資本積累、貿(mào)易規(guī)模與出口商品技術(shù)含量

.-.資本積累、貿(mào)易規(guī)模與出口商品技術(shù)含量摘要本文對我國東中西部地區(qū)出口商品技術(shù)含量進(jìn)行了測算，揭示了出口規(guī)模高速增長時(shí)期我國出口商品技術(shù)含量的變化特點(diǎn)和出口商品技術(shù)含量變化的決定因素。實(shí)證研究表明：自主研發(fā)對中國出口商品技術(shù)含量的提升具有顯著的促進(jìn)作用，而出口規(guī)模增長對出口商品技術(shù)含量的影響并不顯著。資本積累對出口商品技術(shù)含量的影響具有區(qū)域差異性，中西部地區(qū)的資本積累仍然是提升出口商品技術(shù)含量的有效手段，但其對東部地區(qū)而言，出口商品技術(shù)含量已經(jīng)難以從單純的資本積累中獲得顯著提高。

關(guān)鍵詞資本積累貿(mào)易規(guī)模出口技術(shù)含量

引言

近年來，一些觀點(diǎn)認(rèn)為：中國出口增長的動(dòng)力來自于大規(guī)模的要素投入，剔除進(jìn)口中間品技術(shù)成分后的中國出口產(chǎn)品并無太多的技術(shù)含量。從中國出口商品的結(jié)構(gòu)變化和已有的實(shí)證研究上看，這一觀點(diǎn)并沒有獲得一致的結(jié)論。rodrik（2006）rodrikdwhat’ssospecialaboutchina’sexportschina&worldeconomy，2006發(fā)現(xiàn)：中國出口商品的技術(shù)含量高于拉美等其他同等發(fā)展水平的國家，并認(rèn)為正是由于這一出口特點(diǎn)推動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)的增長。

在過去的發(fā)展中，中國出口商品的結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化，工業(yè)制成品代替初級產(chǎn)品成為中國的主要出口商品，在工業(yè)制成品中技術(shù)含量相對較高的機(jī)械電子產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品的出口比重大大增加。許多學(xué)者認(rèn)為這反映了中國出口商品技術(shù)含量的提升，部分研究采用實(shí)證方法對其成因進(jìn)行了探討，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（hausmann等，2007hausmannr，hwangj，rodrikdwhatyouexportmattersnberworkingpaper11905，2006；guerson等，2007guersona，parksj，torradompexportstructureandgrowth：adetailedanalysisforargentinaworldbankpolicyresearchworkingpaper4237，2007；戴翔，2011戴翔，張二震中國出口技術(shù)復(fù)雜度真的趕上發(fā)達(dá)國家了嗎國際貿(mào)易問題，2011（7））、物質(zhì)資本積累（陳曉華等，2011陳曉華，黃先海，劉慧中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的機(jī)理與實(shí)證研究管理世界，2011（3））、國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的完善（王永進(jìn)等，2010王永進(jìn)，盛丹，施炳展，李坤望基礎(chǔ)設(shè)施如何提升了出口技術(shù)復(fù)雜度？經(jīng)濟(jì)研究，2010（7））、人力資本（rodrik等，2006）和經(jīng)濟(jì)規(guī)模（schott，2008schottptherelativesophisticationofchineseexportseconomicpolicy，2008）、人力資本提升和政府對高新技術(shù)產(chǎn)品出口的稅收優(yōu)惠政策是促成中國出口技術(shù)復(fù)雜度提升的關(guān)鍵因素。branstetter&lardy（2006）leeb，lardynchina’sembraceofglobalizationnberworkingpaper，no12373，2006認(rèn)為跨國公司（尤其是來自于oecd國家跨國公司）的直接投資顯著提高了中國出口商品的技術(shù)含量。vanassche（2010）asscheav，gangnesbelectronicsproductionupgrading：ischinaexceptional？appliedeconomicsletters，2010發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易的發(fā)展對中國出口商品技術(shù)含量的提高有顯著作用，但amiti&freund（2008）amitim，freundctheanatomyofchina’sexportgrowthworldbankpolicyresearchworkingpaperseries，no4628，2008則認(rèn)為：剔除加工貿(mào)易對出口商品技術(shù)含量的影響之后，中國出口商品的技術(shù)進(jìn)步并不明顯。

