網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查清單

./網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報告及相關(guān)材料清單1．封面2．目錄3．自查整改報告4．自查整改報表5．營業(yè)執(zhí)照6．電信主管部門網(wǎng)站備案文件7．公安部門互聯(lián)網(wǎng)信息備案文件8．全體股東營業(yè)執(zhí)照或身份證明9．相關(guān)協(xié)議書：包括資金存管協(xié)議書、與擔(dān)保公司協(xié)議書和與注冊投資者協(xié)議書等。10．審計報告11．真實性與合規(guī)經(jīng)營承諾書特別提示：材料裝訂成冊,一式三份,并加蓋騎縫章。1．封面網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報告及相關(guān)材料機(jī)構(gòu)名稱〔公章：法定代表人〔簽字：填報時間：年月日2．目錄特別提示：以文件清單中的每個具體項目為標(biāo)題和順序,并標(biāo)明對應(yīng)頁碼。例如：1．自查整改報告…………〔12．自查整改報表………〔33．營業(yè)執(zhí)照………………〔9………………3.XX網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報告特別提示：由機(jī)構(gòu)法定代表人簽字并加蓋公章。自查整改內(nèi)容應(yīng)包括：1.機(jī)構(gòu)基本情況；2.股東基本情況；3.單位組織結(jié)構(gòu)及關(guān)聯(lián)公司架構(gòu)圖；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況；5.分支機(jī)構(gòu)、線下門店情況；6.單位主要規(guī)章制度概述；7.公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理情況；8.資金存管情況；9.借款人和出借人在互聯(lián)網(wǎng)平臺注冊、發(fā)布項目、參與投資、資金劃轉(zhuǎn)等詳細(xì)業(yè)務(wù)流程說明；10.2014、2015年業(yè)務(wù)概況；11.主要合作機(jī)構(gòu)及合作范圍、合作業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表；12.訴訟、仲裁或行政處罰情況；13.其他需要說明的情況；14.結(jié)論意見〔應(yīng)逐條對照《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)個體網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險防控工作的通知》等相關(guān)規(guī)定,并得出具體結(jié)論意見。4.XX南岸區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報表機(jī)構(gòu)聲明：

本機(jī)構(gòu)鄭重承諾所填內(nèi)容真實、完整,如有虛假,愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！采w章機(jī)構(gòu)名稱：填報人：

聯(lián)系方式〔座機(jī)及手機(jī)：填報時間：2016年10月12日機(jī)構(gòu)基本情況機(jī)構(gòu)名稱XX金豬豬電子商務(wù)有限公司注冊資本金〔萬元壹仟萬元整實繳資本〔萬元凈資產(chǎn)〔萬元股權(quán)結(jié)構(gòu)

〔各股東名稱、工商部門登記注冊號、統(tǒng)一社會信用代碼或身份證號碼、股權(quán)比例、認(rèn)繳及實繳金額機(jī)構(gòu)成立時間〔年/月/日>組織機(jī)構(gòu)代碼工商部門登記注冊號〔或統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址實際經(jīng)營地址法定代表人法定代表人聯(lián)系方式

