2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題（含答案解析）

2021年證券從業(yè)資格考試真題及答案解析

考試科目：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

1.證券公司管理敏感信息的基本原則是（），這是信息隔離墻制度中敏感信息

管理的核心原則。

Av責(zé)任自負(fù)原則

B、需知原則

C、分散投資原則

D、理智投資原則

答案：B

解析：本題考查證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則

管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人

員。

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循

（）原則。①投資者利益優(yōu)先②勤勉盡責(zé)③客觀性④有效性⑤審慎性⑥差異性

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③④⑥

答案：D

解析：本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。

3.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨

投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí),

（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

A、財(cái)務(wù)狀況

B、投資目標(biāo)

C、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

D、自然人的家庭成員情況

答案：D

解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。

4.按照《證券公司和證券投費(fèi)基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要

求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的

是（）。

A、合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果

C、其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平

均水平

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持

答案：B

解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考

核結(jié)果。

5.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）

提交書面說(shuō)明。①公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)②獨(dú)立董事常住地③股東（大）會(huì)④

董事會(huì)

A、①③

B、②④

C、①④

D、②③

答案：A

解析：獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向

公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)和股東（大）會(huì)提交書面說(shuō)明。

6.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)

要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)

該確認(rèn)投斐者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）o

A、進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B、拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C、直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D、不予理睬

答案：B

解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的

職責(zé)。

7.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。

A、監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

B、監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C、監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)

外部專業(yè)人士協(xié)助

D、對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)

當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

答案：C

解析：本題考查監(jiān)事會(huì)的有關(guān)要求。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席；監(jiān)事會(huì)

主席是監(jiān)事會(huì)的召集人；對(duì)董事'高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益

的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東（大）會(huì)，并向股東（大）會(huì)提出專項(xiàng)議案。

8.（）應(yīng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其

管理狀況實(shí)施自律管理。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)人民銀行

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理。

9.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支

機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說(shuō)法

錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司業(yè)務(wù)部門'分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融'法律、

會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B、合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C、證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作

人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)

管理人員

D、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專

業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員

答案：B

解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合

規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。

10.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：審議批準(zhǔn)公

司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

答案：C

解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

11.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理

期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯(cuò)誤的是（）

A、限制為其辦理新業(yè)務(wù)

B、限制撤銷制定業(yè)務(wù)

C、限制轉(zhuǎn)托管

D、自由轉(zhuǎn)出資金

答案：D

解析：考查持續(xù)識(shí)別客戶身份的內(nèi)容，客戶先前提交的身份證件或者身份證明文

件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司

應(yīng)限制其資金轉(zhuǎn)出。

12.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等

特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C

券市場(chǎng)入措施。

A、1—3年

B、3—5年

C、5—10年

D、終身

答案：D

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。

13.以下對(duì)恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（）。

A、對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施,

但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)

B、在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶

可以進(jìn)行款項(xiàng)收取

C、受償債券需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)

D、為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名

單公布前生效的交易指令

答案：C

解析：本題考查恐怖活動(dòng)采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)范圍。

14.證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司

無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿

足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

答案：A

解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義。

15.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)

人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)

答案：C

解析：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

16.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（）。①處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)

人名稱②處罰處分時(shí)間③會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號(hào)

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作

出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記人誠(chéng)信信息備注欄。

17.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國(guó)

證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了解投資者信息的

要求，在原有了解投奧者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以

及期望收益等，新增了投資者（）。

A、投資目標(biāo)

B、投資經(jīng)驗(yàn)

C、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失

D、財(cái)務(wù)狀況

答案：C

解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投費(fèi)者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。

18.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的

要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職

保障。

A、合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核

B、證券公司在召開董事會(huì)'經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者

列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

C、證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)

審議決定

D、證券公司在對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門打分、

將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行

答案：D

解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)定。

證券公司在對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，不得采取其他部門打分、

將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門及其合規(guī)管理

人員的獨(dú)立性。

19.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）

A、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制

B、與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡

C、非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批

D、涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

答案：B

解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的

經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制；與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、

一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡；涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)

賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,

應(yīng)事先審批，事后復(fù)核，審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。

20.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有（）。①數(shù)據(jù)安全保障措施②數(shù)據(jù)

