我國(guó)民事上訴利益的立法現(xiàn)狀及完善

我國(guó)民事上訴利益的立法現(xiàn)狀及完善摘要民事上訴利益是一審訴訟利益在上訴審程序中的繼續(xù)存在形式，是上訴審法院審查的對(duì)象。在大陸法系國(guó)家或地區(qū)的民事訴訟理論和實(shí)踐當(dāng)中，民事上訴利益對(duì)于上訴審資源的合理分配以及當(dāng)事人民事上訴權(quán)的保障具有重要的意義。在我國(guó)當(dāng)前的民事訴訟立法中，還沒(méi)有民事上訴利益的具體規(guī)定。進(jìn)入新世紀(jì)后，隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展，民事糾紛主體以訴訟的方式來(lái)解決糾紛的實(shí)踐活動(dòng)大量涌現(xiàn)，訴訟案件不斷增長(zhǎng)為法院帶來(lái)了巨大的審判壓力。與此同時(shí)，我國(guó)對(duì)上訴條件的設(shè)定過(guò)于寬泛，實(shí)際上意味著上訴權(quán)是一項(xiàng)普惠的、當(dāng)然的權(quán)利，任何案件都可以因一方當(dāng)事人遞交上訴狀而啟動(dòng)二審程序，由此必然會(huì)帶來(lái)一系列問(wèn)題：任何案件，不論訴訟標(biāo)的額的大小，不論案情是否復(fù)雜，也不論當(dāng)事人出于何種目的上訴，都有可能會(huì)啟動(dòng)二審程序，進(jìn)而會(huì)引發(fā)上訴投機(jī)，造成司法資源的浪費(fèi)。為了解決這些問(wèn)題，彌補(bǔ)民事上訴程序設(shè)計(jì)的缺陷，可以借鑒大陸法系國(guó)家和地區(qū)關(guān)于民事上訴利益的制度原理。因此，本文通過(guò)介紹民事上訴利益的基本理論和學(xué)界的觀點(diǎn)分歧，結(jié)合我國(guó)目前的民事訴訟實(shí)踐現(xiàn)狀，分析了在我國(guó)的民事訴訟體系當(dāng)中踐行民事上訴利益的必要性，并對(duì)落實(shí)民事上訴利益提出了制度化的設(shè)想。第一部分，民事上訴利益的理論問(wèn)題研究。本部分首先介紹了民事上訴利益的基本理論，將民事上訴利益與相關(guān)概念進(jìn)行了區(qū)分和界定。其次，從民事上訴利益的內(nèi)涵、性質(zhì)、識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)這三個(gè)方面對(duì)民事上訴利益的相關(guān)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行了分析和總結(jié)。第二部分，我國(guó)民事上訴利益的立法和實(shí)踐分析。盡管在我國(guó)民事訴訟法的修改稿中曾經(jīng)存在對(duì)于民事上訴利益的些許規(guī)定，但是，迄今為止民訴法的歷次修改仍然沒(méi)有對(duì)民事上訴利益作出明確具體地規(guī)定。在民事司法實(shí)踐中，我國(guó)存在利用民事上訴利益進(jìn)行要件判斷的裁判文書(shū)，但由于民事上訴利益制度原理的缺位，導(dǎo)致我國(guó)司法審判中對(duì)上訴利益的認(rèn)定不統(tǒng)一。同時(shí)，從我國(guó)對(duì)民事上訴利益進(jìn)行判斷的時(shí)間節(jié)點(diǎn)來(lái)看，也有制度適用異化地風(fēng)險(xiǎn)。第三部分，國(guó)外民事上訴利益的立法研究。在大陸法系與英美法系國(guó)家和地區(qū)的立法中，均對(duì)有民事上訴利益進(jìn)行要件化判斷的制度體現(xiàn)，主要表現(xiàn)為上訴利益額度和上訴許可制度。圍繞德國(guó)、日本和英國(guó)的民事上訴利益相關(guān)制度原理，對(duì)其進(jìn)行了立法規(guī)范分析和比較，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)的制度實(shí)施現(xiàn)狀，形成了一些可供我國(guó)分析借鑒的制度啟示。第四部分，我國(guó)民事上訴利益要件化的制度設(shè)想。