國際貿易理論與實務課件：國際貿易的成因-

國際貿易理論與實務國際貿易的成因導航學習目標導入案例基本問題學習目標知識目標技能目標掌握國際分工的含義及與國際貿易的關系能夠理解國際分工與國際貿易的關系了解國際貿易理論的演變過程和發(fā)展趨勢能夠理解國際貿易理論的演變規(guī)律理解幾種傳統(tǒng)國際分工與國際貿易理論的內涵(1)能夠理解絕對優(yōu)勢論、比較優(yōu)勢和要素稟賦論的基本觀點和區(qū)別；(2)能夠準確評價傳統(tǒng)國際貿易理論理解幾種新國際分工與國際貿易理論的內涵(1)能夠理解技術差距與產品生命周期理論、產業(yè)內貿易理論、國家競爭優(yōu)勢理論和新新貿易理論的基本觀點；(2)能比較傳統(tǒng)國際貿易理論與新國際貿易理論國際分工及其演變導入案例(1)從20世紀60年代開始，以紡織業(yè)為代表的勞動密集型產業(yè)從西方工業(yè)化國家向外轉移，韓國、新加坡、中國臺灣、中國香港不失時機地承接了這次國際產業(yè)大轉移，借此實現(xiàn)了工業(yè)化過程。(2)電視機明顯出現(xiàn)了國際產業(yè)轉移。電視機最初由美國壟斷生產；之后日本的電視機大量向歐美出口，并占有這些國家大量市場份額；再后，韓國等新興工業(yè)國在這些產品上又取代或部分取代日本產品；目前電視機主要由中國生產、出口。(3)

20世紀早期計算機生產模式與20世紀90年代計算機生產鏈截然不同。(4)成思危在2006年2月14日召開的“中美經貿論壇”上講到，美國人由于使用中國比較便宜的商品，在過去10年里，給美國人節(jié)約了上千億美元。

2023/12/16231為什么產生國際分工和國際貿易？貿易利益？優(yōu)勢轉移？基本問題國際貿易的成因第02章2.1國際分工與國際貿易理論發(fā)展概述國際分工(InternationalDivisionofLabor)指國家之間的勞動分工。它是社會生產力發(fā)展到一定階段的產物，是社會分工從一國國內向外延伸的結果，表現(xiàn)為生產的國際化和專業(yè)化。國際分工的含義要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第1節(jié)基本理論概述1．在人類發(fā)展史上，社會分工是生產力進步的源泉和標志。2．國際分工是社會分工超越國界的必然產物，是把社會生產力引向高級發(fā)展階段的一種形式。國際分工屬于歷史范疇，是社會分工發(fā)展到一定階段的產物。國際分工的產生與發(fā)展要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第1節(jié)基本理論概述

國際分工的萌芽階段(16世紀～18世紀中葉)

這個階段出現(xiàn)的國際分工主要建立在各國自然條件不同的基礎上，并具有明顯的地域局限性

國際分工的發(fā)展階段(19世紀中葉～第二次世界大戰(zhàn))

機器大工業(yè)對國際分工的進一步發(fā)展起了特別重要的作用

國際分工的形成階段(18世紀60年代～19世紀60年代)

隨著生產國際化和資本國際化的趨勢日益增長，真正意義上的國際分工得以最終形成國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第1節(jié)基本理論概述國際分工的產生與發(fā)展要點解析

國際分工的深化階段(第二次世界大戰(zhàn)以后)從產業(yè)間分工深入到產業(yè)內分工甚至產品內分工，從有形商品領域發(fā)展到服務領域。

國際分工與國際貿易緊密相連，從最一般的意義上說，二者是分工與交換的關系。沒有分工，就沒有交換的基礎和必要性；反之，沒有交換，分工也就不能存在和發(fā)展。二者互為條件、互相促進。而國際分工是更具有決定性的一方面，國際貿易的發(fā)展從根本上說要受到國際分工的制約和影響。(1)國際分工的形式決定國際貿易的格局。(2)國際分工領域的擴大促使國際貿易的范圍擴大。(3)國際分工的發(fā)展水平制約著國際貿易的地理方向。國際分工與國際貿易的關系要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第1節(jié)基本理論概述國際貿易基本理論的演變

