西夏檔案工作機構的設置與官員的身份

西夏檔案工作機構的設置與官員的身份

西湖作為一個西北地區(qū)的一個封建國家，根據(jù)宋代的制度建立了一個相對完整的檔案工作機構，將西部地區(qū)的文件文件充分保存，填補中國少數(shù)民族的史料，成為學術研究西部地區(qū)的寶貴財富。一、大力開展檔案存罪?！端鍟囄闹尽份d西夏建國前,“元昊謀稱帝,陰蓄使介往來,久悉中朝典故。至是,于正朔朝賀,雜用唐宋典式,而見官屬,以六日為‘常參’,九日為‘起居’,均令蕃宰相押班,百官以次序列朝,謁舞蹈,行三拜禮,有執(zhí)笏不端、行立不正、趨拜失儀者,并罰”卷七。元昊“曉浮圖學,通蕃漢文字,案上置法律,常攜野戰(zhàn)歌、太乙金鑒訣”。元昊建號之初,言:“一王之興,必有一代之制。議者咸謂化民成俗,道在用夏變夷,說殆非也。昔商鞅峻法而國霸;趙武胡服而兵強。國家表里山河,蕃漢雜處,好勇喜獵,日以兵馬為務,非有禮樂詩書之氣也。惟順其性而教之功利;因其俗而嚴以刑賞,則民樂戰(zhàn)征,習尚剛勁,可以制中國、馭戎夷,豈斤斤言禮言義可敵哉?”卷九這些史料證明,西夏統(tǒng)治者利用檔案維護皇權、治理國家、征收賦稅、監(jiān)察吏治、審理案件等的意識很強,已形成風氣。但是,西夏這么龐大的檔案保存在什么機構?由哪些官吏來進行管理?西夏法典對此有明確的規(guī)定,如西夏《天盛改舊新定律令·失藏典門》(以下簡稱《天盛律令》)中有兩段材料:“國內秘事中有自多族部議逃以上數(shù)種事興起者,以計謀施行捕逃語及干連人部分未制捕等時,欲受賄而盜隱、損毀文書者與犯罪者同。其中無心失誤而失之時,推問中有礙則當絞殺,無礙則徒六年。若推問已畢,典已置庫中而盜隱損之者,徒三年,失之則徒二年?！薄爸T司為種種文書,行之未畢及已畢,已藏置中,受賄盜、隱、損失等罪,依所定實行。其中盜、隱、損之中有相議,則以從犯判斷?！边@里提到“庫中”應為西夏保管檔案的“檔案庫”或仿宋制稱“架閣庫”;第二句中“已藏置中”的“中”,疑為“庫中”的省略寫法。因為西夏制度多仿宋朝,按照宋朝大臣富弼的說法,就是“得中國土地,役中國人力,稱中國位號,仿中國官屬,任中國賢才,讀中國書籍,用中國車服,行中國法令”。宋朝中央設有保管檔案的金耀門文書庫和六部架閣庫,地方政府也普遍設置架閣庫,這是宋朝檔案工作的一個創(chuàng)舉,也是中國檔案工作發(fā)展的新標志,而西夏最善于學習和借鑒他國先進的經(jīng)驗和做法,那么對檔案庫房的建設也不例外。至于西夏管理檔案的機構或庫房到底稱“檔案庫”或“架閣庫”或其他什么,目前再沒有資料來證明,只好等待考古資料的繼續(xù)挖掘。但有一點是明確的,西夏從中央到地方普遍設立保存檔案的“庫中”是肯定的。主管西夏檔案的官吏,在《天盛律令·納軍籍磨勘門》說得非常明白:“司吏納籍日臨近時,應先備籍冊,經(jīng)軍首領□用印。假若主簿大人不造冊,不用印,首領亦未主簿備印,及不驅遣,日期內籍冊不至時,其軍首領、主簿、司吏等一律一日至五日以內勿治罪,遲六日至盈月則有官罰馬一,庶人十三杖,遲逾月一律徒二年?！薄皣屑{軍籍磨勘者,應自納簿增籍日起,畿內四十日,地中五十日,邊地兩個月以內皆當磨勘完畢。若主簿、司吏納簿磨勘未畢,棄職出走時,與主簿、司吏遲至逾月不歸同罪。