南開大學(xué)737行政管理學(xué)2009年考研專業(yè)課真題及答案

點(diǎn)這里，看更多考研真題中公考研，讓考研變得簡單！查看更多考研專業(yè)課資料考研學(xué)習(xí)中，專業(yè)課占的分值較大。報(bào)考院校專業(yè)的考研專業(yè)課真題是專業(yè)課復(fù)習(xí)中必不可少的資料。中公考研為大家整理了南開大學(xué)737行政管理學(xué)2009年考研專業(yè)課真題及答案，并且可以提供南開大學(xué)考研專業(yè)課輔導(dǎo)，希望更多考生能夠在專業(yè)課上贏得高分，升入理想的院校。南開大學(xué)737行政管理學(xué)2009年碩士研究生入學(xué)考試試題南開大學(xué)2009年碩士研究生入學(xué)考試試題學(xué)院：115周恩來政府管理學(xué)院考試科目：731行政管理學(xué)專業(yè)：行政管理注意：請將所有答案寫在專用答題紙上，答在此試題上無效!一、簡答題（每題l5分，共90分）1．人性假設(shè)差異與管理模式選擇。2．行政發(fā)展的障礙及其途徑。3．行政訴訟的基本原則及其意義。4．預(yù)算的特點(diǎn)及其作用。5．行政決策、行政目標(biāo)和行政計(jì)劃及其關(guān)聯(lián)性。6．行政責(zé)任的分類及其適用。二、論述題（每題30分，共60分）1．論服務(wù)型政府及其建設(shè)的基本途徑。2．結(jié)合實(shí)際闡述政府監(jiān)管職能及其有效實(shí)現(xiàn)方式。4.5.1南開大學(xué)737行政管理學(xué)2009年碩士研究生入學(xué)考試試題參考答案及解析【參考答案】一、簡答題（每題l5分，共90分）1．人性假設(shè)差異與管理模式選擇。答：管理理論和管理模式是建立在對人性的理解基礎(chǔ)之上，不同的人性假設(shè)衍生出不同的管理理論和管理方法。在管理研究中曾相繼出現(xiàn)了“理性經(jīng)濟(jì)人”、“社會人”、“自我實(shí)現(xiàn)的人”、“復(fù)雜人”等人性假設(shè)的理論，每一種理論都有相應(yīng)的管理措施與方法。（1）“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)①“經(jīng)濟(jì)人”又稱“實(shí)利人”或“唯利人”。這一假設(shè)的核心內(nèi)容是：a.人的本性是不喜歡工作的；只要有可能，人就會逃避工作；b.由于人天性不喜歡工作，對于絕大多數(shù)人必須加以強(qiáng)迫、控制、指揮，才能迫使他為組織目標(biāo)去工作；c.一般人寧愿受人指揮，希望逃避責(zé)任，較少野心，對安全的需要高于一切；d.人是非理性的，本質(zhì)上不能自律，易受他人影響；e.一般人都是為了滿足自己的生理需要和安全需要參加工作的，只有金錢和其他的物質(zhì)利益才能激勵(lì)他們努力去工作；②“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)下的管理模式以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為指導(dǎo)思想，必然導(dǎo)致嚴(yán)密控制和監(jiān)督式的管理方式，采取所謂的“任務(wù)管理”的措施，其主要特點(diǎn)如下：a.管理工作的特點(diǎn)在于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、完成生產(chǎn)任務(wù)，而不是考慮人的感情。管理就是為完成任務(wù)而進(jìn)行計(jì)劃、組織、指導(dǎo)和監(jiān)督；b.管理是少數(shù)人的事，與一般員工無關(guān)。員工的任務(wù)就是聽從指揮，努力生產(chǎn)；c.在獎(jiǎng)勵(lì)制度上，主要依靠金錢來刺激員工的生產(chǎn)積極性，同時(shí)對消極怠工者予以嚴(yán)懲；d.以權(quán)力和控制體系來保護(hù)組織本身及引導(dǎo)員工。（2）“社會人”假設(shè)①“社會人”假設(shè)的核心內(nèi)容是：a.人是社會人；b.影響人生產(chǎn)積極性的因素，除物質(zhì)因素外，還有社會、心理因素；c.生產(chǎn)率的高低主要取決于員工的士氣，而員工的士氣受企業(yè)內(nèi)部人際關(guān)系及員工的家庭和社會生活影響；d.非正式組織的社會影響比正式組織的經(jīng)濟(jì)誘因?qū)T工有更大的影響力；e.員工最強(qiáng)烈期望是領(lǐng)導(dǎo)者能承認(rèn)并滿足他們的社會需要；f.驅(qū)使人們工作的最大動(dòng)力是社會、心理需要，而不是經(jīng)濟(jì)需要，人們追求的是保持良好的人際關(guān)系。所以，要調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，必須使員工的社會和心理需求得到滿足。②“社會人”假設(shè)下的管理模式選擇在“社會人”的假設(shè)基礎(chǔ)上，梅奧提出了“人際關(guān)系理論”管理模式，其要點(diǎn)是：a.