期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷3)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷3)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共141題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）A)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告B)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C)批準(zhǔn)期貨交易所的成立D)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)[單選題]2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定?不得低于?一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定?不得高于?一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）A)120％；90％B)120％；80％C)150％；90％D)150％；80％[單選題]3.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A)1；3B)3；3C)1；6D)3；6[單選題]4.保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。A)中國(guó)人民銀行B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部[單選題]5.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。A)期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理B)審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃C)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查D)監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員[單選題]6.某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說(shuō)法中，正確的是（）。A)任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B)任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C)任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D)如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任[單選題]7.按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A)是否誠(chéng)信守法B)是否熟悉期貨法律法規(guī)C)是否符合規(guī)定的任職條件D)是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷[單選題]8.某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯(cuò)誤，監(jiān)控中心便登錄開(kāi)戶系統(tǒng)中對(duì)其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時(shí)發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問(wèn)才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯(cuò)誤，應(yīng)（）。A)由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改B)由監(jiān)控中心進(jìn)行修改C)不必修改D)由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改[單選題]9.期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。A)期貨公司B)客戶C)會(huì)員D)期貨交易所[單選題]10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。A)月度B)年度C)半年度D)季度[單選題]11.有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是（）。A)國(guó)務(wù)院外匯管理部門B)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]12.對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。A)情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng))期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪C)只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰D)期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體[單選題]13.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A)為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證B)代理客戶從事期貨交易C)以本人或者他人名義從事期貨交易D)向客戶提供轉(zhuǎn)專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)[單選題]14.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A)客戶B)期貨公司C)客戶和期貨公司共同D)投資者保障基金委員會(huì)[單選題]15.A市B區(qū)的段譽(yù)與C市D區(qū)的楊過(guò)于2008年1月20號(hào)簽定了一份期貨合同,約定五個(gè)工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過(guò)不履行合同,段譽(yù)欲通過(guò)法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益,下列（）具有管轄權(quán)。A)A市B區(qū)人民法院B)A市C區(qū)人民法院C)C市中級(jí)人民法院D)A市中級(jí)人民法院[單選題]16.非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)（）的期貨保證金賬戶辦理。A)結(jié)算會(huì)員B)交易結(jié)算會(huì)員C)全面結(jié)算會(huì)員D)非結(jié)算會(huì)員[單選題]17.下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是（）。A)期貨交易所持合約1個(gè)月日終的持倉(cāng)量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額B)合約在1個(gè)月日終,超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷C)合約在1個(gè)交易日中,超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效D)合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格[單選題]18.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。A)制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B)對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控C)發(fā)布市場(chǎng)信息D)監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)[單選題]19.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。A)客戶合法利益優(yōu)先B)公平、公正、公開(kāi)C)平等互利D)回避[單選題]20.期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)[單選題]21.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A)10B)15C)20D)30[單選題]22.期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。A)凈資產(chǎn)B)凈資本C)負(fù)債D)流動(dòng)負(fù)債[單選題]23.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A)3年B)5年C)6年D)8年[單選題]24.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A)1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B)1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C)3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D)3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下[單選題]25.《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。A)1B)3C)5D)7[單選題]26.截至2008年第4季度末；某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。A)管理費(fèi)用B)財(cái)務(wù)費(fèi)用C)投資收益D)營(yíng)業(yè)成本[單選題]27.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A)《期貨交易管理?xiàng)l例》B)《期貨公司管理辦法》C)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》D)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》[單選題]28.下列構(gòu)成交割違約的情形是()。A)在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B)在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單C)在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D)在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款[單選題]29.李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A)調(diào)減注冊(cè)資本B)增加凈資本C)調(diào)減凈資本D)增加流動(dòng)負(fù)債[單選題]30.按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因。A)10%B)15%C)20%D)25%[單選題]31.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A)行業(yè)背景B)執(zhí)業(yè)能力C)人脈關(guān)系D)經(jīng)濟(jì)狀況[單選題]32.期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A)1％B)2％C)3％D)5％[單選題]33.某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒(méi)有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。A)投資者住所地中級(jí)人民法院B)交易所所在地中級(jí)人民法院C)期貨公司所在地中級(jí)人民法院D)投資者戶口所在地高級(jí)人民法院[單選題]34.下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A)客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B)期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C)期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D)期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度[單選題]35.