廉潔風險點及防控措施及導致后果范文(6篇)

第廉潔風險點及防控措施及導致后果范文(6篇)廉潔風險點及防控措施及導致后果1為進一步落實中紀委十七屆七次全會精神，提高廉政風險防范管理工作成效，加大從源頭上預防腐敗的工作力度，按照新黨發(fā)[20__]09號文件精神，結合新堡鎮(zhèn)實際，特制訂“廉政風險防范管理回頭看”活動實施方案。

一、目的意義

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導。深入開展“排查防控廉政風險回頭看”活動，是貫徹落實黨的十七大和中紀委十七屆七次全會“深入推進黨風廉政建設反腐敗斗爭”精神，加強源頭治腐的重要舉措;是深入學習實踐科學發(fā)展觀，創(chuàng)新體制機制，促進我鎮(zhèn)黨風廉政建設目標實現(xiàn)的重要保障;是推動貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20__—20__年工作規(guī)劃》的一項重要工作舉措。

二、目標要求

按照“查找風險精準化、防范措施制度化、實時監(jiān)督科控化、管理規(guī)范細核化、順應形勢常新化”的要求，開展一次廉政風險防范管理“回頭看”活動。通過開展廉政風險防范管理“回頭看”活動，進一步鞏固、深化我鎮(zhèn)廉政風險防范管理工作成果;進一步增強廣大干部特別是領導干部風險防范意識;進一步健全完善制度機制，形成內(nèi)容科學、程序嚴密、配置完備、有效管用的反腐倡廉制度體系;全面推進廉政風險防范管理工作向農(nóng)村延伸。到今年年底，在全鎮(zhèn)各單位基本形成以“領導帶頭、權力公開、流程監(jiān)管、節(jié)點控制、制度規(guī)范、動態(tài)管理”為主要內(nèi)容的風險防控長效機制，推進全鎮(zhèn)反腐倡廉建設取得新的明顯成效。

三、工作步驟和內(nèi)容

(一)開展警示教育,思想再發(fā)動(3月12日至3月15日)

組織召開班子會議，學習區(qū)、市、縣關于推進廉政風險防范管理工作的文件精神，結合我鎮(zhèn)實際，研究制定“回頭看”活動的具體工作方案，組織干部認真學習《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》和《農(nóng)村基層干部廉潔履行職責的若干規(guī)定》，進行反面教育，學習宣傳先進典型，上廉政黨課，開展反腐倡廉專題討論，提高黨員干部的廉潔從政意識，自覺防范廉政風險，為開展排查防控廉政風險“回頭看”奠定基礎。

(二)開展自查梳理，及時更新完善(3月15日至20日)

結合工作任務，部門職責，機構設置，權利事項，人員結構等調整變化，對去年梳理出來的原有的風險點、防范措施以及三年來廉政風險防范管理的落實情況進行一次梳理和自查、更新、調整、完善。

“回頭看”查找的7個方面的具體內(nèi)容：

一是風險點查找得是否準確，是否找準了權力運行的關鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié);

二是風險點查找得是否全面，在已查找得風險點之外是否發(fā)生過違法違紀問題和群眾反映強烈的突出問題;

三是看防范措施制定得是否可行，能否在實際工作中操作執(zhí)行;

四是看防范措施是否得到有效落實，違紀違規(guī)行為是否得到有效預防;

五是看權力事項是否有新的調整變化，風險點是否及時補充調整;

六是看風險防范管理工作取得了哪些成效;

七是看風險防范管理工作還存在哪些問題等。

(三)加強制度建設，建立長效機制

1、補充完善風險點、健全完善防控措施(3月28前)。

對原有的管理制度和防控措施進行一次梳理，對不能適應現(xiàn)實需要的要進行修訂和完善，對管理上存在的盲區(qū)和漏洞，及時制定落實相關措施加以規(guī)范，防范措施的制定要增強針對性和可操作性，經(jīng)主管領導審核把關后，分別填報領導班子、班子成員、站所辦和個人風險防控表。其中領導班子成員要結合各自的職責和分管工作做出廉政承諾。將一些成熟有效的防控措施及時固化上升為制度，健全完善風險防控流程圖，推進權力運行程序化、規(guī)范化，增強防控工作的針對性。各站所辦要將廉政風險防控表和防控流程圖上報鎮(zhèn)紀委。

