2023核電廠非核級設(shè)備維修管理要求

DL/T—20DL/T—20PAGE22PAGEI2023核電廠非核級設(shè)備維修管理要求2023核電廠非核級設(shè)備維修管理要求PAGEIIPAGEIII目次TOC\o"1-2"\h\z前言 III1 范圍 52 規(guī)范性引用文件 53 術(shù)語和定義 54 管理體系基本要求 65 維修過程控制 116 監(jiān)測、評定和改進(jìn) 187 記錄 20附錄A（資料性附錄）典型核電廠非核級設(shè)備維修的質(zhì)量保證分級范例 21附錄B（資料性附錄）典型維修記錄清單 25

核電廠非核級設(shè)備維修管理要求范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了核電廠非核級設(shè)備維修活動應(yīng)滿足的管理要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于核電廠營運(yùn)單位，也適用于所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位。規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。HAF003-1991核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。管理體系managementsystem系指用以制訂政策和目標(biāo)并能夠以高效和有效的方式實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一套相互關(guān)聯(lián)或相互配合的要素（系統(tǒng)）。合格人員qualifiedpersonnel符合特定要求、具備一定條件而且被正式指定執(zhí)行規(guī)定任務(wù)和承擔(dān)責(zé)任的人員。物項item材料、零件、部件、系統(tǒng)、構(gòu)筑物以及計算機(jī)軟件的通稱。試驗test為確定或驗證物項的性能是否符合規(guī)定要求，使之置于一組物項、化學(xué)、環(huán)境或運(yùn)行條件考驗之下的活動。驗證verification為確定物項、過程、服務(wù)或文件是否符合規(guī)定的要求而進(jìn)行的審核、檢查、試驗、校核、監(jiān)查或其他核實(shí)并形成文件的工作。監(jiān)查audit通過對客觀證據(jù)的調(diào)查、檢查和評價，為確定所制定的程序、細(xì)則、技術(shù)規(guī)格書、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、行政管理計劃或運(yùn)行大綱及其他文件是否齊全適用，是否得到切實(shí)遵守以及實(shí)施效果如何而進(jìn)行的審核并提出書面報告的工作。維修maintenance為使系統(tǒng)或設(shè)備達(dá)到運(yùn)行能力對系統(tǒng)或設(shè)備所進(jìn)行的評審、維護(hù)和恢復(fù)活動。維修包括預(yù)防性維修和糾正性（補(bǔ)救性）維修。預(yù)防性維修preventivemaintenance對無故障系統(tǒng)和設(shè)備進(jìn)行的維修活動，以避免、減少或防止系統(tǒng)和設(shè)備產(chǎn)生故障的可能性。預(yù)防性維修可包括對已變質(zhì)但未發(fā)生故障的設(shè)備進(jìn)行的維修或更換，以及必要時對未有損壞但已有故障潛在危險的設(shè)備進(jìn)行修復(fù)或更換。糾正性維修correctivemaintenance旨在恢復(fù)有故障系統(tǒng)和設(shè)備的功能所執(zhí)行的維修活動，包括診斷、恢復(fù)和更換。在預(yù)防性維修過程中所實(shí)施的計劃性解體維修、內(nèi)部零部件損壞或磨損的修復(fù)或更換的活動屬于糾正性維修。解體維修untiemaintenance對復(fù)雜的電氣、機(jī)械設(shè)備進(jìn)行整體解體的一種預(yù)防性維修，以便對設(shè)備內(nèi)部進(jìn)行用其它方法做不到的直接觀察和檢查，例如檢查汽輪機(jī)葉片需進(jìn)行汽輪機(jī)拆修。在特定情況下，解體維修也可因功能故障而進(jìn)行。有的核電廠也把解體維修稱為拆修。停工待檢點(diǎn)（H點(diǎn)）holdpoint在某特定行動中或之后指定的待檢點(diǎn)。在進(jìn)行下步操作前，必須在該點(diǎn)進(jìn)行檢查或檢驗。故障breakdown運(yùn)行能力中斷或性能下降至低于規(guī)定值。如有資格的人員認(rèn)為或宣布一個部件不能運(yùn)行，則此部件處于故障狀態(tài)。不符合項non-conformance性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。備品備件spareproductandalternateparts倉庫中儲存的備用物品和部件，以避免維修時缺乏而影響可用率。管理體系基本要求總要求4.1.1營運(yùn)單位和所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位均應(yīng)建立、實(shí)施、評定和不斷改進(jìn)符合多維目標(biāo)要求的綜合管理體系以實(shí)現(xiàn)和加強(qiáng)安全。多維目標(biāo)是指構(gòu)建的管理體系同時追求安全、健康、環(huán)境、安保、質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)及社會責(zé)任等多方面的業(yè)績目標(biāo)，構(gòu)建管理體系時綜合考慮各種目標(biāo)之間的相互關(guān)系及潛在的相互影響。4.1.2管理體系應(yīng)促進(jìn)和支持強(qiáng)有力的安全文化，確保在公司范圍內(nèi)對重要的安全文化問題達(dá)成共識、提供人員和團(tuán)隊籍以安全和卓有成效地執(zhí)行任務(wù)的手段、建立學(xué)習(xí)的氛圍和質(zhì)疑的工作態(tài)度，提供不斷尋求發(fā)展和改進(jìn)安全文化的手段。4.1.3管理體系應(yīng)通過一整套文件描述，包含為實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)開發(fā)和應(yīng)用的所有手段和措施。管理體系的文件應(yīng)與管理活動密切相關(guān)，應(yīng)反映各項活動的復(fù)雜過程及其相互關(guān)系。文件內(nèi)容的確定應(yīng)當(dāng)由使用人員和受影響人員的參與，修改時同樣應(yīng)征求這些人員的意見。應(yīng)方便使用人員理解，易讀、易辨，容易獲取。4.1.4管理體系的文件應(yīng)及時反映管理政策、公司戰(zhàn)略以及安全、健康、環(huán)境、安保、質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)性等各種管理目標(biāo)發(fā)生的變化，應(yīng)及時反映法律、法規(guī)要求和其它監(jiān)管要求發(fā)生的變化，也應(yīng)及時根據(jù)實(shí)施過程中的經(jīng)驗反饋和從內(nèi)、外部獲得的教訓(xùn)進(jìn)行調(diào)整。4.1.5營運(yùn)單位和所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位高層管理者應(yīng)對建立、實(shí)施、評定和不斷改進(jìn)管理體系作出書面承諾，并為執(zhí)行這些活動分配適當(dāng)?shù)馁Y源。維修管理體系4.2.1營運(yùn)單位應(yīng)根據(jù)所維修物項的運(yùn)行重要性、維修活動的復(fù)雜性和成熟程度，建立并實(shí)施適用于核電廠非核級設(shè)備維修的分級管理體系，并宜逐步建立一套以可靠性為中心的、具備維修評估體系（包括對安全性、經(jīng)濟(jì)性、可靠性、效益、環(huán)保、資源配置等方面的評估）的優(yōu)化維修管理模式。4.2.2基于質(zhì)量保證等級的核電廠非核級設(shè)備維修一般分為Q1、Q2、Q3和QN四個等級，同一系統(tǒng)中的不同設(shè)備或部件的維修質(zhì)量保證等級可以隨其功能和在系統(tǒng)中的重要性的不同而有所區(qū)別。典型核電廠非核級設(shè)備維修的質(zhì)量保證分級范例參見附錄A。4.2.3營運(yùn)單位應(yīng)在維修的采購文件中規(guī)定核電廠非核級設(shè)備維修的質(zhì)量保證等級，一個維修采購包可以涉及多個系統(tǒng)、設(shè)備或部件的維修活動，以這些維修活動的最高質(zhì)量保證等級作為該維修采購包的質(zhì)量保證等級。4.2.4所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位的高層管理者或其指定的項目管理者，應(yīng)對其所承擔(dān)的工作負(fù)全面責(zé)任，包括策劃、制定和有效履行維修管理體系。維修管理體系文件4.3.1為實(shí)施維修管理體系，所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位均應(yīng)按維修工作的活動范圍和要求，制訂一套適用于該單位所從事的維修項目的維修管理體系文件，這些文件可以包括項目質(zhì)量保證大綱或手冊、管理和工作程序、系統(tǒng)或設(shè)備維修大綱、維修計劃、維修規(guī)程或細(xì)則等。若公司已編制有安全、健康、環(huán)境、安保、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)相關(guān)的文件，已經(jīng)涵蓋維修管理體系，可不再另行編制。4.3.2參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的各單位，應(yīng)根據(jù)營運(yùn)單位的采購質(zhì)量保證要求及所承擔(dān)的維修采購包的質(zhì)量保證等級建立維修項目管理體系，并根據(jù)需要制定該單位適用于維修項目活動的維修管理體系文件。4.3.3對于從事核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)制定項目質(zhì)量保證大綱或手冊。