在全球生產(chǎn)分工深化到產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)分工的現(xiàn)實(shí)背景下，出口商品結(jié)構(gòu)的變化已經(jīng)難以體現(xiàn)一國出口商品技術(shù)含量變化的本質(zhì)。一國出口商品技術(shù)含量的變化一方面可能來源于國內(nèi)生產(chǎn)上的技術(shù)進(jìn)步，另一方面也有可能來源于進(jìn)口零部件和生產(chǎn)加工設(shè)備技術(shù)含量的提升。只有剔除進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變化帶來的技術(shù)含量變化，才能真實(shí)反映一國在國際生產(chǎn)分工中的分工格局。對出口商品在中國生產(chǎn)階段的技術(shù)含量進(jìn)行研究更具有政策上的參考價(jià)值。

參考已有文獻(xiàn)的研究方法，本文對中國出口商品國內(nèi)生產(chǎn)階段技術(shù)含量進(jìn)行了測算，并針對資本積累是否促進(jìn)技術(shù)含量提升這一問題進(jìn)行實(shí)證研究。本文的創(chuàng)新之處有兩點(diǎn)。第一，借鑒rodrik（2006）的方法，基于跨國層面數(shù)據(jù)測算了63大類世界主要工業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，繼而結(jié)合陳曉華等（2011）的方法構(gòu)建了測算出口產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)階段技術(shù)含量指標(biāo)；然后，使用2002—2008年中國省級層面的出口數(shù)據(jù)，考察了剔除加工貿(mào)易原料進(jìn)口后中國東中西部地區(qū)的出口技術(shù)含量的變化。第二，運(yùn)用截面加權(quán)的方法和差分方法實(shí)證檢驗(yàn)了影響我國各地區(qū)出口技術(shù)含量的主要因素，并對我國東中西部地區(qū)出口商品技術(shù)含量決定因素的差異性進(jìn)行了比較。

本文其余部分的安排如下：第二節(jié)介紹出口商品技術(shù)含量的測算方法；第三節(jié)測算主要工業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和對比分析了中國東中西部地區(qū)出口商品技術(shù)含量的變化；第四節(jié)剖析出口商品技術(shù)含量變化的影響因素，并在第五節(jié)對這些因素的影響作用進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)；最后總結(jié)全文并提出相關(guān)的政策建議。

中國出口商品技術(shù)含量的測算方法

1出口商品技術(shù)含量的測算方法

本文所指的出口商品技術(shù)含量就是指出口商品生產(chǎn)和加工過程中內(nèi)含的復(fù)雜度。本文測算東中西部地區(qū)出口商品技術(shù)含量的方法按照以下兩個(gè)步驟進(jìn)行，即首先對各類出口商品的技術(shù)含量進(jìn)行測算；然后根據(jù)東中西部地區(qū)出口的商品結(jié)構(gòu)分布衡量各地區(qū)出口商品的技術(shù)含量。

借鑒rodrik（2006）的思想，除少數(shù)幾個(gè)自然資源極為充裕的中東國家之外，人均收入水平越高的國家技術(shù)水平越高，其出口商品的技術(shù)含量越大。因此，從工業(yè)制成品出口國家之間的分布狀況，可以推算各類出口商品的技術(shù)含量。如果工業(yè)制成品的出口集中于人均收入水平較高的國家，說明這一商品生產(chǎn)具有較高的技術(shù)含量。為此，采用以下公式對商品的技術(shù)含量進(jìn)行測算：

prodyk=∑jxjkxj∑jxjkxjyj

其中，下標(biāo)j表示國家或地區(qū)，下標(biāo)k表示產(chǎn)品，xjk表示j國（地區(qū)）k產(chǎn)品的出口額，xj為j國的出口總額，yj是j國的人均gdp。prodyk為商品k的技術(shù)含量，用該商品出口份額為權(quán)重的各國人均gdp加權(quán)平均值表示。

