內(nèi)部控制手冊(cè)外包物流管理制度

外包物流管理概述規(guī)定了XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關(guān)外包物流管理有關(guān)工作，涉及公司物流外包公司的選擇和管理。合用范疇合用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。有關(guān)制度外包物流管理制度貨品運(yùn)輸管理規(guī)定供應(yīng)商管理程序物流供應(yīng)商流程保險(xiǎn)理賠流程倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)物流部GCC關(guān)務(wù)系統(tǒng)。職責(zé)分工物流部：負(fù)責(zé)會(huì)同銷(xiāo)售部及采購(gòu)部編制外部物流實(shí)施計(jì)劃，選擇外包物流商，監(jiān)督貨品運(yùn)輸過(guò)程，負(fù)責(zé)妥善解決毀損貨品以及因貨品毀損造成的后果，與外包物流公司核對(duì)臺(tái)帳等工作。授權(quán)審批部門(mén)：負(fù)責(zé)外部物流計(jì)劃和物流商選擇的審批。流程圖控制目的序號(hào)《內(nèi)控手冊(cè)》唯一具體控制目的編號(hào)控制目的目的類(lèi)別121.1-CT1確保外部物流能夠滿(mǎn)足公司正常運(yùn)行需求經(jīng)營(yíng)效率目的221.1-CT2確保物流貨品符合國(guó)家法律法規(guī)正當(dāng)合規(guī)目的321.1-CT3確保外包物流資源合理使用經(jīng)營(yíng)效率目的421.1-CT4確保貨品及時(shí)安全送達(dá)目的地資產(chǎn)保全目的521.1-CT5確保物流成本最小化經(jīng)營(yíng)效率目的控制矩陣控制痕跡會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目1存在和發(fā)生/真實(shí)性；2完整性；3權(quán)利與義務(wù)；4估價(jià)或分?jǐn)偅?體現(xiàn)和披露1234521.1-R1外包物流計(jì)劃制訂不及時(shí)不合理，影響正常生產(chǎn)運(yùn)行21.1-CT121.1-CA1物流部根據(jù)采購(gòu)業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)單或計(jì)劃調(diào)庫(kù)時(shí)間，提前編制公司外部物流實(shí)施計(jì)劃，由物流部負(fù)責(zé)人定時(shí)考核編制/

審批防止型貨品運(yùn)輸管理規(guī)定關(guān)務(wù)系統(tǒng)21.1-R2物流物品違反國(guó)家法規(guī)，可能會(huì)遭受外部處分并帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失21.1-CT221.1-CA2制訂物流計(jì)劃前，物流部需會(huì)同法務(wù)部就國(guó)家有關(guān)政策、法規(guī)規(guī)定進(jìn)行討論研究，將違反國(guó)家法規(guī)的物流物品排除在外包物流物品清單外，以避免外部法律風(fēng)險(xiǎn)防止型外包物流管理制度合規(guī)性文獻(xiàn)21.1-R3外部物流未經(jīng)授權(quán)，物流被濫用，造成公司資源浪費(fèi)21.1-CT321.1-CA3外部物流使用需要配備有關(guān)的單據(jù)，如調(diào)庫(kù)單、發(fā)票等，否則不辦理物流申請(qǐng)/