項目質(zhì)量保證大綱或手冊應(yīng)描述本單位為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)和宗旨而制定的全面措施，包括確定責(zé)任和權(quán)限分配、界定政策和要求及規(guī)定工作的執(zhí)行和評定等，項目質(zhì)量保證大綱或手冊對所有從事影響非核級設(shè)備維修活動質(zhì)量的人員都具有約束力。4.3.4營運(yùn)單位應(yīng)根據(jù)核電廠運(yùn)行質(zhì)量保證大綱、大綱程序、維修大綱以及相關(guān)系統(tǒng)和設(shè)備技術(shù)規(guī)范的原則和要求，制定適用于維修活動的管理性程序和技術(shù)性維修規(guī)程或細(xì)則。管理性程序中應(yīng)規(guī)定維修活動的行政控制措施，以對各維修工作領(lǐng)域的監(jiān)督管理提供行政指導(dǎo)。技術(shù)性維修規(guī)程或細(xì)則應(yīng)詳細(xì)說明實(shí)施維修活動的指令和控制措施。維修規(guī)程或細(xì)則內(nèi)容應(yīng)合乎邏輯、步驟清楚，以使維修人員能夠按維修規(guī)程或細(xì)則規(guī)定實(shí)施維修工作。維修規(guī)程或細(xì)則應(yīng)包括定量或定性的驗收準(zhǔn)則。4.3.5維修規(guī)程或細(xì)則的內(nèi)容可以包括但不限于下列方面：a)規(guī)程或細(xì)則標(biāo)識：識別規(guī)程或細(xì)則的字碼；b)名稱：規(guī)程或細(xì)則主題的簡短描述；c)用途：規(guī)程或細(xì)則所控制的工作范圍的簡短說明；d)先決條件：開始工作前系統(tǒng)或設(shè)備狀態(tài)的特殊條件，應(yīng)注明所需的特種培訓(xùn)或模擬實(shí)習(xí)；e)限制條件：因維修而限制運(yùn)行的條件，如投入備用設(shè)備或安全系統(tǒng)等；f)特種注意事項：如松動件的加固或拆除，以及需要的材料控制和環(huán)境條件等；g)專用工具：列出完成工作所需要的專用工具；h)參考資料：列出所需要查閱的參考資料，如基準(zhǔn)數(shù)據(jù)、圖紙、技術(shù)規(guī)格書、實(shí)物模型等；i)規(guī)程或細(xì)則正文：有條理地列出完成工作的步驟；j)控制點(diǎn)：在工作順序中選定的驗證點(diǎn)，在該處由勝任的人員進(jìn)行質(zhì)量驗證；k)復(fù)役(品質(zhì)再鑒定)：維修工作完成后，設(shè)備或系統(tǒng)返回可運(yùn)行條件時所需采取的措施和需要進(jìn)行的役前檢查。根據(jù)情況，需規(guī)定驗收準(zhǔn)則，包括系統(tǒng)或設(shè)備的正確復(fù)役和可運(yùn)行性確認(rèn)方法；l)運(yùn)行試驗(功能再鑒定)：證明系統(tǒng)或設(shè)備按設(shè)想方式發(fā)揮功能所需的維修后試驗。4.3.6參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的各單位，應(yīng)根據(jù)所從事維修活動的需要制定自己職責(zé)范圍內(nèi)的維修規(guī)程或細(xì)則，并經(jīng)營運(yùn)單位維修責(zé)任部門審查認(rèn)可。維修組織及職責(zé)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1.1為了管理、指導(dǎo)和有效實(shí)施核電廠非核級設(shè)備維修管理體系，營運(yùn)單位應(yīng)建立包括設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測和診斷的維修組織機(jī)構(gòu)作為核電廠的維修責(zé)任部門。4.4.1.2所有參與核電廠Q1級、Q2級和Q3級非核級設(shè)備維修活動的單位，均應(yīng)建立一個有明文規(guī)定的維修項目組織結(jié)構(gòu)，并明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限及內(nèi)外聯(lián)絡(luò)渠道，以確保在工作的管理、執(zhí)行和驗證等方面能有效行使其職責(zé)。4.4.1.3在考慮實(shí)施維修管理體系的項目組織結(jié)構(gòu)和職能分工時，宜明確由被指定負(fù)責(zé)該工作的人員來實(shí)現(xiàn)其質(zhì)量目標(biāo)，由不對該工作直接負(fù)責(zé)的人員進(jìn)行必要驗證，以確認(rèn)是否滿足規(guī)定的要求。4.4.1.4維修項目的管理體系組織結(jié)構(gòu)可以采取不同的形式，但評價和驗證管理體系實(shí)施有效性的職能部門和人員的權(quán)限及職能應(yīng)作出書面規(guī)定。他們應(yīng)擁有足夠的權(quán)力，以便鑒別質(zhì)量問題，建議、推薦或提供解決辦法。必要時，對有缺陷、不符合或不滿足規(guī)定要求的物項采取行動，直到作出適當(dāng)?shù)陌才拧?.4.1.5協(xié)調(diào)實(shí)施、評定和改進(jìn)管理體系的部門和人員，應(yīng)能直接向為有效地實(shí)施項目管理體系活動所必需的足夠高級別的管理者報告工作，以確保項目管理體系有效運(yùn)作。4.4.1.6如維修管理體系執(zhí)行過程中涉及組織變更，應(yīng)對組織變更進(jìn)行評價，根據(jù)組織變更對安全的重要意義對其進(jìn)行分類，并證明每次變更的合理性。同時應(yīng)規(guī)劃、控制、溝通、監(jiān)測、追蹤和記錄這類變更的執(zhí)行情況，以確保安全不受損害。接口控制4.4.2.1所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位，均要確定維修項目的內(nèi)外聯(lián)絡(luò)渠道和接口，明確規(guī)定每個單位和部門的責(zé)任，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┮员ＷC各單位和部門間工作的接口和協(xié)調(diào)。4.4.2.2應(yīng)對參與影響質(zhì)量的活動的單位和小組之間的聯(lián)絡(luò)做出規(guī)定。主要的信息交流應(yīng)在相應(yīng)的文件中預(yù)先規(guī)定，并通過書面形式傳遞和受控分發(fā)。4.4.2.3營運(yùn)單位應(yīng)對所有現(xiàn)場實(shí)施的維修活動建立協(xié)調(diào)制度：a)避免同時進(jìn)行幾項不相容的維修活動，而造成意外停機(jī)以及與運(yùn)行總則不符的危險；b)避免在同一系統(tǒng)或設(shè)備上分開安排那些本來可以同時進(jìn)行的維修活動，以盡量減少隔離活動和不可用率；c)確保及時記錄和處理所有的工作申請票；d)限制設(shè)備啟動以減少設(shè)備啟動次數(shù)。資源管理人員配備、培訓(xùn)和考核4.5.1.1所有參與核電廠Q1級、Q2級和Q3級非核級設(shè)備維修活動的單位，均應(yīng)根據(jù)所從事的特定維修任務(wù)的需要制訂項目人員配備計劃，并配備與維修項目相適應(yīng)的維修人員。項目人員配備計劃中應(yīng)包括項目人員的選擇、培訓(xùn)和配置的規(guī)定。4.5.1.2維修項目組的成員應(yīng)根據(jù)所要求的學(xué)歷、經(jīng)驗和業(yè)務(wù)熟練程度選派，并對所有參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和資格考核，以達(dá)到業(yè)務(wù)熟練并確保他們熟知所從事工作的適用管理過程。4.5.1.3為了挑選和培訓(xùn)從事影響設(shè)備維修質(zhì)量的人員，參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位宜制定并實(shí)施與維修活動相適應(yīng)的項目人員培訓(xùn)大綱和培訓(xùn)計劃，指定或挑選并培訓(xùn)所需的人員，以確保這些人員達(dá)到能勝任所承擔(dān)的工作并保持足夠的業(yè)務(wù)熟練程度，必要時頒發(fā)資格證書，以證明達(dá)到和保持了業(yè)務(wù)水平并有能力執(zhí)行其承擔(dān)的任務(wù)。4.5.1.4培訓(xùn)大綱應(yīng)著重于“一開始就做好工作”，各門課程宜提到對各項目人員的具體需求，并由在專業(yè)領(lǐng)域有學(xué)識、技術(shù)上勝任的合格教員進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)大綱宜進(jìn)行定期審查，以決定大綱的有效性。根據(jù)審查結(jié)果，必要時改進(jìn)培訓(xùn)大綱。4.5.1.5應(yīng)著重于理論培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)相結(jié)合，宜為人員能力的逐步提高創(chuàng)造條件，確保每個人都熟知其所從事的過程和所用的工具，并讓他們懂得所涉及的物項、維修活動以及控制過程的質(zhì)量可接受的準(zhǔn)則。4.5.1.6宜將經(jīng)驗反饋培訓(xùn)、防人因失誤培訓(xùn)作為單獨(dú)的兩門課程，并納入組織的年度培訓(xùn)大綱中，可依據(jù)培訓(xùn)教材中的培訓(xùn)要求對培訓(xùn)人員進(jìn)行實(shí)操考試?；A(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境4.5.2.1高層管理者應(yīng)確定、提供、保持并定期評估基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，確保工作安全開展及組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?；A(chǔ)設(shè)施包括工作空間、設(shè)備、服務(wù)、信息和通訊技術(shù)、交通設(shè)施等資源。4.5.2.2營運(yùn)單位及參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)提供并保持適宜的工作環(huán)境，不給工作人員施加不必要的生理和心理壓力，使得工作能安全和滿意地執(zhí)行。4.5.2.3應(yīng)確定并提及會影響工作環(huán)境、執(zhí)行者工作執(zhí)行情況的有效性和他們對任務(wù)的適應(yīng)性的一些人因事項。例如：a)管理和執(zhí)行工作所需的資源、支持和監(jiān)管的合適性；b)通訊聯(lián)絡(luò)的頻率和清晰程度；c)可供使用的適用工具和裝備；d)工作持續(xù)時間的限制；e)需給予注意的其它一些因素，如工作人員福利和態(tài)度問題，倒班方式以及餐間休息等；f)可供使用的涉及人因考慮的程序、防人因失誤工具。