三合一管理體系內(nèi)審供銷部檢查表

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門：供銷部涉及條款：Q：5.4.1,5.5.1,7.2,7.4,8.2.1E/O:4.3.1,4.3.3,4.4.1,4.4.6,O:4.3.4審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員： 一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.1職責和權(quán)限5.5.1職責和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責4.4.1結(jié)構(gòu)和職責◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限◆是否有清晰的崗位配置?◆相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責是什么?√√√√√負責原輔材料、備品備件的采購，產(chǎn)品銷售及相關(guān)安全、環(huán)保方面的管理工作◆有關(guān)職責、權(quán)限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責、權(quán)限及相互關(guān)系?◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?√√√了解職責通過文件發(fā)放和會議宣布5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標指標方案4.3.3目標◆目標和指標情況◆受審核部門是否有相應的目標和指標？◆目標和指標是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了可測量的參數(shù)？◆目標和指標是否形成了文件？◆是否經(jīng)領(lǐng)導批準？◆是否分解到有關(guān)的崗位？√√√√質(zhì)理目標：合同履行率100%；客戶滿意度90%以上；客戶投拆處理率100%；采購產(chǎn)品合格率98%；采購產(chǎn)品及時率為100%；職業(yè)病發(fā)生率為0◆目標、指標和方案的執(zhí)行情況◆資源是不能滿足目標、指標的實現(xiàn)？◆目標、指標的完成情況？√√√資源提供較充分員工清楚職責◆目標和指標是否定期評審、修訂◆是否進行了評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？√√√結(jié)合年終總結(jié)進行評審目前無修改4.3.4職業(yè)健康安全管理方案◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求◆是否明確了責任人和時間要求?◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法?◆是否規(guī)定了資源報告？√√√√√方案明了責任部門、實施時間？◆如何監(jiān)督方案的實施◆由誰負責方案的施實監(jiān)督？◆如何驗證方案實施的效果？√√√√由辦公室監(jiān)督實施情況？◆方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)◆是否存在方案評審的過程？◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？◆有關(guān)人員是否參加與方案的制訂？√√√√方案的可以保證目標和指標實現(xiàn)?◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案？◆是否進行過修改？√√目前無修訂4.3.1環(huán)境因素◆如何進行環(huán)境因素評價◆有無規(guī)定環(huán)境因素評價的方法、準則和步驟？◆有無重大環(huán)境因素清單？評價結(jié)果是否合理？√√√√識別環(huán)境因素有40個，無重大環(huán)境因素，識別充分、評價合理◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃◆對重大環(huán)境因素的控制有哪此？◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施？√√√√制定了環(huán)境事故應急預案◆環(huán)境因素的信息能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實施更新？√√目前無更新◆在制訂方針、目標和方案時，是否考慮重大環(huán)境因素◆哪此重大環(huán)境因素列入目標指標？◆其它環(huán)境因素如何控制？√√含鉛污染物的排放4.3.1對危險源的辨識、風險評價和風險控制的策劃◆是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序◆有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序?◆程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求?√√按程序文件規(guī)定識別危險源和確定風險級；對重大風險源制定了控制方法◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識◆是否按程序要求辨識危險源及其風險?◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?◆是否有危險源及其風險的清單?◆受審核部門的危險源及其風險有哪些?√√√√√本部門有?；愤\輸◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法?◆方法是否適宜?◆辨識危險源及其風險時,收集了哪些原始資料?√√√√用作業(yè)條件危險性評價法◆辨識危險源及其應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)?◆是否考慮三種時態(tài)?◆是否考慮了各種類型的危險情況?◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風險?√√√√是◆如何對風險控制進行策劃◆是否根據(jù)風險評價結(jié)果,制定了風險控制措施計劃?◆對危險源及其風險的控制措施有哪些?◆對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應急準備和響應措施?√√√√對危化品運輸泄漏，潛在火災制定了應急準備和響應措施◆危險源及其風險的信息能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更新?√√目前無更新◆在制定方針、目標時,是否考慮了重大危險源及其風險◆哪些重大風險列入目標?◆其他風險如何控制?√通過目標指標管理重大風險7.2與顧客有關(guān)的過程7.3與顧客有關(guān)的過程◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門？◆修訂記錄是否完整?！獭獭獭獭獭獭獭獭坦╀N部有人接收訂貨電話、網(wǎng)單，確認滿足要求后開出庫單，由倉庫發(fā)貨重要物資簽訂供銷合同◆與顧客進行溝通的方式是什么？◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效果進行？√√打電話或傳真或直訪配置了銷售員工、辦公用品等◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？√發(fā)放宣傳冊，網(wǎng)上公示，電話或來信來函回復◆是否對顧客的投訴進行處理？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？有一次投訴，已處理7.4采購7.4采購◆組織如何選擇和評價供方？◆是否明確了對供方控制的方式和程序？◆評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件？◆是否組織有關(guān)部門對應商進行評價？◆是否有選擇和評價供應商的記錄。評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有合格供應商名冊，是否保存有合格供應商的記錄，是否定期對合格供應商進行評價？◆對供應商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？◆供應商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√根據(jù)供方在質(zhì)量、資質(zhì)和價格等方面滿足公司原輔材料要求能能選擇和評價供應商。新供方產(chǎn)品先購進行少量試用，合格后正常采購。有合格供應商目錄◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？◆采購文件是否寫明了驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？√√√采購文件包括采購單、供銷合同，都進行評審7.4采購7.4采購◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件中是否對供應商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要進）？◆采購時文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？√√√◆是否在采購文件中在供方驗證的規(guī)定◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？◆是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？√√√沒有具體規(guī)定8.2.1顧客滿意的監(jiān)視和測量8.2.1顧客滿意◆如何進行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量？◆是否收集并分析了顧客滿意程序的住處并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？◆有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否行到了執(zhí)行？◆對顧客滿意程序的分析結(jié)果對改進起到了哪些作用？√√√√√經(jīng)常與顧客溝通，每年對顧客滿意信息進行問卷調(diào)查和分析。今年的滿意率（）%◆顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取糾正措施？◆糾下措施是否有效？√√√與上年比較有所提高8.3.1不合格品的控制8.3不合格品的控制◆對不合格品的讓步處理是否做了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？◆讓步是否經(jīng)一定審批程序，是滯經(jīng)過審批？在什么情況下，應將