質(zhì)量管理-能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證實(shí)施規(guī)則（2023版）

質(zhì)量管理-能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證實(shí)施規(guī)則（2023版）1.目的本規(guī)則用于規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)各類組織按照GB/T 19025-2023/ISO10015:2019《質(zhì)量管理能力管理和人員發(fā)展指南》標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理-能力管理和人員發(fā)展的認(rèn)證管理活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)范文件及標(biāo)準(zhǔn)編制此文件，旨在闡述申請(qǐng)、實(shí)施和保持質(zhì)量管理-能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證方面的要求。2.范圍本規(guī)則適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展為組織提供能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證服務(wù)的活動(dòng)。本規(guī)則是公司從事能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)的基本要求，從事該項(xiàng)認(rèn)證活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。3.規(guī)范性引用文件3.1下列引用文件對(duì)本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用，僅所引用的版本適用。凡是不注日期的引用，所引用文件的最新版本（包含所有修訂）適用。CNAS-CC01:2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》（等同采用ISO/IEC17021-1:2015）CNAS-CC11:2018《多場(chǎng)所組織的認(rèn)證服務(wù)審核與認(rèn)證》CNAS-CC105:2020《確定管理體系審核時(shí)間》ISO/IECTS17021-13:2021《合格評(píng)定認(rèn)證服務(wù)審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第13部分：能力管理審核與認(rèn)證能力要求》3.2認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)GB/T19025-2023/ISO10015:2019《質(zhì)量管理能力管理和人員發(fā)展指南》4.術(shù)語(yǔ)和定義GB/T19025-2023/ISO10015:2019《質(zhì)量管理能力管理和人員發(fā)展指南》界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用適用于本文件。5.能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證的申請(qǐng)與受理5.1申請(qǐng)能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證的條件(1)具備獨(dú)立法人資格；(2)從業(yè)條件中，有行政許可要求的，應(yīng)取得相應(yīng)資格并在有效期內(nèi)；(3)產(chǎn)品、服務(wù)及其過程符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；(4)建立和實(shí)施了體系運(yùn)行文件，且有效運(yùn)行3個(gè)月以上；（5）本年度無與組織有關(guān)的違法曝光案件，往年違法曝光案件已處理完結(jié)；（6）近三年無較大安全事故和較大環(huán)境污染事件；（7）其他應(yīng)具備的條件。5.2能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證的申請(qǐng)5.2.1認(rèn)證申請(qǐng)認(rèn)證組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供申請(qǐng)認(rèn)證所需的資料：(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書/社會(huì)團(tuán)體登記證書/非企業(yè)法人登記證書/黨政機(jī)關(guān)設(shè)立文件等)的復(fù)印件；(2)能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證覆蓋活動(dòng)所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等(需要生產(chǎn)許可證、3C證書等要求的組織，應(yīng)提供有效的生產(chǎn)許可證、3C證書等；(3)認(rèn)證申請(qǐng)書（申請(qǐng)書中的認(rèn)證體系、能力管理內(nèi)容、人力和技術(shù)資源、外包信息、認(rèn)證范圍等應(yīng)填寫完整）；(4)組織簡(jiǎn)介及組織機(jī)構(gòu)架構(gòu)圖；(5)受控的體系文件,體系運(yùn)行三個(gè)月證明；(6)組織關(guān)于能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證運(yùn)行狀態(tài)的說明；(7)組織與能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證有關(guān)的咨詢信息；(8)組織與能力管理和人員發(fā)展相關(guān)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單，包括能力管理和人員發(fā)展制度的框架體系；(9)申請(qǐng)組織的能力管理和人員發(fā)展方針、能力管理和人員發(fā)展目標(biāo)以及能力管理和人員發(fā)展計(jì)劃的協(xié)調(diào)性關(guān)系說明；(10)多場(chǎng)所法律地位證明文件/多場(chǎng)所清單（適用時(shí)）；多場(chǎng)所客戶應(yīng)提交總公司與分/子公司的關(guān)系證明或說明，多場(chǎng)所活動(dòng)分包情況說明；(11)組織管理使用的電子化技術(shù)情況（電視電話會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)交流、遠(yuǎn)程電子技術(shù)）。