資金管理自查報(bào)告

資金管理自查報(bào)告接到總部轉(zhuǎn)發(fā)的xx集團(tuán)《有關(guān)加強(qiáng)資金管控確保資金安全的告知》（xx財(cái)字[]4號(hào)）后，我單位高度重視，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)研究決定，成立了自糾自查領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)單位資金管理工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查狀況闡明以下：一、制度建立及執(zhí)行狀況1、單位內(nèi)控制度建立完善并得到有效執(zhí)行，其內(nèi)容符合現(xiàn)行國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)制度。2、嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司的各項(xiàng)財(cái)經(jīng)管理規(guī)定、方法。二、資金管理執(zhí)行方面1、收入方面:收入方面全部繳入結(jié)算資金賬戶單位的各項(xiàng)收入做到應(yīng)收盡收，全部收入均納入財(cái)務(wù)賬簿，無(wú)私設(shè)帳外及“小金庫(kù)”現(xiàn)象。2、全部資金支出均推行了嚴(yán)格的審批手續(xù)，全部支出都填寫(xiě)費(fèi)用報(bào)銷單，有有關(guān)的經(jīng)辦人員簽字，并經(jīng)財(cái)務(wù)部審核單位負(fù)責(zé)人簽字后付款，不存在擠占、挪用行為。基本支出嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)政策及規(guī)定，無(wú)私自擴(kuò)大開(kāi)支范疇和提高開(kāi)支原則，單位津補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金和福利均按照國(guó)家或地方及集團(tuán)公司公司規(guī)定發(fā)放，無(wú)濫發(fā)獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼或福利現(xiàn)象。項(xiàng)目支出均按照同意的項(xiàng)目及用途以及項(xiàng)目實(shí)施方案執(zhí)行，無(wú)自行變化項(xiàng)目?jī)?nèi)容，擴(kuò)大支出范疇現(xiàn)象，全部項(xiàng)目支出均正當(dāng)合規(guī)。三、資金安全管理方面：1、現(xiàn)金的管理:現(xiàn)金的使用范疇嚴(yán)格執(zhí)行《現(xiàn)金管理暫行條例》，職工工資、獎(jiǎng)金的發(fā)放采用銀行代發(fā)，月末出納的銀行日志賬與會(huì)計(jì)的賬務(wù)相核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后結(jié)賬。2、財(cái)務(wù)崗位職責(zé)分工明確，明確了出納、記賬、審核等會(huì)計(jì)的職責(zé)權(quán)限，使其互相分離、互相制約，以明確責(zé)任，避免舞弊，各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。3、銀行賬戶管理方面：現(xiàn)有賬戶按照規(guī)定管理使用，對(duì)賬制度每月末認(rèn)真貫徹。4、票據(jù)有專人管理，負(fù)責(zé)票據(jù)的收、發(fā)臺(tái)賬登記工作。5、財(cái)務(wù)印章管理:財(cái)務(wù)專用章及法人章分別由二位副經(jīng)理負(fù)責(zé)保管，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出，嚴(yán)禁非財(cái)務(wù)事項(xiàng)加蓋財(cái)務(wù)印章，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)章外借。6、銀行印簽和空白憑證的管理:銀行印簽和空白憑證沒(méi)有同一人保管。7、嚴(yán)格實(shí)施責(zé)任追究:財(cái)務(wù)人員對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，一絲不茍，嚴(yán)守職業(yè)道德。因粗心、過(guò)失造成的損失由負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)并承當(dāng)對(duì)應(yīng)費(fèi)用，無(wú)法追回造成的全部資金損失由負(fù)責(zé)人自行承當(dāng)。總之本次自查，單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視，通過(guò)自查，自糾，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和改善資金管理工作起到了主動(dòng)的增進(jìn)作用。