〔座機(jī)及手機(jī)總經(jīng)理機(jī)構(gòu)基本情況總經(jīng)理聯(lián)系方式

〔座機(jī)及手機(jī)公司董事〔長、監(jiān)事〔長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、身份證號碼從業(yè)人數(shù)〔人截至2015年末線下門店數(shù)〔個/截至2014年末線下門店數(shù)〔個/各線下門店設(shè)立時間、具體地址、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系座機(jī)及手機(jī)/互聯(lián)網(wǎng)平臺基本情況互聯(lián)網(wǎng)平臺名稱互聯(lián)網(wǎng)平臺網(wǎng)址互聯(lián)網(wǎng)平臺上線運(yùn)行時間〔年/月/日ICP備案證編號公安部門互聯(lián)網(wǎng)信息備案編號互聯(lián)網(wǎng)平臺注冊用戶數(shù)〔人客戶資金與機(jī)構(gòu)自身資金是否實行分賬管理資金管理情況是否通過設(shè)立"資金池"等方式歸集客戶資金互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)是否實行資金第三方存管是否簽訂第三方存管協(xié)議資金第三方存管機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)合作情況融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、小貸機(jī)構(gòu)、交易所等合作機(jī)構(gòu)名稱〔如無合作機(jī)構(gòu)請?zhí)?無"合作內(nèi)容〔與多個機(jī)構(gòu)合作的,需分別填寫合作內(nèi)容無出借人情況出借人是否為實名注冊用戶是互聯(lián)網(wǎng)平臺累計出借人數(shù)〔人其中截至2014年末互聯(lián)網(wǎng)平臺累計出借人數(shù)〔人/XX地區(qū)累計出借人數(shù)〔人XX地區(qū)出借人累計出借額〔萬元其中XX地區(qū)出借人2015年累計出借額〔萬元出借人情況XX地區(qū)出借人出借余額〔萬元0單個出借人最高累計出借額〔萬元單個出借人最高出借余額〔萬元借款人情況借款人是否為實名注冊用戶互聯(lián)網(wǎng)平臺累計借款人數(shù)〔人其中截至2014年末互聯(lián)網(wǎng)平臺累計借款人數(shù)〔人XX地區(qū)累計借款人數(shù)〔人XX地區(qū)借款人累計借款額〔萬元其中XX地區(qū)借款人2015年累計借款額〔萬元XX地區(qū)借款人借款余額〔萬元單個借款人最高累計借款額〔萬元單個借款人最高借款余額〔萬元業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項目期限及對應(yīng)年化收益率截至2014年末項目期限及對應(yīng)年化收益率/網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)累計借款項目數(shù)〔個業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)其中XX地區(qū)累計借款項目數(shù)〔個網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)2015年借款項目數(shù)〔個其中XX地區(qū)2015年借款項目數(shù)〔個網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)累計發(fā)生額〔萬元其中截至2014年末累計發(fā)生額〔萬元/網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)借款余額〔萬元/截至2014年末網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)借款余額〔萬元/網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)累計逾期金額〔萬元/其中2015年累計逾期金額〔萬元0結(jié)合渝金發(fā)〔2015〕14號文自查情況是否存在自融自保否是否存在直接或間接歸集資金和發(fā)放貸款否是否存在承諾保本保息否是否存在向非實名用戶推介項目否是否存在不實宣傳、強(qiáng)制捆綁銷售和設(shè)立虛假標(biāo)的否是否存在將融資項目的期限進(jìn)行拆分否結(jié)合渝金發(fā)〔2015〕14號文自查情況是否存在銷售理財、資產(chǎn)管理、保險或信托產(chǎn)品否是否存在股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)和股票配資業(yè)務(wù)否是否存在買賣或泄露客戶信息否是否存在非法集資和吸收公眾存款等行為否是否存在其他違規(guī)情況否其他需要說明的情況：填表說明：

1.請各機(jī)構(gòu)如實填寫,并在真實性聲明后加蓋公章,同時報送excel電子表格〔文件名為機(jī)構(gòu)名稱+自查整改報告表；

2.相關(guān)數(shù)據(jù)如無特別說明,截止時間均為2015年12月31日,業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)精確至萬元,人,個；

3.出借人是指通過互聯(lián)網(wǎng)平臺借出資金的投資者,借款人是指通過在互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布項目借入資金的借款者；

4.XX地區(qū)出借人按照銀行卡開戶地、身份證歸屬地劃分,XX地區(qū)借款人按照企業(yè)登記注冊地、個人身份證歸屬地劃分；5.營業(yè)執(zhí)照特別提示：提供復(fù)印件并加蓋機(jī)構(gòu)公章。6.電信主管部門網(wǎng)站備案文件特別提示：提供復(fù)印件并加蓋機(jī)構(gòu)公章。7.公安部門互聯(lián)網(wǎng)信息備案文件特別提示：提供復(fù)印件并加蓋機(jī)構(gòu)公章。8.股東的營業(yè)執(zhí)照或身份證明特別提示：單位股東提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,并加蓋股東公章和機(jī)構(gòu)公章。個人股東提供身份證明復(fù)印件,由股東簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章。9.資金存管協(xié)議書特別提示：提供與銀行機(jī)構(gòu)簽訂的資金存管協(xié)議書復(fù)印件,加蓋機(jī)構(gòu)公章。10.其他協(xié)議書特別提示：提供協(xié)議書復(fù)印件,加蓋機(jī)構(gòu)公章。11.審計報告特別提示：提供最近一年的會計師事務(wù)所年度審計報告,加蓋會計師事務(wù)所公章和機(jī)構(gòu)公章。12.有限公司承諾書XX服務(wù)業(yè)局：我單位已嚴(yán)格按照《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)個體網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險防控工作的通知》等相關(guān)規(guī)定,對業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行自查,并對存在的問題完成了整改工作。我單位在提交網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報告及相關(guān)材料前,已認(rèn)真審閱相關(guān)材料,確認(rèn)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對材料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律