管理人員不應(yīng)只注意完成任務(wù)，而應(yīng)把重點(diǎn)放在關(guān)心人和滿足人的需要上。b.管理人員不能只注意傳統(tǒng)文字進(jìn)行行政訴訟的權(quán)利。③以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則。以事實(shí)為根據(jù)，是指人民法院在認(rèn)定和審理案件時(shí)，必須從案件的實(shí)際情況出發(fā),適用恰當(dāng)?shù)姆梢?guī)定。④合議制原則。所謂合議制，是指由三個(gè)以上的審判員或者審判員、陪審員組成合議庭審理案件的制度。⑤回避原則?；乇苁侵笇徖砟骋话讣膶徟腥藛T、書記員、翻譯人員、鑒定人員因有法律規(guī)定的不得參與該案件審理的情形，依法退出對該案件審理的制度。⑥公開審判原則。公開審判是指人民法院審理案件，除法律規(guī)定的特別情況外，一律公開進(jìn)行。⑦兩審終審原則。兩審終審原則，是指案件經(jīng)過兩級人民法院審判即告終結(jié)的制度。⑧當(dāng)事人法律地位平等原則。當(dāng)事人法律地位平等原則，是指當(dāng)事人在行政訴訟中的法律地位是平等的，當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)。⑨辯論原則。辯論原則，是指在人民法院主持下，當(dāng)事人就案件的事實(shí)及其所適用的法律等問題，陳述自己的主張和根據(jù)，相互進(jìn)行反駁和答辯。⑩人民檢察院實(shí)行法律監(jiān)督原則。人民檢察院實(shí)行法律監(jiān)督原則，是指人民檢察院對人民法院審理行政案件有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。（2）行政訴訟的特有原則①選擇復(fù)議原則。選擇復(fù)議原則是指在法律、法規(guī)沒有明確規(guī)定必須經(jīng)過復(fù)議的情況下，行政復(fù)議不是進(jìn)行行政訴訟的必經(jīng)程序，是否先經(jīng)復(fù)議再起訴，由行政相對方自己選擇。規(guī)定必須經(jīng)過復(fù)議的以外，其他行政案件是否經(jīng)過復(fù)議，由行政相對方選擇。②人民法院特定主管原則。人民法院特定主管原則，是指人民法院只主管法律規(guī)定管轄的那一部分行政案件，它不同于刑事案件、民事案件統(tǒng)歸人民法院管轄。③審查具體行政行為合法性原則。是指人民法院在審理行政案件時(shí)對具體行政行為的審查范圍是具體行政行為的合法性，即該具體行政行為是否合法，對具體行政行為的適當(dāng)問題一般不作審查。④訴訟中具體行政行為不停止執(zhí)行原則。是指行政機(jī)關(guān)的具體行政行為不因原告起訴而停止執(zhí)行，但有例外。⑤不適用調(diào)解原則。不適用調(diào)解原則，是指人民法院審理行政案件，不能對訴訟雙方進(jìn)行調(diào)解。⑥司法變更權(quán)有限原則。是指人民法院對被訴的具體行政行為，在一般情況下不得變更，只有在法律特別規(guī)定的情況下才能變更。⑦被告負(fù)舉證責(zé)任原則。是指作為行政訴訟被告的行政機(jī)關(guān)在行政訴訟中，對自己作出的具體行政行為負(fù)有向人民法院提交證據(jù)和法律、法規(guī)等規(guī)范性文件依據(jù)的責(zé)任。（3）行政訴訟基本原則的意義①保證行政訴訟的順利進(jìn)行。行政訴訟的基本原則有的貫穿行政訴訟的整個(gè)過程，有的貫徹在某個(gè)階段。如人民法院獨(dú)立行使審判權(quán)原則、使用本民族語言文字進(jìn)行訴訟原則、以事實(shí)為根據(jù)以法律為準(zhǔn)繩原則貫徹在訴訟始終；而辯論原則、不適用調(diào)解原則、被告負(fù)舉證責(zé)任原則等只適用于某個(gè)階段。②指導(dǎo)行政訴訟主體的各種訴訟活動(dòng)。行政訴訟的基本原則是人民法院及當(dāng)事人、其他訴訟參加人及參與人等遵守的基本準(zhǔn)則，指導(dǎo)行政訴訟主體的各種訴訟活動(dòng)。行政訴訟法的條文內(nèi)容一般反映了基本原則的精神，掌握基本原則也就能夠比較容易地理解條文規(guī)定。在法律條文沒有規(guī)定時(shí)或者含義不明確時(shí)，可以以基本原則為指導(dǎo)進(jìn)行適用和理解。現(xiàn)實(shí)生活極為豐富，法律條文不可能作出詳盡的規(guī)定，有時(shí)就需要以基本原則為基礎(chǔ)進(jìn)行指導(dǎo)。4．預(yù)算的特點(diǎn)及其作用。答：現(xiàn)代公共預(yù)算必須經(jīng)法定程序批準(zhǔn)的、政府機(jī)關(guān)在一定時(shí)期的財(cái)政收支計(jì)劃。它不僅是財(cái)政數(shù)據(jù)記錄、匯集、估算和匯報(bào)，而且是一個(gè)計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃由政府首腦準(zhǔn)備，提交立法機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。