若主簿在而軍案局分處等懈怠,不依日限磨勘畢,則軍案頭監(jiān)罰馬一,都案、案頭、司吏依誤公文法判斷?！卑凑找陨戏ㄒ?guī),西夏主管檔案的官吏為主簿和司吏,輔之以都案、案頭等文書官吏。至于主簿一職,古已有之,如漢代時各衙署都設有主簿一職,主管文書檔案,“古者官府皆有主簿一官,上至三公及御史府,下至九寺五監(jiān),以至郡縣,多置之”。宋朝同樣設有主簿一職來管理文書檔案,“契丹歸明人進士梁濟世為應天府楚邱縣主簿。濟世本涿州人,嘗主文書敵帳下,一日得罪來歸,且言將有割地之請”。西夏沿襲,只在各監(jiān)軍司設主簿一職,主管西夏各司文書檔案,下設具體從事檔案工作的司吏若干。司吏一職,從中央到地方各衙署司均設置,其職責主要是主管或協(xié)助管理檔案工作?！短焓⒙闪睢ぜ{軍籍磨勘門》明確了主簿、司吏的派遣要求:“各部主簿者應將實在主簿、司吏依類分遣各地,各種類勿相雜混,不允使不稱職者任主簿。若違律時,各種類混淆派遣主簿,及命不稱職者任主簿時,則派遣者及貪安樂任主簿者一律徒一年。受賄則與枉法貪贓罪比較,依其重者判斷。國中各種部類主簿派遣法:一百抄以內遣一人,一百抄以上一律當遣二人?！彼纠舻呐汕惨笤诼闪钪幸?guī)定:“中書、樞密諸司等應遣案頭者,屬司司吏中舊任職、曉文字、堪使人、曉事業(yè)、人有名者,依平級法量其業(yè),奏報而遣為案頭?！薄爸T堡、城、軍……縣末等司都案、案頭、司吏者,當以職階計,限量遣之”。卷十其具體數(shù)額在《天盛律令·遣邊司局分門》中規(guī)定:“諸邊經(jīng)略使及監(jiān)軍司等案頭、司吏數(shù)當依所定派遣,不許使超額?！T邊經(jīng)略使監(jiān)軍司全部一律當遣五十。監(jiān)軍司司吏當遣四十?！倍?、西部文件管理系統(tǒng)西夏檔案管理制度以法律形式明確下來,且細致嚴密而便于操作。具體歸納以下幾方面。(一)興兵火急文書行為首先,要保證西夏中央政府“庫中”所存文書檔案的完整與安全?！短焓⒙闪睢なР氐溟T》規(guī)定:凡是“寫秘事及牒詔書,興兵文書、恩敕等”重要檔案要嚴加保管,若懈怠造成“損毀、盜隱、亡失等”時,依律分四種類型處理。1.國內族人議逃及以計謀施行捕逃語等時,“欲受賄而盜隱、損毀文書者與犯罪者同。其中無心失誤而失之時,推問中有礙則當絞殺,無礙則徒六年。若推問已畢,典已置庫中而盜隱損之者,徒三年,失之則徒二年”。2.若“盜隱、損毀、亡失所記文書秘事中”言及敵人歸降之事,還有“兩國間寫牒敕、誓文,接壤鄰國分予我等之地”等檔案時,可“視其時節(jié)語義,奏報實行”。3.文書傳遞特別是“持恩詔者”不許懈怠,必須限期到達,若違律遲誤,依遲誤時日多少治罪,“若恩詔已至所屬司內,依恩施行已畢,藏置局分人處,有名亡失時,徒一年”。4.持邊中興兵火急文書者,局分人失之及他人盜之等,當絞殺。失、盜軍品文字者,一律徒三年。其次,保證地方各司文書檔案的完整與安全?！短焓⒙闪睢なР氐溟T》規(guī)定,各司所形成的檔案,“行之未畢及已畢,已藏置中,受賄盜、隱、損失等罪,依所定實行。其中盜、隱、損之中有相議,則以從犯判斷”。為此,律令有具體規(guī)定。1.文書未辦理完畢,就“盜、隱、損失文典時,釋放有罪人,則當與有罪人同”,相反,“則當比有罪人減一等”。此外,因無意失典,根據(jù)造成影響大小不同,處三年、二年、六個月及笞十不等的懲罰。