2、建立風險防控臺賬，進行公開公示(4月5日前)鎮(zhèn)紀委要將風險防控表、風險防控流程圖、建立健全的制度機制等相關文字材料，進行整理歸檔，建立臺賬。

3、總結“回頭看”工作(8月30日之前)

及時制定更新防控措施，認真落實風險責任制、預警機制、政務公開制度。結合實際，積極探索排查防控風險的新思路、新辦法，工作中采取的一些新舉措、建立的新機制、取得的新成效要進行認真總結。

四、工作要求

提高認識，加強領導。“排查防控廉政風險回頭看”活動是落實科學發(fā)展觀、源頭治腐、加強機關效能建設的一項重要工作，要增強工作主動性和責任感，加強對“排查防控廉政風險回頭看”工作的組織領導，制定工作機構和人員負責這項工作，要把“回頭看”融入部門業(yè)務工作之中，各分管領導和站所長認真負責，將風險排查向崗位、個人延伸。要繼續(xù)做好鞏固、完善、深化工作，著力建立健全廉政風險防控長效機制。

廉潔風險點及防控措施及導致后果2第一條為進一步推進懲防體系建設，有效防范廉政風險，避免發(fā)生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據(jù)已確定的廉政風險點，特制定本綜合防控措施。

第二條制定崗位廉政風險綜合防控措施做到六個結合，即與推進黨風廉政建設相結合、與全面履職相結合、與落實黨風廉政建設責任制相結合、與年度工作重點相結合、與崗位職責相結合，與機制制度建設相結合。

1.進一步明確各部門工作職責，明確各部門工作人員崗位職責。

2.嚴格執(zhí)行各項工作程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規(guī)范，認真貫徹執(zhí)行政務公開，認真落實“一崗雙責”。

3.發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。

4.加強廉政文化建設，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結貧思廉、典型導廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預警力，提高干部職工的政治素質、道德修養(yǎng)、業(yè)務素質。

5.加強考核，把執(zhí)行黨風廉政建設情況納入干部職工年終考核。

6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發(fā)放意見征求表、設立意見征求箱、召開座談會等形式，傾聽干部職工意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。

7.加強監(jiān)督，實行內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督相結合。

8．發(fā)揮制度鋼性作用，認真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度。

第三條崗位廉政風險防控措施

根據(jù)部門主要職能、崗位性質及工作流程，對我院可能存在的崗位廉政風險點實施分級管理，并對領導崗位、中層崗位、重要崗位、普通崗位排查出的風險點制定防控措施：

一、思想道德風險點防控措施

1、加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務知識的學習，不斷提高自身綜合素質。

2、黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性；要牢固樹立大局意識、責任意識和憂患意識，發(fā)揚民族精神、時代精神。

二、重點崗位風險點防控措施

1、在工程項目建設方面，項目須經(jīng)黨支部研究，決定立項后按照招標程序建設，避免不經(jīng)批準擅自開工建設的問題發(fā)生；施工過程要堅持按建設程序辦事，加強項目監(jiān)管，確保工程質量。

2、在政府采購方面，對物品的采購應按照政府招標采購的規(guī)定目錄、程序實施采購，禁止超預算實施采購；對未納入政府采購目錄的零星物品采購，由辦公室組織采購，一般應2人以上，嚴禁虛開發(fā)票，并執(zhí)行必要的驗收程序；對大額度資金支出，須經(jīng)黨支部討論決定。

3、社會各界的愛心捐贈由辦公室監(jiān)督，財務室及時入賬，統(tǒng)一支出管理。

4、加強對印章印鑒的管理，要嚴格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認真登記，不得出具空白介紹信和不經(jīng)批準的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。

三、中層崗位廉政風險點防控措施

1、定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度，使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性；加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將執(zhí)行制度的情況納入到年底考核之中；對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人及相關領導進行提示提醒或告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。