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A)1年B)2年C)3年D)5年[單選題]36.期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)銀監(jiān)會(huì)D)所在地法院[單選題]37.期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。A)一戶一碼B)一戶多碼C)多戶一碼D)多戶多碼[單選題]38.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。A)重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)B)核減凈資本金額C)增加凈資本總額D)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金[單選題]39.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A)5B)10C)15D)20[單選題]40.根據(jù)?期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定?，（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。A)期貨交易所B)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)[單選題]41.期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B)向客戶承諾或保證最低收益C)當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D)以本人或者他人名義從事期貨交易[單選題]42.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。A)每日B)每周C)每月D)每季[單選題]43.（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A)董事會(huì)B)理事會(huì)C)股東大會(huì)D)監(jiān)事會(huì)[單選題]44.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。A)復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料B)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證C)限制違法行為人的人身自由D)對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查[單選題]45.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A)處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng))處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C)處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D)處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金[單選題]46.依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)[單選題]47.下列主體中,不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。A)期貨公司B)非期貨公司結(jié)算會(huì)員C)期貨交易所D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)[單選題]48.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A)自律管理B)備案管理C)全面管理D)監(jiān)督管理[單選題]49.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。A)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月B)暫停其期貨從業(yè)資格3年C)撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)D)永久性撤銷其期貨從業(yè)資格[單選題]50.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)國(guó)務(wù)院C)財(cái)政部D)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)[單選題]51.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A)3B)5C)7D)10[單選題]52.2008年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，可能的情況是（）。A)沒(méi)收違法所得，并處以25萬(wàn)的罰款B)處違法所得10倍以下罰款C)沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)的罰款D)沒(méi)收違法所得，并處以200萬(wàn)的罰款[單選題]53.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A)代股東接收交易密碼B)利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易C)代股東下達(dá)交易指令D)按規(guī)定履行信息披露義務(wù)[單選題]54.某日，行情發(fā)生劇烈變動(dòng)，客戶甲的賬戶虧損100萬(wàn)元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金；導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至120萬(wàn)元；請(qǐng)問(wèn)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）。A)客戶的交易保證金不足；期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任；但是賠償額不超過(guò)損失的80％。也就是要承擔(dān)不超過(guò)16萬(wàn)元的損失B)客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過(guò)損失的60％。也就是要承擔(dān)12萬(wàn)元的損失C)A期貨公司沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)全額承擔(dān)120萬(wàn)元的損失D)客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定[單選題]55.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A)離職前B)辭職前C)任職前D)解聘前[單選題]56.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述，正確的是（）。A)會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B)會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生C)會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)選派D)會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生[單選題]57.期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬(wàn)元。A)2000B)3000C)4000D)5000[單選題]58.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司（）任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。A)監(jiān)事B)董事C)經(jīng)理層人員D)高級(jí)管理人員[單選題]59.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A)從業(yè)人員本人B)直接負(fù)責(zé)的主管人員C)期貨公司負(fù)責(zé)人D)期貨公司[單選題]60.下列（）不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。A)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元B)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名C)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名[單選題]61.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A)10B)20C)30D)40[單選題]62.由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)在不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問(wèn)題：如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下（）措施。A)接管該期貨公司B)申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)C)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證D)延長(zhǎng)停業(yè)期間[單選題]63.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)5個(gè)B)3個(gè)C)2個(gè)D)1個(gè)[單選題]64.期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。A)風(fēng)險(xiǎn)防范制度B)風(fēng)險(xiǎn)最小化制度C)風(fēng)險(xiǎn)警示制度D)風(fēng)險(xiǎn)管理制度[單選題]65.下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形是（）。A)單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格B)與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格C)利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易D)以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的[單選題]66.（）從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。A)期貨公司B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)財(cái)政部D)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)[單選題]67.下列是專業(yè)投資者的是（）。A)北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)2000萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)B)深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)C)上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)D)成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)[單選題]68.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。A)3B)5C)10D)20[單選題]69.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]70.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A)職業(yè)背景B)風(fēng)險(xiǎn)偏好C)收入狀況D)投資目標(biāo)[單選題]71.