2022期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》真題模擬試卷D卷-附答案

2022期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》真題模擬試卷D卷附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨公司

D、證監(jiān)會

2、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A、當日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

3、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

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A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

4、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A、與客戶簽訂書面合同

B、要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認

C、事先向客戶出示風(fēng)險說明書

D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

5、（）有權(quán)批準交易所的會員資格。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、工商行政管理部門

6、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可

證。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、國家工商局

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

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7、期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風(fēng)險準備金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

8、宋體（）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

9、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（）。

A、美元指數(shù)下行

B、美元貶值

C、美元升值

D、美元流動性減弱

10、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨

經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨交易所

D、居間人

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11、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職

權(quán)。

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、專門委員會

D、股東大會

12、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（）。

A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升

B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降

C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升

D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降

13、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每

噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

D、2818

14、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券（）。

A、在市場上回購

B、進行公證

C、妥善保存

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D、提交期貨交易所

15、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。

A、存檔

B、保密

C、及時銷毀

D、備份

16、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。

A、2個月

B、3個月

C、5個月

D、6個月

17、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（）指定。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、客戶

18、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A、國家機關(guān)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

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19、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，

向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A、2

B、3

C、5

D、7

20、期貨交易所應(yīng)當在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)

D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

21、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計

師事務(wù)所審計后，報送（）。

A、中國證監(jiān)會和財政部

B、財務(wù)部

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

22、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中金所

C、中國證監(jiān)會

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D、期貨公司

23、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項不包括（）。

A、風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序

B、設(shè)立目的和職責

C、風(fēng)險準備金管理制度

D、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

24、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

25、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的

（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

26、期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)先。

A、客戶利益

B、社會利益

C、公司利益

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D、國家利益

27、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資

產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債

的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

A、長期性經(jīng)營

B、持續(xù)性經(jīng)營

C、穩(wěn)健性經(jīng)營

D、營利性經(jīng)營

28、開盤價集合競價在每一交易日開始前（）分鐘內(nèi)進行。

A、5

B、15

C、20

D、30

29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合

法權(quán)益。

A、公開、公平、公證

B、公平、公證、公信

C、公正、公開、公信

D、公開、公平、公正

30、（）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

A、主任會議

B、主席會議

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C、會員大會

1）、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

31、期貨公司的（）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改

進或者更換。

A、交易軟件、財務(wù)軟件

B、殺毒軟件、財務(wù)軟件

C、結(jié)算軟件、殺毒軟件

D、交易軟件、結(jié)算軟件

32、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機構(gòu)采用的組織方式是（）。

A、作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)26

B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)

C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu)

D、由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司

33、股東出資中貨幣出資比例不得低于（）。

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

34、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)

人員。

A、2

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B、3

C、4

D、5

35、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是（）。

A、交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴

B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險

C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險

D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

36、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（）。

A、越小

B、越大

C、趨于零

D、不確定

37、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同

（）制定。

A、國務(wù)院財政部門

B、國務(wù)院稅務(wù)部門

C、國務(wù)院商務(wù)部門

D、國務(wù)院期審計部門

38、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）.

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A、風(fēng)險較低

B、成本較低

C、收益較高

D、保證金要求較低

39、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（）。

A、設(shè)計期貨合約

B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會

D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

40、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)

會派出機構(gòu)備案。

A、3個工作日

B、5個工作日

C、10個工作日

D、15個工作日

41、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是（）。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

42、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級

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管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

43、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（）o

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、中國人民銀行

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

44、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）.

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

45、由于交易對手不履行履約責任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于（）。

A、市場風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、流動性風(fēng)險

D、法律風(fēng)險

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46、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（）o

A、倫敦證券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹證券交易所

D、法蘭西證券交易所

47、對于（）,商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。

A、信用風(fēng)險

B、經(jīng)營風(fēng)險

C、價格風(fēng)險

D、匯率風(fēng)險

48、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報住所地的

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、2

B、3

C、5

D、7

49、下面關(guān)于投機說法錯誤的是（）。

A、投機者承擔了價格風(fēng)險

B、投機的目的是獲取較大利潤

C、投機者主要獲取價差收益

D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作

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50、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。

日進行審查、稽核。

A、結(jié)算

B、交易

C、合規(guī)

D、法律

51、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某

甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并

威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（）。

A、受賄罪

B、詐騙罪

C、敲詐勒索罪

D、受賄罪與敲詐勒索罪

52、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)

53、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在

（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A、各期貨交易所

B、期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

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C、期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨公司

54、宋體首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人

B、期貨公司董事長或董事會

C、期貨公司股東大會

D、期貨公司監(jiān)事會

55、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足（）的要求，真實、準確和完

整地反映會員保證金的變動情況。

A、交易

B、結(jié)算

C、交易和結(jié)算

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控

56、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、商務(wù)部

57、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得（）批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A、中國證監(jiān)會

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B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

58、期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定（）,

確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財務(wù)管理制度

D、績效管理制度

59、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本,營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（

A、200萬元

B、300萬元

C、500萬元

D、800萬元

60、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當競爭行為的是（）。

A、開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

61、期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（）。

A、1年

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B、5年

C、10年

D、20年

62、期貨交易應(yīng)當采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A、公開的集中交易

B、公開的分散交易

C、不公開的分散交易

D、不公開的集中交易

63、宋體1882年CB0T允許（），大大增加了期貨市場的流動性。

A、會員入場交易

B、全權(quán)會員代理非會員交易

C、結(jié)算公司介入

D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉

64、期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和

質(zhì)量商品的標準化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業(yè)協(xié)會

D、期貨經(jīng)紀公司

65、期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的

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具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

A、法定代表人

B、結(jié)算負責人

C、財務(wù)負責人

D、經(jīng)營管理主要負責人

66、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措

施不包括（）?