5.2.2申請(qǐng)?jiān)u審認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)認(rèn)證依據(jù)、程序等要求對(duì)認(rèn)證組織提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行評(píng)審并保存評(píng)審記錄，以確定：(1)具有法律地位或授權(quán)；(2)從業(yè)條件中，有行政許可要求的，應(yīng)取得相應(yīng)資格并在有效期內(nèi)；（3）產(chǎn)品、服務(wù)及過程符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；（4）國(guó)家對(duì)相應(yīng)行業(yè)的管理要求，以及申請(qǐng)行業(yè)類別和與之相對(duì)應(yīng)的能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證管理過程的特性和要求；(5)已著手建立文件化的管理制度；(6)能力管理和人員發(fā)展管理運(yùn)行3個(gè)月以上；(7)組織及其能力管理和人員發(fā)展管理的信息充分；(8)組織已了解能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證的相關(guān)要求；(9)認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)的認(rèn)證能力并有充分的資源實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)；(10)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)人之間任何已知的理解差異得到消除；(11)申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、申請(qǐng)方的運(yùn)作場(chǎng)所、完成審核需要的時(shí)間和任何其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素；(12)至少進(jìn)行過一次能力管理和人員發(fā)展管理的內(nèi)部審核、管理評(píng)審，且內(nèi)審覆蓋申請(qǐng)范圍所有的能力管理、過程、場(chǎng)所和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求；(13)認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的規(guī)模、特性、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度、關(guān)鍵能力管理類別的數(shù)量、認(rèn)證要求，以及能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證覆蓋的范圍等因素核算并確定審核人日，以確保審核的充分性和有效性。5.3能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審后，做出受理的書面答復(fù)，與認(rèn)證組織簽訂能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證合同，并建立項(xiàng)目檔案。如不能受理，則說明不受理的原因，并填寫不予受理通知書面告知申請(qǐng)人。6.能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證審核策劃6.1審核方案策劃要求6.1審核方案策劃要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核方案策劃時(shí)，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證組織的申請(qǐng)領(lǐng)域、專業(yè)范圍、資質(zhì)和相關(guān)信息進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審，確定申請(qǐng)資料的完整性、認(rèn)證的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)代碼、適宜的審核員及專業(yè)評(píng)定人員、申請(qǐng)組織的特殊要求等；審核方案策劃范圍包括一階段、二階段、監(jiān)督、再認(rèn)證審核的策劃。6.2審核時(shí)間6.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)制訂相關(guān)文件，為每次審核計(jì)算能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證審核時(shí)間，并留有記錄。6.2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)制訂并實(shí)施多場(chǎng)所認(rèn)證抽樣的規(guī)則，策劃并保留多場(chǎng)所組織的抽樣及計(jì)算審核時(shí)間的記錄。6.3審核組6.3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)組織申請(qǐng)認(rèn)證的能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證的范圍，組建具備能力（包括專業(yè)技術(shù)能力）的認(rèn)證審核組，當(dāng)審核組的專業(yè)技術(shù)能力不足時(shí)，可以配備該專業(yè)的技術(shù)專家。6.3.2技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)提供審核組的技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核時(shí)間。6.3.3實(shí)習(xí)審核員應(yīng)當(dāng)在審核員的指導(dǎo)下完成審核，不計(jì)入審核時(shí)間，其在審核過程中的活動(dòng)由負(fù)責(zé)指導(dǎo)的審核員承擔(dān)責(zé)任。