2.有罪人為了避罪“而盜典者,當于前所有罪上加一等”。3.典已入“庫中”,“諸人不許貪收雇值盜隱及索予損壞等。違律盜、隱及索毀之,予者一律當比局分人失典罪加一等”。4.案頭、司吏及其他局分人“受賄而盜、隱、損毀文典者,當比局分人失典罪加一等”。5.官文書辦理完畢,已藏置“庫中”而盜、損之時,徒二年;若無心失誤失之,徒一年。軍冊及賞賜臣民、升任官事等文書,“行之未畢而盜、隱、損之時,徒三年,無心失誤失之則減二等。行之已畢,已藏置中,盜、隱、損之及失之等,比前述盜失二等罪情當各自減一等”。6.盜、損種種官文書,“當量價錢,以為偷盜法,與前述罪情高下相較,從重者判斷”。7.亡失文書中,因起火、洪水漂、遇盜、遇敵而致入敵手亡之者,是實言,則因不經(jīng)心為之,十三杖。8.得官方所失文書,不交局分處而亡之時,得之者識文字則徒一年,不識文字則徒六個月,其中已知曉失者為誰而不予之者,識不識文字,當比前述罪加一等。9.官文書被他人盜出時,盜者當依法承罪,失者罪責難免,有官罰馬一,庶人十三杖。最后,《天盛律令·失藏典門》還規(guī)定了文書檔案亡失后的尋找期限及處罰。1.亡失族部議逃以上要言及興兵火急文書等者,“限期內得之則罪勿治,逾期,得與不得一律當承全罪”。2.亡失牒詔等秘密文書者,“三日以內得之,罪勿治,逾期不得則依法判斷,已判斷而后得之者當減三等”。3.亡失降恩敕者,“遂即得之,于限期內往至者罪勿治。若逾期,得與不得一律依稽緩罪法判斷,不須減罪”。4.因公事而失典,“死罪、長期徒刑應得四十日勞役”,其他大小公事當于十日期間尋得,則罪勿治,“逾期不得,依法判斷,已判斷而后得之,則當減三等”。5.官文書中不涉及罪,失之者,“一個月以內尋得則勿坐,逾期依法判斷,已判斷而后得之者當減三等”。以上法律規(guī)定不僅針對檔案主管官員,同時涉及“盜竊者”,這樣有力地保證了西夏檔案的完整與安全。(二)特殊的檔案保管及處罰《天盛律令·失藏典門》規(guī)定:“官畜、谷、錢、物、武器、雜物種種權正分領之狀文、升冊等亡失時,另有相同鈔本及無相同本等二種,失之者局分人之罪,依以下所定判斷。其中有官財物之典為他人所盜隱者,依錢總數(shù),斷以偷盜法?！奔葱髢?、糧賬、錢冊、實物賬目、武器賬、雜物賬、地冊、軍冊等等專門檔案,在一定時間磨勘完畢,交由相關衙署及中央政府的“庫中”保管,在保管期間若丟失,則要處罰,且看有無副本、涉及價值總數(shù)多少,處罰則不同。如有副本時,原始檔案丟失,其處罰分6種類型:“有同本存放之罪法:自一緡至二十緡十三杖,二十緡以上至四十緡徒三個月,四十緡以上至六十緡徒六個月,六十緡以上至八十緡徒一年,八十緡以上至百緡徒二年,百緡以上一律徒三年?！睙o副本保存而丟失原件時,處罰更細:“無同本存放,失典之罪法:自一緡至十緡十三杖,十緡以上至二十緡徒六個月,二十緡以上至三十緡徒一年,三十緡以上至四十緡徒二年,四十緡以上至五十緡徒四年,五十緡以上至六十緡徒六年,六十緡以上至七十緡徒八年,七十緡以上至八十緡徒十年,八十緡以上至九十緡徒十二年,九十緡以上至百緡無期徒刑,百緡以上一律絞殺?！?三)審批程序須為司內人西夏對藏入“庫中”的檔案,若要查閱,必須通過一定的審批程序方可閱讀,否則,按違律論:如系司內人,則隨意查閱者及局分人等一律徒六個月;如系拿到司外,則閱者及局分人等徒一年。