特種設(shè)備（機電類）生產(chǎn)單位安全風(fēng)險管控（日管控、周排查、月調(diào)度）清單

本“安全風(fēng)險管控清單”為特種設(shè)備生產(chǎn)單位推薦性使用格式，僅規(guī)定了應(yīng)當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，特種設(shè)備生產(chǎn)單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。1.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))32.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(安裝(含修理))73.起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))124.起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(安裝(含修理))165.客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))216.客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(安裝(含修理))277.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))338.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(安裝(含修理))399.場(廠)內(nèi)專用機動車輛質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(制造(含修理、改造))4510.場(廠)內(nèi)專用機動車輛質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(修理)551.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(制造(含安裝、修理、改造)風(fēng)險類別1設(shè)計設(shè)計的依據(jù)不符合要求設(shè)計任務(wù)書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認即用于生產(chǎn)設(shè)計文件按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù)當設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料驗收(復(fù)驗)以及存放與保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收(復(fù)驗)、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員9(工藝)未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責(zé)人未對設(shè)計圖紙的工藝性進行對設(shè)計圖紙進行工藝審查，并做日管控質(zhì)量安全員審查好記錄未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對焊接試板控制明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存周排查質(zhì)量安全總監(jiān)不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負責(zé)人生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢日管控質(zhì)量安全員未對人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負責(zé)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人員的聘用管理不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責(zé)人未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督月調(diào)度主要負責(zé)人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調(diào)度主要負責(zé)人政府監(jiān)督發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患月調(diào)度主要負責(zé)人輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，電梯制造(含安裝、修理、改造)單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。2.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(安裝(含修理)風(fēng)險管控措施管控形式1井道勘測井道現(xiàn)場情況與電梯實際尺寸不符安裝施工前，根據(jù)設(shè)計圖紙復(fù)核施工現(xiàn)場周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2曳引機承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門門頭支撐點等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求安裝施工前，根據(jù)設(shè)計圖紙對隱蔽工程的施工質(zhì)量進行驗收周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進行材料驗收(復(fù)驗)以及存放與保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收(復(fù)驗)、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員7作業(yè)(工未按規(guī)定編制鍋爐安裝(改造、修理)施工方案等通用、專用的作業(yè)(工藝)文件，并進行施工技術(shù)交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術(shù)交底日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定進行圖紙會審按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)9未按規(guī)定對作業(yè)(工藝)進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)(工藝)執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負責(zé)人焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程(包括焊接環(huán)境)進行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員與試驗不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制應(yīng)及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)和檢驗與采購、驗收、建檔、境、檢定校準、檢修、制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標日管控質(zhì)量安全員未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施辨識，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施日管控質(zhì)量安全員要求制定現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)手冊，規(guī)范作業(yè)程序日管控質(zhì)量安全員未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生條件月調(diào)度主要負責(zé)人未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責(zé)人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調(diào)度主要負責(zé)人政府監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患月調(diào)度主要負責(zé)人輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，電梯安裝(含修理)單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。3.起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))風(fēng)險類別1設(shè)計產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求按法律和法規(guī)等確定設(shè)計依月調(diào)度主要負責(zé)人2設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認，用于生產(chǎn)按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計文件審查制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未對設(shè)計和施工方案(過程)風(fēng)險進行控制制定設(shè)計和施工方案(過程)月調(diào)度主要負責(zé)人4材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行驗收(復(fù)驗)、材料標識、不全1.按規(guī)定控制，明確責(zé)任；日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底，未對生產(chǎn)用工裝、模具進行檢查按規(guī)定完成技術(shù)交底；周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況檢查按規(guī)定完成工藝紀律檢查周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接日管控質(zhì)量安全員9按照相關(guān)法規(guī)和標準要求完成焊接作業(yè)對應(yīng)的焊接工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)熱處理按照法規(guī)和標準要求制定熱周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄和日管控質(zhì)量安全員無損檢測無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要按照法規(guī)和標準要求編制無周排查質(zhì)量安全總監(jiān)無損檢測人員管理不符合要求，未按規(guī)定對無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外日管控質(zhì)量安全員理化檢驗理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上月調(diào)度主要負責(zé)人理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求，未按規(guī)定對理化檢驗外委日管控質(zhì)量安全員驗生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見周排查質(zhì)量安全總監(jiān)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的狀態(tài)標日管控質(zhì)量安全員識，定期檢驗、檢定或校準等不符合要求。未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培加強過程巡查及檔案管理。月調(diào)度主要負責(zé)人用管理不符合要求。