2023年5月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》試題及答案

2023年5月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》試題及答案[單選題]1.甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，（江南博哥）造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任[單選題]2.當事人對紀律懲戒決定不服的，可在接到紀律懲戒決定書之日起()個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。A.5B.10C.15D.20[單選題]3.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()A.乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40%B.丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元C.丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%[單選題]4.構(gòu)成操縱期貨市場犯罪，情節(jié)特別嚴重的處()有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下[單選題]5.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A.2B.1C.3D.5[單選題]6.對被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.10日C.15日D.5日[單選題]7.信義義務(wù)最初源自英國法中的信托義務(wù)和()中的善良家父義務(wù)A.大陸法B.羅馬法C.英美法D.中華法[單選題]8.中國證監(jiān)會對期貨市場實行()的監(jiān)督管理。A.分散聯(lián)合B.市場自主C.集中統(tǒng)一D.集中分散[單選題]9.我國第一個國際化期貨品種是()。A.中國金融期貨交易所的國債期貨B.大連商品交易所的棕櫚油期貨C.鄭州商品交易所的PTA期貨D.上海國際能源交易中心的原油期貨[單選題]10.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責(zé)，對()的合法性和真實性負責(zé)A.審計報告B.風(fēng)險監(jiān)管報表C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容D.財務(wù)報告[單選題]11.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。A.監(jiān)事會B.董事會C.理事會D.會員大會[單選題]12.若要結(jié)束風(fēng)險預(yù)警，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持()個月。A.1B.2C.3D.5[單選題]13.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在()上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會指定的媒體C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站[單選題]14.中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施有()A.進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查C.復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件D.臨時凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶[單選題]15.期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述錯誤的是()A.應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.期貨公司應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D.相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格:[單選題]16.公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是()A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.總經(jīng)理辦公室[單選題]17.根據(jù)《期貨交易管理條例》以下關(guān)于我國期貨市場交割的表述，錯誤的是()A.期貨交易所應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議B.實物交割總量由期貨交易所規(guī)定C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行D.交割倉庫由期貨交易所指定[單選題]18.期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當性管理方面，應(yīng)當遵循的基本經(jīng)營原則是()。A.了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示B.非公開募集原則C.防范利益沖突D.業(yè)務(wù)留痕原則[單選題]19.期貨投資者保障基金的年度收支計劃報()批準A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證監(jiān)會和財政部[單選題]20.僅有下列情形，不能認定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效的是()A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的C.期貨公司未經(jīng)董事會批準而簽訂期貨經(jīng)紀合同的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的[單選題]21.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是()。A.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估B.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進行評估C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進行評估D.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進行評估[單選題]22.中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準，正確的是()A.最低限額結(jié)算準備基金不設(shè)預(yù)警標準B.期貨公司應(yīng)當按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準C.規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%[單選題]23.()是指可以向他人提供買賣期貨、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議，或以客戶名義進行操作的自然人或法人。A.商品基金經(jīng)理B.商品交易顧問C.交易經(jīng)理D.期貨傭金商[單選題]24.期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報告權(quán)D.經(jīng)營權(quán)[單選題]25.期貨公司的風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是()。A.拒絕與自然人開展場外衍生品交易B.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)C.依照客戶指令使用保證金D.收取超過履約保障需要的保證金[單選題]26.期貨公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職由()。A.期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準C.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案D.期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準[單選題]27.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)[單選題]28.期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的()，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.客戶資產(chǎn)D.營業(yè)場所和設(shè)施[單選題]29.期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.交割倉庫C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)[單選題]30.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，處于風(fēng)險預(yù)警期的期貨公司符合以下條件時，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束()。A.風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的B.風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的C.風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準的D.風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的[單選題]31.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當給予(）A.行政處罰B.市場禁入C.紀律懲戒D.罰款[單選題]32.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀人C.期貨公司D.客戶[單選題]33.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司從業(yè)人員C.其所在的期貨公司D.受損失的客戶[單選題]34.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對()高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會[單選題]35.