2、干部職工的管理應堅持公開、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。

3、堅持實行黨務、政務、財務“三公開”，認真執(zhí)行“三重一大”事項報告制度。

4、單位藥品、醫(yī)療設備采購時應按照藥品采購管理有關制度執(zhí)行。經(jīng)辦人嚴禁收受經(jīng)銷商給予的禮金、禮品。

四、重要崗位廉政風險點防控措施

1、嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，并按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制；遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，在干部考察、任免過程中堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法；嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。

2、會計、出納嚴格執(zhí)行《會計人員崗位職責》，結合單位實際，精心制定年度財政預算，確保工作正常運轉，認真執(zhí)行年初的財政預算，不挪用、誤用財政資金。杜絕“小金庫”、“帳外帳”；按照單位財務管理工作制度辦理財務收支業(yè)務，按照程序審核賬目，做到賬目清、財務明；嚴格落實報銷管理制度，嚴格執(zhí)行借款、銷審批權限和工作流程。

3、藥品、醫(yī)療設備的管理使用做到不浪費和破壞，不將公用藥品挪作私用。

4、學生生活用品采購、保管、分發(fā)遵照“申請、審批、歸口購買、專人管理、發(fā)放或領用”的原則，并參照財務管理有關制度執(zhí)行；庫存物品要定期盤點，確保帳實相符。

5、食堂采購員在采購食品的過程應根據(jù)實事求是的原則和最大效益原則，不重復購置，達到少花錢，多辦事，辦好事的目的。

食品分配時，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾，違反規(guī)定分配。

五、普通崗位廉政風險點防控措施

1、辦公室對各類檔案的管理要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞；涉密文件收發(fā)要嚴格執(zhí)行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息；對孤殘兒童低保、醫(yī)保的辦理及在校生學平理賠方面嚴禁漏報、瞞報和挪用公款；愛護、節(jié)約公用物品，做到不浪費和破壞公物，不將公用物品挪作私用。

2、健全部教師、棄嬰室護理員對孤殘兒童生活用品及生活費的領取、管理要嚴格遵守單位相關規(guī)章制度，做到不虛報、私拿孩子們的生活用品，不私自挪用學生的生活費。

3、嚴格落實單位《車輛管理制度》，嚴禁酒后駕車，嚴禁虛報油費、公車私用。

第四條崗位廉政風險點防控需要一個不斷完善的過程，各部門要結合工作特點和崗位性質，及時提出意見建議，不斷修正廉政風險點防控措施的內(nèi)容。

第五條崗位廉政風險點防控措施每年初結合工作要點和上年度廉政風險防范情況開展一次，確定年度防控重點，明確任務分解。

廉潔風險點及防控措施及導致后果3一、強化廉政風險防范學習教育宣傳工作一是組織黨員干部深入學習黨的十七大、十七屆四中、五中全會精神，學習《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉政準則》、和《“三個代表”重要思想反腐倡廉理論學習綱要》《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的自治和預防腐敗體系實施綱要》，深刻領會新時期加強黨風廉政建設和反腐敗工作的重要性。

二是組織機關干部職工(尤其是黨員領導干部)專題傳達學習永黨辦發(fā)[20__]118號文件《永寧縣開展廉政內(nèi)附防范管理工作實施方案》精神，全面了解開展廉政風險防范工作的重要意義、實施范圍、主要內(nèi)容和方法步驟等，并充分認識開展廉政風險防范管理工作的重要性和必要性。

三是進一步開展廉政教育加強黨風廉政教育工作，增強黨員領導干部的黨性修養(yǎng)，提高廉潔自律意識，組織領導干部黨員領導干部觀看“廉政清風”書畫、攝影作品展及漫畫展，進一步加強廉政教育，全面提升黨員領導干部的廉潔自律意識。

二、加強領導，成立組織政協(xié)黨組高度，專題研究安排部署廉政風險防范工作，成立廉政風險防范管理工作領導小組，由政協(xié)黨組書記、主席任組長，副書記、副主席任副組長，秘書長、機關各委辦主任為成員，由秘書長負責日常工作。組織制定了《政協(xié)機關開展廉政風險防范工作實施方案》，從實施范圍、主要內(nèi)容、方法步驟和工作要求等方面都做了詳細安排部署，明確了工作職責和任務要求。