6.4審核計(jì)劃6.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)為每次現(xiàn)場(chǎng)審核制定審核計(jì)劃（一階段審核除外）。審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場(chǎng)審核的日期、時(shí)間安排和場(chǎng)所、審核組成員及審核任務(wù)安排。專業(yè)審核員和技術(shù)專家當(dāng)在審核計(jì)劃中予以明確。6.4.2現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)當(dāng)安排在受審核的組織的生產(chǎn)或服務(wù)處于正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。6.4.3現(xiàn)場(chǎng)審核開始之前，應(yīng)當(dāng)將審核計(jì)劃提交給受審核方并經(jīng)其確認(rèn)。如需要臨時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實(shí)施。7.認(rèn)證審核實(shí)施7.1總要求7.1.1審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計(jì)劃實(shí)施審核，形成相應(yīng)記錄，審核組可采用不同形式記錄審核過程，如文字、圖片、音像等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)保留相應(yīng)記錄。7.1.2審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同受審核方召開首、末次會(huì)議，受審核方的管理層及相關(guān)認(rèn)證服務(wù)職能部門的人員應(yīng)當(dāng)參加會(huì)議。參會(huì)人員應(yīng)當(dāng)簽到，審核組應(yīng)當(dāng)保留首、末次會(huì)議簽到表（一階段審核不做要求）。7.1.3發(fā)生下列情況時(shí)，審核組應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告，經(jīng)同意后終止審核。(1)受審核方對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無法進(jìn)行；(2)受審核方實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致；(3)其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。7.2初次認(rèn)證審核7.2.1審核程序能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證服務(wù)初次審核通常由第一階段審核（含文件評(píng)審）和第二階段審核兩個(gè)階段組成。審核組應(yīng)結(jié)合認(rèn)證組織的體系文件、材料信息、審核方案對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核做出具體安排，包括具體的時(shí)間和行程的安排、審核方式、高層溝通和會(huì)議的安排等，制定出審核計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)標(biāo)明審核準(zhǔn)則GB/T19025-2023/ISO10015:2019。審核組長(zhǎng)應(yīng)至少在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核之前，與認(rèn)證組織就審核計(jì)劃進(jìn)行充分溝通，確保雙方在理解上沒有歧義，并應(yīng)得到組織確認(rèn)。7.2.2文件評(píng)審(1)對(duì)文件結(jié)構(gòu)的要求不要求組織一定采取手冊(cè)的形式，但是應(yīng)有描述性的文件對(duì)能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證做概要性的說明，并且文件層次清晰、具備邏輯性、一致性。(2)對(duì)結(jié)合文件的要求只要能力管理和人員發(fā)展管理文件與其他管理體系文件的適當(dāng)接口能夠清楚地被識(shí)別，可以允許與其他管理體系文件相結(jié)合。(3)對(duì)文件內(nèi)容的要求組織有覆蓋與能力管理和人員發(fā)展管理對(duì)應(yīng)的認(rèn)證范圍內(nèi)能力管理和人員發(fā)展管理內(nèi)容以及相關(guān)管理部門的能力管理和人員發(fā)展管理和控制文件，至少包括管理程序或制度、標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的要求、表單和記錄，適用于組織的法律法規(guī)清單和相關(guān)的管理和控制文件。文件內(nèi)容應(yīng)至少滿足審核內(nèi)容和審核要點(diǎn)的要求。7.2.3第一階段審核第一階段審核的目的通過非現(xiàn)場(chǎng)審核方式對(duì)受審核方能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證涉及的關(guān)鍵活動(dòng)、承諾、方針、目標(biāo)及管理制度等的策劃情況來了解能力管理和人員發(fā)展管理建立情況，了解受審核方的狀態(tài)，為策劃第二階段審核提供關(guān)注的重點(diǎn)。在第一階段審核中，如發(fā)現(xiàn)組織存在違反審核依據(jù)的情況，審核組將會(huì)提出問題點(diǎn)，在這些問題點(diǎn)沒有得到有效處理前，不應(yīng)進(jìn)行第二階段審核。第一階段審核完成后，審核組長(zhǎng)編制第一階段審核報(bào)告，明確審核結(jié)論及調(diào)整審核方案的建議。7.2.4第二階段審核第二階段審核應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，目的是根據(jù)能力管理和人員發(fā)展管理實(shí)施情況，評(píng)價(jià)能力管理和人員發(fā)展管理與GB/T19025-2023標(biāo)準(zhǔn)的符合性、有效性，適用法律法規(guī)要求的符合情況，審核與評(píng)價(jià)實(shí)施的有效性等，確定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。