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題:針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,如果趙某對(duì)該處分不服可以采取以下（）救濟(jì)措施。A)向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴B)對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映C)對(duì)協(xié)會(huì)申訴不服的，可以向人民法院提起訴訟D)可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁[單選題]72.下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述，不正確的是（）。A)資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B)期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失C)期貨公司使用的客戶承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、資產(chǎn)管理合同文本可以包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D)期貨公司可以公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益[單選題]73.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。A)保密機(jī)制B)防范機(jī)制C)防火墻機(jī)制D)隔離機(jī)制[單選題]74.期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A)客戶B)證監(jiān)會(huì)C)期貨交易所D)證券交易所[單選題]75.期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。A)5B)6C)8D)10[單選題]76.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A)期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)財(cái)政部[單選題]77.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得（）。A)降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)B)降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)C)提供保證金收取標(biāo)準(zhǔn)D)提供手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)[單選題]78.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨交易所C)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]79.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A)證券銷售從業(yè)人員資格B)期貨從業(yè)人員資格C)證券投資咨詢資格D)期貨投資咨詢資格[單選題]80.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B)期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立C)期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D)期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)[單選題]81.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A)采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B)在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C)以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶D)開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系[單選題]82.期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失（）。A)期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B)期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之六十C)期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D)期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之八十[單選題]83.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A)2005年4月19日B)2006年4月19日C)2007年4月19日D)2008年4月19日[單選題]84.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)1B)3C)5D)7[單選題]85.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示B)填寫書(shū)面交易指令單C)同步錄音D)以適當(dāng)方式保存[單選題]86.（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A)期貨交易所B)期貨公司C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)財(cái)政部[單選題]87.連日來(lái)，大豆交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息，立刻賣空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌，張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定?（）A)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條B)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條C)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條D)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十三條[單選題]88.相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A)1B)3C)5D)7[單選題]89.期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)1B)5C)3D)2[單選題]90.王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某B)董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)C)王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況D)董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選[單選題]91.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A)如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任C)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任D)由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任[單選題]92.小李在A期貨公司開(kāi)戶交易，但在開(kāi)戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元（）。A)應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償B)應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％C)不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任D)不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)[單選題]93.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。A)管理員B)審計(jì)員C)督察員D)監(jiān)督員[單選題]94.?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。A)5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B)1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C)1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D)1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下[單選題]95.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。（1）在該案例中王某違犯了下列（）規(guī)定。A)挪用客戶保證金B(yǎng))違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C)違犯規(guī)定收取保證金D)不按照規(guī)定接受客戶委托[單選題]96.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。A)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B)期貨交易所自助系統(tǒng)C)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)期貨公司電子郵局[單選題]97.A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。A)全部由客戶承擔(dān)B)全部由期貨公司承擔(dān)C)由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半D)由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任[單選題]98.客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由()。A)期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外B)客戶自己承擔(dān)C)期貨公司與客戶平均分擔(dān)D)期貨公司與客戶自行協(xié)商[單選題]99.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A)期貨交易所B)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C)期貨公司D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)[單選題]100.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。A)?商品交易所?B)?期貨交易所?C)?商品交易所?或者?期貨交易所?D)?金融交易所?[單選題]101.期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。A)謹(jǐn)慎B)穩(wěn)健C)回避D)誠(chéng)實(shí)[單選題]102.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過(guò)（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在（）工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。A)A：10%;3個(gè)B)B：15%;3個(gè)C)C：20%;5個(gè)D)D：30%;7個(gè)[單選題]103.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。A)5B)10C)3D)15[單選題]104.