用expyi表示我國i地區(qū)的出口商品技術(shù)含量，該地區(qū)所有出口商品技術(shù)含量的加權(quán)平均值反映了出口商品技術(shù)含量的高低，因此，

expyi=∑kxikxiprodyk

以上方法存在的缺陷在于忽視了進(jìn)口對出口商品技術(shù)含量的影響。如果一個(gè)國家或地區(qū)通過進(jìn)口技術(shù)含量高的零部件開展加工貿(mào)易，該地區(qū)盡管生產(chǎn)加工的技術(shù)水平不高，但按照這一方法計(jì)算仍然會(huì)得到該地區(qū)出口商品技術(shù)含量大的結(jié)論。在衡量地區(qū)出口商品技術(shù)含量時(shí)，應(yīng)盡可能剔除進(jìn)口商品技術(shù)含量的差異性，使之盡可能反映該地區(qū)生產(chǎn)加工技術(shù)水平的實(shí)際。借鑒姚洋、張曄（2008）姚洋，張曄中國出口品國內(nèi)技術(shù)含量升級的動(dòng)態(tài)研究：來自全國及江蘇省、廣東省的證據(jù)中國社會(huì)科學(xué)，2010（2）和陳曉華等（2011）測度出口品技術(shù)含量的方法，本文將出口貿(mào)易中的國外產(chǎn)品（或原材料）進(jìn)口部分剔除，修正如下：

expyi=∑k（1—θik）xik（1—θi）xiprodyk

θik為i地區(qū)k產(chǎn)品生產(chǎn)中進(jìn)料加工和來料加工的進(jìn)口量與出口額的比重，由此計(jì)算獲得的出口商品技術(shù)含量實(shí)際上反映了不含加工貿(mào)易形式的出口商品的技術(shù)含量。

2出口商品技術(shù)含量測算采用的數(shù)據(jù)及其來源

本文關(guān)于各出口國家（地區(qū)）人均gdp和出口額的數(shù)據(jù)分別來自于世界銀行的wdi數(shù)據(jù)庫和聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展委員會(huì)（unctad）的國際貿(mào)易分類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。由于在計(jì)算中有關(guān)出口的數(shù)據(jù)均以比例項(xiàng)出現(xiàn)，因此，本文直接采用各國（地區(qū)）出口額的當(dāng)期美元價(jià)值進(jìn)行計(jì)算，而各國（地區(qū)）人均gdp則采用2000年ppp不變價(jià)格。中國各省份人均gdp的數(shù)據(jù)來源于各年度《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，貿(mào)易數(shù)據(jù)全部來自國研網(wǎng)對外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫。為考察加入wto后中國各地區(qū)出口商品技術(shù)含量的變化，并考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用的樣本數(shù)據(jù)期間為2002—2008年。

本文按照海關(guān)hs編碼對商品進(jìn)行分類。由于非工業(yè)制成品的出口更多地依賴于自然資源的稟賦，其出口狀況很難歸咎于技術(shù)水平的因素，因此，本文將初級產(chǎn)品和一些不能反映技術(shù)含量的商品剔除在外，本文最終進(jìn)行計(jì)算的商品一共有63章。中國是制造業(yè)大國，其工業(yè)制成品出口在總出口中所占的比重已經(jīng)達(dá)到95%，可以認(rèn)為本文集中于工業(yè)制成品出口技術(shù)含量的研究完全能夠反映中國出口商品技術(shù)含量的整體狀況。

東中西部地區(qū)出口商品技術(shù)含量的變化

根據(jù)第二節(jié)構(gòu)建的測量方法，我們首先測算了63章工業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，如圖1所示，從2002—2008年世界主要出口產(chǎn)品均值來看，出口技術(shù)含量最高的前五位產(chǎn)品分別是第91章鐘表及其零件、第37章照相及電影用品、第45章軟木及軟木制品（千克）、第30章藥品（千克）以及第88章航空器、航天器及其零件；而出口技術(shù)含量最低的產(chǎn)品分別為第64章鞋靴、護(hù)腿和類似品及其零件、第62章非針織或非鉤編的服裝及衣著附件、第80章錫及其制品（千克）、第67章加工羽毛及制品和人造花及人發(fā)制品和第61章針織或鉤編的服裝及衣著附件，這一結(jié)論基本與我們的假設(shè)預(yù)期相符。