文件控制4.6.1參與核電廠Q1級、Q2級和Q3級非核級設(shè)備維修工作的單位應(yīng)制定維修項目文件控制程序，對工作的執(zhí)行和驗證需要的文件（如程序、細(xì)則及圖紙等）的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布和修改進(jìn)行控制。4.6.2文件控制措施應(yīng)明確負(fù)責(zé)編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布和修改影響維修質(zhì)量文件的部門或人員。應(yīng)采取措施使負(fù)責(zé)編制、修訂、審核和批準(zhǔn)的部門或個人能查閱作為編制、修訂、審核和批準(zhǔn)依據(jù)的有關(guān)背景材料。4.6.3所有與質(zhì)量有關(guān)的文件（包括文件的修改、臨時文件）均應(yīng)由合格人員編制和審查，并經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)。文件生效前，應(yīng)經(jīng)過編制、審核、批準(zhǔn)人員簽字并注明日期。4.6.4參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位宜建立最新的文件分發(fā)清單，并根據(jù)清單發(fā)布和分發(fā)，使參與維修活動的人員能夠及時了解并使用執(zhí)行維修活動所需的正確、合適的文件。過時或不適用的文件應(yīng)收回或蓋作廢標(biāo)記。4.6.5為了讓使用文件的有關(guān)部門和人員了解所使用文件的最新狀態(tài)，防止使用過時的或不合適的文件，應(yīng)把文件的修訂及其實(shí)際情況迅速通知所有有關(guān)的人員和單位。4.6.6參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位宜定期發(fā)布最新文件清單，最新文件清單可以包括那些對工作有指導(dǎo)意義的臨時文件，如會議紀(jì)要等。臨時文件應(yīng)明確有效期，超過期限時，應(yīng)將該文件撤回或?qū)⑵浼{入適當(dāng)?shù)奈募?，或重新?guī)定有效期限。4.6.7為了保護(hù)電子存檔文件，參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位應(yīng)制定相關(guān)控制程序，對電子文件的存儲、修改、升版、檢索、使用等過程進(jìn)行授權(quán)控制。4.6.8參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位宜建立并維護(hù)外部文件的登錄系統(tǒng)，該系統(tǒng)至少應(yīng)包括外部文件的接收日期、文件編碼、文件主題、發(fā)布日期或發(fā)布狀態(tài)及其分發(fā)的人員。采購控制概述4.7.1.1營運(yùn)單位應(yīng)制定采購控制程序。程序包括采購文件要求、對供方資格進(jìn)行評價以及對所購物項和服務(wù)的控制。參與核電廠Q1級、Q2級和Q3級非核級設(shè)備維修工作的單位可以根據(jù)營運(yùn)單位采購要求和維修項目的需要制定項目采購控制程序。4.7.1.2采購文件中應(yīng)包括或引用有關(guān)的法規(guī)、規(guī)范、設(shè)計基礎(chǔ)文件和圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格書、工藝要求以及為保證質(zhì)量所必需的其他要求。如物項或服務(wù)的驗收準(zhǔn)則、適用的技術(shù)和行政管理要求、培訓(xùn)、檢查和試驗、記錄以及分供商控制要求等。采購文件應(yīng)明確維修項目、安全、質(zhì)量、進(jìn)度、付款方式、違約責(zé)任等條款，根據(jù)情況，采購文件還可以規(guī)定對背離采購要求情況（如不符合項）進(jìn)行報告的要求。4.7.1.3核電廠Q1級、Q2級和Q3級非核級設(shè)備維修項目的采購過程包括對潛在供方的評價，以保證只選擇和使用合格供方，要定期監(jiān)控、評估和驗證供方（必要時包括分供方）的工作執(zhí)行情況，確保他們持續(xù)提供可接受的物項和服務(wù)。在合同簽訂前后、供方管理體系發(fā)生重大變化、物項或服務(wù)的質(zhì)量受到懷疑時，應(yīng)安排對供方的評估。對供方資格的評價4.7.2.1營運(yùn)單位應(yīng)制定措施，對供方（包括設(shè)備、材料、備品備件供應(yīng)商和維修活動承包商）資格進(jìn)行評價，評價的依據(jù)是針對供方按照采購文件的要求提供物項或服務(wù)的能力。參與核電廠Q1級、Q2級和Q3級非核級設(shè)備維修工作的單位可以根據(jù)維修項目的需要制定措施，并對其供方資格進(jìn)行評價。4.7.2.2根據(jù)情況，對供方資格評價至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)使用能表明供方以往相同或類似采購活動質(zhì)量的資料；b)使用供方新近的可供客觀評價的、成文的、定性或定量的質(zhì)量保證記錄；c)到源地評價供方的管理體系，如技術(shù)能力和質(zhì)量保證能力；d)利用抽查當(dāng)前產(chǎn)品進(jìn)行評價。4.7.2.3對資格評價合格的供方應(yīng)建立合格供方名錄，只能向經(jīng)過評價合格的供方實(shí)施采購活動。物項采購及維修活動發(fā)包4.7.3.1維修所需的物項包括設(shè)備、材料、備品備件等，營運(yùn)單位應(yīng)制訂適用于維修活動的物項采購管理程序，內(nèi)容可以包括采購計劃編制、訂貨采購、運(yùn)輸、驗收和保管、不符合項處理、緊急采購預(yù)案、記錄與信息等要求。4.7.3.2營運(yùn)單位應(yīng)加強(qiáng)對為防止和消除事故所需的備品備件的儲備和管理。4.7.3.3維修所需物項的需用計劃宜由營運(yùn)單位專業(yè)工程師編制，并附技術(shù)要求和質(zhì)量保證要求。特殊維修項目所需的特殊材料、機(jī)電產(chǎn)品和備品備件等物項，應(yīng)編制專門計劃、制訂技術(shù)規(guī)范書，并進(jìn)行招標(biāo)采購。4.7.3.4營運(yùn)單位在維修大綱和年度維修計劃中提出的重大特殊維修項目經(jīng)批準(zhǔn)并確定技術(shù)方案后，應(yīng)及早進(jìn)行備品備件和特殊材料的招標(biāo)、訂貨以及內(nèi)外技術(shù)合作攻關(guān)等。4.7.3.5營運(yùn)單位應(yīng)制訂對外發(fā)包管理制度，明確對外發(fā)包的原則。對于Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修項目，宜采用發(fā)包的形式。參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修工作的單位應(yīng)具有相應(yīng)的業(yè)績、資質(zhì)和完善的維修管理體系，并已經(jīng)過營運(yùn)單位評價合格且納入合格供方名錄。4.7.3.6Q3級和QN級維修項目可以由負(fù)責(zé)采購的責(zé)任工程師直接在合格供方名錄中選取。Q3級和QN級維修項目的消耗材料和備品備件，也可以由參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位按照維修文件包中的規(guī)定，由各專業(yè)工程師編寫材料計劃，經(jīng)責(zé)任人員審核后報營運(yùn)單位維修責(zé)任部門認(rèn)可后執(zhí)行采購。4.7.3.7核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修項目采用發(fā)包的形式時，營運(yùn)單位應(yīng)編寫《維修文件包》，明確對外發(fā)包項目的技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量驗收人，對項目實(shí)施全過程質(zhì)量管理。根據(jù)質(zhì)量要求和作業(yè)流程，設(shè)置控制點(diǎn)（H點(diǎn)、W點(diǎn)和R點(diǎn)），并向維修活動承包方進(jìn)行技術(shù)交底。承包方應(yīng)嚴(yán)格按照《維修文件包》的要求進(jìn)行作業(yè)。4.7.3.8對外發(fā)包過程通常包括發(fā)送標(biāo)書、評標(biāo)和簽約等。營運(yùn)單位應(yīng)以合理的方式評價投標(biāo)方提交的標(biāo)書，以確保其符合采購文件的要求。應(yīng)根據(jù)投標(biāo)方滿足采購文件要求的能力確定中標(biāo)供方，并與之簽約。4.7.3.9通過招標(biāo)方式確定核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修單位時，應(yīng)組建由負(fù)責(zé)技術(shù)、質(zhì)量和采購活動的各部門參加的評標(biāo)小組來實(shí)施評標(biāo)，評標(biāo)小組的規(guī)模根據(jù)維修項目的規(guī)模和復(fù)雜性決定。4.7.3.10營運(yùn)單位應(yīng)加強(qiáng)對外發(fā)包工程的后評估工作，對供方的工作業(yè)績進(jìn)行評價。對所購物項和服務(wù)的控制4.7.4.1營運(yùn)單位及參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修工作的單位應(yīng)對所購物項和服務(wù)進(jìn)行控制，以保證符合采購文件的要求?？刂瓢ㄓ晒┓教峁┵|(zhì)量客觀證據(jù)、對供方進(jìn)行源地檢查和監(jiān)查以及物項和服務(wù)的交貨檢驗等措施；4.7.4.2證明所購物項和服務(wù)（包括用于核電廠運(yùn)行、維修的備件和更換件）符合采購文件要求的文件證據(jù)，應(yīng)在安裝或使用前送到核電廠現(xiàn)場。該證據(jù)可以是證明該物項和服務(wù)已滿足各項要求的合格證書形式，且應(yīng)能夠證明這些證書的真實(shí)性。4.7.4.3為確保所購物項和服務(wù)滿足已定要求并能按預(yù)期的要求運(yùn)作，應(yīng)按照采購文件中規(guī)定物項或服務(wù)的驗收準(zhǔn)則和適用的技術(shù)和行政管理要求，對所購物項和服務(wù)進(jìn)行控制。