006第六講行政處罰

第六講行政處罰華南師大政行學院冼德慶電話子郵箱:xiandeqing301@126.com第六講行政處罰一、行政處罰的概念和特征二、行政處罰的種類三、行政處罰的原則四、應受處罰行為的構成要件五、行政處罰的程序一、行政處罰的概念和特征（一）行政處罰的概念所謂行政處罰是指依法享有行政處罰權的國家行政機關以及法律法規(guī)授權的組織依法對違反行政法規(guī)定的義務的公民、法人或者其他組織實施法律制裁的單方具體行政行為。行政處罰的含義：

1．行政處罰主體是依法享有行政處罰權的行政機關和法律法規(guī)授權的組織2．行政處罰的前提是公民、法人或其他組織違反了行政法規(guī)定的義務3．行政處罰的對象是違反了法定行政義務的公民、法人和其他組織行政處罰的含義：4．行政處罰的依據(jù)是行政法律規(guī)范5．行政處罰的性質(zhì)是一種法律制裁6．行政處罰是一種單方具體行政行為（二）行政處罰的特征1．行為主體的特定性2．行為目的的懲戒性3．處罰對象的確定性4．運用主體的行政特性5．效力范圍的外部特性二、行政處罰的種類（一）申誡罰。主要有警告。

（二）財產(chǎn)罰。主要包括罰款與沒收。

（三）行為罰：1．責令違法者實施某種行為2．限制或剝奪違法者從事某種行為的資格或能力（四）人身罰。主要是行政拘留。

三、行政處罰的原則概念：行政處罰的原則，是指由法律規(guī)定的，實施行政處罰時必須嚴格遵循的基本準則。（一）行政處罰法定原則概念：所謂行政處罰法定原則，是指行政主體對行政相對人實施行政處罰時必須有法律依據(jù)，并遵守法定的程序。沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的行政處罰無效。

行政處罰法定原則的內(nèi)容：1．行政處罰的設定權是法定的2．實施行政處罰必須有法定依據(jù)，法無明文規(guī)定的不處罰3．實施行政處罰的主體及其職權是法定的4．實施行政處罰必須嚴格依照法定程序進行（二）行政處罰公正、公開原則1．行政處罰公正原則概念：所謂行政處罰公正原則，是指行政主體在處罰中要平等地對待當事人各方，不偏袒任何人，平等公正地適用法律。即對受罰者用同一尺度平等對待，對同樣性質(zhì)和情節(jié)的違法行為應同樣處理，不能畸輕畸重。

行政處罰公正原則的內(nèi)容和要求（1）行政處罰必須以事實為依據(jù)，以法律為準繩，堅持法律面前人人平等。（2）被控告的人必須獲悉對他的控告的性質(zhì)。（3）被控人必須有陳述案情的機會。（4）凡是與執(zhí)法人員本人有關的案件，不能由本人自斷，必須實行回避。行政處罰公正原則的內(nèi)容和要求（5）實行職能分離。事實調(diào)查與作出處罰決定分離，復議、申訴受理與作出處罰決定分離，處罰決定與處罰執(zhí)行分離。（6）處罰決定的作出必須建立在正當考慮的基礎之上，符合公正法則。2．行政處罰公開原則概念：所謂行政處罰公開原則，就是增加行政處罰的透明度，讓行政管理相對人依法享有知情權。行政處罰公開原則的內(nèi)容：（1）法的公開。

（2）執(zhí)法人員的身份公開。

（3）行政處罰的事實、理由、依據(jù)和結果必須公開，同時必須告知被處罰者不服處罰時提起行政復議或行政訴訟的方式。行政處罰公開原則的內(nèi)容：（4）依法舉行的聽證會，除法律有特別規(guī)定的除外，應當公開舉行。（5）行政相對人向行政主體了解行政處罰的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和程序時，行政主體有提供和解析的義務。（三）以事實為依據(jù)的原則