在對東中西部地區(qū)的出口商品技術(shù)含量的考察發(fā)現(xiàn)：東部地區(qū)的技術(shù)含量值最高，為3075646；西部地區(qū)次之，為2758017。中部地區(qū)雖然出口技術(shù)含量值基數(shù)偏低，僅為2419065，但近年來該地區(qū)出口技術(shù)含量的提高速度最快，為203904，位居三地區(qū)之首。從數(shù)值上看，將加工貿(mào)易的產(chǎn)品剔除后，出口技術(shù)結(jié)構(gòu)影響最大的是東部地區(qū)，出口技術(shù)含量均值下降為2822634，而中西部地區(qū)幾乎未受太大影響，分別為2400258和2717221。這一結(jié)果與中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自身特點(diǎn)有著很大的關(guān)系：東部地區(qū)是中國開展加工貿(mào)易最早、規(guī)模最大的地區(qū)。從加工貿(mào)易統(tǒng)計(jì)分類上來看，東部地區(qū)出口產(chǎn)品大多是高端產(chǎn)品，但實(shí)際上大多數(shù)東部地區(qū)加工貿(mào)易企業(yè)的加工環(huán)節(jié)僅是簡單的裝配和分裝，產(chǎn)品加工增值有限；跨國公司價(jià)格控制和半成品結(jié)轉(zhuǎn)較多，因此去除了加工組裝貿(mào)易之后，東部地區(qū)的出口技術(shù)含量并沒有預(yù)期中的那么高。而中西部地區(qū)等地加工貿(mào)易的進(jìn)口值不大，剔除掉加工貿(mào)易后的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)沒有太大改變。

中國出口商品技術(shù)含量的影響因素

在測量中國各地區(qū)近年來出口產(chǎn)品技術(shù)含量的變化特征后，我們需要進(jìn)一步分析的是哪些因素影響了我國出口技術(shù)含量的變化，各影響因素的貢獻(xiàn)如何。伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國的資源稟賦正逐漸發(fā)生變化，因此本文主要從物質(zhì)資本積累、人力資本、自主研發(fā)、出口貿(mào)易等因素分析了它們對出口技術(shù)含量的影響。

1物質(zhì)資本積累

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：資本積累是一個(gè)落后發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家趕超的必經(jīng)階段。這主要是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家的資本要素相對豐裕，在資本密集型產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家勞動(dòng)要素一般相對豐裕，因此發(fā)展中國家要實(shí)現(xiàn)貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變，使本國的出口工業(yè)制成品具有國際競爭力，必須通過物質(zhì)資本積累，投資先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，實(shí)現(xiàn)由原先生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或低附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹谫Y本密集型產(chǎn)品或高附加值的工業(yè)產(chǎn)品。

以索洛（solow）為代表的新古典主義的經(jīng)濟(jì)增長理論，也視資本積累為經(jīng)濟(jì)起飛的首要?jiǎng)恿Α＠舅固梗╨eibenstein，1957）提出的“臨近最小努力”理論（thetheoryofcriticalminimumeffect）亦認(rèn)為，要打破“惡性循環(huán)”跳出“陷阱”，發(fā)展中國家必須大大提高投資率；羅森斯坦—羅丹（rosensteinrodan）的“大推進(jìn)”（bigpush）理論認(rèn)為：后發(fā)國必須全面地、大規(guī)模地進(jìn)行投資才能改變自己的經(jīng)濟(jì)面貌，特別要重視基礎(chǔ)設(shè)施的投資。在他看來，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的唯一途徑是增加資本投資，促進(jìn)資本形成。新貿(mào)易理論則強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為物質(zhì)資本積累帶來的國內(nèi)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，可能實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，即使對相同產(chǎn)品的投資，形成大規(guī)模的生產(chǎn)或者區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群即能提高出口產(chǎn)品技術(shù)含量。但是如果一國的資本積累主要用于低水平的重復(fù)投資，資本邊際生產(chǎn)率遞減，則只會(huì)造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益低下，導(dǎo)致該國出口產(chǎn)品物質(zhì)資本含量的增加，技術(shù)復(fù)雜度并不會(huì)因?yàn)橘Y本積累而顯著提高。因而不利于該國出口技術(shù)復(fù)雜度的改善。