技術(shù)和行政管理要求包括適用的技術(shù)規(guī)格書、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、試驗和檢查要求等。4.7.4.4采購過程要規(guī)定驗收所購物項和服務(wù)的方法，這些方法可以是制造過程控制數(shù)據(jù)審查、源地驗證、到貨檢查、安裝前后試驗、合格證書檢查等。采購文件要規(guī)定這些方法之一、這些方法的組合、或已證實(shí)的其它可用方法。4.7.4.5應(yīng)對所購物項和服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行驗證，驗證深度應(yīng)與物項或服務(wù)的質(zhì)量要求相一致。在物項使用或投入服役前，要滿足所有技術(shù)規(guī)格書、檢查和試驗的要求。在物項安裝或使用前，要界定糾正質(zhì)量問題的職責(zé)并執(zhí)行解決方案。4.7.4.6責(zé)任人員宜通過物項實(shí)際性能與原性能準(zhǔn)則的對比，來評價采購的有效性。采購有效性也可以通過對使用者的調(diào)查、供方評價、檢查和試驗結(jié)果以及性能數(shù)據(jù)來予以衡量。維修過程控制維修大綱和維修計劃5.1.1核電廠非核級設(shè)備維修活動都應(yīng)預(yù)先進(jìn)行策劃、制定相應(yīng)的維修工作文件，并經(jīng)過授權(quán)人批準(zhǔn)后實(shí)施。工作文件應(yīng)由技術(shù)上勝任的人員編制、經(jīng)授權(quán)人員審查、確認(rèn)并批準(zhǔn)生效。工作文件應(yīng)按計劃安排和要求編制，以指導(dǎo)從事維修工作的人員正確進(jìn)行工作和安排工作順序。工作文件中宜規(guī)定每種作業(yè)所用測試設(shè)備的類型、量程和所需準(zhǔn)確度，工作文件的詳細(xì)程度應(yīng)與工作復(fù)雜性和重要性相稱。5.1.2營運(yùn)單位應(yīng)根據(jù)有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定核電廠非核級設(shè)備維修的維修計劃和維修大綱，并按維修計劃和維修大綱的要求進(jìn)行各項維修活動，維修活動包括保養(yǎng)、大修、返修和更換零件等活動，根據(jù)情況還應(yīng)包括檢查、試驗、檢定和復(fù)役前檢查等。5.1.3維修大綱應(yīng)涉及進(jìn)行維修活動相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。營運(yùn)單位可按需要制訂預(yù)防性維修大綱，也可以根據(jù)工作領(lǐng)域制定專項的維修大綱，所有維修大綱應(yīng)根據(jù)電廠維修計劃和工作需要及時修訂。5.1.4預(yù)防性維修大綱應(yīng)詳細(xì)說明事先計劃的系統(tǒng)或設(shè)備的例行試驗、檢查、保養(yǎng)和大修等活動，這些活動構(gòu)成預(yù)防性維修的主進(jìn)度表，預(yù)防性維修的主進(jìn)度表應(yīng)根據(jù)運(yùn)行經(jīng)驗和改裝情況進(jìn)行適時審查和修改。預(yù)防性維修大綱應(yīng)明確進(jìn)行維修的職責(zé)、進(jìn)度、竣工文件、頻度和深度，以及根據(jù)系統(tǒng)或設(shè)備故障情況定期改進(jìn)維修大綱的職責(zé)。預(yù)防性維修的頻度和深度應(yīng)考慮系統(tǒng)或設(shè)備對運(yùn)行的重要性、供方提出的建議及運(yùn)行經(jīng)驗等。5.1.5必要時，營運(yùn)單位應(yīng)對Q1級部分重要設(shè)備制定糾正性維修大綱，以便從系統(tǒng)或設(shè)備重復(fù)性故障中確定是否有設(shè)計缺陷，并評定預(yù)防性維修大綱的合適性。糾正性維修大綱應(yīng)規(guī)定：a)緊急維修初始申請的審查和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則和職責(zé)；b)對工作活動的檢查準(zhǔn)則和職責(zé)，包括設(shè)置相應(yīng)的控制點(diǎn)（H點(diǎn)、W點(diǎn)和R點(diǎn)）；c)維修后恢復(fù)服役前所需的功能性試驗或獨(dú)立驗證；d)需要專門審批的活動，如涉及焊接、明火或其它危險品作業(yè)的活動；e)對維修記錄的審查。5.1.6營運(yùn)單位維修責(zé)任部門每年應(yīng)編制下一年度的維修計劃。年度維修計劃的內(nèi)容主要包括：維修系統(tǒng)或設(shè)備的名稱、重要技術(shù)措施概要、預(yù)定維修時間、預(yù)定停機(jī)天數(shù)、維修級別、特殊項目及立項依據(jù)、主要技術(shù)措施、維修進(jìn)度安排、工時和費(fèi)用等。年度維修計劃可以根據(jù)具體情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。5.1.7參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修的單位，應(yīng)根據(jù)營運(yùn)單位維修大綱的原則和要求，對自己所承擔(dān)的各項維修活動預(yù)先進(jìn)行質(zhì)量策劃，并制定自己職責(zé)范圍內(nèi)的維修計劃，可根據(jù)需要對不同系統(tǒng)或設(shè)備編制專項維修計劃，所有維修活動都應(yīng)根據(jù)維修計劃的安排有計劃地進(jìn)行。維修過程實(shí)施總則5.2.1.1營運(yùn)單位應(yīng)按照有關(guān)的法律法規(guī)、設(shè)計或制造單位提供的設(shè)計建議、同類型機(jī)組的維修經(jīng)驗以及設(shè)備狀態(tài)評估結(jié)果等，合理安排設(shè)備維修。5.2.1.2營運(yùn)單位應(yīng)對機(jī)組可靠性、安全性影響大的Q1級和Q2級關(guān)鍵設(shè)備制定維修計劃，以便合理組織維修資源和安排維修活動，縮短維修工期。5.2.1.3設(shè)備維修作業(yè)宜采用先進(jìn)工藝和新技術(shù)、新方法，推廣新材料、新工具，以提高工作效率。維修單位應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)，完成規(guī)定的全部維修作業(yè)，達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求，保證核電廠機(jī)組安全、可靠、經(jīng)濟(jì)、清潔地運(yùn)行。5.2.1.4在工作開始前，各維修專業(yè)主管應(yīng)確保在其監(jiān)管下工作的人員已得到必要的培訓(xùn)，資源和工作指令。在適當(dāng)?shù)膱龊希⒉⑹褂媒y(tǒng)計過程控制，以降低物項和過程的變異性并改善質(zhì)量。專業(yè)主管應(yīng)定期審視管轄的工作和有關(guān)信息，確保預(yù)期質(zhì)量正在實(shí)現(xiàn)，并能識別需改善的領(lǐng)域。同時應(yīng)鼓勵被監(jiān)管的每個人員探索更高效率、更有效果地完成所承擔(dān)任務(wù)的途徑。5.2.1.5參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的現(xiàn)場特種作業(yè)人員（如起重工、電焊工、無損檢驗工、架子工等）和計量儀表檢定人員應(yīng)持有相應(yīng)的資質(zhì)證書。所使用的機(jī)具、儀表應(yīng)符合有關(guān)安全和技術(shù)規(guī)定，并有合格的校驗證書。過程控制5.2.2.1參與核電廠非核級設(shè)備維修的單位應(yīng)制定維修過程控制措施，對核電廠非核級設(shè)備維修中所涉及的影響質(zhì)量的過程予以控制，確保所有影響非核級設(shè)備維修質(zhì)量的工作都要由技術(shù)上勝任的合格人員按照認(rèn)可的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程或細(xì)則或其它相應(yīng)文件，使用合適的設(shè)備并在適宜的受控條件下完成。這些過程包括維修、修改、拆卸、裝卸、儲存、清潔、試驗、檢查、修理和復(fù)役等。5.2.2.2參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修的單位應(yīng)根據(jù)營運(yùn)單位的采購要求，針對所承擔(dān)的維修活動制定每類設(shè)備的維修質(zhì)量計劃，維修質(zhì)量計劃應(yīng)包括需要檢查控制的維修步驟、適用的機(jī)具（包括專用機(jī)具）、需要的主要備件和材料、依據(jù)的程序或細(xì)則、相應(yīng)的控制點(diǎn)（H點(diǎn)、W點(diǎn)和R點(diǎn)）、驗收準(zhǔn)則等，并報營運(yùn)單位審查、設(shè)點(diǎn)。也可由營運(yùn)單位制定維修質(zhì)量計劃，參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修的單位應(yīng)根據(jù)營運(yùn)單位的設(shè)點(diǎn)情況，設(shè)置控制點(diǎn)。維修質(zhì)量計劃在實(shí)施過程中，可根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際進(jìn)行修改、調(diào)整。5.2.2.3應(yīng)制定完善的環(huán)境保護(hù)和勞動保護(hù)措施，合理處置各類廢棄物，改善作業(yè)環(huán)境和勞動條件，文明施工，清潔生產(chǎn)，愛護(hù)設(shè)備、建筑物以及施工機(jī)具，保持維修現(xiàn)場清潔、整齊。5.2.2.4應(yīng)制定并實(shí)施防異物控制措施，防止維修過程中異物進(jìn)入設(shè)備、系統(tǒng)。5.2.2.5設(shè)備維修技術(shù)準(zhǔn)備人員應(yīng)熟悉系統(tǒng)和設(shè)備的構(gòu)造、性能和原理，熟悉設(shè)備的維修工藝、工序、調(diào)試方法和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，能繪制簡單的零部件圖和電氣原理圖。5.2.2.6設(shè)備維修作業(yè)人員應(yīng)熟悉安全工作規(guī)程；掌握與本職業(yè)相關(guān)的技能；能看懂待維修圖紙。