第十章 索賠、不可抗力和仲裁

第十章索賠、不可抗力和仲裁2023/12/131國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章Contents開(kāi)篇案例1[第一節(jié)]索賠234[第二節(jié)]不可抗力[第三節(jié)]仲裁5思考題2023/12/132國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章開(kāi)篇案例上海某公司從阿根廷進(jìn)口普通豆餅20000公噸，交貨期為8月底，擬轉(zhuǎn)售歐洲。然而，4月份阿商原定的收購(gòu)地點(diǎn)發(fā)生百年未見(jiàn)洪水，收購(gòu)計(jì)劃落空。阿商以不可抗力為理由，要求免除交貨責(zé)任，上海進(jìn)出口公司回電拒絕。阿商拒不履約，上海進(jìn)出口公司只能在阿商交貨時(shí)間從國(guó)際市場(chǎng)上補(bǔ)進(jìn)，然后向阿商提出索，但對(duì)方亦拒絕，于是，上海進(jìn)出口公司根據(jù)仲裁條款規(guī)定，向仲裁機(jī)構(gòu)提出仲裁。阿商以不可抗力為理由要求免除交貨責(zé)任是否充足?上海公司的索賠要求是否合理?仲裁庭將作出怎樣的裁決？2023/12/133國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章章首引導(dǎo)案例首先，本案涉及進(jìn)出口雙方均為公約的成員國(guó)，由于雙方當(dāng)事人未排除對(duì)公約的適用，因此本案適用《公約》；其次，根據(jù)《公約》的規(guī)定，本案4月份阿商原定的收購(gòu)地點(diǎn)發(fā)生百年未見(jiàn)洪水，不構(gòu)成不可抗力，因?yàn)槭录暮蠊皇遣豢煽朔模诒景钢?，合同?guī)定進(jìn)口的是普通豆餅，普通豆餅屬種類貨，可以替代，合同不要求特定的產(chǎn)地，阿商應(yīng)從其它地區(qū)或國(guó)家購(gòu)買貨物交貨；再次，阿根廷商人離交貨還有4個(gè)月，時(shí)間非常充裕。因此，仲裁機(jī)構(gòu)裁決本案不構(gòu)成不可抗力，即阿商以不可抗力為理由要求免除交貨責(zé)任是沒(méi)有道理的。阿方應(yīng)對(duì)我方從國(guó)際市場(chǎng)上補(bǔ)進(jìn)而造成的損失進(jìn)行賠償。2023/12/134國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章§1索賠違約責(zé)任1索（理）賠及索賠對(duì)象2索賠條款32023/12/135國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章一、違約責(zé)任

(一)違約與爭(zhēng)議違約（BreachofContract），一方未能履行或未能全部履行自己的義務(wù)，即構(gòu)成。爭(zhēng)議（Disputes），又稱爭(zhēng)端或爭(zhēng)執(zhí)，是一方當(dāng)事人認(rèn)為對(duì)方未能全部或部分履行合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)而引起的糾紛。

(二)引起爭(zhēng)議的原因大致有：賣方違約;買方違約;合同條款規(guī)定不明確，交易的一方或者雙方在理解上有誤或不統(tǒng)一而造成違約等?！?索賠2023/12/136國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章二、索（理）賠及索賠對(duì)象1.索（理）賠的含義索賠(Claim)是指買賣合同的一方當(dāng)事人（受損方）因另一方當(dāng)事人違約致使其遭受損失而向另一方當(dāng)事人（違約方）提出損害賠償?shù)男袨椤＠碣r(SettlementofClaim)，違約方對(duì)受損方所提出的賠償要求予以受理并進(jìn)行處理?！?索賠2023/12/137國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章①賣方②買方2.索賠對(duì)象

③承運(yùn)人④保險(xiǎn)公司§1索賠2023/12/138國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章案例1

某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用證付款，貨物裝運(yùn)后，憑已裝船清潔提單和已投保一切險(xiǎn)及戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)單，向銀行收妥貨款，貨到目的港后經(jīng)進(jìn)口人復(fù)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)下列情況：（1）該批貨物共10個(gè)批號(hào)，抽查20箱，發(fā)現(xiàn)其中2個(gè)批號(hào)涉及200箱內(nèi)含沙門氏細(xì)菌超過(guò)進(jìn)口國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)。（2）收貨人只實(shí)收998箱，短少2箱。（3）有15箱貨物外表情況良好，但箱內(nèi)貨物共短少60公斤。試分析以上情況，進(jìn)口人應(yīng)分別向誰(shuí)索賠，并說(shuō)明理由?！?索賠2023/12/139國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章[案例分析]（1）屬于一般附加險(xiǎn)，包含在一切險(xiǎn)范圍，應(yīng)向保險(xiǎn)公司索賠；（2）屬于短量險(xiǎn)，應(yīng)向保險(xiǎn)公司索賠；（3）由于外表良好，應(yīng)為出口商所裝食品量不足，是交貨以前發(fā)生的，向出口商索賠。2023/12/1310國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章①異議和索賠條款（DiscrepancyandClaimClause）②罰金條款(Penalty)（一）索賠條款的內(nèi)容

