2022證券從業(yè)資格考試試題《模擬試題卷》帶答案

2022證券從業(yè)資格考試試題

《模擬試題卷》帶答案

1.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應當對證券分析師署名

的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。

A.證券分析師本人；

B.證券分析師所在證券公司研究部門

C.證券分析師所在證券公司

D.轉載證券研究報告的媒體

【答案】A

2.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不

得成為證券公司的（）o

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問

【答案】A

3.下列可以成為背信運用受托財產罪犯罪主體的是（）。

A.自然人

B.期貨經紀公司

C.會計師事務所

D.律師事務所

【答案】B

4.關于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是（）。

A.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應根據(jù)認購

人的性質不同而不同

B.任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應當

支付相同份額

C.同種類的每一股份應當具有同等權利

D.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則

【答案】A

5.下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。

A.擔保公司為資產管理產品投資的非標準化債券類資產提供擔

保

B.采取滾動發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產管理產品進行償付

D.金融機構為資產管理產品投資的非標準化債券類資產提供擔

保

【答案】A

6.金融服務實體經濟的實質就是（）o

A.媒介資源配置

B.活躍市場交易

C.所有權轉移

D.吸收國際資本

【答案】A

7.下列屬于風險管理本質特征的是（）。

A.事前管理

B.盈利管理

C.損失管理

D.事后管理

【答案】A

8.風險管理的目標是（）。

A.減少損失

B.創(chuàng)造價值

C.持續(xù)經營

D.降低風險

【答案】B

9.證券市場生存的條件是證券的（）。

A.收益性

B.穩(wěn)定性

C.流動性

D.有效性

【答案】C

10.按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權不包括（）。

A.美式期權

B.修正的歐式期權

C.歐式期權

D.修正的美式期權

【答案】B

11.目前我國A股賬戶不可用于買賣（）。

A.人民幣普通股票

B.B股

C.債券

D.證券投資基金

【答案】B

12.壓力情景下公司持有的優(yōu)質流動性資產與未來30天的現(xiàn)金

凈流量之比，（）o

A.該指標是凈穩(wěn)定資金率

B.用來衡量公司的操作風險

C.該指標是流動性覆蓋率

D.用來衡量公司的信任風險

【答案】C

13.以下關于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）o

A.事實上，股票分割與合并通常會刺激股份上升或下降

B.從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市

值

C.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產生影響

D.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權益占公司全部

股東權益的比重

【答案】C

14.封閉式基金的期限是指基金的（）o

A.清算期限

B.存續(xù)期限

C.發(fā)行期限

D.贖回期限

【答案】B

15.證券交易所歸屬（）直接管理。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.省級人民政府

【答案】B

16.證券公司應在增加業(yè)務種類的申請獲得批準后，向公司登記

機關申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內，向（）

提交相關資料，申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.國務院

【答案】C

17.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國證券公司分為（）

個級別。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】D

18.下列關于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的

是（）°

A.證券公司合并的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有

證券相關業(yè)務資格的評估機構評估

B.證券公司停業(yè)的，無需處理未了結業(yè)務

C.證券公司分立的，重大資產轉讓無需評估

D.證券公司解散的，應當經中國證券業(yè)協(xié)會批準

【答案】A

19.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦

法》規(guī)定條件的，應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會報告并依法

進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】B

20.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債

等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金

公司進行投資管理，且投資規(guī)模合計不超過80%的，無須取得證券自

營業(yè)務資格。

A.風險較高、流動性較強

B.風險較低、流動性較強

C.風險較低、流動性較弱

D.風險較高、流動性較弱

【答案】B

21.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇是（）

履行的合規(guī)管理職責。

A.董事會

B.股東（大）會

C.經營管理主要負責人

D.分支機構負責人

【答案】A

22.根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風

險管理應遵循的規(guī)則不包括（）o

A.公平性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.預見性原則

【答案】A

23.雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,

能夠實際支配公司行為的人是公司的（）o

A.合伙人

B.名義管理人

C.隱名股東

D.實際控制人

【答案】D

24.期貨交易所實行（）結算制度。

A.T+2日無負債

B.即時無負債

C.當日無負債

D.T+1日無負債

【答案】C

25.下列屬于證券監(jiān)督管理機構制定的部門規(guī)章的是（）。

A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】A

26.證券金融公司轉融通的期限一般不超過（）個月o［2017年

6月真題］

A.9

B.6

C.12

D.3

【答案】B

【考點】

證券金融公司的定位與從事轉融通業(yè)務的管理；

27.在轉融通業(yè)務中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦

理融資融券業(yè)務的經營活動。［2016年10月真題］

A.證券公司

B.證券登記結算公司

C.證券交易所

D.證券市場投資者

【答案】A

【考點】

證券金融公司的定位與從事轉融通業(yè)務的管理；

28.證券金融公司的注冊資本不少于人民幣（）億元。［2015年

11月真題］

A.10

B.60

C.20

D.50

【答案】B

【考點】

證券金融公司的定位與從事轉融通業(yè)務的管理；

29.證券金融公司的（）或其他風險控制指標不符合規(guī)定的，

國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正。［2014年3月真題］

A.總資產

B.固定資產

C.負債

D.凈資本

【答案】D

【考點】

證券金融公司的定位與從事轉融通業(yè)務的管理；

30.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，在證券登記結算機構不需開

立的賬戶是（）。

A.轉融通專用證券賬戶

B.轉融通擔保證券賬戶

C.轉融通專用資金賬戶

D.轉融通證券交收賬戶

【答案】C

【考點】

證券金融公司的定位與從事轉融通業(yè)務的管理；

31.股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程度向監(jiān)管部門提交有關