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第1節(jié)基本理論概述國際貿易的成因第02章2.2古典和新古典貿易理論絕對優(yōu)勢論(TheTheoryofAbsoluteAdvantage)，又稱為絕對成本論(TheTheoryofAbsoluteCost)，是英國古典政治經濟學的重要代表人物亞當·斯密建立的國際貿易理論。絕對優(yōu)勢論：概述要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論1723年6月5日，出生于蘇格蘭。1790年7月，斯密逝世于愛丁堡，享年68歲。1776年3月9日，經濟學巨著《國富論》問世，標志著政治經濟學成為一門獨立的學科。第一次把經濟科學所有主要領域的一切經濟知識歸結成一個統(tǒng)一和完整的體系《國富論》研究財富的起源及其產生和增長的條件。該書的中心思想是基于人性論和自利心的自由放任思想，即經濟自由主義思想。經濟學之父---亞當·斯密故事鏈接：1776年大事記國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論絕對優(yōu)勢論：代表人物要點解析工場手工業(yè)向機器大工業(yè)過渡。18世紀末至19世紀初，英國的產業(yè)革命逐漸展開，其經濟實力已超過法國和西班牙,但產業(yè)革命的充分發(fā)展和新興資產階級的進一步發(fā)展卻受到重商主義及其保護政策的抑制。最集中的矛盾在對外貿易領域。斯密在1776年出版的《國富論》)中，代表新興產業(yè)資產階級的要求，猛烈抨擊重商主義，創(chuàng)立了自由放任的自由主義經濟理論，在國際貿易理論方面，首次提出了主張自由貿易的絕對優(yōu)勢論。絕對優(yōu)勢論：背景要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論理論分析模型：2×2×1靜態(tài)模型，即兩國、兩產品、一種生產要素(勞動)。生產技術特征：投入的邊際產量固定，平均生產成本不變；規(guī)模報酬不變。交易成本：不存在，主要是假定沒有運輸費用，沒有關稅或其他貿易限制。要素流動性：可以在國內不同部門之間流動，但不能在國際流動。絕對優(yōu)勢論：基本假設

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論市場結構特征：完全競爭的商品和要素市場。生產函數(shù)：兩國不同。消費者偏好：兩國相同。理論基礎：勞動價值論。絕對優(yōu)勢論：基本假設

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論(1)貿易成因：兩國勞動生產率的絕對差異→生產成本的絕對差異→價格的絕對差異→國際貿易。勞動生產率越高→生產成本越低→價格越低→國際貿易(出口)；勞動生產率越低→生產成本越高→價格越高→國際貿易(進口)。(2)國際分工是提高勞動生產率、增加國家財富的重要途徑。適用于一國內部的分工原則也適用于國際范圍。國際分工是交換的結果，自由貿易會引起國際分工。(3)國際分工的原則是絕對優(yōu)勢，其基礎是自然優(yōu)勢(有利的自然稟賦)或獲得性優(yōu)勢(后天的有利條件)。(4)貿易所得：貿易參與方雙贏。(5)貿易政策取向：自由貿易與完全競爭。絕對優(yōu)勢論：主要論點

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論假設，英國和葡萄牙兩國生產酒和毛呢兩種產品。

按照亞當?斯密的絕對優(yōu)勢論，葡萄牙應該分工生產酒，英國應該分工生產毛呢。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論絕對優(yōu)勢論：主要論點

舉例產出英國：1單位酒＋1單位毛呢葡萄牙：1單位酒＋1單位毛呢消費英國：1單位酒＋1單位毛呢葡萄牙：1單位酒＋1單位毛呢產出英國：0單位酒＋2.5單位毛呢葡萄牙：2.222單位酒＋0單位毛呢消費英國：1單位酒＋1.5單位毛呢葡萄牙：1.222單位酒＋1單位毛呢自給自足自由貿易絕對優(yōu)勢論：主要論點

舉例VS國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論絕對優(yōu)勢論：評價-進步意義要點解析①斯密的分工論揭示了社會分工和國際分工能使社會資源得到更有效的利用，從而提高勞動生產率的規(guī)律。②絕對優(yōu)勢論相對重商主義而言是個巨大的進步，為資本主義自由貿易理論奠定了基礎，對國際貿易起到了較大的推動作用。③斯密主張的自由放任原則代表著一個還在同封建社會的殘余進行斗爭、力圖擴大生產力、使工商業(yè)具有新的規(guī)模的資產階級的思想和傾向。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論絕對優(yōu)勢論：評價-缺陷

要點解析①絕對優(yōu)勢論關于分工與交換關系的觀點是錯誤的。②絕對優(yōu)勢論僅是一個特例，并不帶有普遍意義，該理論解釋不了許多沒有絕對成本優(yōu)勢的國家參與國際貿易的普遍現(xiàn)象。例如，當時一些殖民地國家沒有絕對優(yōu)勢，但與宗主國之間仍然開展貿易。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論比較優(yōu)勢論：概述要點解析比較優(yōu)勢論(TheTheoryofComparativeAdvantage)，也稱為比較成本論(TheTheoryofComparativeCost)，最早由托倫斯于1815年在《論對外谷物貿易》中提出，大衛(wèi)·李嘉圖于1817年在《政治經濟學及賦稅原理》中加以完善和發(fā)展。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論比較優(yōu)勢論：代表人物要點解析DavidRicardo(1772—1832)是英國資產階級古典政治經濟學的主要代表之一，也是英國資產階級古典政治經濟學的完成者。他于1817年完成的《政治經濟學及賦稅原理》標志著英國古典經濟學的完成，并逐漸形成了李嘉圖學派。主要理論貢獻：稅收理論和比較優(yōu)勢論。

國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論比較優(yōu)勢論：背景要點解析1815年，英國實施《谷物法》，禁止糧食進口；圍繞《谷物法》存廢展開的激烈論爭；既然英國能比他國更便宜地生產糧食，何需進口？李嘉圖1817年出版《政治經濟學及賦稅原理》，他建立起了以“勞動價值論”為基礎，以分配為中心的理論體系，并提出了“比較成本”的貿易分工思想。比較優(yōu)勢論的基本假設類似于絕對優(yōu)勢論。比較優(yōu)勢論：基本假設

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論比較優(yōu)勢論：主要觀點要點解析基本分工原則：“優(yōu)中取更優(yōu)，劣中取次劣”

(1)國際分工是提高勞動生產率、增加國家財富的重要途徑。

(2)國際分工的原則是比較優(yōu)勢。

(3)貿易所得：雙贏。

(4)貿易政策取向：自由貿易與完全競爭?！叭绻麅扇硕寄苤菩兔?，其中一個人在兩種職業(yè)上都比另一個人強一些，不過制帽時只強1/5或20%，而制鞋時則強1/3或33%，那么這個較強的人專門制鞋，而那個較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利么?”