卷六(四)黑水城遺址下書署呈報納,本司本司主體為本司西夏時,檔案領域還未出現(xiàn)“立卷”或“檔案”等確切概念,但檔案立卷制度的存在卻是客觀現(xiàn)實。西夏法律有相關規(guī)定,考古發(fā)掘也驗證了這一事實?！短焓⒙闪睢炀址洲D派門》規(guī)定:“管何畜、谷物等,當告經(jīng)略使人轉□。不隸屬經(jīng)略之邊中、京師、五州地等各司□,自己本司人各自賬冊有所告納聚集,與文書接校之,磨勘司當引送告納,一面同日告知中書、樞密所管事處。告納處各司及來告知處當分別為板簿,注冊而藏之?！薄熬煿茌牴傥锔魉?、邊中監(jiān)軍司、府、軍、郡、縣、經(jīng)略使等,一律以本處所屬庫局分遷轉”,且磨勘完畢后“種種簿籍當好好藏之。紙當依時總計成卷,印、手記全備,藏者當明之,依邊等法為板簿登錄”。黑水城遺址中發(fā)現(xiàn)了很多西夏檔案,“1909年6月科茲洛夫又率領考察隊進入黑水城遺址,奇跡終于出現(xiàn)了?？疾礻爢T打開了西城外的一座佛塔,塔內從上部到基座摞滿了大量的文物、文獻,他們似乎找到了一座古代的博物館和圖書館”。西夏檔案立卷制度的內容很豐富,現(xiàn)歸納如下。1.月日交簿冊內容西夏統(tǒng)治者和中原王朝一樣,對于所形成的地冊、戶籍冊、倉庫糧食收支賬目、軍冊、畜冊、司法檔案等檔案的集中是非常重視的,并要求在一定的時間內要逐級上報直至中央政府主管部門?！懊磕赙軆热乱蝗?中地四月一日,邊境六月一日等三種日期當年年交簿。”“按所屬次第由監(jiān)軍司人自己地方交納籍者,年年依時日相互縛系自□□□?！本砹钡街醒胨牁忻茉骸皫熘小北４?。地冊在每年冬天按照“所屬郡縣局分大小人交納種種地租多少”,于“十一月一日”交于轉運司,若不交簿冊、憑據(jù)或遲緩之時,都要受到處罰,最嚴厲者“二十日以上一律徒一年”等等。卷十五考古發(fā)現(xiàn)的西夏檔案也是集中在一起堆放,如在黑水城西夏遺址的一座佛塔內所存放的檔案就“緊密的疊放著成百上千冊的書籍、經(jīng)卷和卷軸畫”而且“井然有序地堆放在一起”。這樣,西夏重要檔案都能集中在中央或相關主管部門的“庫中”,方便了西夏統(tǒng)治者了解全國情況和嚴密控制各衙署司的目的。2.盛律令庫局分轉派門《天盛律令·納領谷派遣計量小監(jiān)門》規(guī)定:管事者將“邊中、畿內租戶家主各自種地多少,與耕牛幾何記名,地租、冬草、條椽等何時納之有名”,“一一當明以記名”,“于所屬處當為簿冊成卷”?！短焓⒙闪睢炀址洲D派門》規(guī)定:“京師管轄官物各司、邊中監(jiān)軍司、府、軍、郡、縣、經(jīng)略使等,一律以本處所屬庫局分遷轉。磨勘完畢,所損耗、賣、本利限、借領、交還數(shù)等當催促交畢,又依時節(jié)所出之賬冊等,種種簿籍當好好藏之。”《天盛律令·畜利限門》規(guī)定:“諸人撿得畜,律令限期已過,應充公……每日大人當手記印之,一年為一卷,年年往牧場大檢時,磨勘司當引送?！?908~1909年俄國探險家科茲洛夫先后兩次在中國黑水城遺址發(fā)現(xiàn)大量的西夏檔案資料,“據(jù)科茲洛夫的日記記載:在城西南的一座佛塔中就挖出了‘3本西夏文書本和30本西夏文小冊子’,一下子裝滿了9個俄擔箱”。3.