自考00075《證券投資與管理》試卷（2022.10）-1

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1.[單選題]場外交易市場，又稱為()。

A.柜臺交易市場

B.一級市場

C.二級市場

D.基金市場

2.[單選題]金邊債券又稱為()。

A.金融債券

B.企業(yè)債券

C.地方政府債券

D.中央政府債券

3.[單選題]股份有限公司的資本必須遵守的基本原則包括()。

A.股本確定原則和股本配比

B.股本充實原則和股本配比原則

C.股本不變原則、股本配比原則和股本充實原則

D.股本確定原則、股本充實原則和股本不變原則

4.[單選題]下列哪一項不是股票的性質(zhì)。()

A.不返還性

B.流通性

C.確定性

D.風(fēng)險性

5.[單選題]地方政府債券中，只以發(fā)行者的資信做擔(dān)保，與政府的稅收能力無關(guān)，與有限的財政收入也無關(guān)的債券是指()。

A.一般責(zé)任債券

B.有限責(zé)任債券

C.收益?zhèn)?/p>

D.住宅公債

6.[單選題]根據(jù)基金是否可以贖回投資基金可以分為()。

A.開放型基金和封閉型基金

B.契約型基金和公司型基金

C.開放型基金和公司型基金

D.成長型基金和平衡型基金

7.[單選題]我國的證券管理機構(gòu)是()。

A.人民銀行

B.證券監(jiān)督管理委員會

C.財政部

D.證券業(yè)協(xié)會

8.[單選題]證券登記結(jié)算公司屬于()。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.證券業(yè)自律組織

D.證券管理機構(gòu)

9.[單選題]證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)中，以買賣證券的差價以及持有證券的其他收益為來源的業(yè)務(wù)是()。

A.證券自營業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.公司理財業(yè)務(wù)

10.[單選題]根據(jù)我國《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定，股份公司申請上市必須在最近()連續(xù)盈利。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

11.[單選題]下列關(guān)于招股說明書的說法錯誤的是()。

A.招股說明書是公開發(fā)行股票必須準(zhǔn)備的申請材料之一

B.招股說明書通常由股票發(fā)行人和主承銷商共同編制

C.主承銷商無需對招股說明書披露的信息真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)

D.公司經(jīng)營業(yè)績和股本情況是招股說明書主要披露的信息之一

12.[單選題]“相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額”描述的是（）。

A.完全競爭市場

B.壟斷競爭市場

C.寡頭壟斷市場

D.完全壟斷市場

13.[單選題]專門從事不足一個交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)的經(jīng)紀人是指()。

A.傭金經(jīng)紀人

B.二元經(jīng)紀人

C.專家經(jīng)紀人

D.零股經(jīng)紀人

14.[單選題]道氏理論的觀點中不包含()。

A.市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為

B.市場有主要趨勢、波段趨勢和微小趨勢三種趨勢

C.成交量必須確認趨勢

D.開盤價是最重要的價格

15.[單選題]在明顯上升或下跌趨勢中，第二根k線實體包含第一根k線實體所形成的圖形，稱為()。

A.“穿頭破足”形態(tài)

B.“烏云蓋頂”形態(tài)

C.“曙光初現(xiàn)”形態(tài)

D.包容形態(tài)

16.[單選題]下面哪一項屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險()。

A.流動性風(fēng)險

B.購買力風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.匯率風(fēng)險

17.[單選題]證券投資風(fēng)險管理的基本程序中的第一步是()。

A.選擇風(fēng)險管理技術(shù)

B.風(fēng)險評價

C.風(fēng)險評估

D.風(fēng)險識別

18.[單選題]兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)ρ=0的含義是()。

A.兩種證券間存在正相關(guān)關(guān)系

B.兩種證券間存在不完全的負相關(guān)關(guān)系

C.兩種證券完全負相關(guān)

D.兩種證券間相互獨立

19.[單選題]上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括()。

A.中期報告、年度報告和臨時報告

B.月度報告、中期報告和年度報告

C.月度報告、年度報告和臨時報告

D.招股說明書、年度報告和臨時報告

20.[單選題]證券業(yè)協(xié)會屬于()。

A.中央證券監(jiān)管機構(gòu)

B.自律性監(jiān)管機構(gòu)

C.省級證券監(jiān)管機構(gòu)

D.證券監(jiān)管機構(gòu)

21.[多選題]證券市場的功能包括()。

A.融通資金

B.配置資源

C.轉(zhuǎn)換機制

D.宏觀調(diào)控

E.分散風(fēng)險

22.[多選題]下列關(guān)于開放式基金的說法正確的是()。

A.基金規(guī)模固定不變

B.基金的買賣價格受市場供求影響較大

C.基金可以贖回

D.基金不能贖回，只能在二級市場進行買賣

E.基金的買賣價格以基金單位的資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計算

23.[多選題]證券交易的方式包括()。

A.現(xiàn)貨交易

B.期貨交易

C.衍生品交易

D.期權(quán)交易

E.信用交易

24.[多選題]移動平均線的特點有()。

A.前瞻性

B.追蹤趨勢

C.易變性

D.助漲助跌性

E.在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

25.[多選題]系統(tǒng)性風(fēng)險包括()。

A.宏觀經(jīng)濟風(fēng)險

B.財務(wù)風(fēng)險

C.匯率風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

E.操作風(fēng)險

26.[案例題]金融債券

27.[案例題]技術(shù)分析

28.[案例題]非系統(tǒng)性風(fēng)險

29.[案例題]資產(chǎn)負債率

30.[案例題]簡述證券的特性。

31.[案例題]簡述普通股股東享有的權(quán)利。

32.[案例題]簡述開放型基金和封閉