4億元，后來每年新增5億元。=8\*GB2⑻各項營業(yè)費(fèi)用按照年遞增10%計算。4.1.2投入產(chǎn)出分析投入產(chǎn)出分析表單位：萬元項目第一年第二年第三年第四年第五年一、營業(yè)收入20010002480540088001、管理費(fèi)收入2001000300040002、業(yè)績分成00480240048003、其它收入二、營業(yè)支出97212711437219838041、營業(yè)費(fèi)用84710931197130114042、業(yè)績獎勵12517824089724003、其它費(fèi)用510202020三、營業(yè)稅及附加0068149242四、利潤95530344734從投入產(chǎn)出分析表能夠看出前兩年公司都會發(fā)生虧損，第三年開始有盈利，到第五年能夠收回全部投資，后來隨著規(guī)模的擴(kuò)大，經(jīng)營效益會得到進(jìn)一步提高。如果在經(jīng)營中靈活運(yùn)用資金使基金的投資能夠更快的產(chǎn)生效益，并重視對自有資金的管理和運(yùn)作能夠使前兩年的收入有所增加，從而可使公司的營業(yè)虧損會進(jìn)一步減少。4.2社會效益分析現(xiàn)階段發(fā)起設(shè)立基金管理公司含有十分重要的現(xiàn)實意義，重要體現(xiàn)一下幾個方面：4.2.1加緊產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)節(jié)，增進(jìn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造提檔升級產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作機(jī)制規(guī)范靈活，執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策快速及時，有較強(qiáng)的傳導(dǎo)效應(yīng)。可通過置換、重組、兼并、上市等資本運(yùn)作方式協(xié)助國企實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)節(jié)。4.2.2優(yōu)化投資構(gòu)造。設(shè)立基金公司有助于哺育投資者，優(yōu)化投資者構(gòu)造?；鹱鳛闄C(jī)構(gòu)投資者在完善資我市場構(gòu)造和增進(jìn)公司提高運(yùn)作效率方面作用明顯。4.2.3有助于完善武陵山區(qū)域性金融中心的金融組織體系和功效現(xiàn)在，金融業(yè)已初步形成銀行、保險、信托等功效比較完備，運(yùn)行比較穩(wěn)健的金融體系，但黔江區(qū)現(xiàn)在還沒有一家基金管理公司。其設(shè)立有助于黔江金融市場發(fā)展。5、結(jié)論股權(quán)投資基金符合國家產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)節(jié)的重要戰(zhàn)略決策，它是將全部的民間資本和流動資本聚集起來，投資到實體經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)業(yè)投資基金追逐高成長性的公司，而成長性的公司正是我們國家重點扶持的戰(zhàn)略新興公司。產(chǎn)業(yè)投資基金將在將來的融資市場成為繼銀行融資和IPO融資之后的第三大融資途徑，因此，股權(quán)投資行業(yè)的潛力和前景都值得期待。從財務(wù)分析看股東的投資將在第五年全部收回，投資回收期較短，投資回報率較高，因此，投資股權(quán)基金管理公司是可行的，它能夠使公司數(shù)年積淀的多個資源得到充足的、合理的運(yùn)用，并進(jìn)一步放大這些資源的效應(yīng)，反過來增進(jìn)公司其它業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。名詞解釋：私募股權(quán)基金(PrivateEquity)是指通過私募形式，對非上市公司進(jìn)行的權(quán)益性投資。投資者按照其出資份額分享投資收益，承當(dāng)投資風(fēng)險。在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機(jī)制，即通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利。但是現(xiàn)在也有少部分私募股權(quán)基金投資已上市公司的股權(quán)，另外在投資方式上亦采用債權(quán)型投資方式。私募股權(quán)基金普通涉及創(chuàng)業(yè)投資基金、并購?fù)顿Y基金、過橋基金等。創(chuàng)業(yè)投資基金投資于涉及種子期和成長久的公司；并購?fù)顿Y基金是投資于擴(kuò)展期的公司和參加管理層收購；過橋基金則投資于過渡期的公司或上市前的公司。產(chǎn)業(yè)投資基金(IndustryInvestmentFund):根據(jù)原國家計委的《產(chǎn)業(yè)投資基金管理方法》(征求意見稿),產(chǎn)業(yè)投資基金是指一種對未上市公司進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集