行政主體在處理違法行為時，應當依照行政處罰法以及有關法律規(guī)定的程序進行調(diào)查，認定客觀存在的事實，切忌主觀性、片面性。要全部了解違法事實的情況、經(jīng)過及原因，要盡可能多地依法取得證據(jù)，將違法事實調(diào)查清楚。（四）過罰相當原則所謂過罰相當原則，是指應當根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及對社會的危害程度來處罰，處罰的種類和幅度應當與違反法義務、破壞行政管理秩序的程度、再犯的可能性以及行政處罰所要達到的目的之間成正比。（五）處罰與教育相結合原則處罰是對已經(jīng)發(fā)生的違反行政法義務的行為的法律制裁，其著眼的重點是對過去違法行為的否定，而教育則是面向未來，使違法者從根本上認識其行為的危害性，將來不再再犯，兩者的作用雖然不同，但是目的都在于防止與抑制未來對行政管理秩序的再度侵犯。因此應當將兩者有機結合起來。（六）一事不再罰原則概念：一事不再罰原則，也叫一事一罰原則，指的是對違法當事人的同一個違法行為，不得以同一事實和同一理由，給予兩次或兩次以上的行政處罰。一事不再罰原則的要求：第一，同一違法行為已經(jīng)受到行政處罰，不應根據(jù)同一理由再受處罰；第二，不同的行政機關不得以同一事實和同一理由，再給予同一違法行為進行行政處罰。下列情況不屬于違反“一事不再罰”原則：

①同一行為同時違反了幾種行政法律規(guī)范，分別由不同的行政機關給予不同的處罰。

②同一行為既違反了行政法律規(guī)范，同時又違反了刑事或者民事法律規(guī)范，由各有權機關依據(jù)各自的法律規(guī)定分別進行處罰，即實行雙重處罰。

下列情況不屬于違反“一事不再罰”原則：③行政處罰的換罰或改罰。

④對行政違法中的屢犯的再罰。

⑤行政處罰中的轉罰。

⑥行政處罰中的“并處”行為。

三、行政處罰的原則（七）保障相對人權利原則（八）監(jiān)督、制約和救濟原則四、應受處罰行為的構成要件概念：所謂應受處罰行為的構成要件是指認定某一行為應受到行政處罰所必須具備的各種條件。

應受處罰行為的構成要件有如下五個方面：（一）行為人必須具有行政責任能力１．責任年齡。行政處罰責任年齡分為三個階段：不滿十四周歲為無行政責任能力時期；已滿十四周歲不滿十八周歲為限制行政責任能力時期；十八周歲以上為完全行政責任能力時期。２．精神狀態(tài)。（二）行為人必須具有主觀過錯主觀過錯是指行為人對其所實施的違法行為及危害結果所抱的心理態(tài)度。包括故意、過失、實施違法行為的動機和目的等。（三）行為人實施了違反行政法律規(guī)范的行為１．行為人已經(jīng)實施了違法行為２．行為人所實施的違法行為，必須是違反了行政法律規(guī)范的行為３．違法行為在不同程度上侵犯了行政法所保護的社會關系和社會秩序（四）違法行為依法應受處罰被處罰的行為，必須是行政法律規(guī)范明確規(guī)定給予行政處罰的，才能適用行政處罰。否則，行政機關或法律、法規(guī)授權的組織無權處罰。（五）當事人實施的行政違法行為未超過追責時效1．一般追責時效，即《行政處罰法》第二十九條第一款中規(guī)定的兩年；2．特殊追責時效，如《治安管理處罰法》中規(guī)定的6個月、《海關法》規(guī)定的三年等就是特殊追責時效。五、行政處罰的程序概念：所謂行政處罰程序，指的是法律規(guī)定的行政處罰主體實施時所必須的步驟、次序、方式、期限以及行政處罰主體可以采取的手段、措施等的總稱?！缎姓幜P法》在第三十三條至第四十三條對行政處罰的簡易程序、一般程序和聽證程序分別作了具體、完備、統(tǒng)一的規(guī)定。（一）簡易程序(當場處罰程序)

1．當場處罰的概念和特點概念：當場處罰，是指行政機關以及法律法規(guī)授權的組織在執(zhí)法過程中，對于當場發(fā)現(xiàn)的事實清楚、情節(jié)簡單、處罰輕微的違法行為在現(xiàn)場實施的處罰。當場處罰的特點：①當場處罰是指在發(fā)現(xiàn)違法行為后當即給予的行政處罰。②當場處罰一般適用于違法事實清楚、情節(jié)簡單的行政違法案件。③當場所給予的處罰一般是較輕微的處罰。④當場處罰的程序比較簡單。2．當場處罰程序的適用條件

（1）當場發(fā)現(xiàn)行政違法行為（2）違法事實確鑿（3）有法定依據(jù)（4）案件社會影響和危害后果不大，處罰程度較輕3．當場處罰的程序（1）表明執(zhí)法身份（2）說明理由（3）聽取意見（4）制作現(xiàn)場筆錄3．當場處罰的程序（5）作出處罰決定（6）送達（7）執(zhí)行（8）備案（二）一般程序概念：一般程序，又稱普通程序，是行政處罰主體對于事實比較復雜或者情節(jié)比較嚴重的違法行為給予法定的較重的行政處罰所適用的行政處罰程序。（二）一般程序適用范圍：作出行政處罰決定，除依法可以適用簡易程序外，都應適用一般程序。

