2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》題庫練習試題C卷-含答案

2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》題庫練習試題C卷含答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）

A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同

B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)

C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連

續(xù)性、預(yù)期性的特點

D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系

2、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當是（）或者其他經(jīng)濟組織。

A、法人

B、自然人

C、境外企業(yè)法人

D、境內(nèi)企業(yè)法人

3、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在

(）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

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A、各期貨交易所

B、期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨公司

4、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,

超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

5、一國或地區(qū)的實際GD、P的增長是指（）

A、該國的境內(nèi)外上市公司價值

B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資

產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債

的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

A、長期性經(jīng)營

B、持續(xù)性經(jīng)營

C、穩(wěn)健性經(jīng)營

D、營利性經(jīng)營

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7、期貨公司可以在公司董事長失蹤時.，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格

條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（）

A、2個月

B、3個月

C、6個月

D、12個月

8、宋體某期貨公司的期末財務(wù)報表和風險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會

派出機構(gòu)在勸該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提

資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預(yù)計負債，按照規(guī)定因補

提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）

A、6000萬元

B、6450萬元

C、5550萬元

D、5700萬元

9、期貨公司應(yīng)當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行

風險調(diào)整。

A、流動性

B、流動資產(chǎn)

C、凈資本

D、流動負債

10、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當（）

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A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B、同步錄音

C、代投資者填寫書面交易指令單

D、事后得到投資者書面確認

11、（）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、全面結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、交易結(jié)算會員

D、普通結(jié)算會員

12、我國期貨交易所會員必須是（）

A、事業(yè)單位

B、自然人

C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

13、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（）

A、應(yīng)當退出委托關(guān)系

B、應(yīng)當向投資者披露

C、應(yīng)當向董事會披露

D、應(yīng)當向所在經(jīng)紀公司披露

14、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（）

A、交易所自身并不參與期貨交易

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B、會員制交易所是非營利性機構(gòu)

C、交易所參與期貨價格的形成

D、交易所負責設(shè)計合約、安排合約上市

15、下列不屬于期貨交易所職責的是（）

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

16、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由

協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A、1年內(nèi)

B、6個月內(nèi)

C、3年內(nèi)或永久性

D、永久性

17、宋體當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A、總經(jīng)理指定的人員

B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C、董事長

D、會計

18、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A、無限責任公司

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B、有限責任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

19、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者

涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對

其采取下列（）措施。

A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B、停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

20、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（）

A、非法人企業(yè)

B、上市公司

C、外國公司

D、國有企業(yè)

21、在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。

A、監(jiān)事長

B、理事長

C、總經(jīng)理

D、董事長

22、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨

業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

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A、3

B、5

C、7

D、10

23、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31

日風險準備金總額的（）繳納形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

24、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。

A、期貨交易所

B、商品交易市場

C、商品產(chǎn)地

D、買賣雙方約定的場所

25、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）

A、相互混合、統(tǒng)一管理

B、相互獨立、分級管理

C、相互獨立、分別管理

D、相互混合、分級管理

26、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是（）

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A、期貨投資者

B、期貨交易所會員

C、期貨公司

D、結(jié)算會員

27、我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬

B、1000萬

C、3000萬

D、5000萬

28、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、親戚

D、朋友

29、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處

分，處（）的罰款。

A、5萬元以上10萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上3萬元以下

30、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)

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算單作為證明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

31、宋體按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于

()

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

32、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后,

將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行

為構(gòu)成()

A、走私罪

B、洗錢罪

C、逃匯罪

D、單位受賄罪

33、()有權(quán)批準交易所的會員資格。

A、期貨交易所

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B、中國證監(jiān)會

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、工商行政管理部門

34、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、同學

D、朋友

35、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分

類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

D、流動資產(chǎn)

36、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

37、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件

有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予

警告，并處（）的罰款。

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A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

38、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得（）批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

39、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）

A、會員大會

B、理事會

C、期貨部

D、理事長

40、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

41、2006年9月，（）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的

新階段。

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A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國期貨投資者保障基金