審批防止型貨品運(yùn)輸管理規(guī)定外部物流項(xiàng)目審批表21.1-R4外包物流取件不及時(shí)，影響公司生產(chǎn)運(yùn)行21.1-CT421.1-CA4物流部應(yīng)與外包物流公司保持良好溝通，實(shí)時(shí)理解貨品的運(yùn)輸狀況，確保貨品按照原定路線及時(shí)運(yùn)抵目的地，并按照商定的到貨時(shí)間與收貨方確認(rèn)到貨狀況發(fā)現(xiàn)型外包物流管理制度貨品到貨清單21.1-R5外包物流領(lǐng)取貨品的驗(yàn)證局限性，貨品被冒領(lǐng)，造成公司貨品丟失21.1-CT421.1-CA5發(fā)貨、到貨時(shí)，憑提貨告知單辦理提貨，同時(shí)物流部應(yīng)與外包物流公司及時(shí)確認(rèn)有關(guān)人員身份及貨品數(shù)量、質(zhì)量等信息，避免貨品被冒領(lǐng)、丟失、損毀等狀況不能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，造成公司損失防止型外包物流管理制度提貨告知單21.1-R6運(yùn)輸方式選擇不合理，造成成本浪費(fèi)21.1-CT521.1-CA6外包物流計(jì)劃制訂過(guò)程中，需充足考慮貨品性能、運(yùn)輸規(guī)定等，選擇最適宜的物流運(yùn)輸方式，確保貨品安全的同時(shí)有效進(jìn)行成本控制防止型供應(yīng)商管理程序物流方式選擇報(bào)告書(shū)21.1-R7外包物流公司物流過(guò)程中發(fā)生貨品丟失，造成損失21.1-CT421.1-CA7與外包物流公司就外包合同細(xì)則進(jìn)行具體規(guī)定，就貨品丟失、損毀賠付責(zé)任、意外事故賠付責(zé)任等進(jìn)行明確界定并規(guī)定賠償金額防止型外包物流管理制度物流外包合同21.1-R8外包物流公司物流過(guò)程中發(fā)生事故,貨品損毀，造成損失21.1-CT421.1-CA7與外包物流公司就外包合同細(xì)則進(jìn)行具體規(guī)定，就貨品丟失、損毀賠付責(zé)任、意外事故賠付責(zé)任等進(jìn)行明確界定并規(guī)定賠償金額防止型外包物流管理制度物流外包合同21.1-R9運(yùn)輸過(guò)程中貨品保管不善，造成貨品損毀，造成損失21.1-CT421.1-CA7與外包物流公司就外包合同細(xì)則進(jìn)行具體規(guī)定，就貨品丟失、損毀賠付責(zé)任、意外事故賠付責(zé)任等進(jìn)行明確界定并規(guī)定賠償金額防止型外包物流管理制度物流外包合同21.1-R10外包物流配送不及時(shí)，影響公司的生產(chǎn)運(yùn)行21.1-CT421.1-CA4物流部應(yīng)與外包物流公司保持良好溝通，實(shí)時(shí)理解貨品的運(yùn)輸狀況，確保貨品按照原定路線及時(shí)運(yùn)抵目的地，并按照商定的到貨時(shí)間與收貨方確認(rèn)到貨狀況防止型外包物流管理制度到貨狀況記錄表21.1-R11物流物資的接受程序不嚴(yán)格，造成貨品損毀無(wú)法被發(fā)現(xiàn)21.1-CT421.1-CA8發(fā)貨、到貨時(shí)，物流部應(yīng)與外包物流公司及時(shí)確認(rèn)有關(guān)人員身份及貨品數(shù)量、質(zhì)量等信息，避免貨品被冒領(lǐng)、丟失、損毀等狀況不能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，造成公司損失到貨時(shí)，按照倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)執(zhí)行防止型倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)物料接受檢查入庫(kù)單21.1-R12貨品損失后物流公司的賠付不抵損失，造成公司資產(chǎn)損失21.1-CT421.1-CA9購(gòu)置對(duì)應(yīng)的貨品運(yùn)輸保險(xiǎn)防止型外包物流管理制度外包物流公司資質(zhì)審核表21.1-R13對(duì)物流承運(yùn)商的選擇不當(dāng)以及選擇承運(yùn)商時(shí)未進(jìn)行招投標(biāo)，造成物流運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)低價(jià)高21.1-CT421.1-CA10對(duì)物流外包公司的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)及服務(wù)質(zhì)量、信譽(yù)等進(jìn)行充足的調(diào)研評(píng)價(jià)，并設(shè)立對(duì)已合作物流外包公司的考核評(píng)定機(jī)制，擬定有足夠賠付能力、信譽(yù)優(yōu)良的物流承包公司作為合作方防止型供應(yīng)商管理程序外包物流公司資質(zhì)審核表21.1-CT421.1-CA11按照招投標(biāo)管理程序選擇進(jìn)行承運(yùn)商招投標(biāo)，以選擇適宜的承運(yùn)商防止型供應(yīng)商管理程序招投標(biāo)文獻(xiàn)21.1-R14物流公司達(dá)不到公司物流規(guī)定，影響公司生產(chǎn)運(yùn)行和資產(chǎn)安全21.1-CT121.1-CA12公司對(duì)物流供應(yīng)商定時(shí)考核，對(duì)于達(dá)不到公司規(guī)定的物流公司，規(guī)定其整治，一種月整治后仍不能達(dá)成規(guī)定的，裁減該物流公司發(fā)現(xiàn)型物流供應(yīng)商流程21.1-R15物流公司對(duì)于不合格和損毀物品的解決不恰當(dāng)，影響公司名譽(yù)21.1-CT421.1-CA13與外包物流公司就外包合同細(xì)則進(jìn)行具體規(guī)定，就貨品丟失、損毀賠付責(zé)任、意外事故賠付責(zé)任等進(jìn)行明確界定并規(guī)定賠償金額；對(duì)于局限性部分，由保險(xiǎn)理賠防止型外包物流管理制度物流外包合同21.1-CT421.1-CA14發(fā)生貨品損毀等狀況時(shí)，物流部應(yīng)與保險(xiǎn)公司及時(shí)溝通，妥善解決，否則就地銷(xiāo)毀防止型保險(xiǎn)理賠流程貨品損毀記錄表21.1-R16物流外包公司未及時(shí)回復(fù)到貨狀況，造成與客戶(hù)間的結(jié)款不明確21.1-CT421.1-CA4物流部應(yīng)與外包物流公司保持良好溝通，實(shí)時(shí)理解貨品的運(yùn)輸狀況，確保貨品按照原定路線及時(shí)運(yùn)抵目的地，并按照商定的到貨時(shí)間與收貨方確認(rèn)到貨狀況防止型物流供應(yīng)商管理制