申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A)自有資產(chǎn)B)合法性C)公正性D)獨(dú)立性[單選題]105.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法符合規(guī)定的是（）。A)對(duì)股東的開(kāi)戶資料進(jìn)行審查B)代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C)代股東接收交易密碼D)代股東下達(dá)交易指令[單選題]106.2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A)500萬(wàn)元B)400萬(wàn)元C)300萬(wàn)元D)200萬(wàn)元[單選題]107.某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。（3）該期貨交易所當(dāng)月的手續(xù)費(fèi)收入為1億元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）萬(wàn)元。A)5000B)4000C)3000D)2000[單選題]108.某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B)公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C)應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D)應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議[單選題]109.期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A)訓(xùn)誡B)公開(kāi)譴責(zé)C)暫?；虺蜂N從業(yè)資格D)罰款[單選題]110.A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C)住所地的工商行政管理部門D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]111.A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A)期貨公司B)客戶C)雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任D)由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配[單選題]112.某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，正確的是()。A)因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)．期貨公司可以向其提供擔(dān)保B)期貨公司不得向甲公司提供融資C)期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D)甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求[單選題]113.同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。A)處罰較輕的數(shù)額B)處罰較重的數(shù)額C)處罰平均的數(shù)額D)商定數(shù)額[單選題]114.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)C)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]115.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A)期貨公司B)期貨公司的客戶C)期貨交易所D)無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人[單選題]116.要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A)3日B)5日C)10日D)15曰[單選題]117.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A)開(kāi)戶資料B)資產(chǎn)收益C)風(fēng)險(xiǎn)承受能力D)交易級(jí)別[單選題]118.張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A)因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無(wú)需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B)雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等C)因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無(wú)須通過(guò)相關(guān)測(cè)試D)雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征[單選題]119.關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A)期貨交易所是以營(yíng)利為目的的B)期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C)期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D)期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定[單選題]120.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。A)方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資B)方案符合規(guī)定C)方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低D)方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額[單選題]121.證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A)協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)B)為客戶提供融資C)代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令D)利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金[單選題]122.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。A)二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下B)二萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下C)五萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下D)五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下[單選題]123.客戶甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。A)要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B)要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C)要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D)要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任[單選題]124.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A)1B)2C)3D)5[單選題]125.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議B)應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議C)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向交易結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向特別會(huì)員期貨公司提出異議[單選題]126.期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請(qǐng)A)期貨交易所B)監(jiān)控中心C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]127.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。A)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)期貨交易所C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)[單選題]128.首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A)1B)2C)3D)5[單選題]129.某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開(kāi)展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了?委托理財(cái)協(xié)議?，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開(kāi)戶手續(xù)；公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。請(qǐng)問(wèn)下列賠償辦法中，哪項(xiàng)不正確？（）A)期貨公司和客戶簽署?委托理財(cái)協(xié)議?，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)該賠償客戶損失B)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％D)期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索[單選題]130.下列應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員的是（）。A)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)期貨公司C)控股期貨公司的證券公司D)為期貨交易提供擔(dān)保的商業(yè)銀行[單選題]131.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。A)股東大會(huì)B)監(jiān)事會(huì)C)董事會(huì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[單選題]132.審査期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A)結(jié)算擔(dān)保金比例B)保證金比例C)結(jié)算備付金D)保證金[單選題]133.下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D)商務(wù)部[單選題]134.期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)B)公安機(jī)關(guān)C)財(cái)政部D)期貨交易所[單選題]135.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展（）次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。A)一B)二C)三D)0[單選題]136.下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。A)A：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B)B：某高校教授C)C：某市商務(wù)局D)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)派出的工作人員[單選題]137.期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A)5B)10C)15D)20[單選題]138.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)A)5B)15C)10D)20[單選題]139.