確認(rèn)第一階段審核開具的問題點(diǎn)得到解決或需進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證而不影響第二階段審核時(shí)，可進(jìn)行第二階段審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品或服務(wù)活動(dòng)應(yīng)正常運(yùn)行。第一階段和第二階段審核的時(shí)間間隔不宜超過6個(gè)月，超過該期限，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將調(diào)整審核方案。審核涉及受審核方申請(qǐng)范圍內(nèi)所有的能力管理和人員發(fā)展管理活動(dòng)和部門，并覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有的內(nèi)容。對(duì)于多場(chǎng)所，根據(jù)抽樣原則確定審核場(chǎng)所。審核組采用抽樣的方法，通過交談、調(diào)閱文件與記錄以及查看現(xiàn)場(chǎng)等方式，收集組織能力管理和人員發(fā)展管理運(yùn)行證據(jù)。如發(fā)現(xiàn)存在違反審核準(zhǔn)則的情況，審核組將會(huì)提出不符合報(bào)告并限定糾正和糾正措施實(shí)施期限，不符合嚴(yán)重程度分為：一般或嚴(yán)重。不符合最長(zhǎng)關(guān)閉期限不能超過3個(gè)月。7.2.5審核發(fā)現(xiàn)審核組應(yīng)對(duì)審核中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行匯總分析，評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)并就審核結(jié)論達(dá)成一致。如果現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)應(yīng)開具不符合項(xiàng)報(bào)告，并獲得組織認(rèn)同；發(fā)現(xiàn)的潛在的不符合，可以以觀察項(xiàng)或問題點(diǎn)的方式提出。7.2.6審核結(jié)論現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論包括“同意推薦認(rèn)證注冊(cè)”、“有條件推薦認(rèn)證注冊(cè)”或“不予推薦認(rèn)證注冊(cè)”三種。審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書面報(bào)告，填寫能力管理和人員發(fā)展審核報(bào)告，應(yīng)對(duì)組織能力管理和人員發(fā)展管理的符合性和有效性進(jìn)行全面描述和評(píng)價(jià)，并對(duì)能力管理和人員發(fā)展管理的績(jī)效持續(xù)改進(jìn)方面的作用做出評(píng)價(jià)。末次會(huì)議前，審核組將與組織負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通。在末次會(huì)議上，確認(rèn)不符合并宣布審核結(jié)論，明確對(duì)不符合糾正和糾正措施的實(shí)施要求。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，組織應(yīng)采取糾正措施，并經(jīng)審核組驗(yàn)證。驗(yàn)證的方式有書面驗(yàn)證和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證兩種。驗(yàn)證合格后，審核組長(zhǎng)方能將能力管理和人員發(fā)展審核報(bào)告及相關(guān)資料報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，提交評(píng)定審議。由于組織原因，未能在規(guī)定期限內(nèi)完成糾正和糾正措施的，審核組長(zhǎng)可以修改審核結(jié)論。8.能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證決定8.1認(rèn)證決定的條件認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派認(rèn)證決定人員實(shí)施認(rèn)證決定。參加審核的人員不能作為認(rèn)證決定人員實(shí)施認(rèn)證決定。認(rèn)證決定人員實(shí)施認(rèn)證決定時(shí)應(yīng)以認(rèn)證過程中收集的信息和其他相關(guān)信息為基礎(chǔ)，以充分的證據(jù)證實(shí)受審核方建立的能力管理和人員發(fā)展管理得到了實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)視、評(píng)審、保持和改進(jìn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)審核案卷的充分性、完整性、有效性進(jìn)行評(píng)審，在審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果，以及其他信息進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。8.2認(rèn)證結(jié)論認(rèn)證結(jié)論存在以下幾種情況：(1)同意認(rèn)證注冊(cè)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)不帶標(biāo)認(rèn)證證書，并在電子媒體上予以公告；(2)補(bǔ)充認(rèn)證決定所需的信息，包括但不限于申請(qǐng)材料、審核材料、能力管理性材料等，依據(jù)補(bǔ)充材料的情況再行決定；(3)不同意認(rèn)證注冊(cè)，并將理由通知組織。9.監(jiān)督審核9.1監(jiān)督審核程序9.1.1信息收集在進(jìn)行監(jiān)督審核之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)收集獲證組織的能力管理和人員發(fā)展管理相關(guān)信息，以確定獲證組織的能力管理和人員發(fā)展管理體系是否發(fā)生變化。