分類分級(jí)③信息系統(tǒng)權(quán)限管理④經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①②④

答案：C

解析：數(shù)據(jù)治理包括以下幾項(xiàng)：（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類分級(jí)；

（3）信息系統(tǒng)權(quán)限管理；（4）經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)。

21.證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。①全面性原則②內(nèi)部制衡性原則

③全流程風(fēng)控原則④有效性原則

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、①②④

答案：A

解析：考查信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則。

22.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管

理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A、1000萬(wàn)元

B、2000萬(wàn)元

C、5000萬(wàn)元

Dv1億元

答案：D

解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

23.證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的（）。

A、1/2

B、1/3

C、1/4

D、1/5

答案：A

解析：證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2。

24.對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投

資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報(bào)告或者報(bào)批。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)；公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)人民銀行；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)人民銀行；公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：B

解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定。

25.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按建立或者更新投費(fèi)

者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管

人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

Av1；1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

26.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信

息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

A、合理的公司文化

B、政策支持

C、前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D、量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

答案:D

解析：本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容。

27.下列關(guān)于客戶身份識(shí)別基本要求的說(shuō)法中，正確的是（）。

A、如果個(gè)人僅需證券公司為其提供一次性金融服務(wù)，不需要提供真實(shí)有效的身

份證件或者其他身份證明文件

B、證券公司應(yīng)無(wú)須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

C、證券公司最終明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人

D、證券公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解所有客戶的交易目的和交易性質(zhì)

答案：C

解析：本題考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。A項(xiàng)，任何單位和個(gè)人在

與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供

真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。B項(xiàng)，證券公司應(yīng)有效開展非自然

人客戶身份識(shí)別，根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入并最終明

確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人。每個(gè)非自然人客戶至少有一名收益所有人。

D項(xiàng)，針對(duì)具有不同洗錢或恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，證券

公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，通過(guò)可靠和來(lái)源獨(dú)立的證明文件'數(shù)據(jù)信息和資料核實(shí)

客戶身份，了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)。

28.以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

B、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)

計(jì)工作5年以上

C、審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承

擔(dān)

D、可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

答案：B

解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不

得少于1/2,并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。

29.有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證

券市場(chǎng)禁入措施。①主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要

證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能

主動(dòng)交代違法行為的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：c

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施期限的相關(guān)規(guī)定。

30.證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)

的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)'國(guó)

家安全機(jī)關(guān)'檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A、財(cái)政部；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)人民銀行；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)人民銀行；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：D

解析：本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。

31.按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基

本要求。

A、建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B、不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D、建立完備的內(nèi)部控制體系

答案：C

解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C為證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

32.獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案:A

解析：獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

33.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履

行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自

查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：D

解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。

34.某證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。

A、薪酬管理的基本制度及決策程序

B、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

C、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D、對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議

答案：D

解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核

建議是薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)之一。

35.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。①全面性原則②獨(dú)立性原則③匹配性原則

④有效性原則

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、①②④

答案：C

解析：考查洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則。

36.以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客

戶身份資料

B、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬

簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資

料

C、客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存

10年

D、證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

指定的機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：本題考查證券公司的客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求?？蛻羯矸?/p>

費(fèi)料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后'客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

37.以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。①最近一年末凈

資產(chǎn)800萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬(wàn)元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗(yàn)的王某

②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬(wàn)元，且具有2年期

貨投資經(jīng)驗(yàn)的張某③金融資產(chǎn)500萬(wàn)元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某④最近

3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷

A、①②

B、③④

C、①③

D、②④

答案：B

解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)費(fèi)格。

38.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)（）進(jìn)行審議并提出意見。①

合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策②合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及

其職責(zé)③需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案④需董事會(huì)審

議的合規(guī)報(bào)告⑤需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

A、①②③④⑤

B、①②④⑤

C、①②③⑤

D、②③④⑤

答案：A

解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。

39.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A、1000萬(wàn)元

B、2000萬(wàn)元

G5000萬(wàn)元

D、1億元

答案：B

解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

40.證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與

受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理

工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

A、高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)

B、高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)

C、董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)

D、董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：本題考查證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工

