中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊論文英文摘要的語步-語階序列對比分析

一、引言在經(jīng)濟(jì)全球化和學(xué)術(shù)交流國際化的背景下，學(xué)術(shù)英語成為高校外語教學(xué)改革的關(guān)注點(diǎn)，學(xué)術(shù)英語能力成為國際化人才培養(yǎng)的重要方向[1]。具備國際發(fā)文能力是讓中國學(xué)術(shù)走出去的前提，“學(xué)術(shù)寫作與國際發(fā)表”是學(xué)術(shù)英語領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題。而求新求變，歸根到底還是要求務(wù)實(shí)，“體裁分析”作為提高學(xué)術(shù)寫作和國際發(fā)表能力的重要路徑，已成為該話題下的持續(xù)高頻關(guān)鍵詞之一[2]。在一篇學(xué)術(shù)論文中，摘要作為文章的簡介，是讀者首先閱讀的部分，直接決定了該文章的實(shí)際閱讀人數(shù)。那么一篇摘要該以何種方式組織哪些信息?摘要簡介和推銷的功能該如何實(shí)現(xiàn)?為解決以上問題，文章自建小型語料庫，以Hatzitheodorou[3]的研究為標(biāo)注框架，對比分析中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊論文英語摘要的語步—語階體裁特點(diǎn)，并就提高中國研究者學(xué)術(shù)寫作與國際發(fā)表能力提出建議。二、文獻(xiàn)綜述體裁是一種內(nèi)部結(jié)構(gòu)鮮明、高度約定俗成的交際事件，其參與者具有相同的交際目的，決定話語的圖示結(jié)構(gòu)，影響并限制話語內(nèi)容和風(fēng)格的選擇[4]。在語言學(xué)的視域下，近30年約79%的學(xué)術(shù)論文體裁研究的開展都基于Swales[5]提出的語步分析框架。所謂語步，指的是能夠?qū)崿F(xiàn)明確交際功能的修辭單位，能夠反映作者組織內(nèi)容、論證觀點(diǎn)的一般步驟，而語階又稱為分語步，是語步理論的繼承與發(fā)展，是能夠?qū)崿F(xiàn)語步具體交際目的功能單位。語步分析法誕生40年來，根據(jù)學(xué)術(shù)話語時代特征的流變和行業(yè)體裁特點(diǎn)的不同，衍生出諸多分析框架，如Santos[6]的五語步標(biāo)注框架、Tankó[7]的八語步標(biāo)注框架等。除此之外，針對語步系統(tǒng)本身開展研究的“可選語步”“必選語步”“嵌入語步”等概念也在不斷豐富與發(fā)展語步分析法。其中，Hyland[8]從語篇的人際功能出發(fā)，探究學(xué)術(shù)論文的語步、語階分布特點(diǎn)，這一研究方法成為體裁分析領(lǐng)域的典型范式。該范式被國內(nèi)學(xué)者廣泛應(yīng)用于各領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊摘要研究，但鮮有針對經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域期刊論文的體裁分析研究。近幾年，中國學(xué)者在國際高水平經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊的發(fā)文數(shù)量持續(xù)走低，整體來看，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究國際影響力與發(fā)達(dá)國家相比仍有較大差距[9]。結(jié)合體裁分析的研究現(xiàn)狀與中國經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者國際發(fā)文難的現(xiàn)實(shí)情況，本研究擬從體裁分析的視角出發(fā)，自建小型中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊英文摘要語料庫，對比分析國內(nèi)外期刊語料庫的語步—語階序列特點(diǎn)，以期為中國學(xué)者國際發(fā)表帶來啟示。三、研究設(shè)計(jì)(一)研究問題1.中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊各自英文摘要的語步、語階的分布如何?2.中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊各自英文摘要呈現(xiàn)了什么樣的語步—語階序列特征?3.