一般程序包含如下步驟：1．立案2．調(diào)查取證

3．陳述與申辯4．決定5．送達（三）聽證程序1．聽證程序的概念在行政執(zhí)法程序中，聽證是指在行政機關作出處罰決定之前，由該行政機關中具有相對獨立地位的機構或人員主持聽審，由該行政機關的調(diào)查取證人員，被認為實施了違法行為的行為人有關證人以及利害關系人共同參加，口頭聽取當事人的陳述、辯護、質(zhì)疑和要求，以進一步澄清事實，核實證據(jù)的法定程序。2．聽證程序適用的范圍根據(jù)我國《行政處罰法》第四十二條規(guī)定，聽證程序僅適用于行政機關作出責令停產(chǎn)停業(yè)，吊銷許可證或者執(zhí)照，較大數(shù)額罰款等行政處罰決定時。3．聽證會的主持人聽證會的主持人由行政機關在本機關內(nèi)熟悉業(yè)務的人員中指定。主持人一般應為三人以上的單數(shù)，行政機關指定其中一個為主審人，主持聽證會。

3．聽證會的主持人聽證會主持人必須符合三個條件：第一，應該是行政機關中具有相對獨立地位的專門人員或者部門。第二，不直接參與本案調(diào)查取證。第三，與本案無厲害關系。

4．聽證會的當事人是指參加聽證會的原告和被告。原告是指行政機關中直接參與案件的調(diào)查取證的人員或者部門，被告是指被認為實施了違法行為并將受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。在聽證程序中，當事人雙方權利義務平等。

4．聽證會的當事人與案件的處理結果有直接利害關系的第三人，也有權要求參加聽證。在聽證中，第三人享有與被告相同的權利并承擔相同的義務。聽證程序的其他參加人還包括必要的證人、鑒定人、翻譯人員等。聽證程序的當事人及第三人可以親自參加聽證會，也可以委托一至二人代理。5．聽證的準備程序當事人要求聽證的應當在行政機關告知將作出行政處罰后三日內(nèi)提出。參與案件調(diào)查取證的執(zhí)法人員就當事人的違法事實向舉行聽證會的行政機關提出指控書和有關證據(jù)材料。

舉行聽證會的行政機關應當將指控書副本送達當事人，并在聽證的七日前通知舉行聽證會的時間、地點。

6．聽證的進行程序（1）主持人宣布聽證會開始（2）行政機關執(zhí)法人員宣讀指控書，出示有關證據(jù)材料及處罰意見（3）被處罰人對被指控事實及相關問題進行答辯（4）執(zhí)法人員與被處罰人相互辯論（5）被告作最后的陳述。

7．聽證筆錄聽證筆錄應當記明：聽證的時間、地點、案由；主持聽證的行政機關名稱、主持人、出席的當事人、證人和鑒定人及其代理人的姓名；原告查明的主要事實及據(jù)以佐證的主要證據(jù)；被告提出的主要事實及主要證據(jù)，以及對原告指控書所提出的事實、理由、擬作出的處罰決定的意見；證人和鑒定人陳述的主要內(nèi)容，勘驗的結果；利害關系人所提出的與本案有關的觀點及證據(jù)；各當事人關于程序上的請求。7．聽證筆錄聽證筆錄經(jīng)聽證會主持人審閱后，由主持人和記錄人簽名或者蓋章。聽證筆錄應當交給原告、被告及其他有關人員閱讀或者向他們宣讀。當事人或者其他有關人員認為筆錄有遺漏或者有差錯的，可以請求補充或者改正；確認沒有錯誤后，應當分別簽名或者蓋章。證人、鑒定人出席聽證會的，聽證筆錄中有關證人證言、鑒定結論部分，應當場宣讀或給證人、鑒定人審閱，確認沒有錯誤后，應當簽名或者蓋章。7．聽證筆錄經(jīng)聽證終結的案件，聽證筆錄是作出行政處罰裁決的依據(jù)。所有與認定案件的主要事實是否存在有關的證據(jù)都必須在聽證會上出示，并經(jīng)過質(zhì)證和辯論，反映在聽證筆錄中。筆錄應當交當事人審核無誤后簽字或者蓋章。行政機關不得基于在聽證中已構成審理對象以外的事實作出行政處罰決定。（三）聽證程序聽證結束后，行政機關依據(jù)《行政處罰法》第三十八條的規(guī)