5.2.2.7對于維修中涉及的特殊過程（如焊接、無損檢驗、熱處理、表面處理等），應(yīng)根據(jù)有關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格書、準(zhǔn)則的要求或其他特殊要求對工藝進(jìn)行評定，制定控制措施并對過程進(jìn)行監(jiān)控。5.2.2.8對于現(xiàn)有規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格書和準(zhǔn)則尚未包括的工藝或質(zhì)量要求超出這些文件的情況，應(yīng)對人員資格、程序或設(shè)備的鑒定要求另行規(guī)定。現(xiàn)場變更和（臨時）修改5.2.3.1營運(yùn)單位應(yīng)制定包括核電廠非核級設(shè)備維修的現(xiàn)場變更和（臨時）修改在內(nèi)的設(shè)計變更控制程序，書面規(guī)定內(nèi)、外設(shè)計接口并加以控制。設(shè)計變更控制程序應(yīng)明確規(guī)定參與單位和組成部門的責(zé)任，包括涉及設(shè)計變更接口文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、分發(fā)和修訂?，F(xiàn)場變更和（臨時）修改的資料應(yīng)以文件形式傳遞并予以控制。營運(yùn)單位應(yīng)仔細(xì)地考慮變更所產(chǎn)生的技術(shù)方面的影響，所要求采取的措施要用文件記載，應(yīng)把有關(guān)變更資料及時發(fā)送到所有相關(guān)人員和單位。5.2.3.2核電廠非核級設(shè)備維修的現(xiàn)場變更、改造以及定為照用或返修的不符合項要經(jīng)過論證，要受到與原設(shè)計相稱的設(shè)計控制，并由原設(shè)計單位或技術(shù)上合格的其它合格人員批準(zhǔn)。核電廠非核級設(shè)備維修的現(xiàn)場變更的驗證要由非從事原設(shè)計的人員進(jìn)行(但可來自同一單位)，驗證的程度要基于設(shè)計的復(fù)雜性、獨(dú)特性以及與設(shè)計有關(guān)的安全隱患和可靠性風(fēng)險。變更的驗證可以采用的典型方法包括設(shè)計審查、替代計算以及鑒定試驗。已證實(shí)的設(shè)計并不要求驗證，除非這些設(shè)計打算作不同的應(yīng)用、或者性能準(zhǔn)則有差異。用于設(shè)計驗證或設(shè)計確認(rèn)的試驗，要在模擬的最不利運(yùn)行工況下進(jìn)行。5.2.3.3對于維修中引起的（臨時）修改，可以包括系統(tǒng)或設(shè)備的改裝、更換不相同的零部件等實(shí)體修改（涉及設(shè)計變更應(yīng)按設(shè)計變更控制程序進(jìn)行控制）、整定值調(diào)整和操作程序的修改等。5.2.3.4營運(yùn)單位維修責(zé)任部門應(yīng)制定（臨時）修改的準(zhǔn)則及控制程序，程序中應(yīng)明確諸如修改活動的協(xié)調(diào)、修改分類和審查過程的執(zhí)行、對已批準(zhǔn)修改的履行和履行情況的成文進(jìn)行控制以及修改信息發(fā)送給有關(guān)單位等方面的職責(zé)分工。5.2.3.5維修中提出的重大修改，應(yīng)經(jīng)過獨(dú)立審查。營運(yùn)單位維修責(zé)任部門應(yīng)把重大修改提交給由合格人員組成的獨(dú)立審查組進(jìn)行獨(dú)立審查和評定。5.2.3.6提交獨(dú)立審查的重大修改提案，可以應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)設(shè)計的描述和修改的原因；b)圖紙和器材的明細(xì)表；c)零部件和材料的技術(shù)要求；d)適用的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；e)加工、安裝和試驗方法；f)環(huán)境或運(yùn)行方面的不利條件；g)質(zhì)量保證要求；h)實(shí)施修改中和修改以后對相關(guān)系統(tǒng)影響的評價。5.2.3.7提案應(yīng)證明修改后的系統(tǒng)或設(shè)備符合原系統(tǒng)或設(shè)備的技術(shù)要求，或者有所改進(jìn)。維修工器具及測試設(shè)備控制5.2.4.1營運(yùn)單位應(yīng)對用于非核級設(shè)備維修活動的工器具和測試設(shè)備制定控制措施，并把相應(yīng)的控制要求在維修采購文件中提出。5.2.4.2參與核電廠非核級設(shè)備維修的單位應(yīng)根據(jù)營運(yùn)單位的采購要求和所承擔(dān)的維修活動的需要制定并有效實(shí)施相應(yīng)的工器具和測試設(shè)備的控制措施，以保證用于維修活動的工器具完好。保證用于維修活動的數(shù)據(jù)收集、檢查和試驗中的測試設(shè)備具有適當(dāng)?shù)牧砍?、?zhǔn)確度和精度，保證設(shè)備處在良好狀態(tài)，并得到恰當(dāng)?shù)臋z定、保養(yǎng)、登記和使用。5.2.4.3為了使準(zhǔn)確度保持在要求的限值內(nèi)，對于決定物項質(zhì)量或運(yùn)行狀態(tài)所用的所有測試設(shè)備，包括決定物項狀態(tài)及驗證物項和服務(wù)可接受性的試驗用硬件（諸如夾具、定位裝置、樣規(guī)或模板等工具）、量規(guī)、儀表和其他檢查、測量、試驗設(shè)備和裝置（包括試驗軟件和裝置），應(yīng)規(guī)定其選擇、標(biāo)識、檢定要求和檢定頻度，并在規(guī)定的時間間隔或在使用之前，對影響質(zhì)量的活動中所使用的測試設(shè)備進(jìn)行控制、標(biāo)定和調(diào)整。當(dāng)發(fā)現(xiàn)測試設(shè)備偏差超出規(guī)定限值時，應(yīng)對該測試設(shè)備自上次檢定以來所實(shí)施的測試結(jié)果的有效性進(jìn)行評價，并重新評定已測試物項的可接受性，必要時進(jìn)行重新測試。5.2.4.4參與核電廠非核級設(shè)備維修的單位應(yīng)制定工器具定期維護(hù)計劃和測試設(shè)備檢定計劃，測試設(shè)備檢定計劃的內(nèi)容可以包括：設(shè)備類型、標(biāo)識號、位置、檢定頻度等。5.2.4.5參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)采取相應(yīng)的控制措施，以保證適當(dāng)?shù)匮b卸、貯存和使用經(jīng)過適當(dāng)維護(hù)的完好設(shè)備，以及經(jīng)過檢定合格的測試設(shè)備。5.2.4.6維修所用工器具和測試設(shè)備的使用人員要在保養(yǎng)和使用這種設(shè)備方面受過培訓(xùn)。工作人員在使用相應(yīng)工器具和測試設(shè)備方面要技術(shù)上勝任，并且清楚理解工作過程。物項控制物項的標(biāo)識和維護(hù)5.3.1.1營運(yùn)單位應(yīng)制定物項標(biāo)識控制程序，并在采購文件中提出物項標(biāo)識控制要求，以保證物項標(biāo)識的一致性。參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)根據(jù)營運(yùn)單位采購文件的要求制定相應(yīng)的物項的標(biāo)識控制程序，并在需要的場合實(shí)施物項的標(biāo)識控制，以確保物項按規(guī)定從接收開始直至裝卸、貯存、運(yùn)輸、清洗、保養(yǎng)、操作和使用，都具有相應(yīng)的標(biāo)識，防止使用不正確或有缺陷的物項。5.3.1.2物項的標(biāo)識可通過把批號、零件號、系列號或其他適用的標(biāo)識方法（如實(shí)體標(biāo)識、實(shí)體分隔、程序控制等）直接標(biāo)識在物項上或記載在可以追查到物項的記錄上的方法實(shí)現(xiàn)，以保證在整個維修、裝配、試驗以及使用期間保持標(biāo)識。在使用標(biāo)記的情況下，標(biāo)記應(yīng)清楚，不能含混和被擦掉，不得被表面處理或涂層所遮蓋，不得影響物項的功能。5.3.1.3參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)對物項的標(biāo)識和控制物項所需要的文件進(jìn)行控制，并保證在整個維修過程中都能隨時查閱。5.3.1.4參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)按物項控制程序的要求，對投入維修或修改、復(fù)役的物項進(jìn)行控制。當(dāng)這些物項撤出服役時需經(jīng)過責(zé)任人員的認(rèn)可，撤出的物項需經(jīng)過獨(dú)立驗證，以確認(rèn)其一致性。5.3.1.5維修或修改后的物項只有經(jīng)過相應(yīng)的檢查和試驗并恢復(fù)到正常工作狀態(tài)才被認(rèn)為是可運(yùn)行的，因此需經(jīng)過獨(dú)立驗證（品質(zhì)再鑒定）或者功能性試驗（功能再鑒定）來證明。5.3.1.6投入維修或修改的物項應(yīng)有維修或修改的狀態(tài)標(biāo)識（如閉鎖、掛標(biāo)簽等），狀態(tài)標(biāo)識的施加和撤除應(yīng)由授權(quán)人員進(jìn)行。只有具有可運(yùn)行的狀態(tài)標(biāo)識，并得到工作指令批準(zhǔn)書，操作人員才能操作該物項使其投入運(yùn)行。5.3.1.7對已經(jīng)過維修的物項應(yīng)采取措施進(jìn)行維護(hù)，以保證經(jīng)過維修的物項在復(fù)役前保持物項質(zhì)量滿足該物項原來所規(guī)定的質(zhì)量要求。裝卸、貯存和運(yùn)輸控制5.3.2.1參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)按照適用的設(shè)計、采購和制造文件的要求制定相應(yīng)的物項裝卸、儲存和運(yùn)輸?shù)目刂拼胧?，這些措施應(yīng)包括按照已制定的程序、細(xì)則或圖紙對材料和設(shè)備進(jìn)行清洗、包裝和保管，確保物項按規(guī)定從接收開始直至裝卸、儲存、運(yùn)輸、清洗、保養(yǎng)、操作和使用都受到控制，以防其誤用、損傷、丟失或變質(zhì)。5.3.2.2當(dāng)特定物項需要時（如需要特殊環(huán)境的控制），應(yīng)規(guī)定和提供專用覆蓋物、專用裝卸設(shè)備及特定的保護(hù)環(huán)境，并驗證是否具備這些措施。