三、查找風險點針對廉政風險防范管理工作實施范圍，對縣處級領導干部、政協(xié)辦公室負責人，重點是掌握審批、采購、財務管理的領導干部開展風險點查找和防范工作。

一是查找個人風險。機關秘書長、各委辦主任依據(jù)個人目前的思想狀況、崗位職責、職務等情況，通過自己找、領導提等多種形式，認真分析并查找個人在思想道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在的或潛在的風險，找出每個崗位的廉政風險點，黨員干部查找履行職責中可能存在的廉政風險點，并認真填寫了《個人廉政風險點自查表》，由機關負責人審核并簽署意見，報機關黨支部備案。

二是交叉互查。各委辦廣泛開展互查互評活動，提出補充修改意見，查漏補缺。

三是公示監(jiān)督。對查找出的`廉政風險點，由廉政風險防范領導小組辦公室以座談形式征求意見和建議，對已查找出的風險點進行補充和完善。

四、制定整改措施縣處級領導干部、秘書長、各委辦主任根據(jù)各自崗位職責及存在的廉政風險點，制定了詳細的整改措施并組織實施。

一是認真填寫《個人廉政風險自查表》。領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找風險，帶頭制定和落實整改措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防范管理，確保廉政風險各項防范措施落到實處。機關秘書長、各委辦主任根據(jù)崗位職責，查找崗位潛在廉政風險，制定廉政風險防范措施，并填寫了《個人廉政風險自查表》。

二是嚴格經(jīng)費審批、采購和財務管理工作。嚴格執(zhí)行財務收支的各項規(guī)定和財務審批制度，按照《政協(xié)辦公室公用經(jīng)費使用管理辦法》執(zhí)行。嚴把經(jīng)費支出審批關，堅持日常開支由經(jīng)辦人、分管領導、主管領導共同簽字;20__元以上經(jīng)費支出還要由主要領導簽字審批確認后方可執(zhí)行;5000元以上由主席會議研究決定，并由主席簽字審批。

三是嚴格公務用車制度，機關用車需有辦公室主任同意方可出車，并嚴格填寫出車日志、百公里耗油量，嚴格控制公務車燃油標準，并按月上報主管領導審閱;車輛維修與維護需提前填寫申請，報辦公室主任審批。

四是嚴格控制公務接待標準。嚴格接待程序與標準，做到對口接待，并嚴把接待標準，堅決杜絕超標準接待和隨意擴大接待面。

五是嚴格實行財務公開公示制度。定期對本單位財務收支情況進行公開公示制度，增加財務收支情況透明度，讓干部職工了解、監(jiān)督單位財務收支情況，并提出意見建議。

五、監(jiān)督檢查和防范一是采取定期自查、重點抽查的方法，對出現(xiàn)的苗頭性問題，及時采取監(jiān)控措施。由政協(xié)廉政風險防范管理領導小組根據(jù)崗位職責對黨員領導干部、辦公室負責人、財務人員實施重點監(jiān)督，認真查找風險點。

二是與廉政教育相結合，深化干部職工對廉政風險防范管理工作的認識，提高參與意識、責任意識和防范意識;并與崗位職責相結合，規(guī)范崗位職責，建立長效防范機制;與機關效能建設、作風建設相結合，切實提高機關效能。

三是圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，結合崗位職責，對各項規(guī)章制度進行梳理，把現(xiàn)有制度充實到廉政風險防范管理的各項防控措施中，針對重點崗位、重點環(huán)節(jié)，決策機制、議事規(guī)則、行政、財務等管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，研究制定廉政風險點管理措施，規(guī)范操作程序，完善責任追究制度。

四是定期開展述職述廉、函詢、民主生活會、民主評議和民主測評。通過開展干部述職述廉，民主測評和征求群眾意見的形式，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題發(fā)展成違法違規(guī)違紀行為。

廉潔風險點及防控措施及導致后果4在廉政風險點建設工作開展的第二階段，通過個人自查、同事互查、領-導幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點共10條，分別為思想道德風險點和崗位職責風險點各5條。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險（一級）。措施：加強學習，增強黨性修養(yǎng)，堅定理想信念不動搖。