某單位利用內(nèi)幕信息進行期貨交易，應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下[單選題]36.期貨公司應(yīng)當按照()的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先[單選題]37.擔(dān)任期貨公司財務(wù)負責(zé)人的，應(yīng)當具備下列條件()A.具有期貨從業(yè)人員資格，具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格B.具有期貨從業(yè)人員資格，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有期貨從業(yè)人員資格，大學(xué)本科以上學(xué)歷（或取得學(xué)士以上學(xué)位），具體會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，注冊會計師資格或會計師以上職稱[單選題]38.期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過在()和專用自有資金賬戶之間進行。A.期貨公司專用資金賬戶B.期貨公司在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶C.期貨公司任一保證金賬戶D.期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機構(gòu)的資金賬戶[單選題]39.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任C.期貨公司與客戶共同承擔(dān)D.客戶承擔(dān)[單選題]40.習(xí)近平總書記在()上的講話指出，“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺，提升重要大宗商品的價格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實體經(jīng)濟發(fā)展。”A.2018年4月慶祝海南建省辦經(jīng)濟特區(qū)30周年大會B.2021年9月中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會全球服務(wù)貿(mào)易峰會C.2020年11月浦東新區(qū)開發(fā)開放30周年慶祝大會D.2020年10月深圳經(jīng)濟特區(qū)建立40周年慶祝大會[單選題]41.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當以專業(yè)的技能、以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并()。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意[單選題]42.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是()A.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶[單選題]43.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括()。A.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.所在地縣級以上地方人民政府決定取消D.會員大會或者股東大會決定解散[單選題]44.期貨糾紛案件由()管轄。A.地方人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院[單選題]45.期貨交易所應(yīng)當在每年結(jié)束()個工作日，繳納前一年度應(yīng)當繳納的期貨交易者保障基金。A.30B.20C.10D.5[單選題]46.居間合同有效期不能超過()。A.3個月B.6個月C.12個月D.24個月[單選題]47.銷售機構(gòu)應(yīng)當在募集資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中的資料提供給期貨公司。A.10B.5C.3D.1[單選題]48.習(xí)近平總書記在()上的講話指出，“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺，提升重要大宗商品的價格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實體經(jīng)濟發(fā)展。”A.2018年4月慶祝海南建省辦經(jīng)濟特區(qū)30周年大會B.2021年9月中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會全球服務(wù)貿(mào)易峰會C.2020年11月浦東新區(qū)開發(fā)開放30周年慶祝大會D.2020年10月深圳經(jīng)濟特區(qū)建立40周年慶祝大會[單選題]49.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當以專業(yè)的技能、以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并()。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意[單選題]50.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是()A.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶[單選題]51.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括()。A.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.所在地縣級以上地方人民政府決定取消D.會員大會或者股東大會決定解散[單選題]52.期貨糾紛案件由()管轄。A.地方人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院[單選題]53.期貨交易所應(yīng)當在每年結(jié)束()個工作日，繳納前一年度應(yīng)當激納的期貨交易者保障基金。A.30B.20C.10D.5[單選題]54.居間合同有效期不能超過()。A.3個月B.6個月C.12個月D.24個月[單選題]55.銷售機構(gòu)應(yīng)當在募集資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中的資料提供給期貨公司。A.10B.5C.3D.1[單選題]56.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該機構(gòu)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查確認后，該機構(gòu)已按小王的指令入市交易，下列說法正確的是()A.期貨經(jīng)紀合同有效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果B.期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果C.期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果D.期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果[多選題]1.某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂提交答案[多選題]2.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟提交答案[多選題]3.期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告的重大事項有()。A.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章B.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策C.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟D.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為提交答案[多選題]4.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當考慮期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的以下()因素。A.買賣方向B.品種C.價格D.交易時間提交答案[多選題]5.信義義務(wù)的特點主要包括()。A.強制性B.預(yù)防性C.靈活性D.概括性提交答案[多選題]6.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當()A.獨立、審慎、及時地作出判斷B.主動回避與本人有利害沖突的事項C.保持充分的獨立性D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息提交答案[多選題]7.某期貨公司的控股股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的有()。A.A集團公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司B.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準C.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效D.期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告提交答案[多選題]8.下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有()A.公開客戶投訴處理流程B.建立、健全客戶投訴處理制度C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案D.妥普處理客戶投訴及與客戶的糾紛提交答案[多選題]9.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價證券有()。A.結(jié)算會員自有賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券C.屬于結(jié)算會員自有的有價證券D.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金提交答案[多選題]10.根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受()的委托，為其進行期貨交易。A.期貨公司工作人員及其配偶B.不能提供開戶證明材料的單位和個人C.