證券考試金融市場基礎知識重點四篇(大全)

第頁共頁證券考試金融市場根底知識重點四篇(大全)證券考試金融市場根底知識重點篇一(一)資產(chǎn)評估機構依法設立并獲得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年;(二)質量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好;(三)具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;(四)凈資產(chǎn)不少于200萬元;(五)按規(guī)定購置職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風險基金;(六)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。(七)最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。(一)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處分、行政處分，自處分決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年(二)因以欺騙等不正當手段獲得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年(三)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年證券考試金融市場根底知識重點篇二(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名獲得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本(三)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施(四)有公司章程(五)有健全的內(nèi)部管理制度(六)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件(一)具有中華人民共和國國籍(二)具有完全民事行為才能(三)品行良好、正直老實，具有良好的職業(yè)道德(四)未受過刑事處分或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處分(五)具有大學本科以上學歷(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷(七)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件證券考試金融市場根底知識重點篇三(一)中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型構造性融資證券(二)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型構造性融資證券，國債除外(三)上述第(1)(2)項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象(一)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元(二)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行方法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)歷的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人(三)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度(四)具有完善的業(yè)務制度，包括信譽等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務檔案管理制度等(五)最近5年未受到刑事處分，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處分，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形(六)最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄(七)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件證券考試金融市場根底知識重點篇四一、證券金融公司轉融通業(yè)務所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年二、證券金融公司應當每個交易日完畢后，公布轉融資余額、轉融券余額、轉融通成交數(shù)據(jù)以及轉融通費率三、證券金融公司應當自每一會計年度完畢之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告四、自每月完畢之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告五、證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定(一)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%(二)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%(三)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%(四)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%(五)證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金六、證券金融公司的資金除用于履行法定職責和維持公司正常運轉外，只能用于銀行存款，購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品，購置自用不動產(chǎn)以及中國證監(jiān)會認可的其他用處。證券考試金融市場根底知識重點篇五證券金融公司也被稱為證券融資公司，是指依法設立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務的法人機構。證券金融公司的產(chǎn)生于信譽交易的開展。證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。開展轉融通業(yè)務的目的，是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務資金和證券來。從事轉融通業(yè)務及相關活動，應當遵循平等、自愿、公平和老實信譽原那么(一)公司設立證券金融公司的組織形式為股份，根據(jù)國務院的決定設立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應當用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準;變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當報中國證監(jiān)會備案。例題證券金融公司在開展轉融通業(yè)務時，應當以自己的名