2人力資本

lucas（1993）指出具備豐富人力資本的國家在生產(chǎn)高技術(shù)含量的商品上擁有比較優(yōu)勢，通過專業(yè)化生產(chǎn)和兩國間的貿(mào)易不斷積累高技術(shù)含量商品的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，鞏固對該商品專業(yè)化生產(chǎn)的優(yōu)勢和壟斷地位，由此將持續(xù)地獲得較高的經(jīng)濟(jì)增長率。kannek（2000）將人力資本積累納入動(dòng)態(tài)貿(mào)易模型，認(rèn)為：只要封閉經(jīng)濟(jì)下的價(jià)格不同于世界市場價(jià)格，開放小國最終會(huì)實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化。較高的人力資本水平能夠降低工人的學(xué)習(xí)時(shí)間，提高技術(shù)采用速度，并有助于勞動(dòng)分工的深化和生產(chǎn)效率的改善，因而有助于出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度的提高。國內(nèi)學(xué)者周天勇（2001）的研究表明人力資本會(huì)引起物質(zhì)資本、資金和技術(shù)投入使用效率的提高，促進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)的進(jìn)步、新技術(shù)的發(fā)明和制度創(chuàng)新，從而導(dǎo)致要素投入狀況的改變及其使用效率的提高。胡鋒（2002）胡鋒我國內(nèi)生人力資本理論研究綜述中國人力資源開發(fā)，2002（2）認(rèn)為人力資本作為生產(chǎn)要素，一方面直接對經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，同時(shí)它又通過技術(shù)創(chuàng)新來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。技術(shù)創(chuàng)新依賴于人力資本的提高，而技術(shù)創(chuàng)新是人力資本規(guī)模收益率不下降或者提高的根本原因。

3自主研發(fā)

自主研發(fā)是我國出口工業(yè)部門獲取新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的重要途徑。通過自主研究獲得擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的先進(jìn)技術(shù)，一方面可以提升我國工業(yè)部門的裝備水平，改變原有工藝高耗能、高污染、低產(chǎn)出、低附加值的狀況；另一方面可以通過高新技術(shù)的廣泛應(yīng)用提高產(chǎn)品質(zhì)量，改進(jìn)生產(chǎn)方式和管理方式，提升傳統(tǒng)工業(yè)部門的國際競爭力。通過自主創(chuàng)新推動(dòng)我國工業(yè)部門的生產(chǎn)工藝改造與優(yōu)化，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，改變生產(chǎn)要素的投入結(jié)構(gòu)，降低生產(chǎn)成本，推動(dòng)傳統(tǒng)工業(yè)部門高度化發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)我國外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變。大規(guī)模自主研發(fā)通過弱化經(jīng)濟(jì)周期，還可能增強(qiáng)一國外貿(mào)增長的穩(wěn)定性。