實(shí)行會(huì)員制分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A)資本充足情況B)成交情況C)客戶情況D)資信情況[單選題]140.公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。A)期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則B)期貨交易所交易細(xì)則C)期貨交易所會(huì)員管理辦法D)期貨交易所章程[單選題]141.2011年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在上述案例中，趙某違反規(guī)定的行為有（）。A)挪用客戶保證金B(yǎng))違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C)收取保證金不入賬D)不按照規(guī)定接受客戶委托第2部分：多項(xiàng)選擇題，共111題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]142.人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。A)在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用B)在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用C)在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位D)在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用[多選題]143.期貨交易所解散的情形有（）。A)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D)經(jīng)營(yíng)不善[多選題]144.根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)會(huì)員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括（）。A)實(shí)名舉報(bào)B)匿名投訴C)監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交D)在自律檢查中發(fā)現(xiàn)[多選題]145.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由()組成。A)交易結(jié)算會(huì)員B)全面結(jié)算會(huì)員C)限制結(jié)算會(huì)員D)特別結(jié)算會(huì)員[多選題]146.下列關(guān)于期貨公司與其控股股東關(guān)系的表述，正確的有（）。A)為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東作出分紅的承諾B)期貨公司向股東提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C)期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員D)期貨公司可以向股東作出最低收益的承諾[多選題]147.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)A)本公司的研究報(bào)告B)合法取得的研究報(bào)告C)相關(guān)行業(yè)信息資料D)公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息[多選題]148.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A)執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D)客戶投訴的接待處理方式[多選題]149.推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司（）的任職資格。A)董事長(zhǎng)B)監(jiān)事會(huì)主席C)獨(dú)立董事D)經(jīng)理層人員[多選題]150.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。A)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度B)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行報(bào)告制度C)由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證[多選題]151.小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，下列表述正確的是（）。A)公司應(yīng)當(dāng)公開(kāi)相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢B)公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C)公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D)公司應(yīng)當(dāng)向小王充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)[多選題]152.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A)A：期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B)B：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C)C：客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D)D：期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)[多選題]153.首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄，應(yīng)當(dāng)（）。A)至少保存30年B)至少保存20年C)真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況D)由獨(dú)立董事簽署意見(jiàn)[多選題]154.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行的實(shí)名制審核包括（）。A)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶B)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶C)確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D)核查客戶是否有違法行為記錄[多選題]155.期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)（）。A)保守商業(yè)秘密B)忠于職守C)依法辦事D)公正廉潔[多選題]156.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A)高于客戶指令價(jià)格賣出B)高于客戶指令價(jià)格買入C)低于客戶指令價(jià)格賣出D)低于客戶指令價(jià)格買入[多選題]157.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可以（）。A)免予處罰B)減輕處罰C)從輕處罰D)將其作為立功表現(xiàn)[多選題]158.某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A)責(zé)令改正B)對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話C)責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓D)出具警示函[多選題]159.根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定。A)《期貨交易管理?xiàng)l例》B)《期貨交易所管理辦法》C)《期貨公司管理辦法》D)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》[多選題]160.任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，包括（）A)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的B)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的D)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款[多選題]161.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是（）。A)期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息C)期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D)期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面形式保存客戶相關(guān)信息[多選題]162.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。A)考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況B)考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C)考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等因素D)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[多選題]163.假設(shè)某期貨公司總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢B)請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢C)持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D)公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)[多選題]164.下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有（）。A)保證金制度B)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度C)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度[多選題]165.以下機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易（）。A)期貨公司B)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D)期貨交易所得非期貨公司結(jié)算會(huì)員[多選題]166.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息（）。A)投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄B)投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等C)投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄等D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息[多選題]167.期貨交易所為債務(wù)人，可以請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的有（）。A)期貨交易所自有賬戶中的資金B(yǎng))期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；C)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D)期貨交易所自有的有價(jià)證券[多選題]168.甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。A)被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格B)30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢C)持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)[多選題]169.