§1索賠三、索賠條款

2023/12/1311國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章（二）索賠條款示例

1.異議與索賠條款

“買方對(duì)于裝運(yùn)貨物的任何異議，必須于貨物抵達(dá)提單所列明的目的港××天內(nèi)提出，并須提供經(jīng)賣方認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告。屬于保險(xiǎn)公司、輪船公司或其他有關(guān)運(yùn)輸機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍內(nèi)的索賠，賣方不予受理”?！?索賠包括索賠證據(jù)，索賠期限2023/12/1312國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章2.罰金條款“如賣方不能如期交貨，在賣方同意由付款行從議付的貸款中或從買方直接支付的貸款中扣除罰金的條件下，買方可同意延期交貨。延期交貨的罰金不得超過(guò)延期交貨部分金額的5％。罰金按每七天收取延期交貨部分金額的0.5％，不足七天者按七天計(jì)算。如賣方未按合同規(guī)定的裝運(yùn)期交貨超過(guò)10周時(shí)，買方有權(quán)撤銷合同，并要求賣方支付上述延期交貨罰金?！薄?索賠2023/12/1313國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章案例2、某貿(mào)易商以FOB價(jià)向我國(guó)某廠訂購(gòu)一批貨物，在買賣合同中定明若工廠未能于7月底之前交運(yùn)，則工廠應(yīng)賠付貨款5%的違約金。后工廠交運(yùn)延遲5天，以致貿(mào)易商被其買方索賠貨款得3%。在這種情況下，貿(mào)易商是否可向工廠索賠，索賠5%還是3%？

2023/12/1314國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章[案例分析]因合同規(guī)定工廠如未能于7月底之前交運(yùn)則應(yīng)賠付貨款5%的違約金，并且工廠交運(yùn)延遲5天，造成違約，故貿(mào)易商可向工廠索賠，索賠5％。2023/12/1315國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章案例3、有份CIF合同，出售礦砂5000公噸，合同裝運(yùn)條款規(guī)定：“CIFHamburg，1989年2月份：由一船或數(shù)船裝運(yùn)。”買方于2月15日裝運(yùn)了3100公噸，余數(shù)又在3月1日裝上另一艘輪船。當(dāng)賣方憑單據(jù)向買方要求付款時(shí)，買方以第二批貨物延期裝運(yùn)為由，拒絕接受全部單據(jù)，并拒付全部貸款，賣方提出異議，認(rèn)為買方無(wú)權(quán)拒收全部貨物。2023/12/1316國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章[案例分析]根據(jù)合同“由一船或數(shù)船裝運(yùn)”的規(guī)定，可以認(rèn)定該合同是允許分批裝運(yùn)的。賣方在履行合同時(shí)，分兩批裝運(yùn)，第一批貨物的裝貨時(shí)間是符合合同規(guī)定的，只是第二批貨物違反了合同規(guī)定的期限。因此，買方不應(yīng)對(duì)符合合同的第一批貨物拒收或索賠權(quán)力。至于第二批貨物，雖然違反了合同，但是，裝運(yùn)時(shí)間僅僅超過(guò)期限一天，一般不能視為根本性違反合同，因此，買方拒收第二批貨物的理由也是不充分的，最多只能要求賠償。2023/12/1317國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章§2

不可抗力不可抗力的范圍及事件的認(rèn)定1不可抗力條款22023/12/1318國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章①不可抗力含義②不可抗力形成原因一、不可抗力的范圍及事件的認(rèn)定(1)事故必須是訂立合同之后發(fā)生的(2)事故不是當(dāng)事人的過(guò)失或故意行為造成的③不可抗力應(yīng)具備條件(3)事故是當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法預(yù)防的、不能控制的§2

不可抗力2023/12/1319國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章①不可抗力是一項(xiàng)免責(zé)條款，是指合同簽訂后，發(fā)生了合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法控制、無(wú)法克服的意外事件（如戰(zhàn)爭(zhēng)、車禍等）或自然災(zāi)害（如地震、火災(zāi)、水災(zāi)等），以致合同當(dāng)事人不能依約履行職責(zé)或不能如期履行職責(zé)，發(fā)生意外事件或遭受自然災(zāi)害的一方可以免除履行職責(zé)的責(zé)任或推遲履行職責(zé)。