造成中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊英文摘要語步、語階分布差異的原因是什么?(二)語料庫本研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域國內(nèi)和國際共92本知名期刊(國內(nèi)54本，國際38本)摘取其2021年發(fā)表的9785篇英文摘要(國內(nèi)4976篇，國際4809篇)建立了兩個語料庫:2021年中國經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要總庫與2021年國際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要總庫。為保證期刊論文質(zhì)量，期刊及文章選取遵循以下三原則:(1)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊應(yīng)為2022年CSSCI(ChineseSocialSciencesCitationIndex)目錄所列期刊，且具備可查閱英文摘要；(2)根據(jù)SSCI(ScienceCitationIndex)2021年JCR(JournalCitationReports)報告，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊影響因子(JIF:JournalImpactFactor)應(yīng)不低于6.0；(3)中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊文章應(yīng)為實(shí)證類文章。研究者采取隨機(jī)抽樣法，建立隨機(jī)數(shù)表，從兩個語料庫各選取50篇英文摘要，建立了兩個可比語料庫:中國經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語料庫(CorpusofChineseEconomicJournalAbstracts)與國際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語料庫(CorpusofInternationalEconomicJournalAbstracts)。前者覆蓋總庫中的36本期刊，后者覆蓋全部38本期刊。(三)分析框架因本研究所分析語料為經(jīng)濟(jì)類期刊論文摘要，研究者采用Hatzitheodorou[3]研究法律類及商業(yè)類期刊論文時搭建的三語步、八語階框架，如表1所示。本研究對全部100篇英文摘要進(jìn)行多人多次手動標(biāo)注并比對、討論結(jié)果。表1語步—語階分析框架四、結(jié)果與討論一般來說，對摘要的語篇分析常常通過語步和語階從功能上對文本組織進(jìn)行解構(gòu)，再通過“可選”和“必選”對語步、語階出現(xiàn)概率進(jìn)行描述[7]。語料庫為這一過程提供了量化分析工具，優(yōu)化了研究的實(shí)現(xiàn)過程。因此，本研究統(tǒng)計(jì)了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語料庫(以下簡稱為國際庫)和中國經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語料庫(以下簡稱國內(nèi)庫)的標(biāo)注結(jié)果，如表2所示。參照Hatzitheodorou[3]的標(biāo)準(zhǔn)，把出現(xiàn)率低于66%的語步稱為可選語步，把出現(xiàn)率等于或超過66%的語步稱為必選語步?？梢园l(fā)現(xiàn)，國際庫的三個語步均為必選語步(分別為72%、100%、98%)，而國內(nèi)庫的語步2(100%)和語步3(96%)為必選語步，語步1(60%)為可選語步。出現(xiàn)這種差異的原因一方面是中國作者和國際作者寫作風(fēng)格的差異，另一方面該結(jié)果也受語料庫樣本量的限制，但兩庫整體語步分布差異不大。表2中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊英文摘要語步、語階分布與語步分布情況相異，如表2所示，國際庫和國內(nèi)庫的語階分布具備顯著差異。排除摘要數(shù)量、文章篇幅及其他無關(guān)變量的影響，可得到以下量化結(jié)果:首先，國際庫的語階總數(shù)(231)略大于國內(nèi)庫語階數(shù)(198)，前者篇均語階密度(4.62個/篇)大于后者(3.96個/篇)；其次，國際庫1a、1b、2a、3a、3b語階出現(xiàn)頻率大于國內(nèi)庫，國內(nèi)庫2b、2c語階出現(xiàn)頻率大于國際庫，3c語階出現(xiàn)頻率兩庫相等(均為2%)；再次，1b、2a、3b語階兩庫差異較大(國際庫超過國內(nèi)庫一倍有余)，其余語階差距較小。