9.1.2信息評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)組建審核組來完成能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證監(jiān)督審核。審核方案管理人員應(yīng)對(duì)獲證組織的信息確認(rèn)文件進(jìn)行評(píng)審。9.2監(jiān)督審核目的監(jiān)督審核的目的是驗(yàn)證獲證組織能力管理和人員發(fā)展管理是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求。9.3監(jiān)督審核要求9.3.1審核類型初審獲證組織的認(rèn)證證書有效期為3年，有效期內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)定期對(duì)獲證組織進(jìn)行監(jiān)督審核。監(jiān)督審核分為定期監(jiān)督審核和非定期監(jiān)督審核。9.3.2監(jiān)督審核頻次安排原則認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)獲證組織能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證覆蓋的業(yè)務(wù)活動(dòng)的特點(diǎn)以及所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理策劃和確定監(jiān)督審核的時(shí)間間隔和頻次，每年至少進(jìn)行一次監(jiān)督審核，第一次監(jiān)督審核的時(shí)間不應(yīng)超過認(rèn)證決定日期后的12個(gè)月，第二次監(jiān)督審核時(shí)間在一般情況與第一次監(jiān)督審核間隔12個(gè)月以內(nèi)，最多不能超過15個(gè)月。當(dāng)獲證組織能力管理和人員發(fā)展管理發(fā)生重大變更或重大問題、與組織有關(guān)的能力管理和人員發(fā)展違法相關(guān)或用戶嚴(yán)重投訴，或因上述原因被主管部門查處、媒體曝光時(shí)等情況時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可視情況增加監(jiān)督審核的頻次。由于獲證組織業(yè)務(wù)運(yùn)作的時(shí)間(季節(jié))特點(diǎn)及其內(nèi)部審核安排等原因，可以在不違反規(guī)定的前提下合理選取和安排監(jiān)督周期及時(shí)機(jī)，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核必須覆蓋能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證范圍內(nèi)的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)。必要時(shí)，還需接受非例行監(jiān)督審核。9.4監(jiān)督審核實(shí)施監(jiān)督審核實(shí)施過程參照初次認(rèn)證審核,如組織發(fā)生重大變更，可增加文審過程。9.5監(jiān)督審核結(jié)論及評(píng)定審核組應(yīng)對(duì)監(jiān)督審核過程中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行匯總分析，評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)并就審核結(jié)論達(dá)成一致。如果發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)應(yīng)開具不符合項(xiàng)報(bào)告，且獲得獲證組織認(rèn)同。審核組應(yīng)形成是否推薦保持認(rèn)證注冊(cè)的結(jié)論。監(jiān)督審核的認(rèn)證決定條件與初次審核的認(rèn)證決定相同。10.能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證的再認(rèn)證10.1再認(rèn)證目的再認(rèn)證審核的目的是確認(rèn)能力管理和人員發(fā)展管理整體的持續(xù)符合性與有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。10.2再認(rèn)證申請(qǐng)獲證組織應(yīng)在認(rèn)證證書有效期滿前至少3個(gè)月向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出再認(rèn)證申請(qǐng)，填寫能力管理和人員發(fā)展申請(qǐng)書。10.3再認(rèn)證審核實(shí)施再認(rèn)證的程序要求與初次認(rèn)證相同，均需進(jìn)行文件評(píng)審過程。10.4再認(rèn)證審核結(jié)論審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書面報(bào)告，填寫能力管理和人員發(fā)展審核報(bào)告，應(yīng)對(duì)組織能力管理和人員發(fā)展管理的符合性和有效性進(jìn)行全面描述和評(píng)價(jià)，并對(duì)組織的能力管理和人員發(fā)展管理的績(jī)效持續(xù)改進(jìn)方面的作用做出評(píng)價(jià)。末次會(huì)議前，審核組將與組織負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通。在末次會(huì)議上，確認(rèn)不符合并宣布審核結(jié)論，明確對(duì)不符合糾正和糾正措施的實(shí)施要求。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，組織應(yīng)采取糾正措施，并經(jīng)審核組驗(yàn)證。驗(yàn)證的方式有書面驗(yàn)證和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證兩種。驗(yàn)證合格后，審核組長(zhǎng)方能將能力管理和人員發(fā)展審核報(bào)告及相關(guān)資料報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，提交評(píng)定審議。由于組織原因，未能在規(guī)定期限內(nèi)完成糾正和糾正措施的，審核組長(zhǎng)可以修改審核結(jié)論。11.