場地管理和清潔度控制5.3.3.1為了使正在施工或安裝的物項保持其必需的質(zhì)量，應(yīng)按照規(guī)定的要求制定并履行有關(guān)實(shí)施場地作業(yè)管理的措施。這些措施應(yīng)包括對廠址區(qū)域、設(shè)施、以及組成核電廠的材料和設(shè)備進(jìn)行控制的方法和技術(shù)。5.3.3.2應(yīng)制定有關(guān)場地管理活動的清潔度要求。這些要求應(yīng)考慮環(huán)境條件和人員、物項出入的控制。若采用若干個清潔區(qū)來實(shí)現(xiàn)這種控制時，清潔區(qū)應(yīng)有明顯的標(biāo)志；為了管制各清潔區(qū)的使用，應(yīng)頒布一些程序或細(xì)則。輻射防護(hù)、工業(yè)安全、防火、溝通和交流輻射防護(hù)5.4.1.1核電廠營運(yùn)單位應(yīng)根據(jù)輻射防護(hù)要求制定并履行輻射防護(hù)大綱，并在核島非核級設(shè)備維修項目的采購文件中提出相應(yīng)的輻射防護(hù)要求。5.4.1.2參與核電廠核島非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)根據(jù)維修項目的特點(diǎn)和營運(yùn)單位的采購文件，制定并實(shí)施相應(yīng)的輻射防護(hù)控制措施。工業(yè)安全5.4.2.1營運(yùn)單位應(yīng)制定工業(yè)安全管理制度，該制度應(yīng)包括對一些預(yù)防和保護(hù)措施有效地策劃、組織、監(jiān)控和審查的安排和具體的實(shí)施辦法。營運(yùn)單位有責(zé)任使所有參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的人員(包括供方和參觀訪問者)均能熟知并遵守工業(yè)安全管理制度。5.4.2.2參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的單位進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場前，營運(yùn)單位維修責(zé)任部門應(yīng)對其進(jìn)行安全知識教育，經(jīng)過考試合格后方可進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。維修單位管理者應(yīng)在工業(yè)安全領(lǐng)域給工作人員提供支持、指導(dǎo)和幫助，工作人員應(yīng)懂得工業(yè)安全管理制度對他們各種工作實(shí)踐產(chǎn)生如何的影響。5.4.2.3營運(yùn)單位維修責(zé)任部門應(yīng)監(jiān)控并收集工業(yè)安全的有關(guān)信息，應(yīng)監(jiān)控的事項包括已發(fā)現(xiàn)的工業(yè)安全不符合以及與工業(yè)安全有關(guān)的一些修改，以便及時采取相關(guān)措施。防火5.4.3.1營運(yùn)單位應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)的法規(guī)制定并履行消防制度，以保護(hù)工作人員和物項。消防制度應(yīng)對火災(zāi)的預(yù)防、監(jiān)測、控制和及時撲滅提出有效方法和手段，并規(guī)定控制可燃、易燃材料的領(lǐng)用、儲存和處置的措施。5.4.3.2參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的單位都應(yīng)遵守該消防制度，營運(yùn)單位應(yīng)定期檢查，必要時進(jìn)行演習(xí)，以確認(rèn)消防制度的履行情況和有效性。溝通和交流5.4.4.1所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位應(yīng)向維修責(zé)任部門的工作人員和必要時向其他利益方通報與安全、健康、環(huán)境、安保、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)有關(guān)的信息。5.4.4.2所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位的各級部門和職能部門之間應(yīng)就管理體系的執(zhí)行情況和有效性進(jìn)行內(nèi)部交流。不符合項控制、糾正和預(yù)防措施不符合項控制5.5.1.1參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位均應(yīng)制定不符合項控制程序，控制不滿足要求的物項，以防止誤用或誤裝。不符合項控制程序應(yīng)規(guī)定控制下一步工序、交付或安裝的措施，應(yīng)規(guī)定對不符合項（如返修和更換件）進(jìn)行審查的責(zé)任和對不符合項進(jìn)行處理的權(quán)限。5.5.1.2為了保證對不符合項的控制，可以采用標(biāo)記、標(biāo)簽或?qū)嶓w分隔的方法來標(biāo)識不符合項。5.5.1.3各責(zé)任單位應(yīng)按文件規(guī)定的程序?qū)Σ环享椷M(jìn)行審查，并確定是否不加修改地接受、拒收、修理或返工。對已經(jīng)接受的不符合項，應(yīng)通知有關(guān)人員。對已接受的變更，放棄要求或偏差的說明都應(yīng)形成文件，以指明不符合要求的物項的“竣工”狀態(tài)。應(yīng)按照原定的檢查和試驗要求，或規(guī)定的另外方案，對經(jīng)返工、返修和被置換的物項重新進(jìn)行檢查和試驗。5.5.1.4所有人員都有機(jī)會識別不符合項，單位管理者要鼓勵所有人員憑借管理體制，確定并提出改進(jìn)建議。負(fù)責(zé)不符合項分類和分析的人員要充分了解其工作領(lǐng)域，并能接觸到有關(guān)該不符合項的背景資料。5.5.1.5營運(yùn)單位應(yīng)參照不符合項處理的原則，制定設(shè)備缺陷處理管理程序，對維修中發(fā)現(xiàn)的設(shè)備質(zhì)量缺陷，進(jìn)行審查確認(rèn)，并確定處置方案，或者修理或者返工或者更換（報廢）或者原樣接受。參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位負(fù)責(zé)開啟設(shè)備質(zhì)量缺陷報告，按照確定的缺陷處理方案實(shí)施缺陷處理5.5.1.6維修中若發(fā)現(xiàn)有損缺零部件無法繼續(xù)使用，糾正性維修一般應(yīng)采用更換該零部件。更換件原則上應(yīng)與原件相同，更換時按已批準(zhǔn)的程序進(jìn)行。更換后需進(jìn)行適宜的功能或性能試驗，記錄試驗結(jié)果并形成文件。5.5.1.7若有些損缺零部件無法找到同樣的物項或?qū)υ馁|(zhì)量要求不清楚，則應(yīng)進(jìn)行分析并制訂適宜的采購要求，這些要求至少應(yīng)不低于原件要求。若造成零部件缺損的原因是質(zhì)量要求不當(dāng)，則在采購時應(yīng)重新制定適宜的質(zhì)量要求。5.5.1.8對維修過程中暫時無法處理的設(shè)備缺陷，參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位可以通過轉(zhuǎn)不符合項流程，繼續(xù)跟蹤缺陷的處理。糾正和預(yù)防措施5.5.2.1參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修項目的單位均應(yīng)制定糾正措施控制程序，對于嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況，例如故障、失靈、缺陷、偏差、有缺陷或不正確的材料或設(shè)備以及其他方面的不符合項，應(yīng)進(jìn)行鑒別、查明其起因并采取糾正措施，以防止其再次出現(xiàn)，并及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告。5.5.2.2維修中若發(fā)現(xiàn)某些Q1級和Q2級非核級設(shè)備的零部件故障經(jīng)常發(fā)生，這屬于嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況，應(yīng)分析其根本原因，采取糾正措施防止故障再次發(fā)生。5.5.2.3糾正措施也可以包括修訂預(yù)防性維修大綱和修改系統(tǒng)或設(shè)備。5.5.2.4對于Q1級和Q2級非核級設(shè)備的重大修改的根本原因的決定，要求由技術(shù)上具有豐富經(jīng)驗的合格人員作徹底地調(diào)研。為取得對問題的完整理解，所需的調(diào)研包括所有涉及人員，諸如技工、操作者和缺陷發(fā)現(xiàn)者。5.5.2.5參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修項目的單位均應(yīng)制定預(yù)防措施控制程序，以防止其潛在不符合項的出現(xiàn)。預(yù)防措施應(yīng)與潛在的問題的影響程度相適應(yīng)。5.5.2.6宜定期分析所有的物項、服務(wù)和過程的績效數(shù)據(jù)和其它質(zhì)量有關(guān)資料，以識別對實(shí)現(xiàn)物項、服務(wù)和過程的質(zhì)量有不利影響的質(zhì)量趨勢，并識別改善物項、服務(wù)和過程質(zhì)量的機(jī)會。質(zhì)量驗證措施原則要求5.6.1.1為確保維修大綱的正確履行，營運(yùn)單位維修責(zé)任部門應(yīng)制定檢查（包括復(fù)役前檢查）、試驗、監(jiān)督措施。5.6.1.2各非核級設(shè)備維修實(shí)施單位及部門也應(yīng)根據(jù)需要制定相應(yīng)的檢查、試驗、監(jiān)督措施，以確保非核級設(shè)備維修活動的質(zhì)量；應(yīng)采取有效的措施確保維修后的系統(tǒng)和設(shè)備在復(fù)役前均經(jīng)過相應(yīng)的驗證。檢查、試驗和監(jiān)督5.6.2.1在物項（系統(tǒng)或設(shè)備）提交營運(yùn)單位驗收前，各維修活動的實(shí)施單位應(yīng)驗證已制定的質(zhì)量要求都已得到滿足。5.6.2.2檢查、試驗和監(jiān)督措施應(yīng)確保在維修活動中安排有充分適宜的檢查和監(jiān)督，這些檢查和監(jiān)督活動應(yīng)預(yù)先規(guī)定并實(shí)施，包括觀察維修活動、在控制點(diǎn)上進(jìn)行過程中檢查及根據(jù)需要進(jìn)行最終檢查和試驗。