月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責(zé)人未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責(zé)人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調(diào)度主要負責(zé)人政府監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)不合格項周排查質(zhì)量安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患日管控質(zhì)量安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，起重機械制造單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。4.起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(安裝(含修理)風(fēng)險類別1材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2未按規(guī)定進行材料復(fù)驗按照法規(guī)、標準、控制程序文周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定進行材料標識、發(fā)放和領(lǐng)用按照法規(guī)、標準、控制程序文并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員4未按規(guī)定存放、保管按照法規(guī)、標準、控制程序文月調(diào)度主要負責(zé)人5作業(yè)(工藝)材料變更手續(xù)不全按照材料控制程序要求進行確認和控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行圖紙會審按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行圖紙會審程序月調(diào)度主要負責(zé)人7通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定和技術(shù)交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工前技術(shù)交底月調(diào)度主要負責(zé)人8未對作業(yè)工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員9未編制相應(yīng)的安裝維修方案、施工計劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計劃等質(zhì)量計劃)的編制和實施應(yīng)滿足許可范圍特性和管道工程實際情況，檢查相關(guān)工作見證材料日管控質(zhì)量安全員焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按焊接控制相關(guān)程序要求，建立焊接作業(yè)人員明細表，焊工持證焊接，項目符合要求；焊接環(huán)境應(yīng)滿足法規(guī)標準要求；及時、準確、規(guī)范填寫焊接記錄日管控質(zhì)量安全員焊接工藝評定未覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對焊縫返修進行控制焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員無損檢測無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文周排查質(zhì)量安全總監(jiān)無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負責(zé)人無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責(zé)人未對(外委含第三方)無損檢測工作有效控制或確認未對外委(含第三方)無損檢測工作有效控制或確認月調(diào)度主要負責(zé)人無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檢驗與試驗條件、過程檢驗，最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文與試驗條件，并做好狀態(tài)標識月調(diào)度主要負責(zé)人檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)的操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準等不符合要求1.制定安裝設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制相關(guān)程序，明確相關(guān)2.加強過程巡查及檔案管理；周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檔案管理不符合要求按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或日管控質(zhì)量安全員狀態(tài)控制不符合要求按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標識日管控質(zhì)量安全員未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場作業(yè)安全風(fēng)險、危險源及并制定相關(guān)控制措施周排查質(zhì)量安全總監(jiān)作業(yè)過程不符合相關(guān)要求對配套設(shè)施檢查交接，對施工日管控質(zhì)量安全工藝符合性檢查員施工前未進行安全技術(shù)檔案交接日管控質(zhì)量安全員起重作業(yè)人員未持證上崗現(xiàn)場檢查起重作業(yè)人員證件日管控質(zhì)量安全員未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負責(zé)人員的培訓(xùn)考核檔案不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人員的聘用管理不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人未確認現(xiàn)場作業(yè)人員持證健加強過程巡查，檢查施工人員健康狀態(tài)日管控質(zhì)量安全員執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責(zé)人未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責(zé)人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調(diào)度主要負責(zé)人發(fā)現(xiàn)不合格項周排查質(zhì)量安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質(zhì)量安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，起重機械安裝(含修理)單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際情況和安裝工作的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，調(diào)整管控形式。5.客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))風(fēng)險類別1設(shè)計設(shè)計的依據(jù)不符合要求設(shè)計任務(wù)書中明確設(shè)計的依據(jù)檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設(shè)計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認即用于生產(chǎn)設(shè)計文件經(jīng)鑒定機構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認通過后方周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù)當設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料驗收(復(fù)驗)以及存放與保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收(復(fù)驗)、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員9作業(yè)(工藝)未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責(zé)人未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查對設(shè)計圖紙進行工藝審查，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對焊接試板控制明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存周排查質(zhì)量安全總監(jiān)焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負責(zé)人熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，進行過程控制，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)無損檢測人員及管理不符合要求按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應(yīng)滿足工藝要求日管控質(zhì)量安全員無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責(zé)人無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負責(zé)人理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檢驗與試驗合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)失或不規(guī)范驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負責(zé)人生產(chǎn)設(shè)備采購、驗收、建檔、操作、等的控制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、日管控質(zhì)量安全員未對人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責(zé)人未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責(zé)人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調(diào)度主要負責(zé)人政府監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患月調(diào)度主要負責(zé)人輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，客運索道制造(含安裝、修理、改造)單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。