下列選項(xiàng)中，期貨公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存的有（）。A)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo))風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)C)研究分析報(bào)告和交易咨詢建議D)期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料[多選題]170.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的緊急措施有（）。A)暫時(shí)停止交易B)限制會(huì)員或客戶的最大持倉(cāng)量C)調(diào)整漲跌停板幅度D)提高保證金[多選題]171.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的表述，正確的有（）。A)A：副理事長(zhǎng)的任免，由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò)B)B：期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持C)C：理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理D)D：理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)[多選題]172.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)[多選題]173.對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。A)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C)是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則D)在辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定[多選題]174.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定期貨投資咨詢服務(wù)（）格式。A)合同結(jié)構(gòu)B)風(fēng)險(xiǎn)分析書(shū)C)合同指引D)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)[多選題]175.王某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣，隨機(jī)準(zhǔn)備去甲期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。王某在辦理開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。A)王某的頭部正面照B)王某身份證反面掃描件C)王某和其客戶經(jīng)理的合影D)王某的開(kāi)戶錄音[多選題]176.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。A)投資經(jīng)驗(yàn)B)專業(yè)知識(shí)C)職業(yè)道德D)專業(yè)技能[多選題]177.2009年1月12日,某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東）,與某商業(yè)銀行簽訂貨款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是（）。A)該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B)該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C)A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司D)A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押[多選題]178.期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述,正確的有（）。A)不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng))期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的,可以凍結(jié)劃撥其結(jié)算準(zhǔn)備金C)可以凍結(jié)、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金D)不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金[多選題]179.下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的是（）。A)期貨交易所不具有法人資格B)期貨交易所不以營(yíng)利為目的C)期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人D)期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的[多選題]180.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的是（）。A)期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息C)期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D)期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，不用保存客戶相關(guān)信息[多選題]181.明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A)處三年以上十年以下有期徒刑B)處五年以上十年以下有期徒刑C)并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金D)并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金[多選題]182.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。A)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員[多選題]183.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有（）。A)期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)使用B)期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)使用C)期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用D)期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用[多選題]184.自2007年10月9日至2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。累計(jì)透支交易6000筆，累計(jì)透支金額約2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。在上述交易期內(nèi)，即2007年11月17日和2008年4月18日開(kāi)市前。該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬(wàn)元、一13萬(wàn)元。開(kāi)市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下。期貨公司沒(méi)有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是（）。A)期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)B)客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)C)期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)D)客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)[多選題]185.下列屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。A)了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程B)了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程C)適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程D)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施[多選題]186.期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（）。A)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用B)停止批準(zhǔn)人員招聘C)責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班[多選題]187.期貨交易所有（）行為的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A)變更辦公地點(diǎn)B)變更名稱C)合并D)變更注冊(cè)資本[多選題]188.期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告。A)制定或者修改章程、交易規(guī)則B)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C)上市、修改或者終止合約D)制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則[多選題]189.期貨交易所履行的職責(zé)有（）。A)A：保證合約的履行B)B：組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C)C：設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D)D：提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)[多選題]190.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。A)15周歲的王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，江某不具備從事期貨交易的主體資格B)龍騰期貨公司從業(yè)人員張某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同C)大字生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，江某不具備從事期貨交易的主體資格D)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同[多選題]191.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例B)凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C)凈資本與流動(dòng)資產(chǎn)的比例D)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例[多選題]192.關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。A)推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B)擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C)擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D)推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格[多選題]193.期貨交易所的()應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A)漲跌停板制度B)交易結(jié)算業(yè)務(wù)C)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D)交易結(jié)算系統(tǒng)[多選題]194.