它必須是全面的、有清晰分類的、統(tǒng)一的、準(zhǔn)確的、嚴(yán)密的、有時(shí)效的、有約束力的；它必須經(jīng)立法機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)與授權(quán)后方可實(shí)施，并公之于眾。（1）預(yù)算的特點(diǎn)：①預(yù)測性。在編制預(yù)算時(shí)，要根據(jù)對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)計(jì)，預(yù)測能收取到多少收入，根據(jù)社會管理和發(fā)展的需要安排支出。當(dāng)客觀經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生意想不到的變化，原來預(yù)計(jì)能取得的收入和安排的支出已不可能實(shí)現(xiàn)時(shí)，就要及時(shí)對預(yù)算進(jìn)行調(diào)整；②法定性。政府編制的預(yù)算只能稱草案，只有經(jīng)過權(quán)力機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，預(yù)算才得以成立。預(yù)算一經(jīng)權(quán)力機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，即成為具有法律效力的文件，執(zhí)行機(jī)關(guān)必須照此執(zhí)行，非經(jīng)法定程序，不得改變；③完整性。國家預(yù)算是政府的基本財(cái)政收支計(jì)劃，一般地說，政府所有的收入和支出都必須納入進(jìn)來。我國由于歷史的原因和管理的需要，目前還有相當(dāng)一部分政府收支沒有納入預(yù)算；④時(shí)段性。政府預(yù)算必須是未來一段時(shí)期內(nèi)的計(jì)劃，不能三天兩頭向權(quán)力機(jī)關(guān)報(bào)批。只要國家存續(xù)，就需要不停地進(jìn)行收支活動(dòng)，以維持其正常運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)其職能。但為了方便核算和管理，人們往往要設(shè)定一定的時(shí)段，這種時(shí)段一般以一年為界。這種時(shí)段在企業(yè)為會計(jì)年度；⑤公開性。由于國家預(yù)算的收入和支出都與人民群眾的關(guān)系極為密切，因此一般要求其公開透明。無論是權(quán)力機(jī)關(guān)的審查批準(zhǔn)過程，還是批準(zhǔn)以后的預(yù)算，以及預(yù)算的執(zhí)行情況都應(yīng)當(dāng)向社會公開；⑥責(zé)任性。政府對預(yù)算的執(zhí)行負(fù)責(zé)，預(yù)算的執(zhí)行結(jié)果必須向權(quán)力機(jī)關(guān)報(bào)告并得到權(quán)力機(jī)關(guān)的認(rèn)可。（2）公共預(yù)算的作用：公共預(yù)算有三種作用，即控制、管理和計(jì)劃。①控制功能是指為確保有效實(shí)施特定工作任務(wù)而對具體人、財(cái)、物的控制，所以，它常建立在對預(yù)算支出詳細(xì)分類的基礎(chǔ)上。l9世紀(jì)形成的現(xiàn)代公共預(yù)算就是這種預(yù)算體系。其控制性集中體現(xiàn)在已形成的分項(xiàng)列支預(yù)算。它以詳細(xì)收支科目體系為基礎(chǔ)編制政府預(yù)算，羅列了詳細(xì)收入信息，方便于控制；②管理是指確定了組織目標(biāo)后，項(xiàng)目管理者確保有效地獲得和利用資源以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過程，是解決“怎么做”的問題，它非常關(guān)注管理績效。20世紀(jì)50年代出現(xiàn)的績效預(yù)算就是這樣一種預(yù)算體系；③計(jì)劃是指確定組織目標(biāo)、測算為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)需要的資源，以及決定怎樣獲取、使用這些資源等一系列決策過程，主要回答“做什么”的問題。20世紀(jì)60年代出現(xiàn)的計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算最集中地體現(xiàn)公共預(yù)算這一功能，它極其強(qiáng)調(diào)根據(jù)中期戰(zhàn)略計(jì)劃設(shè)計(jì)和選擇項(xiàng)目，然后再用項(xiàng)目去推動(dòng)資金分配；當(dāng)然，預(yù)算體系也可以側(cè)重兩種以上的功能?？傊?，通過預(yù)算的特點(diǎn)和作用，可以看出建立一套完備的預(yù)算體系的重要性。各國的預(yù)算體制也在不斷的改革，以致可以更好地適應(yīng)社會的發(fā)展需求，促進(jìn)預(yù)算目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。