4出口貿(mào)易

出口企業(yè)通過參與國際市場競爭，接受來自國外企業(yè)的競爭壓力和挑戰(zhàn)，能促進(jìn)其不斷更新技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)品的國際化水平。gh（grossmanandhelpman，1991）grossmangm，helpmaneinnovationandgrowthintheglobaleconomycambridge：mitpress，1991大國模型研究了開放大國下的貿(mào)易與內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新及增長的關(guān)系，考察了貿(mào)易影響長期創(chuàng)新率與增長率的渠道，認(rèn)為，貿(mào)易促進(jìn)了知識的國際溢出，激發(fā)了創(chuàng)新者之間的競爭，減少了研發(fā)活動(dòng)中的重復(fù)勞動(dòng)，提高了r&d部門的總生產(chǎn)率。包群、許和連和賴明勇（2003）包群，許和連，賴明勇出口貿(mào)易如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長？：基于全要素生產(chǎn)率的實(shí)證研究上海經(jīng)濟(jì)研究，2003（3）研究表明中國的出口貿(mào)易主要是通過對非出口部門的技術(shù)外溢來促進(jìn)全要素生產(chǎn)提高的。而倪海青、張巖貴（2007）倪海青，張巖貴中國出口貿(mào)易的直接和間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的實(shí)證分析當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2007（5）也進(jìn)一步指出我國出口貿(mào)易主要是通過間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)來促進(jìn)中國的技術(shù)進(jìn)步的。改革開放以來，產(chǎn)品的大量出口是支撐中國經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿χ弧５侨绻覈皇窃趪H市場上依賴低價(jià)競爭，大量出口技術(shù)含量較低的商品，即如果一個(gè)國家一味只強(qiáng)調(diào)貿(mào)易數(shù)量的提高，則該國在國際市場的總體競爭能力很難提高。

實(shí)證檢驗(yàn)

1實(shí)證模型

根據(jù)前文的理論分析，我們采用作為被解釋變量，具體計(jì)量模型設(shè)計(jì)如下：

lnexpyit=ci+c1lnkplit+c2lnhplit+c3invit+c4lnexit+εi+μt

其中i為中國各省級區(qū)域，t為時(shí)間，kpl為人均物質(zhì)資本存量，hpl為人均人力資本，inv為自主研發(fā)，ex為出口規(guī)模，εi和μt分別為相應(yīng)的殘差項(xiàng)；考慮到地區(qū)間的差異主要表現(xiàn)在橫截面的不同個(gè)體之間，參數(shù)不隨時(shí)間變化或者變化較小，文章采用了變截距模型進(jìn)行研究。

2基礎(chǔ)數(shù)據(jù)說明

下面分別對人均資本、人力資本、自主研發(fā)和貿(mào)易順差等變量所涉及的數(shù)據(jù)進(jìn)行具體說明。

（1）人均物質(zhì)資本。物質(zhì)資本存量的核算一直存在爭議，目前國際上大多使用永續(xù)盤存法和資本租賃價(jià)格度量法，國內(nèi)學(xué)者（王小魯?shù)龋?000；張軍，2004張軍，吳桂英，張吉鵬中國省際物質(zhì)資本存量估算：1952—2000經(jīng)濟(jì)研究，2004（10）；單豪杰，2008）分別對中國的物質(zhì)資本存量做出了估計(jì)，結(jié)果相差較大。本文依據(jù)永續(xù)盤存法計(jì)算各省市的資本存量：kit=kit—1（1—δit）+iit，其中i指第i個(gè)省市，t指第t年，i為固定資產(chǎn)投資，δ為經(jīng)濟(jì)折舊率，k為基年資本存量。本文借鑒張軍等（2004）計(jì)算的2000年各省物質(zhì)資本存量作為基礎(chǔ)值；張軍在計(jì)算時(shí)將四川和重慶的物質(zhì)資本存量進(jìn)行了加總，筆者按兩地區(qū)固定資產(chǎn)投資增速之比將張軍等（2004）計(jì)算所得的兩省市2000年物質(zhì)資本總量分別劃撥給四川和重慶，折舊率按張軍文章中給出的96%計(jì)算，從而可得到各省級區(qū)域2002—2008年的物質(zhì)資本存量。