證券、期貨市場禁止進入者D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)工作人員及其配偶提交答案[多選題]11.期貨市場監(jiān)控中心的職責(zé)包括期貨保證金安全監(jiān)控，保證金監(jiān)控的成效主要體現(xiàn)在()。A.防止挪用客戶保證金B(yǎng).提高市場規(guī)范程度C.防范操縱風(fēng)險D.防范內(nèi)幕交易和利益輸送提交答案[多選題]12.風(fēng)險管理公司開展合作套保業(yè)務(wù)不得存在()行為。A.為客戶提供合作套保資金B(yǎng).與金融機構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)C.與私募基金管理人及其產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)D.與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)提交答案[多選題]13.期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件()A.申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰提交答案[多選題]14.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當履行的報告義務(wù)有()A.及時向全體股東報告或進行信息披露B.當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告C.當日向全體董事書面報告D.當日向總經(jīng)理書面報告提交答案[多選題]15.某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證，應(yīng)受以下()處罰。A.對直接負責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金B(yǎng).對其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金C.對單位判處罰金D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金提交答案[多選題]16.客戶王某受到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是()。A.企業(yè)債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單D.可流通的國債提交答案[多選題]17.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀機構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟D.境外經(jīng)紀機構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件提交答案[多選題]18.中國期貨業(yè)協(xié)會辦理會員，期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括()A.協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)B.會員自查中發(fā)現(xiàn)C.監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交D.接到投訴、舉報提交答案[多選題]19.內(nèi)部控制的一般標準，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價各個方面的標準。下列屬于內(nèi)部控制一般標準的是(）A.獨立性B.有效性、相互制約性C.成本效益性D.健全性提交答案[多選題]20.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以用()來承擔(dān)違約責(zé)任。A.違約會員的自有資金B(yǎng).結(jié)算擔(dān)保金C.期貨交易所風(fēng)險準備金D.期貨交易所的自有資金提交答案[多選題]21.下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達給期貨交易所B.甲期貨公司在經(jīng)濟業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險說明書提交答案[多選題]22.以下說法正確的是()A.合規(guī)是立身之本B.誠信是價值取向C.專業(yè)是發(fā)展之道D.穩(wěn)健是長效保障提交答案[多選題]23.期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度包括()。A.要求會員報告情況B.要求客戶報告情況C.談話提醒D.發(fā)布風(fēng)險提示函提交答案[多選題]24.期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司收取的保證金比例是7%，下列構(gòu)成透支交易的為()。A.客戶保證金水平6%允許持倉B.客戶保證金水平6%允許交易C.客戶保正金水平4%允許持倉D.客戶保正金水平4%允許交易提交答案[多選題]25.下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的有()。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事C.財務(wù)負責(zé)人D.董事提交答案[多選題]26.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金?？梢宰鳛槠谪洷ＷC金的有價證券是()A.可流通的國債B.可轉(zhuǎn)換公司的債券C.企業(yè)債券D.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單提交答案[多選題]27.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，當出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)履行報告義務(wù)()。A.調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的B.對董事給予處分的C.免除董事職務(wù)的D.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的提交答案[多選題]28.因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起未逾五年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的有()。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員B.證券交易所的從業(yè)人員C.證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員D.期貨交易所的從業(yè)人員提交答案[多選題]29.期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括()。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金提交答案[不定項選擇題]1.王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述中，正確的是()。A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費B.由王某承擔(dān)C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由乙期貨公司承擔(dān)提交答案[不定項選擇題]2.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易。故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須一致的是()。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格提交答案[不定項選擇題]3.某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的有()。A.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問題完全解決后方可銷毀C.參加、列席相關(guān)會議D.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話提交答案[不定項選擇題]4.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)提交答案[不定項選擇題]5.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供()服務(wù)。A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.期貨行情信息、交易設(shè)施提交答案[不定項選擇題]6.吳某為某期貨公司客戶，因工作原因無法親自進行交易，在該公司營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄，吳某應(yīng)向()提起訴訟。A.吳某住所地中級人民法院B.營業(yè)部住所地中級人民法院C.期貨公司住所地高級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院提交答案[不定項選擇題]7.張某曾在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶，下列做法正確的是()A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無須通過相關(guān)測試B.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險C.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力等D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征提交答案[不定項選擇題]8.2020年11月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2021年3月，該期貨公司還未將保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是()。A.首席風(fēng)險官應(yīng)當向董事會報告B.首席風(fēng)險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.首席風(fēng)險官應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.首席風(fēng)險官應(yīng)當向公司控股股東報告提交答案[不定項選擇題]9.某期貨公司擬聘請張某為首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下