2．不認真學習，政治素質低的風險（一級）。措施：加強學習，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

3．不服從工作安排，我行我素的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，服從、服務于部門工作安排。

4．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識不夠的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

5．不注意調整心態(tài)，不思進取，得過且過的風險（三級）。措施：進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點1．違反廉潔自律相關規(guī)定，違反財經(jīng)紀律的風險（一級）。措施：加強學習各類財經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務能力。

2．對各種財經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面，財務工作執(zhí)行不到位的風險（一級）。措施：加強學習各類財經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務能力。

3．責任心不強，監(jiān)督執(zhí)行不到位的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

4．不堅持原則，不按規(guī)定辦事的風險（二級）。措施：進一步學習各種業(yè)務知識，堅持原則，按規(guī)定辦事。

5．能力素質與崗位職責不適應的風險（三級）。措施：加強學習，不斷提高業(yè)務能力。

廉潔風險點及防控措施及導致后果5根據(jù)廉潔從業(yè)工作的要求，對照具體工作職責，在廉潔從業(yè)中主要存在如下風險防控點：

1、在對工程項目進行指導、服務時，特別是涉及到對施工分包單位的合同結算價格確定時，防止個人接受施工分包單位的好處，從中牟取私利，導致公司損失。

2、在進行公司信息化建設過程中的硬件設備采購時，防止個人接受賄賂，從中牟取私利。

3、在進行公司信息化建設過程中的系統(tǒng)和應用軟件及咨詢服務采購時，防止個人接受賄賂，從中牟取私利。

4、在進行公司現(xiàn)有信息系統(tǒng)的軟硬件升級維護時，防止濫用職權，欺上瞞下，從中撈取好處。

5、在組織分公司年度會議時，防止收受會議承辦相關企業(yè)的好處。

廉潔從業(yè)風險防控措施

針對廉潔從業(yè)中存在的風險防控點，主要采取如下風險防控措施：

1、對于施工工程結算等重大事項，嚴格按照公司相關規(guī)定進行報告，由預算管理委員會對結算過程和結果實施審核和監(jiān)督。

2、軟硬件系統(tǒng)的采購過程必須做到公開透明，要求至少2個以上的專業(yè)人員以及部門領導參加合同談判，并留下相關記錄。

3、新上的信息系統(tǒng)建設項目在選擇合作開發(fā)單位時，應至少選擇三家符合條件的單位，并按公司的招標程序成立招標小組，由招標小組通過評標確定最后的合作單位，并對合同談判的結果進行審核和監(jiān)督。

4、招標及合同談判過程中拒絕外部單位任何形式的賄賂行為，如：請客送禮等。

廉潔風險點及防控措施及導致后果6風險防控的實施缺乏可操作性。當前的廉潔風險防控工作在執(zhí)行層面缺乏程序性的制度要求，對廉潔風險防控的實施主體，也就是各業(yè)務部門如何實施風險防控缺乏具體操作指引。業(yè)務部門對排查識別出來的廉潔風險點，不知道怎么去抓、從何處著手，存在走過場、流于形式、防控措施難以有效落地等問題。

防控措施與業(yè)務工作結合不緊。業(yè)務部門在制定防控措施時，多從強化思想教育、嚴格執(zhí)行現(xiàn)有制度的層面上考慮，沒有緊貼業(yè)務工作去制定措施，存在防控措施浮于表面、沒有嵌入業(yè)務流程、沒有應用于權力運行過程的問題，甚至出現(xiàn)照抄照搬其他單位防控措施和經(jīng)驗的情況，脫離本單位工作實際。

事中控制不足。當前的廉潔風險防控工作重在事前提醒，而事中控制存在不足，對于業(yè)務流轉中出現(xiàn)的風險事項缺乏預警機制，存在防控效果不明顯的問題。

“廉潔門”風險防控機制的工作思路

近年來，珠海供電局認真貫徹中央和網(wǎng)省公司的決策部署，持續(xù)深化廉潔風險防控工作，積極探索和建立完善廉潔風險防范管理長效機制，在完成覆蓋全局各業(yè)務流程廉潔風險點排查、識別和評估的基礎上，針對廉潔風險防控工作中存在的問題推進機制創(chuàng)新，建立“廉潔門”風險防控機制，將防控要求融入管理、嵌入流程，確保防控措施有效落地。