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益B)代理客戶從事期貨交易C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D)為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)[多選題]195.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（）。A)可依法停止該會(huì)員交易席位的使用B)應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C)不得停止該會(huì)員交易席位的使用D)人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位[多選題]196.王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過(guò)()或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。A)書(shū)面B)電話C)互聯(lián)網(wǎng)D)口頭[多選題]197.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B)債務(wù)負(fù)責(zé)人C)獨(dú)立董事D)法定代表人[多選題]198.期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（)進(jìn)行一致性復(fù)核。A)客戶姓名或名稱B)內(nèi)部資金賬戶C)期貨結(jié)算賬戶D)交易編碼[多選題]199.在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A)自有資金B(yǎng))信貨資金C)財(cái)政資金D)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)[多選題]200.甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A)處3年有期徒刑，并處罰金10萬(wàn)元B)處拘役2個(gè)月，并處罰金10萬(wàn)元C)單處罰金20萬(wàn)元D)處10年有期徒刑[多選題]201.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C)業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理D)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃[多選題]202.首席風(fēng)險(xiǎn)言應(yīng)重點(diǎn)檢査期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行制度包括（）。A)公司治理和內(nèi)部控制制度B)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度C)客戶保證金安全存管制度D)期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度[多選題]203.期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。A)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令B)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C)挪用客戶保證金D)向客戶作獲利保證[多選題]204.孫某原來(lái)是某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書(shū)面推薦意見(jiàn)，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的有（）。A)張某是某期貨公司的監(jiān)事B)王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月C)陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D)錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上[多選題]205.期貨公司()的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的B)偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的C)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的D)進(jìn)行混碼交易的[多選題]206.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A)董事B)監(jiān)事C)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D)經(jīng)紀(jì)人員[多選題]207.期貨交易所（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A)制定或者修改章程、交易規(guī)則B)對(duì)會(huì)員強(qiáng)行平倉(cāng)C)上市、中止取消或者恢復(fù)交易品種D)上市、修改或者終止合約[多選題]208.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開(kāi)戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。A)向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B)告知客戶期貨保證金安全存管要求C)解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D)對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查[多選題]209.對(duì)期貨交易所的下列哪些行為，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰()。A)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的C)違反規(guī)定接納會(huì)員的D)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的[多選題]210.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A)某次培訓(xùn)缺席B)連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格C)連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)D)某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格[多選題]211.導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。A)期貨從業(yè)人員辭職B)期貨從業(yè)人員死亡C)期貨從業(yè)人員被解聘D)期貨從業(yè)人員被換崗[多選題]212.非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產(chǎn)。A)扣劃B)查封C)凍結(jié)D)查詢[多選題]213.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A)期貨公司固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)的比例B)期貨公司凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C)期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例[多選題]214.期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對(duì)會(huì)員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A)限制開(kāi)倉(cāng)B)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C)限期平倉(cāng)D)強(qiáng)行平倉(cāng)[多選題]215.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A)交易手續(xù)費(fèi)B)稅金C)利息D)交易虧損[多選題]216.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。A)期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)[多選題]217.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A)本公司網(wǎng)站B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或媒體C)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D)期貨經(jīng)紀(jì)合同[多選題]218.下列屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為的是（）。A)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格B)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量C)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量D)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨[多選題]219.證券公司介紹其控股股東到期貨公司開(kāi)戶的，以下做法正確的有（）。A)向股東作獲利保證B)按規(guī)定履行信息披露義務(wù)C)向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D)將開(kāi)戶資料提交期貨公司[多選題]220.甲是某期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間多次故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬(wàn)元?信息費(fèi)?。甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的?信息費(fèi)?的行為（）。A)構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪B)構(gòu)成受賄罪C)構(gòu)成貪污罪D)不構(gòu)成犯罪[多選題]221.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金表述,正確的有（）。A)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨公司繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng))交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資產(chǎn)向期貨公司交易所繳納的結(jié)算擔(dān)保金C)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金D)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非期貨結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金[多選題]222.期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告()。A)總經(jīng)理決定解散B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散D)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿[多選題]223.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)（）A)向期貨公司全體股東提交B)進(jìn)行信息披露C)向期貨公司全體工作人員提交D)向期貨公司客戶提交[多選題]224.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A)本人B)父母C)配偶D)子女[多選題]225.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。A)期貨公司會(huì)員B)非期貨公司會(huì)員C)結(jié)算會(huì)員D)非結(jié)算會(huì)員[多選題]226.計(jì)算期貨公司凈資本包含的項(xiàng)有（）。A)凈資產(chǎn)B)負(fù)債調(diào)