5．行政決策、行政目標(biāo)和行政計(jì)劃及其關(guān)聯(lián)性。答：（1）行政決策是決策的一種，它是行政機(jī)關(guān)為履行行政職能所作的行為設(shè)計(jì)和抉擇過程。行政決策的特點(diǎn)是，①行政決策主體具有特定性。即只有具有行政犬的組織和個(gè)人才能成為行政決策的主體；②行政決策的客體具有廣泛性，即行政決策的內(nèi)容非常廣泛，包括國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化教育以及社會生活各個(gè)方面的重大事務(wù)；③行政決策的權(quán)威性。行政決策體現(xiàn)的是國家意志和國家的利益，是以國家權(quán)力為后盾的。（2）行政目標(biāo)行政目標(biāo)是行政組織在一定時(shí)期內(nèi)必須達(dá)到或期望達(dá)到的行政管理目的和指標(biāo)，它是行政管理活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。行政目標(biāo)的特點(diǎn)有：①層次性。行政目標(biāo)是由總目標(biāo)、子目標(biāo)、二級子目標(biāo)，從總到分，從上到下組成的一個(gè)多層次的目標(biāo)體系；②多樣性。由于行政管理內(nèi)容的廣泛性、復(fù)雜性，行政目標(biāo)也必然具有多樣性的特點(diǎn)；③從屬性。多層次、多樣化的行政目標(biāo)并不是各自獨(dú)立、相互并列的，局部的、低層次的、近期的行政目標(biāo)要從屬于整體的、高層次的、長期的行政目標(biāo)。行政目標(biāo)為行政管理指明了方向；行政目標(biāo)是衡量行政管理效果的標(biāo)準(zhǔn)。（3）行政計(jì)劃是行政機(jī)關(guān)為達(dá)成行政決策目標(biāo)而進(jìn)行的籌劃活動(dòng)及所制定的實(shí)施步驟與方法。在社會主義國家里，行政管理的職能涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化教育、社會服務(wù)等領(lǐng)域。與此相適應(yīng)，行政計(jì)劃的內(nèi)容也十分豐富，它包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化教育以及人口、衛(wèi)生、體育、旅游、城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、社會福利事業(yè)等發(fā)展計(jì)劃。就構(gòu)成每一行政計(jì)劃的基本要素看，它主要包括目標(biāo)、機(jī)構(gòu)、人、財(cái)、物、步驟、時(shí)間等。行政計(jì)劃按不同的標(biāo)準(zhǔn)可以有不同的分來方法。按期限可分為長期、中期和短期計(jì)劃；按層次可分為國家計(jì)劃和地方計(jì)劃；行政計(jì)劃的制定原則有：群眾參與、上下結(jié)合的原則；積極進(jìn)取、留有余地的原則；突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧的原則；（3）三者之間的關(guān)系關(guān)聯(lián)性①行政計(jì)劃與行政目標(biāo)：行政計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)行政目標(biāo)的保證。沒有計(jì)劃，行政目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)就有落空的危險(xiǎn)。而行政計(jì)劃是為達(dá)成行政目標(biāo)而進(jìn)行的具體籌劃，它使人們的注意力集中于行政目標(biāo)；使各層次、各部門、各環(huán)節(jié)的行政活動(dòng)朝著整體目標(biāo)各行其職，協(xié)調(diào)一致地開展，為實(shí)現(xiàn)共同的行政目標(biāo)而努力。行政決策的作用②行政目標(biāo)與行政決策：行政目標(biāo)為行政管理指明了方向，它在行政管理活動(dòng)中起著導(dǎo)向作用和激勵(lì)作用。沒有目標(biāo)就沒有努力方向，目標(biāo)不明或目標(biāo)錯(cuò)誤，則會導(dǎo)致行政決策的失誤和行政管理活動(dòng)偏離正確的軌道。可見行政目標(biāo)的導(dǎo)向作用至關(guān)重要，它規(guī)定著行政管理活動(dòng)必須沿著預(yù)定的目標(biāo)方向和軌道運(yùn)行。而且，一個(gè)具體、明確、切實(shí)可行的行政目標(biāo)，可以使人們看到未來和希望所在，從而使各層次、各部門、各類行政人員形成一股合力，共同朝著行政管理的總目標(biāo)而努力。行政目標(biāo)是衡量行政管理效果的標(biāo)準(zhǔn)，它對行政管理活動(dòng)起著重要的控制作用。目標(biāo)指明了預(yù)期達(dá)到的結(jié)果，可以作為檢查、評估行政工作成效的主要尺度，使考核有標(biāo)準(zhǔn)，獎(jiǎng)罰有依據(jù)。