不符合糾正的驗(yàn)證11.1審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)初次、監(jiān)督審核以及再認(rèn)證審核發(fā)現(xiàn)形成嚴(yán)重或輕微不符合，要求受審核方在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)不符合進(jìn)行原因分析、采取相應(yīng)的糾正和糾正措施（輕微不符合可以是糾正措施計(jì)劃）。11.2對(duì)于嚴(yán)重不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促受審核方及時(shí)進(jìn)行整改，并對(duì)其糾正和糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。11.3對(duì)于組織未能在規(guī)定的時(shí)限完成對(duì)不符合所采取措施的情況，審核組不應(yīng)當(dāng)給予該受審核方推薦認(rèn)證、保持認(rèn)證或再認(rèn)證。12.終止認(rèn)證認(rèn)證實(shí)施過程中，現(xiàn)場(chǎng)審核出現(xiàn)問題，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)獲證組織的實(shí)際情況終止認(rèn)證活動(dòng)。終止認(rèn)證后如要繼續(xù)認(rèn)證，需重新申請(qǐng)認(rèn)證。當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，審核組將會(huì)終止審核：(1)組織對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無法進(jìn)行；(2)組織的能力管理和人員發(fā)展管理有重大缺陷，不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；(3)發(fā)現(xiàn)組織體系運(yùn)行存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為；(4)發(fā)生與組織有關(guān)的嚴(yán)重違法案件；(5)能力管理和人員發(fā)展管理文件不符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際、相關(guān)體系運(yùn)行尚未超過3個(gè)月或者無法證明超過3個(gè)月的；(6)其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。13.認(rèn)證證書13.1.1證書有效期認(rèn)證證書有效期3年，到期自動(dòng)失效。有效期內(nèi)通過年度監(jiān)督確保其有效性。有效期屆滿如需繼續(xù)保持認(rèn)證，在證書有效期屆13.2證書變更13.2.1變更、擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍獲證企業(yè)原能力管理和人員發(fā)展認(rèn)證所覆蓋范圍的活動(dòng)場(chǎng)所等增加、減少時(shí)，企業(yè)名稱、地址、場(chǎng)所等的變更時(shí)，獲證組織應(yīng)及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出變更申請(qǐng)。變更申請(qǐng)的程序與初次認(rèn)證相同。當(dāng)獲證組織申請(qǐng)利用再認(rèn)證審核來擴(kuò)大認(rèn)證范圍時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，通過現(xiàn)場(chǎng)審核后，做出能否予以擴(kuò)大的決定。對(duì)于再認(rèn)證項(xiàng)目所有對(duì)應(yīng)的認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品、服務(wù)和過程應(yīng)有生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，因產(chǎn)品、服務(wù)、項(xiàng)目季節(jié)性等原因造成部分認(rèn)證范圍無生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，審核組將建議縮小相應(yīng)認(rèn)證范圍。13.2.2認(rèn)證證書的暫停、注銷和撤消當(dāng)獲證組織發(fā)生違反本細(xì)則以及其他有關(guān)要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)做出暫停、撤銷認(rèn)證證書的決定。獲證組織在證書暫停期間，或被認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷證書的，應(yīng)將證書交還給認(rèn)證機(jī)構(gòu)，不得對(duì)外宣傳、使用相關(guān)的證書。13.2.2.1暫停認(rèn)證證書獲證組織有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將暫停其全部或部分認(rèn)證證書3或6個(gè)月，并以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行公布。暫停期間，組織如需恢復(fù)認(rèn)證、使用認(rèn)證證書，應(yīng)在規(guī)定的暫停期限內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出恢復(fù)申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行恢復(fù)處理，否則認(rèn)證機(jī)構(gòu)將撤銷被暫停的認(rèn)證證書。(1)能力管理和人員發(fā)展管理持續(xù)或者嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)體系運(yùn)行的有效性要求；(2)獲證組織不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)；(3)未按期交納認(rèn)證費(fèi)用；(4)不按時(shí)接受監(jiān)督檢查或不接受特殊審核安排；(5)獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰；(6)獲證組織主動(dòng)請(qǐng)求暫停；(7)獲證組織發(fā)生了與誠(chéng)信管理相關(guān)的違法、環(huán)境污染案件或被公眾媒體曝光；(8)獲證組織不接受或