作的要求。證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí),

應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由高級(jí)管理層批準(zhǔn)。委托機(jī)構(gòu)對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的

洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

41.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。

A、王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

B、王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C、王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

D、王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任

答案：C

解析：本題考查證券公司高級(jí)管理人員的有關(guān)要求。證券公司高級(jí)管理人員不得

在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職；《證券公司治理準(zhǔn)則》第五十八條，證券公司設(shè)總經(jīng)理

的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》'公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)；證券

公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的

缺陷或者問(wèn)題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

42.因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予

除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，

可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)入措施。

A、1—3年

B、3—5年

G5—10年

D、終身

答案：D

解析：本題考查證券市場(chǎng)入措施的期限。

43.證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有

效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括()。①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的

發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略'資本實(shí)力相一致②公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理

職責(zé)③建立信息技術(shù)人力和奧金保障方案④評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體

效果和效率

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析：證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的

有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：(1)審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)

展戰(zhàn)略'風(fēng)險(xiǎn)管理策略'資本實(shí)力相一致；(2)公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)

管理職責(zé)；（3）建立信息技術(shù)人力和資金保障方案；（4）評(píng)估年度信息技術(shù)

管理工作的總體效果和效率。

44.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等

業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）

Av1000萬(wàn)元

B、2000萬(wàn)元

C、5000萬(wàn)元

D、1億元

答案：C

解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

45.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指

標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根

據(jù)情況采取出示警示函'責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

A、自律組織

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：D

解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送或者編制方面問(wèn)題的監(jiān)管措施。

46.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A、5

B、7

C、10

D、15

答案：B

解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

47.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置

和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯(cuò)誤的是（）。

A、內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2

B、證券公司可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士擔(dān)任董事

C、證券公司董事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議

D、董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

答案：C

解析：本題考查證券公司治理中對(duì)董事會(huì)的有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會(huì)每年至少

召開兩次會(huì)議。

48.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)

務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

B、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的費(fèi)信狀況、收益預(yù)期'風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投費(fèi)偏好等

進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人斐金來(lái)源的合法性

C、為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不

高于國(guó)債收益率的保底條款

D、證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分

戶管理'獨(dú)立運(yùn)作

答案：C

解析：本題考查證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。受托投資管

理合同中不得有承諾收益條款。

49.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批'跨

墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定，正確的是（）。

A、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)

當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

C、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

D、跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻

答案：B

解析：本題考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)

部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部

門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻

人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)

跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者

不再具有重大影響后方可回墻。

50.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活

動(dòng)包括（）。①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利

獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)②利用

工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益③保守所在機(jī)構(gòu)

的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,

仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)④向客戶作出投資不受損失或

保證最低收益的承諾

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)③是證券從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)遵守的要求。

51.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)

其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析：本題考查開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。

52.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類

別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

Ax1；1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

53.全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公

司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，

進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別'審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控'及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管

理的理解中錯(cuò)誤的是（）。

A、要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理

B、對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

C、開展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)

D、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理

答案：D

解析:本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全

程管理，，的含義

54.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A、第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有

權(quán)自主決定是否同意投斐者轉(zhuǎn)化為普通投資者

B、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)

自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資

者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說(shuō)明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差

別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由

D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

答案：A

解析：本題考查專業(yè)投資者和普通投資者之間相互轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定。第二類專業(yè)

投費(fèi)者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)

的適當(dāng)性義務(wù)。

55.應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于（）年。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于5年。

56.證券公司董事會(huì)每年至少召開（）次會(huì)議。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：B

解析：證券公司董事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。

57.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦'證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中

兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A、2000萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、1億元

D、2億元

答案：D

解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

58.證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括（）。①應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)②備

份信息系統(tǒng)建設(shè)③備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制④業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施⑤應(yīng)急聯(lián)系方式

A、①②④⑤

B、①②③⑤

C、①②③④⑤

D、①②③④

答案：C

解析:應(yīng)急預(yù)案包括應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)、備份信息系統(tǒng)建設(shè)、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制'

業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施、應(yīng)急聯(lián)系方式'與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關(guān)單位

的報(bào)告路徑'應(yīng)急預(yù)案披露與更新機(jī)制等。

59.證券公司應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對(duì)分支結(jié)