民事上訴利益標(biāo)準(zhǔn)的確立具有理論基礎(chǔ)和制度價(jià)值，更為重要的是，這一標(biāo)準(zhǔn)的確立具有現(xiàn)實(shí)的必要性，對(duì)于民事上訴利益作用的發(fā)揮具有十分重要的作用。與此同時(shí)，為了共同維護(hù)當(dāng)事人雙方的訴訟權(quán)利，在規(guī)定民事上訴利益的同時(shí)，有必要增加禁止不利益變更原則、附帶上訴制度以及優(yōu)化審查制度，使整個(gè)民事上訴程序更趨合理。關(guān)鍵詞：民事上訴利益；民事上訴要件；上訴審查；上訴許可緒論一.選題背景和研究意義。（一）選題背景。就我國(guó)而言，上訴的條件包括實(shí)質(zhì)要件和形式要件。實(shí)質(zhì)要件是指可以上訴的判決和裁定的種類，包括2012年《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第154條規(guī)定的一審法院作出不予受理、對(duì)管轄權(quán)異議的、駁回起訴的三種裁定以及第164條規(guī)定的一審法院作出的所有判決。上訴的形式要件規(guī)定在第164、165條，主要包括：上訴主體合法、在法定的上訴期內(nèi)提出上訴、提交上訴狀等內(nèi)容。從以上規(guī)定觀之，我國(guó)目前的上訴要件設(shè)定過(guò)于寬泛且未涉及上訴利益，實(shí)為無(wú)條件上訴。在法定的上訴期間，上訴程序的啟動(dòng)完全由當(dāng)事人控制，也即案情的復(fù)雜程度如何、訴訟標(biāo)的額大小如何、上訴目的為何均不構(gòu)成啟動(dòng)上訴的因素。民事上訴利益的缺位客觀上導(dǎo)致了我國(guó)上訴審程序的功能沒(méi)有很好地發(fā)揮：濫用上訴權(quán)，拖延訴訟，造成司法成本的浪費(fèi)等。從比較法的角度來(lái)看，廣義的民事上訴利益是指大陸法系國(guó)家和地區(qū)民事訴訟普遍適用的民事上訴利益和上訴許可，英美法系國(guó)家民事訴訟中適用的上訴許可均為民事上訴利益這一命題的經(jīng)驗(yàn)樣本，這是對(duì)民事上訴利益這一概念進(jìn)行比較法研究時(shí)所要確定的基本觀念，進(jìn)而才能避免將該概念過(guò)于簡(jiǎn)單化，以克服對(duì)民事上訴利益概念理解上的誤讀與偏見(jiàn)。厘清法律概念內(nèi)涵與外延是開(kāi)展法學(xué)研究的重要任務(wù)，特別是該法律概念在比較法上為常識(shí)性概念。由于我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟立法沒(méi)有將民事上訴利益作為民事上訴的要件，而僅僅規(guī)定了當(dāng)事人行使上訴權(quán)的形式要件，民事上訴條件較為寬泛。對(duì)于民事上訴利益，我國(guó)在立法上并沒(méi)有直接的制度規(guī)定，主要集中于理論層面的研究。因此，從對(duì)我國(guó)民訴法文本解讀的視角來(lái)看，當(dāng)事人提起上訴不以具有民事上訴利益要件為前提，享有絕對(duì)上訴權(quán)。但在我國(guó)的司法實(shí)踐中，某些法院在二審裁判文書(shū)中以上訴人不具有上訴利益為由，以裁定的形式駁回了當(dāng)事人的上訴。但是，我國(guó)民事訴訟法沒(méi)有將上訴利益作為上訴的實(shí)質(zhì)要件，而且上訴利益在理論上也沒(méi)有統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)，因此司法實(shí)踐當(dāng)中的裁判不統(tǒng)一。（二）研究意義。當(dāng)事人啟動(dòng)的上訴程序是國(guó)家運(yùn)用公權(quán)力來(lái)解決私權(quán)糾紛，那么，基于物質(zhì)資源的稀缺性，一個(gè)國(guó)家在一定時(shí)期的司法資源也是有限的，因此，為了使有限的資源實(shí)現(xiàn)最大化的司法效益，就仰賴于司法資源進(jìn)行優(yōu)化配置。據(jù)此，就產(chǎn)生了如何理解分配正義的問(wèn)題。