分門列條的形式西夏管理檔案已經(jīng)有了初步的分類,如西夏編制的天盛律令是中國歷史上第一部少數(shù)民族文字印行的法典,全書20卷,分150門、1461條,這就是典型的“置卷分門列條”的形式?！短焓⒙闪睢炀址洲D派門》規(guī)定,檔案移交之時,要求各衙署“分別為板簿,注冊而藏之”。如地冊、畜冊、納領糧賬冊、軍冊等檔案都分別注錄而藏之。每一類檔案之下還分小的類,如《天盛律令·抄分合除籍門》:“人、馬、堅甲、正軍、輔主新生等所有當注冊注銷者……已注銷數(shù)應記入案簿冊,每年納籍日當送交軍案冊,與軍籍冊校核,已注銷未注銷均應標明?！庇纱丝芍?軍冊還分“軍案冊”與“軍籍冊”,這就說明西夏對檔案的分類是比較細致的,也是比較科學的。4.統(tǒng)一編寫文書目錄，當事人根據(jù)文書內容統(tǒng)一編寫文對應歸檔保存的檔案按“依時節(jié)”或“依季節(jié)”形成的順序或文書的內容等統(tǒng)一編寫的文書目錄。如此,“分別為板簿,注冊而藏之”、“藏者當明之,依邊等法為板簿登錄”會使歸檔文件有規(guī)律可循,方便了檔案的查找利用。5.為清冊、立“庫”這一制度相當于宋朝的連粘,即使所形成的同一問題的新舊檔案粘連在一起,不易分散。如《天盛律令·納領谷派遣計量小監(jiān)門》規(guī)定:納糧賬冊,除原舊本冊以外,“依所納糧食之數(shù),當為新冊一卷,完畢時以新舊冊自相核校,無失誤參差,然后為清冊一卷,附于狀文而送中書。中書內人當再校一番,有不同則當奏,依有何諭文實行。同則新舊二卷之冊當藏中書,新簿冊當還之,送所管事處往告曉”,中書處將“新舊二卷之冊”連粘使其牢固而藏于“庫中”;所有郡縣自每年二月一日始,將所轄縣的土地數(shù)目寫五份地冊,“自己處及皇城、三司、轉運司、中書等當分別予之”,卷之使牢而藏于“庫中”。如司法審判文書的連粘更為明顯,“國境中諸司判斷習事中,有無獲死及勞役、革職、軍、黜官、罰馬等,司體中人當查檢,明其有無失誤。刺史人當察,有疑誤則棄之,無則續(xù)一狀單,依季節(jié)由邊境刺史、監(jiān)軍司等報于其處經(jīng)略,經(jīng)略人亦再查其有無失誤,核校無失誤則與報狀單接”卷九,將前后審判的原始記錄及“刺史的狀單”連粘之后藏置經(jīng)略司“庫中”。6.登記的日期上日期西夏文書撰擬時要“手記”:“上等中書、樞密自相傳牒,語尾依牒前同至請等當有,官下當手記,而后各司上當置,在末尾當說,并記上日期?！本硎臅鴼w檔后,要“手記”,文書形成一整卷后,“紙當依時總計成卷”,由主管檔案官吏在案卷上“記上日期”,即歸檔日期,加蓋印章,只有“印、手記全備,藏者當明之”之時,才能置于所屬“庫中”,目的是為了防止拆換檔案,保證其真實性。7.“種簿籍當做什么”宋朝由江南西路轉運使周湛創(chuàng)立了按時間順序以《千字文》給文書編立寫號的“千文架閣法”,西夏給文書編立寫號的方法是什么,我們可以從西夏法典的記載中了解一些線索。西夏各司衙署“種種簿籍當好好藏之。紙當依時總計成卷,印、手記全備,藏者當明之,依邊等法為板簿登錄”。由此可知西夏是采取“邊等法”而且是“依時節(jié)”順序給文書編立寫號的?！斑叺确ā钡膬热?、如何編排、與宋朝的“千文架閣法”有何聯(lián)系目前無法弄清,但“邊等法”是一種編排檔案順序的方法是