構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)之行動(dòng)的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照（）發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織

及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)費(fèi)產(chǎn)的規(guī)定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。

A、證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)人民銀行

C、公安部

D、聯(lián)合國(guó)

答案：C

解析：本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的處理。

60.自然人趙某屬于第二類專業(yè)投斐者，則他一定具有（）年以上證券'基金、

期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資'風(fēng)

險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人

員'獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

A、1；1

B、1；2

C、2；1

D、2；2

答案：D

解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

61.按照《證券業(yè)從業(yè)人員費(fèi)格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申

請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近2年未受過(guò)刑事處罰③未

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)入者，或者已過(guò)禁入期的④品行端正，具有良好的

職業(yè)道德

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：C

解析：本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，

必須最近3年未受過(guò)刑事處罰。

62.對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個(gè)工作日

內(nèi)，按照收集信息'篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。

63.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警

告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警

告，并處3萬(wàn)元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的②未按規(guī)定

錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制

度和相關(guān)制度機(jī)制的④未按規(guī)定對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的⑤未按規(guī)

定展開適當(dāng)性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應(yīng)為未按規(guī)定對(duì)

普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。

64.依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于

內(nèi)幕信息的是()。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化②公司債

券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押'出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢④公司發(fā)生

未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況⑤公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)

的20%⑥公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%

A、①②③④⑤⑥

B、①②③④⑤

C、①②⑤⑥

D、③④⑤⑥

答案：B

解析：考查信息隔離墻的一般規(guī)定中內(nèi)幕信息的基本概念。公司放棄債權(quán)或者財(cái)

產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%,屬于內(nèi)幕信息。

65.()不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中

應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A、投資者利益優(yōu)先原則

B、勤勉盡責(zé)原則

C、客觀性原則

D、審慎性原則

答案：D

解析：本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投

資者適當(dāng)性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則;

（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。

66.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王

某，以下關(guān)于王某的說(shuō)法正確的是（）。

A、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人

B、王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)

施

D、王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行

合規(guī)審查，并出具合規(guī)審計(jì)意見

答案：C

解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人

員；直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)；合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、

新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計(jì)意見。

67.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活

動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)

入措施。

A、1—3年

B、3—5年

C、5—10年

D、終身

答案：C

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。

68.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B、應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決奧金

收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題

C、應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印

證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)'賬目不清等問(wèn)題

D、重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制'作廢控制等專門措施

答案：B

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。資金清算人員不得

由電腦部門人員和交易部門人員兼任。

69.任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融

服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A、一次性的

B、間隔的

C、持續(xù)性的

D、定期的

答案:A

解析：本題考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。

70.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)

的職責(zé)

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D、重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

答案：C

解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)

務(wù)混合操作。

71.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新

審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不

得超過(guò)（），低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）o

A、半年；2倍

B、半年；3倍

C、1年；2倍

D、1年；3倍

答案：A

解析：本題考查開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。

72.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所

銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)

元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）

萬(wàn)元以下罰款。

A、1；1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

73.任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事'高級(jí)管理人

員的說(shuō)法正確的是（）。①正直誠(chéng)實(shí)'品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)②

具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力③證券公司任免董事'監(jiān)事、高級(jí)管理人員，

應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案④證券公司的董事、監(jiān)事'高級(jí)管理人員未

能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換

A、①②③④

B、②③④

C、①②④

D、①③④

答案：A

解析：考查對(duì)證券公司董事會(huì)'監(jiān)事會(huì)'高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。

74.下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。①股票質(zhì)押式回購(gòu)交易②互換、場(chǎng)

外期權(quán)'遠(yuǎn)期、信用衍生品等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)③債券回購(gòu)交易④非標(biāo)準(zhǔn)化債券資

產(chǎn)投斐

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、①②④

答案：C

解析：考查證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理中信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型。

75.以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度的說(shuō)法中，正確的是（）

A、對(duì)單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀行轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，

如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告

B、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對(duì)其有效性負(fù)責(zé)

C、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶

的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，且資金金額或

者資產(chǎn)價(jià)值較大，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告

D、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交

易報(bào)告

答案：A

解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。B項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)制