篇二：資金安全管理自查工作+報(bào)告(模板)山西省電力公司送變電工程公司電網(wǎng)檢修公司線路二工區(qū)資金安全管理自查工作報(bào)告一、本單位及所屬機(jī)構(gòu)資金管理現(xiàn)狀為了加強(qiáng)我工區(qū)資金管理，提高資金使用效率，確保資金的安全與完整，根據(jù)《國(guó)家電網(wǎng)公司深化財(cái)務(wù)集約化管理工作方案》，結(jié)合我工區(qū)實(shí)際制訂了有關(guān)制度，首先出納負(fù)責(zé)辦理貨幣資金的收支、存取和保管業(yè)務(wù)；出納不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作，財(cái)資科保險(xiǎn)柜由出納保管和使用，用以保存現(xiàn)金，保險(xiǎn)柜不得寄存私人物品；同一財(cái)務(wù)人員不得全過(guò)程辦理資金收支業(yè)務(wù)；會(huì)計(jì)人員要對(duì)與貨幣資金支付有關(guān)的業(yè)務(wù)進(jìn)行審核，每日要對(duì)收付款憑證進(jìn)行稽核。另首先經(jīng)辦人（借款人或報(bào)銷人）需按照公司有關(guān)規(guī)定，填制有關(guān)表單。會(huì)計(jì)人員對(duì)同意后的借款或報(bào)銷等申請(qǐng)表進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核申請(qǐng)支付的同意范疇、權(quán)限、程序與否對(duì)的，手續(xù)及有關(guān)單據(jù)等與否合規(guī)、齊全，金額計(jì)算與否對(duì)的、支付方式、支付單位與否妥當(dāng)，復(fù)核無(wú)誤后，編制記賬憑證。出納根據(jù)經(jīng)會(huì)計(jì)人員復(fù)核的支付記賬憑證，辦理貨幣資金收支手續(xù)，經(jīng)辦人（借款人或報(bào)銷人）在有關(guān)單據(jù)上簽字確認(rèn)后，出納要及時(shí)登記有關(guān)賬簿。二、自查工作開(kāi)展?fàn)顩r1、成立了資金安全管理自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立了以我工區(qū)主任張善和為組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)人員為組員的資金安全管理自查領(lǐng)導(dǎo)小組，確保檢查工作不走過(guò)場(chǎng)，收到實(shí)效。2、自查內(nèi)容（一）內(nèi)部控制制度1）建立健全單位內(nèi)部控制制度：《財(cái)務(wù)管理制度》、《人員崗位職責(zé)》《資金管理制度》《差旅費(fèi)報(bào)銷管理方法》《財(cái)務(wù)印章管理》《財(cái)務(wù)檔案管理》等各項(xiàng)制度。2）財(cái)務(wù)票據(jù)專人管理，建立臺(tái)賬。3）財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)職能職責(zé)和崗位設(shè)立明確、完善。崗位與崗位之間形成互相協(xié)調(diào)配合、互相制約的機(jī)制。4）監(jiān)督檢查機(jī)制健全。（二）財(cái)務(wù)管理1）嚴(yán)格按照國(guó)家電網(wǎng)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算和管理。2現(xiàn)金按規(guī)定進(jìn)行管理和使用，無(wú)違規(guī)開(kāi)設(shè)小金庫(kù)現(xiàn)象。堅(jiān)持每月對(duì)賬制度貫徹有效。三、自查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題1制度管理方面，存在人員崗位設(shè)立不夠健全；2票據(jù)管理方面，存在不合規(guī)票據(jù)的問(wèn)題，有收據(jù)和第三方發(fā)票。四、截至報(bào)告期已經(jīng)整治的狀況制度管理方面各部門(mén)已經(jīng)加強(qiáng)對(duì)合同收入的管理，設(shè)立了專人專崗催收應(yīng)收等未達(dá)賬項(xiàng)，確保合同資金及時(shí)入賬。五．下一步整治計(jì)劃和方法1、下一步整治計(jì)劃對(duì)于票據(jù)管理方面存在的問(wèn)題，針對(duì)不合規(guī)票據(jù)，我工區(qū)將規(guī)定對(duì)方公司盡快開(kāi)具發(fā)票和換票2、進(jìn)一步加強(qiáng)資金安全健全規(guī)范管理的建議：（一）提高財(cái)務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)，扎實(shí)資金安全管理的基礎(chǔ)一是財(cái)務(wù)人員要適應(yīng)新形勢(shì)的需要，不停更新和豐富財(cái)經(jīng)知識(shí)，及時(shí)理解和掌握新財(cái)稅法規(guī)，有效規(guī)避資金管理風(fēng)險(xiǎn)。二是及時(shí)分析和探討資金管理的特點(diǎn)和規(guī)律，優(yōu)化資金管理方式，增進(jìn)資金管理效益的最大化。三是強(qiáng)化法規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照財(cái)稅法規(guī)和制度對(duì)資金實(shí)施管理，確保資金的安全。（二）抓住工作重點(diǎn)，控制資金管理流程一是控制決策過(guò)程，強(qiáng)化資金的全方位管理。二是監(jiān)督資金的消耗過(guò)程，強(qiáng)化核心環(huán)節(jié)管理。三是制約資金的流轉(zhuǎn)過(guò)程，強(qiáng)化全封閉管理。