5.6.2.3從事對維修活動實(shí)施檢查、試驗和監(jiān)督等活動的驗證人員應(yīng)是對被驗證工作無直接責(zé)任并具有相應(yīng)資格的合格人員，各參與維修活動的單位和部門應(yīng)制定相應(yīng)的措施，以確保驗證人員的組織獨(dú)立性。5.6.2.4檢查、試驗和監(jiān)督的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題需發(fā)送給維修單位負(fù)責(zé)人，以便采取必要的糾正措施。5.6.2.5為了驗證物項、服務(wù)和影響其質(zhì)量的各項活動是否符合已形成文件的程序、細(xì)則及圖紙的要求，應(yīng)由從事這些活動的單位或由其他單位為該單位制定并實(shí)施關(guān)于這些物項、服務(wù)和影響其質(zhì)量活動的檢查大綱。應(yīng)對保證質(zhì)量所必需的每一個工作步驟都進(jìn)行檢查。5.6.2.6如果要求在停工待檢點(diǎn)進(jìn)行檢查或見證這種檢查時，應(yīng)在適當(dāng)?shù)奈募凶⒚鬟@些停工待檢點(diǎn)。未經(jīng)指定的單位批準(zhǔn)，不得進(jìn)行停工待檢點(diǎn)以后的工作。如果進(jìn)行規(guī)定的停工待檢點(diǎn)以后的工作，則應(yīng)在開始該工作之前，以文件形式批準(zhǔn)。5.6.2.7對于經(jīng)維修的系統(tǒng)和部件應(yīng)按規(guī)定的程序進(jìn)行試驗，試驗結(jié)果應(yīng)形成文件并加予評定，以保證滿足規(guī)定的試驗要求。5.6.2.8試驗程序應(yīng)列有設(shè)計文件中規(guī)定的要求和驗收限值，以保證試驗的先決條件均已具備。保證試驗是在合適的環(huán)境條件下由技術(shù)上勝任的合格人員使用已檢定合格的試驗設(shè)備來進(jìn)行的。5.6.2.9檢查過程可允許由負(fù)責(zé)該工作的部門、另一個部門或獨(dú)立于責(zé)任單位的外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，負(fù)責(zé)驗收檢查的人員應(yīng)是在技術(shù)上勝任的合格人員。5.6.2.10維修項目責(zé)任人要確保各種檢查經(jīng)過恰當(dāng)?shù)挠媱潯Ｓ媱澲贫ㄒ峒拔镯椞卣?、工作過程、檢查技術(shù)、質(zhì)量控制點(diǎn)（H點(diǎn)、W點(diǎn)和R點(diǎn)）、驗收準(zhǔn)則及負(fù)責(zé)實(shí)施檢查單位或個人等內(nèi)容。5.6.2.11要實(shí)施相應(yīng)的維修后試驗來證明物項和服務(wù)滿足規(guī)定的要求。試驗可包括臺架試驗、安裝前復(fù)核試驗、復(fù)役前試驗、改造后試驗等。5.6.2.12要使用已定的經(jīng)證實(shí)的試驗要求及驗收準(zhǔn)則來實(shí)施所有試驗。試驗要求和驗收準(zhǔn)則，要由原設(shè)計單位或由對所試驗物項或過程在技術(shù)上勝任的合格人員提供。5.6.2.13根據(jù)相應(yīng)情況，為試驗工作制定試驗程序并遵照執(zhí)行。試驗程序包括先決條件、技術(shù)和安全指示、試驗數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確度、試驗設(shè)備和數(shù)據(jù)記錄裝置的使用和類型、檢定數(shù)據(jù)、適用停工待檢點(diǎn)的制定、試驗布局和驗收準(zhǔn)則等。5.6.2.14檢查和試驗過程包括行政控制措施和狀態(tài)指示物，以防止無意地漏過所需的檢查和試驗，并防止在驗收前無意地操作物項或運(yùn)作過程5.6.2.15核電廠各物項的試驗和檢查狀態(tài)，應(yīng)通過使用標(biāo)記、打印、標(biāo)簽、簽條、工藝卡、檢查記錄、實(shí)體位置或其他合適的方法予以標(biāo)識，并在物項的整個維修、裝配和復(fù)役中按需要保持檢查和試驗狀態(tài)的標(biāo)識，以保證只能使用、安裝或運(yùn)行已通過了所要求的檢查和試驗的可接受的物項。5.6.2.16檢查和試驗記錄應(yīng)標(biāo)明在過程中出現(xiàn)檢查和試驗的控制點(diǎn)上負(fù)責(zé)驗證對技術(shù)規(guī)格書的符合性的檢查單位和檢查人員。5.6.2.17應(yīng)制定用以顯示核電廠系統(tǒng)和部件的運(yùn)行狀態(tài)的控制措施，例如在閥門和開關(guān)上掛上標(biāo)示牌，以防止誤操作。監(jiān)測、評定和改進(jìn)總要求6.1.1為確保管理體系的正確履行，營運(yùn)單位和所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任范圍設(shè)定自身的管理目標(biāo)，且應(yīng)建立對目標(biāo)的監(jiān)測機(jī)制，在組織的各個層面上對管理系統(tǒng)的實(shí)施情況展開自我評定和獨(dú)立評定工作，以便識別潛在的薄弱環(huán)節(jié)，及時采取改進(jìn)措施。管理目標(biāo)由組織的高層管理者考慮，包括但不限于：a）組織目標(biāo)是否已經(jīng)設(shè)定及其適宜性；b）采取措施使各參與人員正確理解目標(biāo)值；c）監(jiān)測計劃是否建立并跟蹤實(shí)施；d）各類規(guī)程、程序的適宜性；e）人力及物質(zhì)資源的充足性。監(jiān)測6.2.1為了驗證相關(guān)活動是否符合既定的目標(biāo)值，所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位應(yīng)事先策劃對執(zhí)行情況的監(jiān)測方法。這些方法可能是觀察、檢查、試驗和監(jiān)督維修活動，策劃的結(jié)果應(yīng)形成適用的檢查計劃或程序。6.2.2從事對維修活動進(jìn)行驗證的人員應(yīng)是對被驗證工作無直接責(zé)任的合格人員，各參與維修活動的單位和部門應(yīng)制定相應(yīng)的措施，以確保驗證人員的組織獨(dú)立性。6.2.3若這些監(jiān)測工作要求介入維修過程，如需在停工待檢點(diǎn)進(jìn)行驗證，應(yīng)在適當(dāng)?shù)奈募凶⒚鬟@些停工待檢點(diǎn)。未經(jīng)指定的單位或人員批準(zhǔn)，維修人員不得進(jìn)行停工待檢點(diǎn)以后的工作。6.2.4監(jiān)測的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題需發(fā)送給維修單位負(fù)責(zé)人，以便采取必要的糾正措施。評定自我評定6.3.1.1所有參與核電廠非核級設(shè)備維修工作的單位管理人員應(yīng)定期將目前的工作績效同管理的期望做比較，并識別需要改進(jìn)的領(lǐng)域或環(huán)節(jié)，采取措施不斷完善。6.3.1.2參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修活動的單位的高層管理者應(yīng)鼓勵每個參與者以質(zhì)疑的態(tài)度去發(fā)現(xiàn)和報告所有需要改進(jìn)的方面。避免懲罰或恐嚇個人無意的錯誤，以免對改進(jìn)建議有抵觸反應(yīng)。6.3.1.3在維修過程中，各維修責(zé)任人應(yīng)對已完成的維修活動進(jìn)行評價。評價結(jié)果應(yīng)形成書面報告，報告應(yīng)簡短明了，明確指出故障原因，所采取的糾正措施，發(fā)生故障的設(shè)備和失效模式，修理和停機(jī)時間，以及修后該系統(tǒng)或設(shè)備的狀態(tài)。6.3.1.4參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修活動的單位的高層管理者或其指定的項目管理者，應(yīng)定期對項目管理體系的實(shí)施狀況和適用性進(jìn)行審查，以識別、糾正和預(yù)防妨礙本單位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量問題。6.3.1.5審查結(jié)果應(yīng)形成文件，當(dāng)發(fā)現(xiàn)項目管理體系有問題時，應(yīng)采取糾正措施，包括糾正行動、原因分析、所取得的教訓(xùn)和確定防止再次發(fā)生將采取的行動。6.3.1.6營運(yùn)單位維修責(zé)任人應(yīng)組織有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對維修活動實(shí)施評價，必要時可聘請外部專家參與評價。評價內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：a）預(yù)防性維修進(jìn)度表的合適性及其執(zhí)行情況；b）對于糾正性維修的響應(yīng)情況；c）人員培訓(xùn)和經(jīng)驗的水平；d）遵守質(zhì)保要求的情況；e）規(guī)程或細(xì)則的合適性。評價發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)定期通報營運(yùn)單位維修責(zé)任部門領(lǐng)導(dǎo)、維修單位和有關(guān)人員。6.3.1.7營運(yùn)單位維修責(zé)任部門應(yīng)定期審查和評審維修活動的記錄，以查明設(shè)備故障是初次還是重復(fù)的。如果在審查中或在預(yù)防性維修活動發(fā)現(xiàn)有進(jìn)行糾正性維修的需要，維修單位應(yīng)按照相關(guān)管理性程序的規(guī)定進(jìn)行糾正性維修活動，同時對預(yù)防性維修大綱進(jìn)行相應(yīng)的修改。獨(dú)立評定6.3.2.1獨(dú)立評定可能包括審閱，檢查，檢驗，測試，內(nèi)部監(jiān)查，外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的監(jiān)查和監(jiān)督。各類評定方法適當(dāng)?shù)慕M合可用來提供均衡的評價。評定結(jié)果應(yīng)形成書面報告。6.3.2.2營運(yùn)單位質(zhì)量管理部門應(yīng)對參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修工作的單位或部門進(jìn)行監(jiān)查。