定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。C項(xiàng)，證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合

理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易

與洗錢'恐怖融費(fèi)等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)

當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。D項(xiàng)，對(duì)于既屬于大額交易又

屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

76.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措

施和流程；監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官

答案：C

解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。

77.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分

類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是（）。

A、證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分

B、分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次

C、分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D、在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)

狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)

分

答案：D

解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。

78.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)

令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公

司采?。ǎ┐胧?。①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③

限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利⑤限制債務(wù)擔(dān)保⑥限制

股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

A、①②③④

B、②③④⑤

C、③④⑤⑥

D、①②③⑥

答案：A

解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。

79.證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單

進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單

B、觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)

C、證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和其

有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除

D、對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)

的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)買賣、另類投資等業(yè)務(wù)

答案：A

解析：本題考查證券公司觀察名單、限制名單管理的內(nèi)容。A項(xiàng)，觀察名單屬于

高度保密名單。

80.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，證券

公司融資管理的基本要求不包括（）。

A、分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

B、加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度

管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C、加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的

適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)

管理支持適當(dāng)分離

答案：D

解析：本題考查證券公司融資管理的基本要求。

81.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,

且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者

外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：A

解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。

82.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下

列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。

A、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策'新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合

規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見

B、合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對(duì)股東（大）會(huì)負(fù)責(zé)

C、合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)證券公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

D、證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)交于董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)共同

決定

答案:A

解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。B項(xiàng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；C項(xiàng)，其他

相關(guān)高級(jí)管理人員對(duì)證券公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的

真實(shí)性'準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)；D項(xiàng)，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將

有關(guān)事項(xiàng)交于董事會(huì)決定。

83.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道

業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。①質(zhì)量

控制②項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門③內(nèi)核'合規(guī)'風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)

A、①②③

B、②③①

C、②①③

D、③①②

答案：c

解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。

證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分

別是項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門'質(zhì)量控制以及內(nèi)核'合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)。

84.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)

定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司

客戶的合法權(quán)益

B、證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C、證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)

管理活動(dòng)

D、證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)'獨(dú)立核

算'獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。選項(xiàng)B,證券公司的控股

股東不得超越職權(quán)，不得超越股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)

事和高級(jí)管理人員。

85.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)

生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前

上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為（）。

A、CC級(jí)

B、C級(jí)

C、D級(jí)

D、E級(jí)

答案：C

解析：本題考查證券公司基本類別的調(diào)整。

86.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券

公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說(shuō)法有誤的是（）

A、證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對(duì)實(shí)際存

在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露

B、證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相

關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施

C、證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶

的原則

D、證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實(shí)行回避制度

答案：D

解析：證券公司利益沖突管理。證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，

防范可能產(chǎn)生的利益沖突。

87.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）及其派出機(jī)

構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、

監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

88.申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過(guò)刑事處罰的條件。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案：c

解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)

的人員，必須最近3年未受過(guò)刑事處罰。

89.薪酬與提名委員會(huì)'審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（）擔(dān)任。

A、董事長(zhǎng)

B、總經(jīng)理

C、獨(dú)立董事

D、選舉產(chǎn)生

答案：C

解析：薪酬與提名委員會(huì)'審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

90.以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

A、證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易

B、證券公司不得為客戶開立假名賬戶

C、考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶

D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份

證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記

答案：C

解析：本題考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。證券公司不得為客戶開立

匿名賬戶。

91.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，

徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處

分。

A、暫停執(zhí)業(yè)

B、警告

C、紀(jì)律

D、吊銷執(zhí)照

答案：C

解析：本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

92.行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。①行穩(wěn)致遠(yuǎn)的

立身之本②服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求③全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障④防

范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、①②④

答案：C

解析：行業(yè)文化建設(shè)的重要意義：1.健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本

2.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求3.健康良好的行業(yè)文化是全

面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障4.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力

抓手

93.下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。①堅(jiān)持依法合規(guī)，牢固發(fā)展基礎(chǔ)

②堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，恪守職業(yè)操守③堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力④堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),

促進(jìn)健康發(fā)展

A、①②

B、①②③

C、①④

D、①②③④

答案：D