42、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得（）批準的業(yè)務(wù)資格。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、證券交易所

43、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

44、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（）

A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

45、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官

的工作。

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A、總經(jīng)理

B、董事長

C、董事會

D、董事會常設(shè)的風險管理委員會

46、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。

日進行審查、稽核。

A、結(jié)算

B、交易

C^合規(guī)

D、法律

47、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（）

A、促進本國經(jīng)濟國際化

B、提高合約兌現(xiàn)率

C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展

D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

48、關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（）

A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差

B、基差風險源于套期保值者

C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失

D、基差可能為正、負或零

49、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的

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是（)

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國銀監(jiān)會

50、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）

A、國家機關(guān)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

1）、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法

51、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的

（）

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

52、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi),

向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A、2

B、3

C、5

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D、7

53、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資

產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大

不確定影響的其他風險。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

54、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公

司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交

易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全

一致的是（）

A、交易品種

B、買賣方向

C、交易時間

D、價格

55、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當立即書面通知（），并向其住所

地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A、全體股東

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、全體客戶

56、宋體期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符

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合規(guī)定標準。

A、1

B、2

C、3

D、6

57、經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和

各項措施總稱為（）：

A、內(nèi)部控制機制

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系

D、內(nèi)部控制模式

58、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（）

A、C、TA、

B、C、P0

C、FC、M

D、TM

59、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）

A、主要部門負責人情況表

B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C、變更注冊資本的詳細方案

D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議

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60、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（）

A、拘留

B、傳訊

C、提示

D、限制人身自由

61、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同

（）制定。

A、國務(wù)院財政部門

B、國務(wù)院稅務(wù)部門

C、國務(wù)院商務(wù)部門

D、國務(wù)院期審計部門

62、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）

A、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

63、（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。

A、期貨交易

B、現(xiàn)貨交易

C、商品交易

D、遠期交易

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64、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織（)

A、崗位培訓

B、后續(xù)職業(yè)培訓

C、分析師培訓

D、學歷教育

65、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當（）

A、暫停交易

B、終止交易

C、提高保證金

1）、及時追加保證金或者自行平倉

66、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（）

A、期貨交易信用風險大

B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本

C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員

D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點

67、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A、董事會

B、理事會

C、總經(jīng)理

D、理事長

68、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（）

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A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、中國人民銀行

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

69、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%,則生產(chǎn)活動在—,若指數(shù)低于43%,則表明經(jīng)

濟有____的傾向。（）

A、收縮；衰退

B、收縮；繁榮

C、擴張；繁榮

D、擴張；衰退

70、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于（）

A、可控風險

B、不可控風險

C、代理風險

D、交易風險

71、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所會員大會

72、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下

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不能履行耿責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人

員代為履行職責。并自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A、3

B、5

C、7

D、15

73、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。

A、會員

B、客戶

C、期貨公司

D、期貨交易所

74、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A、當日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

75、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)做

出批準或者不批準的決定。

A、15日

B、20日

C、30日

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D、60日

76、宋體客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資

金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)（）

A、請求權(quán)

B、追償權(quán)

C、代位權(quán)

D、質(zhì)押權(quán)

77、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取

強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機

構(gòu)報告。

A、2個工作日

B、3個工作日

C、5個工作日

D、7個工作日

78、（）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編

碼的標準。

A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度

79、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是（）

第21頁共42頁

A、期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與

客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)

算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果

B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日

盈虧累加得出

C、期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證

金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,

則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，

則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

［）、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

80、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)

紀合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。

A、期貨公司

B、客戶

C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人

D、居間人

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以

上3萬元以下的罰款

B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

第22頁共42頁

【）、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件

2、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長

D、副理事長

3、宋體期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

D、相互制約原則

4、宋體下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教

育文憑的學歷學位認證文件？（）

A、申請人提交境外大學文憑

B、申請人提交高等教育機構(gòu)學位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學歷教育文憑

5、宋體出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風險

第23頁共42頁

D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

6、宋體根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（）

A、期貨交易所應(yīng)當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

B、期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C、期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶

D、交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債

結(jié)算

7、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（）

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

8、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（）

A、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月

度風險監(jiān)管報表；

B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月

度風險監(jiān)管報表；

C、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表；

D、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

9、宋體下列選項中，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）

第24頁共42頁

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實身份從事期貨交易的

10、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當符合的條件有（）o

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

I）、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

11、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施:

（）

A、出具警示函

B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話

C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

12、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告（）

A、真實

B、準確

C、完整

D、公開

第25頁共42頁

13、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)

關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會員期貨公司

C、非結(jié)算會員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會員期貨公司

14、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。

A、設(shè)立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C、日常經(jīng)營活動

D、項目審批

15、宋體保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，

報送中國證監(jiān)會和財政部。

A、籌集

B、管理

C、使用

D、監(jiān)督

16、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期

貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴

訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A、9萬元

B、10萬元

第26頁共42頁

C、8萬元

D、6萬元

17、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）

A、誠實守信

B、勤勉盡責

C、堅持公開、公平、公正原則

D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

18、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專以上文化程度

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

19、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有

（）?

A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D、不得停止該會員交易席位的使用

20、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

第27頁共42頁

C、以個人名義收取服務(wù)報酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

21、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認定合同無效

B、公司承擔15萬元虧損

C、甲某承擔15萬元虧損

D、甲某承擔30萬元虧損

22、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）

A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的罰款

23、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前

向（）報告。

A、期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

24、宋體期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

第28頁共42頁

B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D、取得證券從業(yè)人員資格

25、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）

A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

26、宋體根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當符合的條件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年滿18周歲

C、具有完全民事行為能力

D、有履行職責所必需的時間和精力

27、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項:

（）

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C、違約責任

D、客戶投訴的接待處理方式

28、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當具備的職業(yè)操守有（）。

第29頁共42頁

A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B、依法辦事

C、公正廉潔

D、不可利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?/p>

29、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（）

A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓

30、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施

包括（）。

A、責令整改

B、暫停受理申請開立新的交易編碼

C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D、調(diào)整或者取消會員資格

31、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（）

A、期貨從業(yè)資格證書

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

32、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當退回客戶交

第30頁共42頁

易編碼申請。

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

33、宋體期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有（）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

1）、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

34、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括（）

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱、住所和營業(yè)場所

C、注冊資本及其構(gòu)成

D、對會員的紀律處分

35、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;

保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以（）代為承擔違約責任。

A、客戶保證金

B、風險準備金

C、自有資金

D、客戶準備金

第31頁共42頁

36、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（)

A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B、中國證監(jiān)會的規(guī)定

C、期貨交易所的自律規(guī)則

D、相關(guān)法律、行政法規(guī)

37、宋體根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）

A、風險監(jiān)管指標匯總表

B、凈資本計算表

C、客戶權(quán)益變動表

D、客戶分離資產(chǎn)報表

38、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

A、非結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、非結(jié)算會員客戶

D、特別結(jié)算會員客戶

39、宋體首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會決議

第32頁共42頁

40、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()

A、保證金標準

B、結(jié)算流程

C、協(xié)議變更和解除

D、爭議處理方式

得分評卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)。

A、錯

B、對

2、()因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

A、錯

B、對

3、()期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以依規(guī)定適當

降低風險管理要求。

A、錯

B、對

4、()期貨交易所承擔責任后，有權(quán)向交割倉庫追償。

A、錯

B、對

5、()未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。

第33頁共42頁

A、錯

B、對

6、()非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

A、錯

B、對

7、()全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

A、錯

B、對

8、()期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，％考*試大%

由期貨公司承擔舉證責任。

A、錯

B、對

9、()理事會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A、錯

B、對

10、()期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的

保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。

A、錯

B、對

11、()期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準

備金。

A、錯