②不可抗力形成原因：

自然災(zāi)害、如臺(tái)風(fēng)、洪水、地震；

政府行為，如征收、征用

社會(huì)異常事件，如罷工、騷亂。

2023/12/1320國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章案例4國(guó)內(nèi)某研究所與日本客戶簽定一份進(jìn)口合同，欲引進(jìn)一精密儀器，合同規(guī)定9月份交貨。9月15日，日本政府宣布該儀器為高科技產(chǎn)品，禁止出口。該禁令自公布之日起15日后生效。日商來(lái)電以不可抗力為由要求解除合同。日商的要求是否合理？我方應(yīng)如何妥善處理？

§2

不可抗力2023/12/1321國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章[案例分析]不合理。該禁令自公布之日起15日后生效，即要到9月30日后才生效，而合同規(guī)定在9月份交貨，所以日商不能以不可抗力為由要求解除合同。2023/12/1322國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章案例5我國(guó)某企業(yè)以FOB廈門從國(guó)外進(jìn)口一批貨物，合同規(guī)定9月15日前裝船。8月10日賣方所在地發(fā)生地震，但賣方儲(chǔ)存貨物的倉(cāng)庫(kù)距離震心比較遠(yuǎn)，因此未受到嚴(yán)重?fù)p壞，僅因交通受嚴(yán)重破壞，所以貨物不能按時(shí)出運(yùn)。事后，賣方以不可抗力為由通知我方，要求解除合同，免除交貨責(zé)任，但我方不同意。問(wèn)：賣方解除合同的要求是否合理？為什么？2023/12/1323國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章[案例評(píng)析]賣方解除合同的要求不合理。賣方只能要求延期履行合同．而不能主張解除合同。遭受不可抗力事故的一方，應(yīng)根據(jù)不可抗力事故對(duì)其履約所造成的影響，決定解除合同或者延期履行合同。本案中．地震并未使貨物受到嚴(yán)重?fù)p壞，只是因?yàn)榻煌ㄖ袛?，賣方無(wú)法按時(shí)裝運(yùn)，這種情況下，賣方只能要求延期交貨，而不能免除交貨責(zé)任。2023/12/1324國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章①不可抗力事故的范圍規(guī)定②不可抗力事故的后果（一）不可抗力條款的內(nèi)容

③發(fā)生事故后通知對(duì)方的期限和方式④出具有關(guān)證明文件的機(jī)構(gòu)二、不可抗力條款

§2

不可抗力解除合同；延期履行合同2023/12/1325國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章二、不可抗力條款（二）不可抗力條款示例“如由于戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、水災(zāi)、火災(zāi)、暴風(fēng)雨、雪災(zāi)或其他不可抗力的原因，致使賣方不能全部或部分裝運(yùn)或延遲裝運(yùn)合同貨物，賣方對(duì)于這種不能裝運(yùn)或延遲裝運(yùn)本合同貨物不負(fù)有責(zé)任。但賣方須用電報(bào)或電傳通知買方，并須在××天內(nèi)以航空掛號(hào)信件向買方提交由中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)出具的證明此類事件的證明書?！薄?

不可抗力2023/12/1326國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章§3

仲裁仲裁含義1仲裁是解決爭(zhēng)議的途徑之一2仲裁協(xié)議3仲裁條款4仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行52023/12/1327國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章一、仲裁含義仲裁(Arbitration)，是指國(guó)際商事關(guān)系的雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生后，依據(jù)仲裁條款或仲裁協(xié)議，自愿將爭(zhēng)議提交某一臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)或某一國(guó)際常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)審理，由其根據(jù)有關(guān)法律或公平合理原則作出裁決，從而解決爭(zhēng)議。§3

仲裁2023/12/1328國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章①協(xié)商(Consultation，Negotiation)②調(diào)解(Conciliation)二、仲裁是解決爭(zhēng)議的途徑之一

③訴訟(Litigation)④仲裁(Arbitration)§3

仲裁2023/12/1329國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章三、仲裁協(xié)議（一） 仲裁協(xié)議形式仲裁協(xié)議(ArbitrationAgreement)是雙方當(dāng)事人表示愿意將他們之間的爭(zhēng)議交付仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的書面協(xié)議，也是仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁員受理爭(zhēng)議案件的依據(jù)。仲裁協(xié)議必須采用書面形式，其有兩種形式：一種是合同中的仲裁條款(ArbitrationClause);另一種是提交仲裁的協(xié)議”(Submission)?！?