單位：（簽章）單位負(fù)責(zé)人：（簽字）年月日篇三：資金管理自查報(bào)告資金管理自查報(bào)告接到總部轉(zhuǎn)發(fā)的山東能源集團(tuán)《有關(guān)加強(qiáng)資金管控確保資金安全的告知》（山東能源財(cái)字[]4號(hào)）后，我單位高度重視，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)研究決定，成立了自糾自查領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)單位資金管理工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查狀況闡明以下：一、制度建立及執(zhí)行狀況1、單位內(nèi)控制度建立完善并得到有效執(zhí)行，其內(nèi)容符合現(xiàn)行國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)制度。2、嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司的各項(xiàng)財(cái)經(jīng)管理規(guī)定、方法。二、資金管理執(zhí)行方面1、收入方面:收入方面全部繳入結(jié)算資金賬戶單位的各項(xiàng)收入做到應(yīng)收盡收，全部收入均納入財(cái)務(wù)賬簿，無(wú)私設(shè)帳外及“小金庫(kù)”現(xiàn)象。2、全部資金支出均推行了嚴(yán)格的審批手續(xù)，全部支出都填寫(xiě)費(fèi)用報(bào)銷單，有有關(guān)的經(jīng)辦人員簽字，并經(jīng)財(cái)務(wù)部審核單位負(fù)責(zé)人簽字后付款，不存在擠占、挪用行為。基本支出嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)政策及規(guī)定，無(wú)私自擴(kuò)大開(kāi)支范疇和提高開(kāi)支原則，單位津補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金和福利均按照國(guó)家或地方及集團(tuán)公司公司規(guī)定發(fā)放，無(wú)濫發(fā)獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼或福利現(xiàn)象。項(xiàng)目支出均按照同意的項(xiàng)目及用途以及項(xiàng)目實(shí)施方案執(zhí)行，無(wú)自行變化項(xiàng)目?jī)?nèi)容，擴(kuò)大支出范疇現(xiàn)象，全部項(xiàng)目支出均正當(dāng)合規(guī)。三、資金安全管理方面：1、現(xiàn)金的管理:現(xiàn)金的使用范疇嚴(yán)格執(zhí)行《現(xiàn)金管理暫行條例》，職工工資、獎(jiǎng)金的發(fā)放采用銀行代發(fā)，月末出納的銀行日志賬與會(huì)計(jì)的賬務(wù)相核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后結(jié)賬。2、財(cái)務(wù)崗位職責(zé)分工明確，明確了出納、記賬、審核等會(huì)計(jì)的職責(zé)權(quán)限，使其互相分離、互相制約，以明確責(zé)任，避免舞弊，各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。3、銀行賬戶管理方面：現(xiàn)有賬戶按照規(guī)定管理使用，對(duì)賬制度每月末認(rèn)真貫徹。4、票據(jù)有專人管理，負(fù)責(zé)票據(jù)的收、發(fā)臺(tái)賬登記工作。5、財(cái)務(wù)印章管理:財(cái)務(wù)專用章及法人章分別由二位副經(jīng)理負(fù)責(zé)保管，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出，嚴(yán)禁非財(cái)務(wù)事項(xiàng)加蓋財(cái)務(wù)印章，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)章外借。6、銀行印簽和空白憑證的管理:銀行印簽和空白憑證沒(méi)有同一人保管。7、嚴(yán)格實(shí)施責(zé)任追究:財(cái)務(wù)人員對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，一絲不茍，嚴(yán)守職業(yè)道德。因粗心、過(guò)失造成的損失由負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)并承當(dāng)對(duì)應(yīng)費(fèi)用，無(wú)法追回造成的全部資金損失由負(fù)責(zé)人自行承當(dāng)?？傊敬巫圆?，單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視，通過(guò)自查，自糾，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和改善資金管理工作起到了主動(dòng)的增進(jìn)作用。篇四：資金基礎(chǔ)管理自查報(bào)告資金基礎(chǔ)管理自查報(bào)告根據(jù)《有關(guān)**的告知》的規(guī)定，分公司成立了由財(cái)務(wù)部資金管理崗、成本費(fèi)用核算崗和各區(qū)縣分公司稽核崗等6人構(gòu)成的資金基礎(chǔ)管理自查小組。自查小組于***至***對(duì)公司的資金基礎(chǔ)管理進(jìn)行了自查。重點(diǎn)在資金實(shí)物管理、銀行賬戶（含個(gè)人存折）管理、支付管理、營(yíng)收資金管理和“小金庫(kù)”治理5個(gè)方面進(jìn)行自查，各方面的自查檢查狀況、存在問(wèn)題和整治狀況詳見(jiàn)《分公司資金基礎(chǔ)管理自查底稿》。