－－李嘉圖假設，英國和葡萄牙兩國生產酒和棉布兩種產品。按照李嘉圖的比較優(yōu)勢論，英國應該分工生產棉布，葡萄牙應該分工生產酒。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論比較優(yōu)勢論：主要論點

舉例①比較優(yōu)勢論比絕對優(yōu)勢論更全面、更深刻，為各國參與國際分工和國際貿易提供了理論依據，成為國貿一大理論基石。②比較優(yōu)勢論在歷史上曾起過重大的進步作用。它曾經為英國資產階級爭取自由貿易提供了有利的理論武器，推動了自由貿易的發(fā)展。③這一理論表明價值規(guī)律的作用在世界市場的背景下發(fā)生重大變化。按“比較優(yōu)勢論”，“劣者”有可能從國際分工和國際貿易中獲益。比較優(yōu)勢論：評價-進步意義

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論“如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢理論一定能夠奪得桂冠?！?/p>

---薩繆爾森比較優(yōu)勢思想非常深邃，李嘉圖本人只是探索了形成各國比較優(yōu)勢的一個原因，即技術差別。影響比較優(yōu)勢的因素很多，且比較優(yōu)勢還有一個動態(tài)化的問題。由此，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論為后來的貿易理論發(fā)展整理出一條清晰的線索，即影響比較優(yōu)勢的因素為何?國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論比較優(yōu)勢論：評價-缺陷

要點解析①就整體而言，李嘉圖的勞動價值論是不徹底的。它未能正確區(qū)分價值與交換價值的結果，不能解釋為什么毛呢和酒按照1∶1的比例進行交換，這種交換為何互利以及交換中的利益來自何處。②限于靜態(tài)分析。③掩蓋了國際分工中生產關系的作用。④沒有進一步解釋造成各國勞動生產率差異的原因。該理論認為各國應該根據比較優(yōu)勢原則進行完全的專業(yè)化生產，而現(xiàn)實當中很少有國家實行完全的專業(yè)化生產。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：概述

要點解析狹義的要素稟賦論，也稱為赫克歇爾—俄林理論或H—O理論。廣義要素稟賦論也稱為H—O—S理論，包括H—O理論和要素價格均等化學說。要素稟賦論(FactorEndowmentTheory)嚴格來說屬于新古典主義貿易理論，與古典貿易理論之間的區(qū)別如下：第一，研究角度不同，要素稟賦論是從要素稟賦差異角度解釋國際貿易基礎的理論。第二，除勞動之外，引入了另一個生產要素，即資本。第三，要素稟賦差異產生的原因易于解釋，如歷史原因、自然條件等。

EilHeckscher,1879-1952BertilOhlin,1899-1979國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：代表人物

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：背景

要點解析從19世紀中葉開始，古典經濟學分化，各流派層出不窮?！斑呺H革命”確立了效用論在經濟學中的地位，與生產費用決定價值的觀點相抗衡。19世紀末，出現(xiàn)經濟學的第二次大綜合，產生折中兩種價值決定觀、以供求價值理論為基礎的新古典經濟學。20世紀以來，新古典學派的國際貿易理論不斷發(fā)展和日趨完善，學界對它的重大修改和變革也逐漸開始。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：背景

要點解析20世紀30年代，新古典貿易理論又有了一次大的發(fā)展：哈伯勒、維納、勒納、米德等人把機會成本、生產函數(shù)、無差異曲線、成本遞增、一般均衡等概念引入國際貿易分析；1913年，赫克歇爾第一次用生產要素密集程度來解釋國際貿易，提出有關國際貿易與要素稟賦及收入分配的問題。赫克歇爾的學生，瑞典經濟學家貝蒂爾·俄林(BertilOhlin，1899～1979)出版了《域際貿易與國際貿易》一書，對其老師的理論作了重大補充和發(fā)展，進一步明確了國際貿易的形成取決于各國擁有生產要素的相對豐富程度的觀點，在西方經濟學界產生了巨大的影響，被稱為赫克歇爾—俄林理論或H—O理論。由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經濟學獎。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：背景