信息，申請注冊，并對信息的完整性，真實性負責的市場主導型股票

發(fā)行制度是（）。

A.保薦制

B.注冊制

C.核準制

D.審批制

【答案】B

32.關于證券投資者，下列說法錯誤的是（）。

A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買

賣證券

B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀商代理買賣證券

C.投資者可以是自然人，也可以是法人

D.投資者是買賣證券的客體

【答案】D

33.全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括（）o

A.國債

B.企業(yè)短期票據(jù)

C.中央銀行債券

D.政策性金融債券

【答案】B

34.特殊類型基金不包括（）。

A.QDII

B.FOL

C.LOF

D.ETF

【答案】B

35.2007年8月，（）發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行

辦法》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國務院證券委員會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】A

36.財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、

期貨相關業(yè)務實行（）管理。

A.注冊制

B.審批制

C.許可證

D.審核制

【答案】c

37.商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應向（）報送發(fā)行申請文件。

A.中國人民銀行

B.國家發(fā)改委

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀保監(jiān)會

【答案】A

38.基金托管人的職責不包括（）。

A.資產保管

B.資金清算

C.會計復核和對投資運作的監(jiān)督等

D.產品設計、基金營銷、基金注冊登記和基金估值等

【答案】D

39.短期國債一般指償還期限為（）的國債。

A.1年或1年以內

B.3個月或3個月以內

C.9個月或9個月以內

D.6個月或6個月以內

【答案】A

40.若滬深300指數(shù)期貨報價為1000點，則每張合約名義金額

為（）元人民幣。

A.50000

B.100000

C.300000

D.400000

【答案】c

41.按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（）o

A.股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品和商品

聯(lián)結型產品

B.收益保證型產品與非收益保證型產品

C.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

D.保本型產品與保證最低收益型產品

【答案】C

42.“貨幣供應量t一銀行存款和貸款t一投資t一總產出t”

描述的是貨幣政策（）o

A.利率傳導機制

B.匯率傳導機制

C.信用傳導機制

D.資產價格傳導機制

【答案】C

43.2003年，中央提出建立多層次資本市場體系，經過十多年的

發(fā)展和健全，我國逐漸建立起了多層次資本市場體系，其中，不屬于

場內市場的是（）o

A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

B.科創(chuàng)板市場

C.主板市場

D.區(qū)域股權交易市場

【答案】D

44.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）確定的。

A.預期理論

B.流動性理論

C.合理收益理論

D.現(xiàn)值理論

【答案】D

45.下列關于分級基金的說法，錯誤的是（）。

A.穩(wěn)健型投資者適合投資分級基金的B類份額，而激進型投資

者適合投資A類份額

B.融資類分級基金中的B類份額具備杠桿投資的特性，有高風

險、高預期收益的特征

C.分級基金中預期風險收益較低的子份額被稱為A類份額，預

期風險收益較高的子份額被稱為B類份額

D.分級基金借助結構化設計將同一基金資產分為預期風險收益

特征不同的份額類別來分開交易

【答案】A

31.公司應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并

于30日內在報紙上公告。

A.10

B.20

C.15

D.30

【答案】A

32.下列關于擅自發(fā)行股票、債券罪構成要件的說法，正確的是

）。

A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金

B.犯罪主體只能是單位

C.犯罪主體只能是自然人

D.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

【答案】D

33.下列關于期貨交易所的職責的說法，錯誤的是（）。

A.期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

B,期貨交易所負責設計合約，安排合約上市

C.期貨交易所不得為期貨交易提供集中履約擔保

D.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

【答案】C

34.在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，也應當遵循民法下的

）的原則。

A.公開、公平、公正

B.自愿、平等、公平、誠實信用

C.共同出資、共享收益、共擔風險

D.自愿、有償、誠實信用

【答案】B

35.下列有關合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的相互轉變，應當經合伙人過半數(shù)

同意

B.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間

發(fā)生的債務承擔無限連帶責任

C.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散

D.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間

發(fā)生的債務承擔無限連帶責任

【答案】A

51.除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之

外，證券公司經營、為客戶提供的，應當符合中國證監(jiān)

會對該項業(yè)務的風險控制指標標準。（）

A.證券自營業(yè)務;融資或融券服務

B.證券經紀業(yè)務;融資或融券服務

C.證券自營業(yè)務;資產管理服務

D.證券經紀業(yè)務;資產管理服務

【答案】A

【考點】

證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定；

52.證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是

（）°

A.風險覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.流動性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

【答案】B

【考點】

證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準；

53.證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體

股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并

至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

A.董事會

B,監(jiān)事會

C.股東（大）會

D.高級管理人員

【答案】A

【考點】

風險控制指標報告相關要求；

54.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不

符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起個、

個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題

成因以及解決問題的具體措施和期限。()

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

【答案】A

【考點】

風險控制指標報告相關要求；

55.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表,

或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況,

()及其派出機構可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管

談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

【答案】D

【考點】

監(jiān)管措施；