目標(biāo)也是行政管理活動(dòng)的自控閥，使行政管理者和被管理者都處于目標(biāo)的控制之中，并根據(jù)預(yù)定的目標(biāo)要求及時(shí)調(diào)整和糾正行政管理活動(dòng)中出現(xiàn)的各種偏差。由于行政目標(biāo)在行政管理中具有重要的地位和作用，所以現(xiàn)代行政管理非常重視行政目標(biāo)管理的研究。6．行政責(zé)任的分類及其適用。答：行政責(zé)任是政府及其構(gòu)成主體行政官員(公務(wù)員)因其公權(quán)地位和公職身份而對授權(quán)者和法律以及行政法規(guī)所承擔(dān)的責(zé)任。（1）行政管理責(zé)任按照來源可以分為客觀責(zé)任和主觀責(zé)任?？陀^責(zé)任指的是，責(zé)任來源是外在的、客觀的規(guī)則或者程序，例如法律、規(guī)章、組織、工作條例、職位描述等；主觀責(zé)任即道德責(zé)任，其責(zé)任來源是內(nèi)在的、主觀的，例如價(jià)值觀、人生觀、信仰等?？陀^責(zé)任是公共管理者必須要承擔(dān)的，并且是外界可以追究的，具有強(qiáng)制性，客觀責(zé)任通常都有法律法規(guī)明文規(guī)定；而主觀責(zé)任難以追究，是否承擔(dān)責(zé)任，取決于責(zé)任主體本身的道德意識和情感，主觀責(zé)任是一種內(nèi)心的自省，外界往往難以追究其責(zé)任。簡單地說，客觀責(zé)任是不得不做的事情，而主觀責(zé)任是自己認(rèn)為應(yīng)該要做的事情。雖然，主觀責(zé)任和客觀責(zé)任其來源是不同的，但是二者并不是絕對分離的。（2）與行政責(zé)任的兩種類型相對應(yīng)，負(fù)責(zé)任的行政行為也區(qū)分為兩種控制方式，即內(nèi)部控制與外部控制。①外部控制：制度化倫理a.外部控制的行政倫理特質(zhì)外部控制是探討行政倫理原則、精神和規(guī)范如何轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的行政制度形式的問題，實(shí)質(zhì)是行政倫理規(guī)范的文獻(xiàn)化、法律化和常規(guī)化過程。行政人員的責(zé)任就是服從外部政治控制。依賴和信仰行政人員的良知或主觀道德責(zé)任感總會導(dǎo)致權(quán)力濫用。所以，沒有懲罰性的外部控制，公共機(jī)構(gòu)雇員就難免會出現(xiàn)瀆職或者越權(quán)等行為。b.外部控制的利弊首先，外部控制的優(yōu)點(diǎn)。為公共行政人員的行為確立剛性標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)公共行政人員對上級的意見持不同看法時(shí)，可以對自己的看法做出堅(jiān)持還是放棄的合理決定；在發(fā)生利益沖突時(shí)，也可以比較利益的等級以做出選擇，避免自己的自由裁量成為一種個(gè)人的任意行為。另外，從另一個(gè)方向看，外部控制的優(yōu)點(diǎn)同時(shí)是它的缺點(diǎn)。法制的普遍性必然不能解決特殊問題，只能解決一般問題。由于法律制度歸根到底不能自己發(fā)生作用，法律制度的解釋是人為的，法律制度的漏洞也要靠人來彌補(bǔ)。更重要的是，法律制度的實(shí)施就是一個(gè)人的活動(dòng)過程。因此，單純外部控制自身的效果非常有限，而這種有限性需要用內(nèi)部控制來彌補(bǔ)。②內(nèi)部控制：制度倫理化a.內(nèi)部控制的特質(zhì)自從“新公共行政運(yùn)動(dòng)”出現(xiàn)以來，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制的重要性已在公共行政的基本觀點(diǎn)中達(dá)成共識。美德倫理的興起對于人們發(fā)現(xiàn)內(nèi)在秩序力量開始發(fā)揮積極作用。內(nèi)部控制引導(dǎo)的倫理是上限倫理，它需要自控者極其強(qiáng)烈的道德自覺感和行為自控力。b.內(nèi)部控制的利弊首先，內(nèi)部控制的優(yōu)點(diǎn)是雙重的。在法律制度缺位的情況下它能發(fā)揮作用，在法律制度存在的情況下它也能夠發(fā)揮作用。就前者看，當(dāng)法律制度缺位時(shí)，公共行政人員的內(nèi)心控制仍起作用；就后者看，內(nèi)部控制有助于產(chǎn)生一個(gè)更為負(fù)責(zé)任的和更具有創(chuàng)新性的官僚制度。其次，內(nèi)部控制的弊端可用庫珀的結(jié)論簡單描繪。在多元化的社會中，很難就公共行政人員應(yīng)取哪一種價(jià)值觀的問題達(dá)成共識。對強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制重要性的觀點(diǎn)最常見的批評之一是：現(xiàn)代社會中的價(jià)值觀是相對的。內(nèi)部控制也不完全可靠，因?yàn)閮r(jià)值觀是隱秘的。在對抗性的價(jià)值觀間，也存在沖突的可能性。二、論述題（每題30分，共60分）1．論服務(wù)型政府及其建設(shè)的基本途徑。