域外國(guó)家的主流觀點(diǎn)均認(rèn)為民事上訴利益是上訴的實(shí)質(zhì)要件，民事上訴利益的審查對(duì)限制上訴具有重要的意義和價(jià)值，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。第一，可以過(guò)濾不符合條件的案件。上訴案件首先應(yīng)具備一定的條件，為了保證上訴案件的數(shù)量及質(zhì)量，該條件大多被各國(guó)立法中所確定，這些條件的設(shè)定可以在一定程度上對(duì)上訴案件進(jìn)行分流，上訴利益也是該條件之一。上訴利益是啟動(dòng)上訴程序的重要條件，作為實(shí)質(zhì)性要件，上訴利益可以將上訴案件進(jìn)行分類，即可被受理的上訴案件和不需要受理的上訴案件，大量案件因不具備上訴利益，可被法院認(rèn)定為不可上訴，而這些上訴案件本身也因不具備上訴利益而不必再行救濟(jì)。舉例而言，如原告在一審時(shí)，法院已經(jīng)全部支持了其主張的實(shí)體利益，原告已經(jīng)通過(guò)訴訟達(dá)到了訴求目的，因?yàn)樵V訟主張已經(jīng)被法院認(rèn)可，沒(méi)有必要再去上訴，也不應(yīng)再被賦予上訴的權(quán)利，不具有上訴利益，此時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定原告不能上訴，原告的上訴請(qǐng)求沒(méi)有實(shí)際的必要去救濟(jì)，可以被駁回。反之，原告的訴訟請(qǐng)求，法院沒(méi)有支持，上訴利益被認(rèn)為是存在的，原告可以提起上訴。第二，合理分配上訴審判資源是審理案件中需要考慮的因素之一，這里也應(yīng)明確二審制度的最終目的，即依靠二審法院的審理，理清一審中的爭(zhēng)議問(wèn)題，做出符合法律、事實(shí)的裁判，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。在案件受理時(shí)，因?yàn)榉戏傻那闆r，法院有權(quán)不予受理或駁回起訴，這一點(diǎn)在上訴中也得到體現(xiàn)。因此，在司法資源有限的情況下，不可能對(duì)所有的上訴案件均予以受理，對(duì)上訴案件進(jìn)行分流的同時(shí)也是合理分配上訴權(quán)的一種方式。第三，可以有效抑制濫用上訴權(quán)的現(xiàn)象。當(dāng)事人提起上訴，并非都出于對(duì)原審判決的不服。涉及財(cái)產(chǎn)糾紛的民事案件在經(jīng)過(guò)判決后，負(fù)有承擔(dān)義務(wù)的一方出于逃避責(zé)任或延遲履行責(zé)任等目的，惡意提起上訴，使對(duì)方的合法權(quán)益無(wú)法得到保障。因此，法院在審查上訴案件時(shí)，如果能審查實(shí)質(zhì)要件，并重點(diǎn)審查上訴利益，當(dāng)事人濫用上訴權(quán)能夠被有效抑制。二、文獻(xiàn)綜述(一)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述(二)國(guó)外文獻(xiàn)綜述三、研究方法第一章民事上訴利益的理論問(wèn)題研究.第一節(jié)民事上訴利益的基本理論一、民事.上訴利益的界定二、民事上訴利益與訴的利益.三、民事上訴利益與上訴利益要件.第二節(jié)民事上訴利益的基本觀點(diǎn)一、民事上訴利益的內(nèi)涵二、民事上訴利益的性質(zhì).三、民事上訴利益的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)第二章我國(guó)民事上訴利益的立法和實(shí)踐分析第一節(jié)我國(guó)民事上訴利益的立法現(xiàn)狀分析第二節(jié)我國(guó)民事上訴利益的司法現(xiàn)狀分.一、絕對(duì)，上訴權(quán)的司法適用現(xiàn)狀分析.二、適用上訴利益要件來(lái)限制上訴的情形.第三節(jié)實(shí)踐中以上訴利益要件來(lái)限制上訴的具體分析.一、以上訴利益要件來(lái)限制上訴的常見(jiàn)理由二、以上訴利益要件來(lái)限制上訴的標(biāo)準(zhǔn)沖突三、以上訴利益要件來(lái)限制上訴中存在的問(wèn)題第三章國(guó)外民事上訴利益的立法研第一節(jié)國(guó)外民事上訴利益的立法規(guī)范分析.