本次自查共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題2個(gè)，截至***已完畢問(wèn)題整治1個(gè)，整治中問(wèn)題1個(gè)；存在問(wèn)題和整治狀況具體以下：一、銀行預(yù)留印鑒管理方面1、存在問(wèn)題：分公司經(jīng)理和財(cái)務(wù)經(jīng)理崗位變動(dòng)，未及時(shí)辦理銀行印鑒的個(gè)人名章變更。分公司支出戶銀行印鑒的個(gè)人名章為區(qū)縣應(yīng)收稽核崗和原分公司經(jīng)理名章，分公司經(jīng)理崗位變動(dòng)后，受綜合部未辦理完?duì)I業(yè)執(zhí)照變更流程的影響，銀行印鑒的個(gè)人名章尚未變更為現(xiàn)任分公司經(jīng)理名章。本部銀行收入戶銀行印鑒的個(gè)人名章為分公司總經(jīng)理和原財(cái)務(wù)經(jīng)理個(gè)人名章，尚未變更為現(xiàn)任財(cái)務(wù)經(jīng)理個(gè)人名章。整治責(zé)任單位：綜合部、分公司、財(cái)務(wù)部整治狀況：未完畢整治。已經(jīng)督促綜合部盡快辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更，完畢后將支出戶銀行印鑒的個(gè)人名章更新為現(xiàn)在分公司經(jīng)理的個(gè)人名章。銀行收入戶的個(gè)人名章變更已經(jīng)收集好銀行所需資料，準(zhǔn)備送銀行辦理。2、存在問(wèn)題：各單位的銀行印鑒財(cái)務(wù)專用章、公章和個(gè)人名章沒(méi)有書(shū)面的授權(quán)保管手續(xù)。檢查中發(fā)現(xiàn)各單位的財(cái)務(wù)專用章、公章和個(gè)人名章即使分別由不同的人員進(jìn)行保管，但是缺少書(shū)面的授權(quán)保管手續(xù)。整治單位：財(cái)務(wù)部、各區(qū)縣整治狀況：已完畢整治。已經(jīng)補(bǔ)辦有關(guān)印章保管的書(shū)面授權(quán)手續(xù)。本次自查發(fā)現(xiàn)了分公司現(xiàn)在在資金基礎(chǔ)管理中存在的問(wèn)題和局限性。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分公司主動(dòng)完畢整治并采用方法避免后來(lái)相似問(wèn)題的再次發(fā)生。本次自查還加深了分公司對(duì)于資金基礎(chǔ)管理工作重點(diǎn)內(nèi)容的理解，更有助于后來(lái)資金基礎(chǔ)管理工作的開(kāi)展。分公司將吸取本次自查所獲得的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步扎實(shí)資金基礎(chǔ)管理、健全內(nèi)部控制體系、確保資金安全。篇五：資金管理自查報(bào)告資金管理自查報(bào)告接到局轉(zhuǎn)發(fā)的由省政府和城鄉(xiāng)建設(shè)廳下發(fā)的“有關(guān)開(kāi)展全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)資金管理專項(xiàng)檢查工作的告知”后，我單位高度重視，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)研究決定，成立了自糾自查領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)單位資金管理工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查狀況闡明以下：（一）、制度建設(shè)及執(zhí)行狀況1、單位內(nèi)控制度建立完善并得到有效執(zhí)行，其內(nèi)容符合現(xiàn)行國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)、制度。2、嚴(yán)格執(zhí)行住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)的各項(xiàng)財(cái)經(jīng)管理規(guī)定、方法。（二）、資金管理執(zhí)行方面.1、收入方面：收入全額繳入財(cái)政專戶。單位的各項(xiàng)收入做到應(yīng)收盡收，全部收入均納入單位財(cái)務(wù)帳簿，無(wú)私設(shè)帳外帳及“小金庫(kù)”現(xiàn)象。2、支出方面全部資金支出均推行了嚴(yán)格審批手續(xù)，全部支出都填寫(xiě)費(fèi)用報(bào)銷單，有有關(guān)的經(jīng)辦員簽字，并經(jīng)財(cái)務(wù)科審核單位負(fù)責(zé)人簽字。不存在擠占、挪用、行為。基本支出嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)政策及規(guī)定，無(wú)私自擴(kuò)大開(kāi)支范疇和提高開(kāi)支原則，單位津補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金和福利均按照國(guó)家或地方的規(guī)定發(fā)放，無(wú)濫發(fā)獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼或福利現(xiàn)象。項(xiàng)目支出均按照同意的項(xiàng)目和用途以及項(xiàng)目實(shí)施方案執(zhí)行，無(wú)自行變化項(xiàng)目?jī)?nèi)容，擴(kuò)大支出范疇現(xiàn)象。全部項(xiàng)目支出均正當(dāng)合規(guī)。(三)、資金安全管理方面