風(fēng)險類別1設(shè)計外來設(shè)計文件不符合相關(guān)要求檢查客運索道安裝(含修理)所依據(jù)的外來設(shè)計文件是否按要求經(jīng)過審核月調(diào)度主要負責(zé)人2未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)施工過程中發(fā)生設(shè)計變更時，檢查設(shè)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進行材料驗收(復(fù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收(復(fù)驗)、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員7(工藝)造、修理)施工方案等通用、專用的作業(yè)(工藝)文件，并進行施工技術(shù)交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術(shù)交底日管控8未按規(guī)定進行圖紙會審按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄周排查監(jiān)9未按規(guī)定對作業(yè)(工藝)進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)(工藝)執(zhí)行情況檢查日管控施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過制，并做好記錄日管控不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查監(jiān)焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控?zé)崽幚頍崽幚砉に囄募环弦蟀凑辗ㄒ?guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查總監(jiān)熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范求，對熱處理過程進行控制，并準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查監(jiān)未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制周排查監(jiān)無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查監(jiān)無損檢測人員管理不符合要求按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況周排查監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)比例、評定標準應(yīng)滿足工藝要求日管控?zé)o損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度無損檢測記錄和報告不符合要求應(yīng)及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負責(zé)人理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)與試驗要求安照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)施工設(shè)備和護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求安照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檔案管理不符合要求安照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和周排查質(zhì)量安全總監(jiān)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢驗日管控質(zhì)量安全員未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施并制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施日管控質(zhì)量安全員序日管控質(zhì)量安全員未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求月調(diào)度執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件月調(diào)度未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調(diào)度發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患月調(diào)度輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度7.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(制造(含安裝、修理、改造))風(fēng)險類別1設(shè)計設(shè)計的依據(jù)不符合要求設(shè)計任務(wù)書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設(shè)計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認即用于生產(chǎn)設(shè)計文件經(jīng)鑒定機構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù)當設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程序進行處理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料驗收(復(fù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收(復(fù)驗)、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員9(工藝)未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責(zé)人未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對焊接試板控制明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存周排查質(zhì)量安不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負責(zé)人熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安無損檢測人員及管理不符合要求按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求周排查質(zhì)量安未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應(yīng)滿足工藝要求日管控質(zhì)量安全員無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責(zé)人無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負責(zé)人理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質(zhì)量安理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以周排查質(zhì)量安未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求制周排查質(zhì)量安與試驗要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求錄周排查質(zhì)量安檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負責(zé)人生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢周排查質(zhì)量安全總監(jiān)生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢行管理日管控質(zhì)量安全員人員管理內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責(zé)人未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責(zé)人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調(diào)度主要負責(zé)人政府監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患月調(diào)度主要負責(zé)人輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，大型游樂設(shè)施制造(含安裝、修理、改造)單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。8.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單(安裝(含修理))風(fēng)險類別1設(shè)計外來設(shè)計文件不符合相關(guān)要求檢查客運索道安裝(含修理)所依據(jù)的外來設(shè)計文件是否按要求經(jīng)過審核月調(diào)度主要負責(zé)人2未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)施工過程中發(fā)生設(shè)計變更時，檢查設(shè)計變更是否經(jīng)過審批周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進行材料驗收(復(fù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員7(工藝)造、修理)施工方案等通用、專用的作業(yè)(工藝)文件，并進行施工技術(shù)交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術(shù)交底日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定進行圖紙會審按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關(guān)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)9未按規(guī)定對作業(yè)(工藝)進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)(工藝)執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員合要求定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負責(zé)人未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的過程(包括焊接環(huán)境)進行管理、日管控質(zhì)量安全員不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負責(zé)人熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，對熱處理過程進行控制，并準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)無損檢測人員管理不符合要求按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應(yīng)滿足工藝要求日管控質(zhì)量安全員無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責(zé)人無損檢測記錄和報告不符合要求應(yīng)及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負責(zé)人理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制應(yīng)及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)和檢驗與護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和周排查質(zhì)量安全總監(jiān)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢驗日管控質(zhì)量安全員未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施識，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施日管控質(zhì)量安全員程序日管控質(zhì)量安全員未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責(zé)人未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責(zé)人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調(diào)度主要負責(zé)人督、通報預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患月調(diào)度主要負責(zé)人輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項月調(diào)度主要負責(zé)人備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，大型游樂設(shè)施安裝(含修理)單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。