一、德國(guó)民事上訴利益的立法規(guī)范二、日本民事上訴利益的立法規(guī)范三、英國(guó)民事上訴利益的立法規(guī)范第二節(jié)國(guó)外民事上訴利益的立法規(guī)范比較一、關(guān)于上訴利益額度.二、關(guān)于上訴許可第四章我國(guó)民事上訴利益要件化的制度設(shè)想第一節(jié)增設(shè)民事上訴利益要件.一、確立民事上訴利益要件.二、確立民事上訴利益的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)第二節(jié)民事上訴利益要件化的制度性保障.一、上訴禁止利益變更與禁止不利益變更原則二、構(gòu)建附帶上訴制度.第三節(jié)優(yōu)化民事.上訴利益要件的審查程序.一、優(yōu)化民事上訴利益要件審查程序的必要性二、優(yōu)化民事上訴利益要件審查程序的具體舉措.結(jié)語(yǔ)二審程序設(shè)立的目的之一即為給不服裁判的當(dāng)事人提供救濟(jì)，以減少錯(cuò)案的發(fā)生，但上訴資源的有限性決定了并非所有的一審裁判均能進(jìn)入二審程序。一些國(guó)家和地區(qū)實(shí)行的申請(qǐng)上訴制取代了原有的權(quán)利上訴制，還有將上訴限于對(duì)法律問(wèn)題的上訴。為了保障當(dāng)事人的上訴權(quán)，同時(shí)保證初審判決應(yīng)有的權(quán)威，避免濫用上訴權(quán)的現(xiàn)象發(fā)生，域外國(guó)家均對(duì)上訴審程序的啟動(dòng)設(shè)置了一定的準(zhǔn)入門(mén)檻，其中就包括上訴人需具備上訴利益這一上訴要件。民事上訴利益客觀存在于具體的實(shí)務(wù)個(gè)案當(dāng)中，其在民事訴訟的理論和實(shí)踐中都扮演著十分重要的角色。具體表現(xiàn)為民事上訴利益對(duì)上訴審程序的良性運(yùn)作，對(duì)當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益的保障，對(duì)國(guó)家司法制度的改革與完善都起到了很重要的作用。我國(guó)的《民事訴訟法》從1991年頒布至今，雖然經(jīng)過(guò)幾次大的修改，但主要集中于對(duì)第一審程序的修正，并無(wú)對(duì)民事上訴權(quán)進(jìn)行過(guò)修改，更沒(méi)有關(guān)于民事上訴利益的制度規(guī)定。因此，我國(guó)一直為無(wú)條件上訴，在司法實(shí)踐中，滋生了當(dāng)事人濫用上訴權(quán)、訴訟延遲等不良后果。筆者在寫(xiě)作過(guò)程中，閱讀了大量相關(guān)法學(xué)文獻(xiàn)，并對(duì)我國(guó)2009至2018十年間全國(guó)法院民事二審案件審判情況的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了整理分析，發(fā)現(xiàn)在我國(guó)的司法實(shí)踐中，某些法院在二審裁判文書(shū)中以上訴人不具有上訴利益為由，以裁定的形式駁回了當(dāng)事人的上訴。也就是說(shuō)，當(dāng)事人是否具備上訴利益，已經(jīng)成為一些法院審查的對(duì)象。但是，民事上訴利益在我國(guó)立法上的缺失以及在學(xué)界認(rèn)識(shí)上的分歧，導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)以沒(méi)有上訴利益為由駁回上訴時(shí)缺乏法律依據(jù)，并且在實(shí)踐中對(duì)上訴利益的判斷出現(xiàn)了同案不同判的混亂現(xiàn)象。在此情形下，通過(guò)對(duì)域外民事上訴利益原理的介紹和分析，結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情，提出了我國(guó)對(duì)民事上訴利益進(jìn)行要件化判斷的制度設(shè)想。民事上訴利益作為程序