（2）人均人力資本。對人力資本的測度方法目前還沒有統(tǒng)一的口徑，主要的方法有：投入法、產(chǎn)出法、學(xué)歷權(quán)重法、受教育年限法、當(dāng)期價(jià)值法和未來收益現(xiàn)值法等，本文采用平均受教育年限法。為了考慮知識積累效應(yīng)，將人力資本具體設(shè)定為：

ht=eλetlt

ht為t期的人力資本存量，lt為t期的勞動(dòng)力數(shù)量，et表示勞動(dòng)力的平均受教育年限，相當(dāng)于用受教育年限法計(jì)算出來的人力資本總量除以勞動(dòng)力數(shù)量。et在指數(shù)上出現(xiàn)，反映了知識的累積效應(yīng)——每一年對人力資本積累的貢獻(xiàn)是不同的。教育年限設(shè)定為：小學(xué)為6年，初中為9年，高中和中專為12年，大學(xué)（包括大學(xué)肄業(yè)或在校、大專、本科、碩士研究生和博士研究生）設(shè)定為17年。

（3）自主研發(fā)。由于技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)具有存量和流量的性質(zhì)，內(nèi)涵十分復(fù)雜，因此很難找到一個(gè)能全面而客觀反映自主研發(fā)產(chǎn)出的指標(biāo)，目前較為常見的反映研究創(chuàng)新的方法分為投入法和產(chǎn)出法兩種。投入法即使用r&d經(jīng)費(fèi)支出來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，產(chǎn)出法則是使用專利申請授權(quán)數(shù)來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平。產(chǎn)出法可以更加直接反映自主研發(fā)成果對出口技術(shù)水平和國際競爭力的提升影響，本文使用了專利申請授權(quán)數(shù)作為衡量我國自主研發(fā)的指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）出口規(guī)模?？疾熨Q(mào)易規(guī)模對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響通常要排除地區(qū)因素和價(jià)格因素的影響。本文采用衡量出口規(guī)模的相對指標(biāo)，即以出口數(shù)量占gdp的比重來計(jì)量，因此不受價(jià)格因素的影響。

以上所使用的數(shù)據(jù)如果沒有特別說明，均來自《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，樣本區(qū)間為2002—2008年。

3實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

本文分別采用了靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響因素進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。在使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸前，文章使用hausman檢驗(yàn)和似然f統(tǒng)計(jì)量來選擇回歸方程固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)。結(jié)果顯示無論是似然f統(tǒng)計(jì)量還是hausman檢驗(yàn)都在5%顯著性水平上拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型，因此，本文采用固定效應(yīng)模型，并運(yùn)用廣義最小二乘（gls）法校正各省份異方差帶來的影響。為了檢驗(yàn)計(jì)量結(jié)果是否穩(wěn)健，筆者隨后進(jìn)一步運(yùn)用差分方法，通過在回歸方程中引入一階滯后項(xiàng)，使用white時(shí)期矩陣作為加權(quán)矩陣，考察以上解釋變量對我國出口技術(shù)復(fù)雜度的動(dòng)態(tài)影響。運(yùn)用方法估計(jì)的結(jié)果，基本穩(wěn)健地支持了方法得出的結(jié)論，j統(tǒng)計(jì)量的相伴概率亦表明模型不存在過度識別。結(jié)果如表1所示：

回歸方程顯示：人均物質(zhì)資本的估計(jì)結(jié)果為正，而且較為顯著，說明國內(nèi)物質(zhì)資本積累對于中國的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)深化的作用明顯。而且，在采取方法克服內(nèi)生性問題之后，物質(zhì)資本積累的估計(jì)系數(shù)并未發(fā)生根本變化，統(tǒng)計(jì)特征反而更加顯著，進(jìn)一步證明物質(zhì)資本積累對出口技術(shù)水平的影響是穩(wěn)健的。這一結(jié)論與國內(nèi)學(xué)者（陳曉華等，2011；王永進(jìn)等，2010）的觀點(diǎn)一致，即國內(nèi)物質(zhì)資本積累和完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對于那些高復(fù)雜度產(chǎn)品的出口具有促進(jìn)作用，從而有助于一國總體出口技術(shù)復(fù)雜度的提高。