答：服務(wù)型政府，是指政府由原來的控制者，改變?yōu)榕d利者和服務(wù)者。也意味著施政目標(biāo)由機(jī)關(guān)和專家決定到由民眾和期待決定，政府由控制管理為要?jiǎng)?wù)轉(zhuǎn)變?yōu)橐詡鬏敺?wù)為要?jiǎng)?wù)，管理目標(biāo)由經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到公共服務(wù)領(lǐng)域。（1）服務(wù)型政府的基本架構(gòu)①轉(zhuǎn)變觀念，從管理走向服務(wù)，把提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，滿足人民需求，提高民眾生活品質(zhì)作為指導(dǎo)方針，經(jīng)濟(jì)建設(shè)要服務(wù)于社會發(fā)展水平提高的最終目的。服務(wù)型政府，其根本理念是服務(wù)，盡管它把管理視為達(dá)到良好服務(wù)的基本前提和必備手段。②轉(zhuǎn)變職能，從自身事務(wù)管理走向供給公共物品，區(qū)別政府與市場的界限，提倡民營化、市場化。首先，要強(qiáng)化公共物品與服務(wù)供給職能，我國地方政府在提供公共服務(wù)方面，同中央的要求和群眾的需要相比，還存在著明顯的差距；其次，是把握政府與市場及社會自治組織的合理界限。③改革政府管理績效評估指標(biāo)體系?，F(xiàn)有的GDP體系只考核單純的經(jīng)濟(jì)增長，而忽視了很多指標(biāo)，如社會、人文、基礎(chǔ)教育、公共設(shè)施、能耗、環(huán)境生態(tài)等。④建立公共財(cái)政體制。這涉及政府的錢該如何花的問題。建立公共財(cái)政體制，改變單純政府投資現(xiàn)狀是當(dāng)務(wù)之急的事。在公共財(cái)政體制下，在保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定地增長的前提下，一是公共項(xiàng)目支出要擴(kuò)大，二是從國有企業(yè)投資中抽身，三是從社會資本中獲益。⑤轉(zhuǎn)變決策導(dǎo)向，提高政府決策水平。⑥提高公務(wù)員隊(duì)伍整體素質(zhì)以適應(yīng)公共服務(wù)型政府建設(shè)的需要?！爸螄?，惟在用人”，“為政之本，在于任賢”，這說明公共部門人力資源的重要性。⑦改革行政管理方式。我國傳統(tǒng)的行政管理方式，主要是以權(quán)力導(dǎo)向型管理為特征的。這種管理方式是在長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的，體現(xiàn)了政府全能主義和權(quán)力本位思想，政府處于社會的中心，對社會和經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行大一統(tǒng)式的管理。（2）公共服務(wù)型政府的核心要素對公共服務(wù)型政府的理解可以從分析其不同于管理型政府的內(nèi)在要素人手，這便于人們發(fā)現(xiàn)新型政府治理模式存在的意義和影響。目前學(xué)者們對公共服務(wù)型政府的界定盡管各不相同，但基本點(diǎn)卻一致，那就是強(qiáng)調(diào)“轉(zhuǎn)變”，即從管理到服務(wù)的轉(zhuǎn)變，并通過這種轉(zhuǎn)變凸顯政府在管理目標(biāo)、方式、職能及結(jié)果等方面的變化。這種定位符合把當(dāng)前政府治理模式定位為建立公共服務(wù)型政府的意圖，那就是根據(jù)當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展階段的實(shí)際狀況和民眾對政府治理的實(shí)際需求，決定政府應(yīng)該向什么方向、如何進(jìn)行改革，而非要么趕潮流趨勢。要么僵化不變。正如一些學(xué)者在“建設(shè)公共服務(wù)型政府——中國轉(zhuǎn)型時(shí)期政府改革國際學(xué)術(shù)研討會”上認(rèn)為的那樣，從“經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府”轉(zhuǎn)向“公共服務(wù)型政府”是當(dāng)前我國政府治理改革的基本趨勢，它既是新階段我國改革發(fā)展的客觀要求，也是我國市場化改革進(jìn)程的必然選擇，更是新階段我國政府職能轉(zhuǎn)變的基本目標(biāo)。其實(shí)，這些基本反映出公共服務(wù)型政府治理的主要特性，但如果不是基于描述的立場，公共服務(wù)型政府的內(nèi)在特征為三個(gè)：首先它是具有管理性的，立足于管理；其次是具有公共性的，歸結(jié)為公共的價(jià)值觀；最后，它使自身行為更多地表達(dá)為服務(wù)而非統(tǒng)治或管制。（3）服務(wù)型政府建設(shè)的基本途徑就邏輯關(guān)系而言，建立新的治理模式首先需要觀念的更新與指導(dǎo)思想的轉(zhuǎn)變；其次，政府職能與公共決策可以被作為政府管理的兩類過程，即具體的執(zhí)行行為和抽象的決策行為；最后，當(dāng)一種新的政府治理模式運(yùn)行之后，必然在管理方式上有所反映。