參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修工作的單位應(yīng)根據(jù)需要，執(zhí)行有計劃的、有文件規(guī)定的內(nèi)部及外部監(jiān)查制度，以驗證項目管理體系的實(shí)施情況及其有效性。在認(rèn)為由于項目管理體系的缺陷會危及物項或服務(wù)的質(zhì)量時或有必要驗證所要求的糾正措施的實(shí)施情況時，應(yīng)增加實(shí)施計劃外的監(jiān)查。6.3.2.3監(jiān)查的重點(diǎn)應(yīng)放在重要和已發(fā)現(xiàn)的問題領(lǐng)域。監(jiān)查計劃應(yīng)經(jīng)審核和調(diào)整以反映新的或應(yīng)急管理相關(guān)的問題。6.3.2.4監(jiān)查一般由質(zhì)量管理部門根據(jù)書面程序和監(jiān)查項目表（提問單）實(shí)施。負(fù)責(zé)監(jiān)查的單位應(yīng)選擇和指定合格的監(jiān)查人員，監(jiān)查人員對所監(jiān)查的活動不負(fù)任何直接責(zé)任，并具有足夠的組織獨(dú)立性。6.3.2.5監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題或缺陷由被監(jiān)查的領(lǐng)域的責(zé)任部門或人員負(fù)責(zé)確認(rèn)和糾正。實(shí)施監(jiān)查的責(zé)任部門或人員應(yīng)采取后續(xù)行動，以驗證糾正措施的實(shí)施情況及其有效性。當(dāng)認(rèn)為由于管理體系的缺陷會危及物項或服務(wù)的質(zhì)量時，或有必要對所要求的糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)查。6.3.2.6參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修工作的單位還應(yīng)接受來自外部的審核和質(zhì)保監(jiān)查。改進(jìn)6.4.1參與核電廠Q1級和Q2級非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)重視來自多方面的改進(jìn)機(jī)會，如對管理系統(tǒng)的評價結(jié)果、相關(guān)方滿意程度的反饋、外部組織的經(jīng)驗、技術(shù)發(fā)展、評定結(jié)果、糾正和預(yù)防措施等。6.4.2小的改進(jìn)可能在操作層面上，通過直接參與過程中引入改進(jìn)活動；或在工藝層面上，由工藝的責(zé)任人負(fù)責(zé)工藝改進(jìn)。6.4.3重大的改進(jìn)項目往往在組織層面上進(jìn)行，有別于常規(guī)操作，如：目標(biāo)的定義和項目大綱的調(diào)整；現(xiàn)有流程的變更；過程的改進(jìn)。6.4.4對過程改進(jìn)應(yīng)有規(guī)劃，對過程改進(jìn)應(yīng)進(jìn)行驗證和確認(rèn)，并對改進(jìn)進(jìn)行評價，包括經(jīng)驗教訓(xùn)。6.4.5持續(xù)改進(jìn)應(yīng)通過過程手段，可能包含以下步驟：改進(jìn)的理由：應(yīng)確定過程問題和選擇改進(jìn)的區(qū)域，并關(guān)注其如此選擇的原因。當(dāng)前現(xiàn)狀：應(yīng)評定現(xiàn)有過程的有效性和效率。收集和分析數(shù)據(jù)以確定什么類型的問題經(jīng)常會出現(xiàn)。選擇一個特定的問題和設(shè)置改進(jìn)過程及目的；原因分析：并分析所確定問題的產(chǎn)生原因；可能的解決方案：探討可能的解決方案。選擇最佳的解決方案并實(shí)施。最好的解決辦法是消除發(fā)生問題的原因和防止問題再發(fā)生；評價影響：確認(rèn)問題原因被消除或減少它們的影響，解決方案的有效性，改進(jìn)過程的目的是否得到了滿足；解決方案的標(biāo)準(zhǔn)化和實(shí)施：舊的過程應(yīng)被改進(jìn)過程所取代，從而防止問題及其原因重復(fù)發(fā)生；新過程有效性和效率的評價：應(yīng)評定該改進(jìn)方案的有效性和效率，并應(yīng)考慮利用其解決組織中的其他地方。記錄7.1參與核電廠Q1級、Q2級和Q3級非核級設(shè)備維修工作的單位應(yīng)建立記錄管理制度。記錄管理制度包括維修記錄的鑒別、分類、接收、編目、歸檔、儲存、檢索、保管和處置的安排和職責(zé)，維修活動的質(zhì)量保證記錄應(yīng)包括系統(tǒng)和設(shè)備維修狀況的所有記錄（如審查、檢查、試驗、監(jiān)查、工作執(zhí)行情況的評價等的結(jié)果），人員的考核、程序和設(shè)備的鑒定資料、系統(tǒng)或設(shè)備更換件、修改、不符合項處置，以及其他質(zhì)量密切相關(guān)的資料和文件。7.2所有質(zhì)量保證記錄應(yīng)是質(zhì)量的客觀證據(jù)，應(yīng)字跡清楚、完整，并與所記述的物項或維修活動相對應(yīng)。記錄應(yīng)記錄人簽字并注明日期，必要時，經(jīng)過授權(quán)人員的確認(rèn)。7.3應(yīng)采取措施對記錄儲存設(shè)施進(jìn)行有效控制，包括防火、防蟲、防嚙齒類動物、溫濕度控制、地震、電磁輻射和防未授權(quán)人員的介入等，以確保記錄保存在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境中，在必要的保存期內(nèi)，盡量減少變質(zhì)或損壞并防止丟失。7.4為防止保存期內(nèi)記錄損壞，必要時應(yīng)制作拷貝件或以其他介質(zhì)的方式與原記錄分開保存，在記錄的轉(zhuǎn)換過程中，應(yīng)采取措施，確保記錄轉(zhuǎn)換的準(zhǔn)確性。7.5營運(yùn)單位維修責(zé)任部門應(yīng)收集、整理維修記錄并歸檔，各參與核電廠非核級設(shè)備維修活動的單位應(yīng)采取措施對自己在維修活動中產(chǎn)生有關(guān)記錄進(jìn)行收集和整理，并在維修活動結(jié)束后按營運(yùn)單位的采購要求和記錄制度的規(guī)定進(jìn)行移交和歸檔。7.6附錄B給出了應(yīng)收集的維修活動典型的記錄清單，供參考。

附錄A（資料性附錄）

典型核電廠非核級設(shè)備維修的質(zhì)量保證分級范例A.1核島機(jī)械設(shè)備維修的質(zhì)量保證分級范例見表A.1。表A.1核島機(jī)械設(shè)備維修的質(zhì)量保證分級范例序號系統(tǒng)名稱典型設(shè)備質(zhì)保等級備注1蒸汽發(fā)生器排污系統(tǒng)過濾器、除鹽器、管道、再生熱交換器的控制閥和管道Q22主蒸汽系統(tǒng)（核島部分）緩沖罐及有關(guān)閥門Q2疏水管線的排出管道和止回閥，超壓保護(hù)的下游管道及箱體Q33給水流量控制系統(tǒng)氣動控制閥、文丘利管Q24核島冷凍水系統(tǒng)除貫穿區(qū)外的水冷凍箱、循環(huán)水泵、波動箱、管道Q2閥門QN5電氣廠房冷凍水系統(tǒng)循環(huán)泵、波動箱、儲存箱、管道Q26核島常用吊裝設(shè)備反應(yīng)堆廠房、核燃料廠房和核輔助廠房吊裝設(shè)備Q27電氣廠房排煙系統(tǒng)排煙風(fēng)機(jī)、風(fēng)管Q38輔助給水泵房通風(fēng)系統(tǒng)風(fēng)機(jī)、風(fēng)管Q3過濾器、電加熱器、冷卻器QN9設(shè)備冷卻水房通風(fēng)系統(tǒng)過濾器、風(fēng)機(jī)、風(fēng)管QN10核燃料廠房通風(fēng)系統(tǒng)送風(fēng)設(shè)備、正常排風(fēng)設(shè)備QN11電氣廠房通風(fēng)系統(tǒng)整個系統(tǒng)Q312核輔助廠房通風(fēng)系統(tǒng)送風(fēng)設(shè)備、排風(fēng)設(shè)備QN13安全殼換氣通風(fēng)系統(tǒng)除貫穿區(qū)以外的風(fēng)機(jī)、風(fēng)管QN14反應(yīng)堆堆坑通風(fēng)系統(tǒng)冷卻器、風(fēng)機(jī)、風(fēng)管QN堆坑送風(fēng)管Q215安全殼連續(xù)通風(fēng)系統(tǒng)過濾器、冷卻器、風(fēng)機(jī)、風(fēng)管QN16汽機(jī)旁路系統(tǒng)卸壓閥下游管道、消音器Q317核島消防系統(tǒng)能動閥門和止回閥、箱體Q3水龍帶和連接管QN18電氣廠房消防系統(tǒng)管道、閥門Q3水龍帶QN19消防水生產(chǎn)系統(tǒng)泵、止回閥及系統(tǒng)的其他部分Q320柴油發(fā)電機(jī)消防系統(tǒng)能動閥門及系統(tǒng)的其他部分Q321核島氮?dú)夥峙湎到y(tǒng)安注箱連接管線和有關(guān)閥門，供氣管線的管道和閥門，其他非核級管道和閥門Q322反應(yīng)堆冷卻劑系統(tǒng)堆內(nèi)構(gòu)件儲存架、控制棒驅(qū)動機(jī)構(gòu)風(fēng)冷通風(fēng)外殼、螺栓拉緊裝置Q2壓力殼頂蓋密封引漏連接管線的排水管及其他管線和閥門、箱體Q3壓力容器保溫層、頂蓋保溫層、蒸汽發(fā)生器支撐裝置和阻尼器的支撐板和固定框架QN23反應(yīng)堆化學(xué)和容積控制系統(tǒng)化學(xué)及樹脂添加管、非核級連接管道Q324反應(yīng)堆核取樣系統(tǒng)穩(wěn)壓器卸壓管和疏水箱排放管道Q325堆芯儀表測量系統(tǒng)電動隔離閥Q2其他非核級設(shè)備QN26核島排氣和疏水系統(tǒng)非核級管道、箱、泵QN氣動隔離閥Q227余熱排出系統(tǒng)非核級連接管道Q328公用壓縮空氣分配系統(tǒng)非核級閥門Q3其他非核級設(shè)備QN29重要廠用水系統(tǒng)隔離閥下游疏水、放氣設(shè)備QN30廢液排放系統(tǒng)貯存箱、泵、閥門、管道Q3A.2常規(guī)島機(jī)械設(shè)備維修的質(zhì)量保證分級范例見表A.2表A.2常規(guī)島機(jī)械設(shè)備維修的質(zhì)量保證分級范例序號系統(tǒng)名稱典型設(shè)備質(zhì)保等級備注1主蒸汽系統(tǒng)（常規(guī)島部分）主蒸汽管線、疏水管、安全閥、隔離閥Q12汽水分離再熱器系統(tǒng)汽水分離器、再熱器Q1其他設(shè)備Q23蒸汽旁路系統(tǒng)凝汽器排放系統(tǒng)裝置、除氧器排放系統(tǒng)裝置、大氣排放系統(tǒng)裝置Q14給水除氧器系統(tǒng)除氧器水箱、蒸汽分配裝置Q25汽機(jī)軸封系統(tǒng)控制器、分離器、冷凝器Q1疏水箱、風(fēng)門、閥Q26凝結(jié)水抽取