仲裁爭(zhēng)議發(fā)生前訂立爭(zhēng)議發(fā)生后訂立2023/12/1330國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章三、仲裁協(xié)議（二） 仲裁協(xié)議作用（1）約束雙方當(dāng)事人按協(xié)議規(guī)定以仲裁方式解決爭(zhēng)議，而不得向法院起訴。（2）排除法院對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議案的管轄權(quán)。（3）使仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁員取得對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議案的管轄權(quán)。是仲裁機(jī)構(gòu)受理案件的依據(jù)，任何仲裁機(jī)構(gòu)都無(wú)權(quán)受理無(wú)書面仲裁協(xié)議的案件?！?

仲裁2023/12/1331國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章①仲裁地點(diǎn)②仲裁機(jī)構(gòu)（一）仲裁條款的內(nèi)容

③仲裁程序規(guī)則④仲裁裁決的效力§3

仲裁四、仲裁條款

⑤仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)2023/12/1332國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章四、仲裁條款（二） 仲裁條款示例1.規(guī)定在我國(guó)仲裁的條款“凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。如經(jīng)協(xié)商不能解決，應(yīng)提交中國(guó)北京中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局性的，對(duì)雙方都有約束力?！薄?

仲裁2023/12/1333國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章四、仲裁條款（二） 仲裁條款示例2.規(guī)定在被訴方所在國(guó)仲裁的條款“凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，如經(jīng)商不能解決，應(yīng)提交仲裁，仲裁在被訴方所在國(guó)進(jìn)行。如在中國(guó)，由北京中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。如在××(被訴、方所在國(guó)家的名稱)，由××(被訴方所在國(guó)的仲裁機(jī)構(gòu)的地址和名稱)根據(jù)該仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局性的，對(duì)雙方都有約束力。”§3

仲裁2023/12/1334國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章四、仲裁條款（二） 仲裁條款示例3.規(guī)定在第三國(guó)仲裁的條款“凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。如經(jīng)協(xié)商不能解決，應(yīng)提交××(某第三國(guó)某地仲裁機(jī)構(gòu)名稱)根據(jù)該仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁程序規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局性的，對(duì)雙方都有約束力。”§3

仲裁2023/12/1335國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章五、仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決對(duì)雙方當(dāng)事人都具有法律上的約束，當(dāng)事人必須自行執(zhí)行。仲裁機(jī)構(gòu)自身不具有強(qiáng)制執(zhí)法的能力。如雙方當(dāng)事人都在本國(guó)，如一方不執(zhí)行裁決，另一方可請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行。如一方當(dāng)事人在國(guó)外，涉及到一個(gè)國(guó)家的仲裁機(jī)構(gòu)所作出的裁決要由另一個(gè)國(guó)家的當(dāng)事人執(zhí)行的問(wèn)題。在此情況下，如國(guó)外當(dāng)事人拒不執(zhí)行裁決，則要到國(guó)外的法院去申請(qǐng)執(zhí)行，或通過(guò)外交途徑要求對(duì)方國(guó)家有關(guān)主管部門或社會(huì)團(tuán)體（如商會(huì)、同業(yè)公會(huì)）協(xié)助執(zhí)行。《1958年紐約公約》§3

仲裁2023/12/1336國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)-第十章案例61987年９月13日，三洋國(guó)際貿(mào)易公司（下稱三洋公司）與江蘇省對(duì)外貿(mào)易公司（下稱江蘇外貿(mào)公司）在南京市簽訂一項(xiàng)購(gòu)銷制造乳膠手套合同。合同規(guī)定：三洋公司向江蘇外貿(mào)公司出售一套乳膠手套制造設(shè)備，價(jià)款CIF南通53萬(wàn)美元，其中75％即397500美元以信用證支付，25％即132500美元以產(chǎn)品補(bǔ)償。此外，合同中還約定了出現(xiàn)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁的條款。合同簽訂后，三洋公司交付了設(shè)備，江蘇外貿(mào)公司支付了75％的貨款。后來(lái)，雙方就設(shè)備投產(chǎn)后的產(chǎn)品質(zhì)量及補(bǔ)償產(chǎn)品的價(jià)格等問(wèn)題產(chǎn)生爭(zhēng)議。為此，三洋公司與該設(shè)備的實(shí)際用戶江蘇省濱海合成纖維廠協(xié)商，于1988年11月26日簽訂了《備忘錄》，對(duì)設(shè)備投產(chǎn)后的遺留問(wèn)題作出規(guī)定，并將原合同中以產(chǎn)品補(bǔ)償貨款25％的付款方式變更為以現(xiàn)款方式，于1989年３月30日前分兩次支付給三洋公司14萬(wàn)