要點解析質疑：在斯密和李嘉圖的模型中，技術不同是各國在生產成本上產生差異的主要原因?？墒堑搅?0世紀初，各國尤其是歐美交往已很普遍頻繁，技術的傳播已不是一件非常困難的事情。許多產品在不同國家的生產技術已非常接近甚至相同，但為什么成本差異仍然很大？在斯密和李嘉圖的貿易模型中，勞動是唯一的生產要素。而在現(xiàn)實中，資本、土地以及其他生產要素也在生產中起了重要作用并影響到勞動生產率和生產成本。是不是也可以把其它要素也引入到貿易模型中？赫克歇爾和俄林的回答：除了技術差異以外，一定有其他原因決定各國在不同產品上的比較優(yōu)勢，而其中最重要的是各國生產要素的稟賦不同和產品生產中使用的要素比例不同。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：幾個概念

要點解析(1)生產要素和要素價格生產要素(FactorofProduction)是指生產活動必須具備的主要因素或在生產中必須投入或使用的主要手段，通常包括土地、勞動(K)、資本(L)、企業(yè)家才能。要素價格(FactorPrice)則是指生產要素的報酬，例如土地的地租、勞動的工資(W)、資本的利息(r)、企業(yè)家的利潤。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：幾個概念

要點解析(2)要素密集度和要素密集型產品要素密集度(FactorIntensity)，是相對于產品而言的概念，指產品生產中某種要素投入比例的大小，如某要素投入比例大，稱為要素密集度高。是一個相對概念，與生產要素的絕對投入量無關。設：其中Kx、Ky為生產X產品、Y產品的資本與勞動投入比例，如果在任何相同要素價格下，都有

則稱X為資本密集型產品，Y為勞動密集型產品，這時不存在要素密度逆轉。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：幾個概念

要點解析(3)要素稟賦①實物單位定義(PhysicalDefinition)：一國所擁有的兩種生產要素的相對比例。若、分別表示A、B兩國的要素稟賦，且設：一國擁有的資本數(shù)量為，勞動數(shù)量為，則其要素稟賦為則稱A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富的國家。②要素價格定義(PriceDefinition)：即用兩國的資本價格和勞動價格來衡量。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：基本假設

要點解析(1)2×2×2模型。(2)兩國的生產技術水平一致。(3)兩種產品的生產要素密集型不同。(4)規(guī)模報酬不變。(5)兩國進行的是不完全專業(yè)化生產。即盡管是自由貿易，兩國仍然繼續(xù)生產兩種產品，無一國是小國。(6)兩國的消費偏好相同。(7)完全競爭的商品和要素市場。(8)要素流動性：生產要素可以在國內不同部門之間流動，但不能在國際流動。所以，在沒有貿易時，國家間的要素報酬差異始終存在。(9)沒有運輸費用，沒有關稅或其他貿易限制，這意味著生產專業(yè)化過程可持續(xù)到兩國商品相對價格相等為止。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：基本假設

要點解析與斯密和李嘉圖的貿易模型相比，H—O理論對一國生產可能性的假設有兩個方面的不同：第一，關于兩國生產各種商品能力不同的原因。前者解釋為生產技術上的不同，H—O理論則強調要素稟賦的不同。第二，關于產品生產機會成本的假定。前者假設只有一種投入要素，機會成本不變，H—O理論則假設有兩種要素投入，機會成本遞增。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：H-O理論

要點解析狹義的要素稟賦理論也稱要素供給比例理論（Thefactor-proportionsTheory-HO）不同的商品需要不同的生產要素比例，而不同的國家擁有的生產要素相對來說也是不同的。因此，各國都生產那些能夠較密集地利用其較充裕的生產要素的商品時，必然會有比較利益產生。每個國家最終將出口密集地使用其相對豐饒和便宜的生產要素的商品，而進口那些密集地使用其相對稀缺和昂貴的生產要素的商品。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：H-O理論

要點解析①國際貿易成因：兩國生產要素稟賦的比例不同和不同產品生產過程中使用的要素比例不同。要素稟賦的差

要素價格的差異

商品價格的差異

比較利益

國際貿易②分工原則：每個國家專門生產、出口密集使用本國相對充裕而便宜的生產要素的商品，而進口在生產上密集使用該國相對稀缺而昂貴的生產要素的商品。③貿易利益：雙贏。④政策取向：自由貿易與完全競爭。比較利益商品相對價格技術水平要素相對價格要素派生需求商品最后需求消費偏好收入要素供給或自然稟賦國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：H-O理論

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素價格均等化學說

要點解析H-O-S定理(factor-priceequalizationtheorem)1948年，美國經濟學家保羅·薩謬而森（1976年諾貝爾經濟學獎獲得者）在H－O定理的基礎上，得出了要素價格均等化的命題，并對此進行了論證。由于它是H－O定理的引申，因此又被稱為H-O-S定理。PaulA.Samuelson,1915國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論國際貿易→商品價格→要素價格→要素稟賦國際貿易會使出口商品的行業(yè)中密集使用的生產要素的價格提高，而使進口行業(yè)中密集使用的生產要素的價格降低，自由貿易不僅會使商品價格均等化，而且會使生產要素價格均等化。因此，國際貿易是要素國際流動的替代物。