①基本理念轉(zhuǎn)變：從注重管理到注重服務(wù)服務(wù)型政府，其根本理念是服務(wù)，盡管它把管理視為達(dá)到良好服務(wù)的基本前提和必備手段。相對而言，延續(xù)近百年的政府官僚體制，從一開始就努力使自己形成完善的管理系統(tǒng)以達(dá)到提高效率的目標(biāo)。因此，從管理到服務(wù)，是基本理念的轉(zhuǎn)變，由此決定實(shí)現(xiàn)各自治理目標(biāo)的過程與結(jié)果有所不同。實(shí)際上，西方國家在進(jìn)行民營化改革時(shí)，更多考慮如何提高公眾對公共服務(wù)供給的滿意程度，主要通過引入競爭來試圖改變政府管理的效率低下，浪費(fèi)嚴(yán)重，服務(wù)質(zhì)量難以保證等“頑疾”。這就從根本上促進(jìn)政府管理的觀念更新，把顧客滿意，取得最佳績效作為衡量自身工作的準(zhǔn)則。而在我國，這種觀念轉(zhuǎn)變卻還有待時(shí)日，特別是在地方政府，由于直接面對人民群眾開展工作，強(qiáng)調(diào)服務(wù)意識更加迫切。但從實(shí)際看，真正意義上的“為人民服務(wù)”意識還不能貫徹落實(shí)到具體管理行為之中。②基本職能轉(zhuǎn)變：從管理自身事務(wù)到供給公共物品政府職能轉(zhuǎn)變是在公共行政理念發(fā)展變化的基礎(chǔ)上完成的。20世紀(jì)末，公共行政實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)行政到政府公共管理的轉(zhuǎn)型，這絕非名稱的變化，而是有實(shí)質(zhì)性含義。具體而言，政府公共管理與傳統(tǒng)行政的主要區(qū)別主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是傳統(tǒng)的公共行政以威爾遜、古德諾的政治與行政二分法和韋伯的科層制論為其理論支撐點(diǎn)，政府公共管理既突破了傳統(tǒng)理論支撐的局限，又吸收了以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)管理理論和方法為核心的現(xiàn)代管理基礎(chǔ)理論，并把它們作為自己的理論源泉。二是政府公共管理突破了傳統(tǒng)公共行政學(xué)的理論范式，并且在當(dāng)代西方國家公共行政領(lǐng)域持續(xù)進(jìn)行改革中不斷完善自我，演變?yōu)橐环N新的公共事務(wù)治理模式。這種治理模式改變了傳統(tǒng)行政管理把行政機(jī)關(guān)內(nèi)部管理作為自己任務(wù)的做法，視政府為管理公共事務(wù)的主體之一，從而開闊了視野。三是相對于傳統(tǒng)的公共行政而言，政府公共管理充分強(qiáng)調(diào)了管理的公共性和社會性。明確政府作為公共利益代理人角色，以公共性的目的和社會性的基礎(chǔ)這雙重約束限制政府的管理行為。③基本政策轉(zhuǎn)變：從“政府政策”到公共政策政府治理模式的轉(zhuǎn)變也體現(xiàn)在政策方向的根本改變上。從公共管理與公共政策理論看來，政策解決的是社會問題，即為了達(dá)到某些目標(biāo)，處理某些問題而通過政治的過程產(chǎn)生了政策。公共決策是解決公共問題，由具有公共權(quán)力的機(jī)構(gòu)發(fā)出；而私人決策則解決了私人問題，由非公共權(quán)力機(jī)構(gòu)發(fā)出。因此，公共決策最大之特色即為“公共性”，是為了實(shí)現(xiàn)公共利益而制定并執(zhí)行的原則、方針、策略、措施、辦法等等。公共服務(wù)型政府的本質(zhì)決定了其政策表現(xiàn)為公共的決策，這種基本轉(zhuǎn)變意義重大。一旦政府從管理者轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)者，就在根本上保證了其合法性，也就是說回歸了政府本質(zhì)，則社會公眾這一委托人利益就能夠受到尊重，得到保障。即使采用了一些非公共部門管理方式，如民營化或社會化，也不會在根本上損害公共利益。從實(shí)踐上看，我國政府決策科學(xué)化與民主化的趨勢越來越明顯，社會力量在政府治理決策中起到越來越重要的影響和作用，特別是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)民主，已經(jīng)使公共政策的制定與執(zhí)行在體現(xiàn)民意上大大前進(jìn)了一步。有理由相信，建立公共服務(wù)型政府已經(jīng)為時(shí)不遠(yuǎn)了。④管理結(jié)果轉(zhuǎn)變：從多元共同治理走向善治盡管公共管理的基本特征決定了它以治理為其實(shí)現(xiàn)社會管理的具體形式。在治理理念之下，才有可能構(gòu)建全面參與的、有責(zé)任感的社會管理機(jī)制。然而，無論是從公共管理產(chǎn)生的歷史背景還是對當(dāng)前政府公共管理的回應(yīng)看，公共管理一方面突破了傳統(tǒng)公共行政的局限性，并力圖將它所引領(lǐng)的實(shí)踐活動(dòng)帶入一種善治的最佳形態(tài)；另一方面又不可避免地存在自身內(nèi)在的不足，譬如，治理不是單一的約束力量，它不能替代政府或市場，而只能在政府和市場之間以彌補(bǔ)各自的不足。