風(fēng)險類別風(fēng)險管控措施管控形式1設(shè)計行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求準和用戶要求月調(diào)度主要負責(zé)人2未按規(guī)定進行設(shè)計文件修改發(fā)生設(shè)計變更時，按規(guī)定進行設(shè)計文件修改周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3材料與零部件材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進行材料復(fù)驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復(fù)驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料標識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質(zhì)量安全員6材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲月調(diào)度主要負責(zé)人7未按規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)日管控質(zhì)量安全員8作業(yè)(工藝)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責(zé)人9未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負責(zé)人工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負責(zé)人焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)施焊記錄不及時、不規(guī)范日管控質(zhì)量安全員焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)焊材未按有關(guān)規(guī)定進行控制應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求日管控質(zhì)量安全員熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)熱處理設(shè)備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負責(zé)人熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)無損檢測無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到月調(diào)度主要負責(zé)人無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責(zé)人未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負責(zé)人理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責(zé)人理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負責(zé)人理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建態(tài)標識月調(diào)度主要負責(zé)人失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負責(zé)人生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標識日管控質(zhì)量安全員儀器設(shè)備未檢定或校準按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準月調(diào)度主要負責(zé)人未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負責(zé)人持種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案月調(diào)度主要負責(zé)人不符合要求特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求月調(diào)度主要負責(zé)人執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責(zé)人未按規(guī)定履行告知義務(wù)并并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責(zé)人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等月調(diào)度主要負責(zé)人叉車專項叉車的設(shè)計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求1.叉車制造單位在設(shè)計控制時，還應(yīng)管1.實心截面貨叉符合GB/T5182《叉車貨叉技術(shù)要求和試驗方法》;2.叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應(yīng)當符合GB/T10827.1-2014《工業(yè)車輛安全要求和驗證第1部分：自行式工業(yè)車輛(除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載周排查質(zhì)量安全總監(jiān)運車)》中4.6.1的要求；3.罩殼打開后由于意外關(guān)閉會造成傷害的，應(yīng)當在罩殼處(如牽引蓄電池或者并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處；或者對轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應(yīng)當使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當不大于20N,左右轉(zhuǎn)向操作力相差應(yīng)當不大于5N;5.叉車液壓系統(tǒng)應(yīng)當設(shè)置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過預(yù)定值的裝置，此裝置的設(shè)計和安裝能夠避免意外的松動或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力；6.最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉護頂架技術(shù)要求和試驗方法》要求的護頂架；沒有安裝護頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當側(cè)面防護裝置處于其保護位置時，應(yīng)當采取措施以防起升高度大于1800mm;7.乘駕式電動叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應(yīng)當設(shè)置司機坐(站)姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當司機不在正常操作位置時，車輛不能進行動力運行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應(yīng)當出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動；當司機回到正常操作位置，但沒有進行額外操作時，動力運行、門架的傾斜和貨叉架的移動均不應(yīng)當自動發(fā)生；8.應(yīng)當設(shè)置司機權(quán)限信息采集器，通過指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者介，驗證司機操作權(quán)限，當該采集器失效、拆除或者司機信息不正確時，車輛觀光車專項觀光車的設(shè)計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求觀光車制造單位在設(shè)計控制時，還應(yīng)管1.觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應(yīng)當設(shè)置存放滅火器的位置，并且該位置應(yīng)當便于滅火器的取用；2.觀光車輛所有車輪上均應(yīng)當設(shè)置行車制動裝置，并且能夠由司機直接操縱；3.觀光車輛應(yīng)當采用非封閉的車身結(jié)4.觀光車輛技術(shù)參數(shù)的特殊要求：觀光車的額定載客人數(shù)(含司機，下同)不周排查質(zhì)量安全總監(jiān)大于23;觀光列車的額定載客人數(shù)(含司機和安全員)不大于72,并且牽引車頭座位數(shù)不大于2,車廂總節(jié)數(shù)不大于3,每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35;觀光車輛的輪距不小于1.15m;觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4;觀光車輛無載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°。 5.觀光車輛風(fēng)窗玻璃應(yīng)當符合GB9656《機動車玻璃安全技術(shù)規(guī)范》的要求；前照燈應(yīng)當符合GB/T28710《非公路旅游觀光車前照燈》的要求；安全帶應(yīng)當符合GB/T28709《非公路旅游觀光車6.觀光車輛在設(shè)計時應(yīng)當明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運行速度的取值應(yīng)當符合TSG81-2022《場(廠)內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)規(guī)程》的要求。7.方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°;應(yīng)當設(shè)置轉(zhuǎn)向限位裝置。8.觀光列車采用氣壓制動系統(tǒng)時，應(yīng)當符合GB7258-2017《機動車運行安全技術(shù)條件》中7.8.2和7.9.3的要求。9.每位乘客應(yīng)當有安全帶；每位乘客應(yīng)當有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應(yīng)當有安全實用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm;車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應(yīng)當設(shè)置護欄、側(cè)圍、護鏈等安全防護裝置；與運行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應(yīng)當能清晰監(jiān)測到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲時間不應(yīng)當少于72h;觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應(yīng)當設(shè)置安全員專用座椅，并且設(shè)置安全員與司機雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應(yīng)當設(shè)置防止觀光列車在行駛中因振動和撞擊而使連接脫開的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應(yīng)當設(shè)置當牽引連接失效后政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項周排查質(zhì)量安全總監(jiān)投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質(zhì)量安全員輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，場(廠)內(nèi)專用機動車輛制造(含修理、改造)單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管