W乙

R甲

W甲R乙要素價格均等化學說

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論例：自由貿易影響要素價格的過程要素價格均等化學說

要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：評價-進步意義

要點解析①理論意義：用等量產品不同貨幣價格(成本)比較兩國不同的商品價格比例，兩國的交換是貨幣交換。假設各國的要素生產率相同，用要素稟賦差異尋求解釋國際貿易產生的原因、國際貿易商品結構、國際貿易對要素價格的影響，更深入、全面。②對一國制定產業(yè)、貿易和收入分配政策的現(xiàn)實指導意義。例如，認識到國家間商品相對價格的差異是國際貿易的直接原因；一國參與國際貿易的模式，即一國如果某種生產要素豐富、要素價格低廉，則出口該要素密集型產品具有比較優(yōu)勢，反之，則進口該要素密集型產品對本國有利；要素稟賦及其組合對一國生產、貿易和收入結構具有決定作用。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論要素稟賦論

：評價-局限性

要點解析要素稟賦論依據的假設條件都是靜態(tài)的，忽略經濟因素的動態(tài)變化，難免存在缺陷。就技術而言，技術在不斷進步，使老產品成本降低，也能產生新產品，因而會改變一國的比較利益格局，使比較優(yōu)勢產品升級換代，擴大貿易基礎。就生產要素而言，遠非同質，新舊機器總歸有別，熟練工人與非熟練工人也不能相提并論；再看各種要素在不同國家的價格，全然不是要素價格均等化學說所指出的那樣會隨著商品價格均等而漸趨均等，發(fā)達國家與發(fā)展中國家工資的懸殊、利率的差距，足以說明現(xiàn)實世界中要素價格無法均等。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論里昂惕夫之謎要點解析H—O理論在提出以后的20年中，西方經濟學家對其深信不疑，直到20世紀50年代初才遭到質疑?！袄锇禾璺蛑i”就是針對H—O理論提出的最有名的一種質疑。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論里昂惕夫之謎要點解析H—O理論在提出以后的20年中，西方經濟學家對其深信不疑，直到20世紀50年代初才遭到質疑?！袄锇禾璺蛑i”就是針對H—O理論提出的最有名的一種質疑。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論里昂惕夫之謎要點解析里昂惕夫(W.W.Leontief),出生于俄國的美國當代著名經濟學家，1973年諾獎得主。1953年經濟學家里昂惕夫在美國《經濟學與統(tǒng)計學雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據來檢驗H-O模型，其結果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。W1ssilyLeontief,1906-1999國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論里昂惕夫之謎要點解析如果H-O理論正確，則美國作為資本豐裕的國家應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應該大于進口行業(yè)的資本勞動比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1里昂惕夫對美國貿易結構的驗證卻得出了完全相反的結論：運用投入產出分析法，于1947年和1951年對美國200家企業(yè)的進出口商品結構進行驗算，發(fā)現(xiàn)在美國出口工業(yè)中，資本和勞動力的比例(K／L)低于進口競爭工業(yè)的K／L。即：美國出口的是勞動密集型產品，進口的是資本密集型產品。這與H—O理論預測不符，被稱為“里昂惕夫之謎”或“里昂惕夫反論”。2023/12/154注：由于進口商品數(shù)據難以獲得，使用美國進口替代商品的數(shù)據。Kx/Lx：出口品資本與勞動的比例；Km/Lm：進口品資本與勞動的比例。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論美國每百萬美元出口商品和進口替代商品的生產要素投入量里昂惕夫之謎要點解析2023/12/155注：采用美國數(shù)據。Kx/Lx：出口品資本與勞動的比例；Km/Lm：進口品資本與勞動的比例。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論對H—O模型的實證檢驗里昂惕夫之謎要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第2節(jié)古典和新古典貿易理論里昂惕夫之謎的解釋要點解析(1)勞動力非同質說：美國經濟學家基辛(D·P·Keesing)(2)人力資本說：美國經濟學者凱南(Kenen)等人(3)自然資源稀缺說：美國學者凡涅克(J.Vanek)(4)要素密度逆轉論(5)需求逆轉論(6)以競爭和壟斷來解釋