同時(shí)，治理傾向于超國家主權(quán)或政權(quán)力量的限制，從而只在有限范圍內(nèi)被認(rèn)同，等等。所以，國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為治理也存在失效，正如政府失敗和市場失靈一樣。總之，公共服務(wù)型政府的理念逐漸得到大家的認(rèn)同，并且也開始在各省開始實(shí)踐。各省的著眼點(diǎn)主要在于：一是抓好行政服務(wù)中心；二是關(guān)注弱勢群體，多為農(nóng)民辦事；三是理順地方政府，特別是基層政府財(cái)、事、責(zé)權(quán)關(guān)系，改善基層政府公共物品供給狀況；四是進(jìn)一步優(yōu)化投資環(huán)境，抓好招商引資。2．結(jié)合實(shí)際闡述政府監(jiān)管職能及其有效實(shí)現(xiàn)方式。（有待完善）答：政府職能是行政機(jī)關(guān)在管理活動(dòng)中的基本職責(zé)和功能作用，主要涉及管什么、怎么管、發(fā)揮什么作用的問題。它是國家職能的具體執(zhí)行和體現(xiàn)，其行使受立法機(jī)關(guān)的監(jiān)督；反之，它發(fā)揮的程度又制約和影響其他國家職能的實(shí)現(xiàn)程度。政府只能主要包括：政治職能、經(jīng)濟(jì)職能、文化職能和社會管理職能。經(jīng)濟(jì)職能又分為宏觀調(diào)控和監(jiān)管職能。（1）微觀監(jiān)管是政府針對微觀經(jīng)濟(jì)層面上的部分市場失靈（不完全競爭、自然壟斷、外部不經(jīng)濟(jì)和非價(jià)值物品、信息偏在和內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)）而制定的公共政策和行政法律制度，它是行政機(jī)構(gòu)通過法律授權(quán)，制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為。它的最終目的是要增進(jìn)公共利益或合法私人利益，并使之避免或減少由個(gè)體經(jīng)濟(jì)決策（生產(chǎn)、銷售及價(jià)格行為）帶來的損害。常見的微觀監(jiān)管政策主要分以下幾種：①鼓勵(lì)競爭政策。由于現(xiàn)實(shí)中的市場往往是不完全競爭的，當(dāng)市場相對集中到某少數(shù)企業(yè)手中時(shí)，這些企業(yè)就可能憑借其壟斷地位，對競爭對手采取的不正當(dāng)競爭行為，以及對消費(fèi)者進(jìn)行肆意掠奪，如限制交易的合同、限價(jià)和限產(chǎn)串謀、指定購買或搭售、掠奪性低價(jià)傾銷、明顯傾向于壟斷的企業(yè)間并購、基于強(qiáng)壟斷勢力的價(jià)格歧視、欺騙性廣告和標(biāo)識以及限制零售商經(jīng)銷競爭者之商品等。政府對壟斷及其行為的監(jiān)管主要是通過制定和實(shí)施反壟斷法和反不正當(dāng)競爭法來展開的。但一個(gè)明顯的趨勢是，各國對壟斷結(jié)構(gòu)的限制有相當(dāng)程度的放松，而對限制競爭的壟斷行為卻給以嚴(yán)厲的制裁。②自然壟斷規(guī)制政策。自然壟斷是一種特殊的獨(dú)家或寡頭性壟斷形式，并且往往具有合法性。政府行政機(jī)構(gòu)對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管，主要針對具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、范圍經(jīng)濟(jì)性、物理網(wǎng)絡(luò)性、巨額沉淀成本和資源稀缺性而產(chǎn)生的自然壟斷產(chǎn)業(yè)（如固定電話服務(wù)、輸配電服務(wù)、城市給排水服務(wù)、燃?xì)夥?wù)等），在通過進(jìn)入限制賦予特定企業(yè)法定的壟斷權(quán)的同時(shí)，為防止其行使壟斷性的市場控制力量，對其實(shí)施價(jià)格限制。也即當(dāng)潛在競爭者的威脅使現(xiàn)有壟斷者無法用邊際成本價(jià)格或盈虧相抵價(jià)格維持生存時(shí)，需要對潛在競爭者的進(jìn)入進(jìn)行管制。而當(dāng)壟斷價(jià)格減少社會福利或當(dāng)邊際成本價(jià)格使企業(yè)虧損時(shí)，為了保護(hù)社會或企業(yè)的利益，則需要對價(jià)格進(jìn)行管制。但必須強(qiáng)調(diào)的是，政府對一個(gè)或極少數(shù)自然壟斷性企業(yè)進(jìn)行特許經(jīng)營權(quán)許可審批的時(shí)候，要考慮到特定市場區(qū)域內(nèi)的需求是否只由某一壟斷企業(yè)來提供就可滿足，否則，就應(yīng)該允許更多的企業(yè)加入該區(qū)域的市場競爭。而對進(jìn)入的行政許可也就可以由特許變?yōu)橐话阍S可，相應(yīng)