研究結(jié)果表明，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊論文摘要的篇均語步、語階更多，這意味著國際期刊摘要比中國期刊摘要包含的信息更多、更全，并且層次結(jié)構(gòu)更明顯。從信息完整度上來說，國際期刊摘要更“面面俱到”；而從語步缺失的角度來說，結(jié)合1b、2a、3b語階描述研究生態(tài)位及社會貢獻(xiàn)的功能，中國期刊摘要背景語步和貢獻(xiàn)語步的缺失現(xiàn)象嚴(yán)重，這與Santos[6]和Pho[10]的研究結(jié)果一致。在針對國際期刊摘要語料庫和中國期刊摘要語料庫的整體語步、語階分布統(tǒng)計(jì)之后，研究者對兩庫語步—語階序列展開了調(diào)查，結(jié)果如表3所示。研究表明:第一，國內(nèi)庫有6種語步—語階序列分布方式，而國際庫語步—語階序列分布方式達(dá)到了10種；第二，國際庫相較于國內(nèi)庫，其序列長度差異性更大，最短的序列只有兩項(xiàng)(2b-3a)，最長的序列有7項(xiàng)(1a-1b-2a-2b-2c-3a-3b)，而國內(nèi)庫的序列長度在3～6項(xiàng)之間。整體而言，國際期刊摘要語料庫整體語步—語階篇際序列分布較為分散，序列間序列長度懸殊較大；而中國期刊摘要語料庫整體語步—語階篇序列分布則較為集中，序列間序列長度差異也較小。整體而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)作者在摘要的話語實(shí)踐中似乎不太趨同，這與Hatzitheodorou[3]對法律和商業(yè)學(xué)科以及Tankó[7]對文學(xué)摘要的研究結(jié)果類似。中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要沒有出現(xiàn)一個占據(jù)絕對優(yōu)勢地位的語步—語階系列組合，但中國期刊作者最喜愛的前三位語步—語階序列頻率總和已經(jīng)達(dá)到了56%，而同樣的頻率在國際庫中需要前七位序列的頻率加和才能達(dá)到。表3中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊英文摘要語步—語階序列分布Santos[6]在對語言學(xué)摘要進(jìn)行語步分析時發(fā)現(xiàn)，摘要中的有些語步并不按其“預(yù)定的方式出現(xiàn)”，而是出現(xiàn)在它原定的位置之前或之后，以“嵌入的方式”出現(xiàn)在其他語步之中。一個關(guān)于嵌入語步可能的解釋是作者想吸引讀者的注意力，推銷自己的論文而采取這種顛倒順序的語步，這在句法學(xué)上也是被允許的。本研究在兩個語料庫中同樣觀測到了這種現(xiàn)象，如表2所示，兩個語料庫均有嵌入語步的出現(xiàn)，但國際庫嵌入語步的出現(xiàn)頻率接近國內(nèi)庫的兩倍。此外，本研究還觀察到在同一語步內(nèi)，有些語階也會出現(xiàn)順序顛倒的情況(如3c語階出現(xiàn)在3b語階之前)。參照前述定義，本研究將這種語階稱為“嵌入語階”，且本研究中此現(xiàn)象只見于國際庫，國內(nèi)庫并無嵌入語階的出現(xiàn)?？偟膩碚f，這種語步、語階“順序顛倒”的現(xiàn)象多發(fā)于國際庫，而少見于國內(nèi)庫。綜上所述，中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊作者所作摘要在語步分布上表現(xiàn)相似，但在語階分布、語步—語階序列分布、嵌入語步分布上均有較大差異，顯示了中國期刊作者摘要寫作風(fēng)格趨同化和語步、語階缺失的特征。本研究認(rèn)為造成以上問題的原因主要有:(1)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊作者英語語言知識不足，缺乏寫作策略，英文寫作能力有待提高；(2)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要表述過于“內(nèi)斂”，缺少推銷性語言，缺乏讀者意識，與讀者的人際互動不足；(3)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要寫作“公式化”，語步—語階序列選擇顯示出遠(yuǎn)高于國際水平的趨同性。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者在學(xué)術(shù)寫作話語實(shí)踐中形成了一種學(xué)術(shù)共同體般的寫作風(fēng)格，