(7)以貿易壁壘存在來解釋：美國經濟學家鮑德溫(Baldwin)(8)用跨國公司理論來解釋國際貿易的成因第02章2.3新貿易理論主講人：繆東玲國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論新貿易理論：概述要點解析二戰(zhàn)后，出現(xiàn)了一些新的國際貿易現(xiàn)象，是比較優(yōu)勢理論和H—O理論無法解釋、不能預見：非完全競爭的市場模式并非例外；同類產品被區(qū)別對待；知識密集型產品在貿易總量中的比重不斷上升，工業(yè)化國家經濟結構的趨同化與國際貿易的高度集中化，產業(yè)內貿易(Intra-industryTrade)的主導化。新貿易理論試圖解釋這些貿易實踐，其基本前提是不完全競爭的市場結構。新貿易理論：概述要點解析新貿易理論超越了早期H—O模型的解釋，主要考慮了技術擴散的滯后、需求條件、規(guī)模經濟、國際資本的流動、動態(tài)比較優(yōu)勢、不完全競爭等。例如，克魯格曼模型(KrugmanModel)，引入規(guī)模經濟和壟斷競爭；相互傾銷模型(ReciprocalDumpingModel)試圖解釋同質產品的雙向貿易；貿易引力模型(GravityModel)，試圖解釋貿易量，而不關注貿易的構成。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論新貿易理論：背景與代表人物要點解析新貿易理論(RethinkingInternationalTrade)產生背景：國際分工由原來的產業(yè)間、垂直型分工轉化為產業(yè)內、水平型分工；國際貿易也由產業(yè)間貿易向產業(yè)內貿易轉化，并且產業(yè)內貿易更多是在發(fā)達國家間進行的。傳統(tǒng)的國際貿易理論無法接受要素稟賦相同的國家之間的貿易，需要新的貿易理論解釋新的現(xiàn)象。主要代表：保羅·克魯格曼（PaulKruguman）、以色列經濟學埃爾赫南·赫爾普曼（ElhananHelpman）、詹姆斯·布蘭德（JamesBrander)、蘭卡斯特等國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論新貿易理論：背景與代表人物要點解析新貿易理論(RethinkingInternationalTrade)產生背景：國際分工由原來的產業(yè)間、垂直型分工轉化為產業(yè)內、水平型分工；國際貿易也由產業(yè)間貿易向產業(yè)內貿易轉化，并且產業(yè)內貿易更多是在發(fā)達國家間進行的。傳統(tǒng)的國際貿易理論無法接受要素稟賦相同的國家之間的貿易，需要新的貿易理論解釋新的現(xiàn)象。主要代表：保羅·克魯格曼（PaulKruguman）、以色列經濟學埃爾赫南·赫爾普曼（ElhananHelpman）、詹姆斯·布蘭德（JamesBrander)、蘭卡斯特等國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論PaulKrugman于1953年出生在紐約市，1974年在耶魯大學獲學士學位。他天資聰穎，年僅24歲便在著名經濟學家巴格瓦蒂的指導下，獲得麻省理工學院獲得博士學位，現(xiàn)任麻省理工學院的經濟學教授。1983年他與麻省理工學院的訪問學者赫爾普曼（以色列特拉維夫大學教授）合著出版《市場結構和對外貿易》，被理論界普遍認為是產業(yè)組織應用于國際貿易理論的序曲。他是當今最具影響力的國際經濟學家――其因新銳的學術觀點、流暢犀利的散文及對1997年亞洲金融危機的準確預言在學術界與社會建立了不同凡響的影響力。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論保羅·克魯格曼新貿易理論：背景與代表人物要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論技術差距與產品生命周期理論要點解析將各國技術的動態(tài)變化作為引發(fā)國際貿易的單獨因素，從動態(tài)的角度說明貿易格局的變化。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論技術差距理論要點解析美國經濟學家波斯納(M.U.Posner)1961年在《國際貿易和技術變化》一文中首先提出技術差距理論(TheoryofTechnologicalGap)。觀點：由于技術革新領先，新產品總是在工業(yè)發(fā)達國家最早產生，然后進入世界市場。這時其他國家雖然想對新產品進行模仿，但由于同創(chuàng)新國之間存在著技術差距，需要經過一段時間的努力才能實現(xiàn)。因而，創(chuàng)新國利用對新產品的技術控制，可以在一段時間內壟斷這一產品，保持領先地位，在國際貿易中獲得比較優(yōu)勢。但是隨著新技術向國外轉移，其他國家開始模仿生產并不斷加以擴大，創(chuàng)新國的比較優(yōu)勢逐漸喪失，出口下降，以至可能從其他國家進口該產品。波斯納在分析這一過程時，提出了需求滯后和模仿滯后的概念。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論技術差距理論要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產品生命周期理論要點解析1966年美國經濟學家弗農(R.Vernon)發(fā)表《生命周期中的國際投資與國際貿易，將營銷學中的產品生命周期概念引入國際貿易領域，提出了著名的產品生命周期理論(TheTheoryoftheProductLifeCycle)。將時間因素引進對比較優(yōu)勢的分析中，對比較優(yōu)勢的轉移進行了動態(tài)分析。是一個商務理論與經濟學分析相結合的典范旨在揭示貿易、投資與企業(yè)成長之間的關系基本內容：①對貿易國家的分類：創(chuàng)新國、后進國、第三國。②對產品生命周期的假設：許多新產品都有一個劃分為四個階段的生命周期。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產品生命周期理論要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產品生命周期理論要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產品生命周期理論要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論技術差距與產品生命周期理論要點解析（a）對發(fā)展中國家的啟示抓住轉移的機會引進先進的技術：節(jié)約時間、節(jié)約費用、減少風險。1950年-75年，日本用57億美元購買先進技術250700項專利，這些技術如果自己研制需要12-15年時間，費用2000億年。早引進比晚引進好中國可當二傳手，在技術貿易上有所作為。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論技術差距與產品生命周期理論要點解析（b）對發(fā)達國家的啟示通過轉讓技術彌補開發(fā)費用的損失。該放棄的就放棄。英特爾公司最早開發(fā)生產存儲器，1984年由于日本傾銷，英特爾公司存儲器市場占有率跌到兩成。盡管英特爾公司要求動用“301法案“制裁日本的傾銷行為，并促成美日半導體貿易協(xié)定，但終歸比較優(yōu)勢已動態(tài)轉移，無力回天，于是痛下決心放棄由自己發(fā)明的計算機存儲器。英特爾公司總裁格羅夫語氣沉重地說：“決定的做出艱難異常，我們一直希望能重振往日的雄風，可是現(xiàn)在不的不承認，我們輸?shù)袅诉@場戰(zhàn)役！不過相對而言，這可能也將使我們做出的最好的決定，我們從此將集中全部力量發(fā)展微處理器，就是cpu”。英特爾公司相繼開放了私人電腦286、386、486、586，保住了硬件大王的地位。通過不同市場進入方式延長自己的比較優(yōu)勢，或延長自己的產品生命周期。知識經濟與中國：“頭腦的國家”與“軀干的國家”不可分。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產品生命周期理論：評價要點解析①理論意義：實現(xiàn)了比較優(yōu)勢觀念由靜態(tài)到動態(tài)演變的飛躍，揭示了比較優(yōu)勢在時間與空間上的轉移。實踐價值：揭示了實現(xiàn)上述動態(tài)演變的客觀條件是技術在商品的貿易過程不斷向外傳播，產品的技術密集度不斷降低；主觀條件是承接國在商品進口消費過程中能夠吸收、消化產品的生產技術，具有與產品要素密集度相適應的要素稟賦優(yōu)勢。對解釋產業(yè)內貿易、跨國公司跨國經營現(xiàn)象有一定的價值。對后進國家的經濟發(fā)展尤其是工業(yè)化的實現(xiàn)有一定啟示，即后進國家應該開放市場，分享經濟全球化利益，處理好引進中的吸收與創(chuàng)新的關系，抓住機遇，實現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展。②局限性。優(yōu)勢的理解有一點既已生成的思想痕跡——既定存在的差異。難以說明當貿易雙方不存在技術差異的情況下，如何進行貿易。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產業(yè)內貿易理論：概述要點解析二戰(zhàn)后的第三次科技革命，促進世界經濟的發(fā)展，使國際貿易格局產生深刻的變化。產業(yè)內貿易是20世紀70年代中期以來出現(xiàn)的一種新的國際貿易模式，并在經濟全球化的新格局下日漸發(fā)展成為國際貿易的主要形式。產業(yè)內貿易理論揭示了產業(yè)內貿易迅速發(fā)展的原因，使國際貿易理論發(fā)展到一個新階段。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產業(yè)內貿易：概念要點解析產業(yè)內貿易（Intra-IndustryTrade，IIT）是指同一產業(yè)內的產品在兩國間互相進口與出口，又稱“雙向貿易”（Two-wayTrade）或“貿易重疊”（TradeOverlap）。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產業(yè)內貿易：分類要點解析(1)水平型產業(yè)內貿易：不包括中間產品的貿易。垂直型產業(yè)內貿易：包括中間產品的貿易。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產業(yè)內貿易：分類要點解析(2)同質產品(HomogeneousProducts)的產業(yè)內貿易：指兩國之間發(fā)生具有完全替代性的同質產品的雙向貿易現(xiàn)象，如大宗原材料的轉口和出口貿易。異質產品(DifferentiatedProducts)的產業(yè)內貿易：(a)水平差異產業(yè)內貿易：質量相似、特性或屬性不同的商品出口和進口。(b)垂直差異產業(yè)內貿易：不同質量的相似性商品同時出口和進口。國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產業(yè)內貿易：分類要點解析(3)據交易主體，分為：公司內（intra-firm)產業(yè)貿易公司間（inter-firm）產業(yè)貿易產業(yè)內貿易指數(shù)