基本機制。針對業(yè)務流程中廉潔風險評估結果為高、存在較大“自由裁量權”的關鍵環(huán)節(jié)，在這些關鍵環(huán)節(jié)設置“廉潔風險防控表單”，將對應的防控措施和流程固化到表單中，通過表單的執(zhí)行，達到降低或管控關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險的目的。

“廉潔風險防控表單”一般應設置啟動條件，也就是啟動該表單的風險預警值或風險預警事項。一旦該業(yè)務流程在實際運轉過程中某個指標達到風險預警值或者出現(xiàn)風險預警事項，則由該環(huán)節(jié)執(zhí)行人或者上級啟動“廉潔門”機制，對該項業(yè)務執(zhí)行復核程序。

啟動人按照“廉潔風險防控表單”中固化的風險防控措施和流程逐項對該項業(yè)務全過程進行復核，審查該業(yè)務過程是否存在異常，審查通過后該項業(yè)務方可進入下一環(huán)節(jié)。通過對業(yè)務流程的復核，可以判斷I務經(jīng)辦人是否存在違規(guī)或者不廉潔行為，而導致出現(xiàn)風險預警事項或者風險預警指標。對于審查不合格的，將終止該業(yè)務的辦理，從而達到規(guī)避廉潔風險的目的，起到一道防控廉潔風險的“門”的作用。

業(yè)務流程

主要特點。一是對于廉潔風險防控工作“排查識別-評估-制定措施-實施防控”四個環(huán)節(jié)，“廉潔門”機制重點解決的是實施防控環(huán)節(jié)的有效落地問題。將業(yè)務流程中關鍵風險點的防控措施以表單形式予以固化，同時通過設置表單啟動條件，對表單的執(zhí)行明確操作程序，增強了風險防控實施的可操作性，也能確保防控措施執(zhí)行到位。

二是“廉潔門”機制主要針對的是制度機制風險和業(yè)務流程風險，即因為缺乏工作制度的明確規(guī)定、或缺乏對工作時限、標準、質量的明確約定以及因工作流程設計不完善缺乏監(jiān)督制約，個人自由裁量空間較大，可能造成在崗人員不履行或者不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，甚至“”等嚴重后果的廉潔風險。通過“廉潔門”機制彌補制度流程中漏洞，與現(xiàn)有制度組合起來，無縫對接，真正達到把權力關進制度籠子的目的。

“廉潔門”風險防控機制的構建與應用

全面排查識別業(yè)務流程中的廉潔風險點。通過自己查、群眾評、專家議和組織審等方式，以崗位為點，流程為線，對各業(yè)務領域開展廉潔風險點全面排查和識別工作，覆蓋63個崗位，70個業(yè)務流程，查找并識別確認了169個廉潔風險點。在此基礎上，根據(jù)自由裁量權的大小、不廉潔行為發(fā)生幾率以及危害程度等因素，對梳理出的廉潔風險點進行評估，合理確定風險等級，確認高風險點27個，中風險點38個，低風險點104個。

編制“廉潔風險防控表單”。在廉潔風險評估為高風險的廉潔風險點中，以制度機制風險和業(yè)務流程風險為重點，明確需要設置“廉潔門”的關鍵環(huán)節(jié)，逐一制定“廉潔風險防控表單”，將對應的防控措施融入表單內(nèi)容。并在試運行的基礎上對廉潔風險防控表單進行了反復修編和完善，將以下三種情形的表單予以剔除：一是與現(xiàn)有業(yè)務制度和業(yè)務表單重復的;二是通過完善業(yè)務制度或流程使得風險值降低的;三是達不到管控效果的。同時以方便基層實際操作為目的，在內(nèi)容上化繁為簡，形成綜合、配電、營銷、計劃建設、物流等5大類22份防控表單。

合理設置“廉潔風險防控表單”的啟動條件。合理設置防控表單的啟動條件主要包括以下三種情形：一是出現(xiàn)異常指標或