在回歸結(jié)果中人力資本并沒有成為出口技術(shù)含量的重要影響因素。盡管人力資本積累對于提升出口技術(shù)含量的相對重要性正在逐步體現(xiàn)出來，人均受教育年限每變化一個(gè)百分點(diǎn)，出口技術(shù)含量提高0169797個(gè)百分點(diǎn)，但不顯著，通過gmm方法得出的結(jié)論為0155069個(gè)百分點(diǎn)，也僅通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn)。人力資本對技術(shù)水平的提高通常具有“門檻效應(yīng)”，人力資本對中國出口技術(shù)水平的提高作用不明顯，意味著中國尚未達(dá)到人力資本效應(yīng)的“臨界值”。

相對于物質(zhì)資本與人力資本而言，自主研發(fā)得出的估計(jì)系數(shù)較大，為0705186，且通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)。導(dǎo)致這一情況出現(xiàn)的原因可能有：一是最近幾年中國政府不斷加大研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)的支出，全國的支出從2002年的12876446萬元增加到2008年的46160218萬元，平均年增長速度為2374%，占財(cái)政支出的比重也從2002年的58%增至2008年的74%。二是通過自主研發(fā)不斷降低了消耗，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，提高了國內(nèi)資源的利用效率和生產(chǎn)要素的使用效率，研發(fā)產(chǎn)生的新技術(shù)在國內(nèi)的外溢又會(huì)進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從而形成技術(shù)進(jìn)步的加速效應(yīng)，改變外貿(mào)增長的驅(qū)動(dòng)力，增強(qiáng)本國產(chǎn)品在世界市場的出口競爭力。

在本文的樣本區(qū)間內(nèi)，出口貿(mào)易并未對中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的提高產(chǎn)生積極的影響。說明我國出口貿(mào)易額的增加只是提高了中國出口商品物質(zhì)含量，帶來技術(shù)進(jìn)步率偏低，這種依賴于要素特別是自然資源的高投入驅(qū)動(dòng)型貿(mào)易增長方式往往造成大量物質(zhì)消耗，帶來巨大的資源和環(huán)境壓力，片面強(qiáng)調(diào)出口數(shù)量提高只會(huì)起反作用。

考慮到我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和出口規(guī)模的差距均較大，筆者進(jìn)一步將全部數(shù)據(jù)分為東、中、西三個(gè)地區(qū)進(jìn)行回歸分析，以考察不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)影響出口技術(shù)水平的不同動(dòng)因。從表2中可以看出，2002—2008年，我國東部地區(qū)出口占全國出口的比重一直保持在85%—89%，東部地區(qū)始終在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，也是出口最集中的地區(qū)。

回歸結(jié)果顯示東、西、中部地區(qū)的出口技術(shù)水平提升動(dòng)因差異較大。物質(zhì)資本積累對東部地區(qū)出口技術(shù)水平的提高已不明顯，但是在中部地區(qū)卻具有規(guī)模效應(yīng)。這種現(xiàn)象可能是因?yàn)闁|部地區(qū)目前已處于資本邊際遞減發(fā)展階段造成的。東部地區(qū)開放時(shí)間較早，經(jīng)歷了20世紀(jì)八九十年代的高速投資，東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群比較成熟，工業(yè)化基礎(chǔ)較好，加入wto后，已經(jīng)難以再形成顯著的集群效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，資本的擴(kuò)張難以進(jìn)一步提高東部地區(qū)出口技術(shù)水平。要想通過進(jìn)一步投入資本積累來優(yōu)化東部出口結(jié)構(gòu)，只能更加注重物質(zhì)資本“質(zhì)”的提高，不能一味追求資本積累的“量”；在中西部物質(zhì)資本積累的效應(yīng)較為顯著，因此可以通過繼續(xù)投入物質(zhì)資本提高中西部地區(qū)出口商品的技術(shù)含量。

在東部地區(qū)自主研發(fā)對該區(qū)域出口技術(shù)水平提高具有正作用，估計(jì)系數(shù)達(dá)0772063，且十分顯著。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的主要原因可能在于：近年來東部地區(qū)各省市不斷完善科技創(chuàng)新平臺(tái)，創(chuàng)新載體建設(shè)，積極