(intra-industrytradeindex,IIT），又稱GL指數(shù)或格魯貝爾-勞埃德指數(shù)0?IIT?1X=0，M0，或X0，M=0時，T=0，不存在產業(yè)內貿易；當X=M時，T=1，完全的產業(yè)內貿易；提示：產業(yè)間貿易指數(shù)=1-產業(yè)內貿易指數(shù)產業(yè)內貿易：衡量要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論甲國2643512345乙國甲國和乙國的重疊性需求國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論(1)來自需求方面的解釋——收入、偏好相似，需求重疊。Demand-SideTheoriesofTrade產業(yè)內貿易：理論解釋要點解析瑞典林德爾(S?B?Linder)1961年出版的《論貿易和轉變》中提出了偏好相似理論(PreferenceSimilarityTheory)國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產業(yè)內貿易：理論解釋要點解析林德爾代表性需求或重疊性需求理論意義從需求角度闡述了部門內貿易產生的原因。對二戰(zhàn)后迅速發(fā)展起來的發(fā)達國家之間的貿易進行了解釋。是對比較利益論和要素稟賦定理的補充。一國某種產品的價格優(yōu)勢或成本優(yōu)勢可以既不是因技術水平差異所引起的，也不是因要素稟賦的不同所引起的，而是由生產該產品的生產規(guī)模所造成的。因此，新貿易理論認為，規(guī)模經濟是現(xiàn)今國際貿易產生的一個重要因素。規(guī)模經濟遞增（increasingreturnstoscale）：產出水平增加比例高于生產要素增長比例的生產狀況。f(

k.

L)>

f(k,L)國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論①產品的異質性。②規(guī)模經濟。(2)來自供給方面的解釋——產品的異質性和規(guī)模經濟。

Supply-SideTheoriesofTrade產業(yè)內貿易：理論解釋要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論規(guī)模經濟理論：將完全競爭假設和規(guī)模收益不變的假設條件擴大為壟斷競爭假設和規(guī)模收益遞增假設；說明即使兩國在要素稟賦和技術條件上相近，也可以實現(xiàn)國際分工和國際貿易，從而對H-O定理是一個重要的補充；規(guī)模經濟是現(xiàn)今國際貿易產生的一個重要因素；由規(guī)模經濟推動的國際分工和國際貿易具有不確定性；貿易能夠擴大市場規(guī)模，從而使規(guī)模經濟與國際分工和國際貿易之間產生一種良性循環(huán)。產業(yè)內貿易：理論解釋要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論（3）其他解釋對同質產品產業(yè)內貿易的解釋源于格魯貝爾和勞埃德(1975)，他們認為運輸成本、轉口貿易、季節(jié)性貿易、消費者偏好、政府干預等均可導致同質產品產業(yè)內貿易的發(fā)生。對垂直型產業(yè)內貿易的解釋包括新赫克歇爾—俄林模型(NeoHeckscher-OhlinModel)，它是對原有H—O模型進行修正而建立起來的。該理論通過對H—O模型假定的調整，在產品特性與勞動和資本等基本要素的不同組合間建立了一種聯(lián)系以解釋垂直型產業(yè)內貿易，但其核心仍是用要素稟賦來預測貿易，因此是對傳統(tǒng)貿易理論偏離最小的產業(yè)內貿易理論。代表人物是法爾威(Falvey)和凱克斯基(KierzkowskiH.)。產業(yè)內貿易：理論解釋要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論1、產品的異質性是產業(yè)內國際分工和貿易的基礎。2、需求偏好的相似性和多樣性是產業(yè)內貿易的動因。3、企業(yè)內部的規(guī)模經濟是產業(yè)內貿易的主要利益來源。產業(yè)內貿易與產業(yè)間貿易的相對重要性取決于國家之間的相似性：要素稟賦差別較大的國家之間基于比較優(yōu)勢的貿易較多，而產業(yè)內貿易則主要在具有相同的經濟規(guī)模和要素比例的國家之間進行。產業(yè)內貿易具有不確定性，一個國家到底生產哪些產品與其文化背景、歷史或偶然因素有關。產業(yè)內貿易：歸納要點解析國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論產業(yè)內貿易理論改變了古典和新古典貿易理論的基礎假設，由完全競爭的市場結構過渡到不完全競爭的市場結構，是國際貿易理論的新發(fā)展。該理論增強了國際貿易理論對國際貿易實踐的解釋力，也為自由貿易提供了更多的存在基礎。(1)從理論上部分解釋了“國際貿易快速發(fā)展的現(xiàn)實”與“對外貿易依賴遞減規(guī)律”之間的悖論。(2)改變了古典和新古典貿易理論的基礎假設，由完全競爭的市場結構過渡到不完全競爭的市場結構，是國際貿易理論的新發(fā)展。(3)為自由貿易提供了更多的存在基礎，在具有相同生產要素稟賦的國家之間，其貿易的相互依賴代替了相互競爭或沖突。產業(yè)內貿易理論：評價要點解析為什么一個國家能在某一行業(yè)建立和保持競爭優(yōu)勢？國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第3節(jié)新貿易理論國家競爭優(yōu)勢理論：概述要點解析1990年美國哈佛商學院教授波特(Porter)出版的《國家競爭優(yōu)勢》認為，4個基本變量+2個附加變量影響企業(yè)在國際市場上建立和保持競爭優(yōu)勢的能力。

首次從多角度、多層次闡明了國家競爭優(yōu)勢的內涵。國際貿易的成因第02章2.4新新貿易理論國際貿易理論與實務>>國際貿易成因>>第4節(jié)新新貿易理論新新貿易理論主要包括異質性企業(yè)模型(HeterogeneousFirmmodel)和企業(yè)內生邊界模型(FirmEndogenousboundarymodel)。異質性企業(yè)模型：以MarcJ.Melitz為代表，側重說明同一產業(yè)的不同企業(yè)是否選擇出口。企業(yè)內生邊界模型：以PolAntràs為代表，側重說明企業(yè)在資源配置方式上的選擇。目前，“新新貿易理論”還在不斷發(fā)展和完善。新新貿易理論：概述要點解析比較優(yōu)勢理論、要素稟賦理論都假設：在同一產業(yè)內，代表性企業(yè)生產率相等(企業(yè)同質)。20世紀90年代中期開始，出現(xiàn)了許多挑戰(zhàn)經典貿易理論的實證研究，發(fā)現(xiàn)：即使將行業(yè)劃分得非常細，企業(yè)的生產率、規(guī)模等經濟特征也存在巨大的差異；行業(yè)內的企業(yè)差異可能比行業(yè)之間的平均差異更顯著；企業(yè)的異質性和貿易參與正相關；即使在貿易品行業(yè)，多數(shù)企業(yè)也根本不出口