A、談話

B、責令具結(jié)悔過

C、提示

D、記入信用記錄

67、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公

司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B、會員分級結(jié)算制度

C、保證金結(jié)算制度

D、每日無負債結(jié)算制度

68、2006年9月，（）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的

新階段。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

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D、中國期貨投資者保障基金

69、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。

A、期貨居間人

B、開戶知識測試人員

C、營業(yè)部負責人

D、客戶開發(fā)人員

70、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（）在

會議記錄上簽名。

A、理事

B、理事和工作人員

C、理事和記錄員

I）、投贊成票的理事

71、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是（）。

A、期貨投資者

B、期貨交易所會員

C、期貨公司

D、結(jié)算會員

72、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，

按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。

A、凈資本

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B、流動資本

C、凈資產(chǎn)

D、流動資產(chǎn)

73、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A、15%

B、20%

C、35%

D、50%

74、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該

交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（）。

A、在合約到期日需買進一手小麥

B、在合約到期日需賣出一手小麥

C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥

D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥

75、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人

員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A、中國證監(jiān)會

B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

76、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

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A、監(jiān)事會

B、股東大會

C、董事會

D、中國證監(jiān)會

77、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括（

A、變更住所申請書

B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C、變更住所的詳細計劃

D、申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標標準

78、我國期貨交易所應(yīng)當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）內(nèi)，向中國

證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A、10日

B、20日

C、30日

D、14日

79、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文

憑的，應(yīng)當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

A、外交部

B、公證機構(gòu)

C、國務(wù)院教育行政部門

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

第21頁共42頁

80、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分

類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

D、流動資產(chǎn)

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。

A、設(shè)立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C、日常經(jīng)營活動

I）、項目審批

2、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向

（）報告。

A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

3、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）

第22頁共42頁

A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的罰款

4、根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，

正確的有：（）

A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者

簽字確認了解其內(nèi)容

B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證

監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

【）、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行

5、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有高中以上文化程度

1）、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

6、宋體期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作

日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A、接納為會員

B、暫停會員資格

第23頁共42頁

C、終止會員資格

D、要求追加保證金

7、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會員大會

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

8、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（）

A、期貨經(jīng)紀公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機構(gòu)

9、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）

A、查封

B、凍結(jié)

C、扣劃

D、強制執(zhí)行

10、出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

第24頁共42頁

B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

11、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告（）

A、真實

B、準確

C、完整

D、公開

12、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進期貨市場建設(shè)

D、保護客戶的合法權(quán)益

13、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務(wù)的負責人

14、關(guān)于期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（）

A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;

B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;

第25頁共42頁

c、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

1）、凈資本不得低于人民幣3000萬元。

15、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束；

B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束；

C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)

會應(yīng)當進行驗收；

D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。

16、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;

保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以（）代為承擔違約責任

A、客戶保證金

B、風(fēng)險準備金

C、自有資金

D、客戶準備金

17、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待（）,防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系

及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益.

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會員期貨公司

C、非結(jié)算會員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會員期貨公司

18、中國證監(jiān)會認定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

第26頁共42頁

提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

19、期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)

作出批準或者不批準的決定的有（）

A、變更注冊資本

B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C、變更5%以上的股權(quán)

D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

20、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制

包括（）

A、采用集中交易方式進行標準化合約交易

B、可以買空和賣空

C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

D、保證金收取比例低于合約標的額20%的

21、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（）

A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

B、全資擁有或者控股一家期貨公司

第27頁共42頁

C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

I）、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

22、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有（）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

23、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）

A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表

B、凈資本計算表

C、客戶權(quán)益變動表

D、客戶分離資產(chǎn)報表

25、宋體期貨公司（）的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A、設(shè)立

B、變更分支機構(gòu)

第28頁共42頁

C、分支機構(gòu)終止

D、營業(yè)部虧損

26、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（）,并及時公布。

A、周報表

B、月報表

C、季度報表

D、年報表

27、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送

中國證監(jiān)會和財政部。

A、籌集

B、管理

C、使用

D、監(jiān)督

28、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理

制度。

A、中國證監(jiān)會

B、中國銀監(jiān)會

C、期貨交易所

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

29、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（）

A、向客戶作獲利保證

第29頁共42頁

B、與客戶約定分享利益

C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托

D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

30、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有

()

A、財務(wù)負責人

B、期貨公司董事長

C、期貨公司監(jiān)事會主席

D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

31、()對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國證監(jiān)會

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

32、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有()

A、期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表；

B、相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

C、期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表；

D、報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。

33、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備的條件有()

A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

第30頁共42頁

B、有履行職責所必需的時間和精力

C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

34、證券公司應(yīng)當按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

A、自律

B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

D、審慎經(jīng)營

35、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會決議

36、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（）

A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

37、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A、情節(jié)嚴重

第31頁共42頁

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴重后果

D、未造成嚴重后果

38、交易所應(yīng)當履行的職能包括：（）

A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場信息

C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處

D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)

39、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

40、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D、取得證券從業(yè)人員資格

得分評卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

第32頁共42頁

1、()申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、對

B、錯

2、()取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

A、對

B、錯

3、()中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，

對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

A、對

B、錯

4、()根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超

過三屆。

A、對

B、錯

5、()未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。

A、對

B、錯

6、()證監(jiān)會負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。

A、對

B、錯

7、()期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實

物交割總量。

第33頁共42頁

A、對

B、錯

8、()證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或

者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

A、對

B、錯

9、()期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。

A、對

B、錯

10、()監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的

期貨交易所、期貨公司分別維護。

A、對

B、錯

11、()任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當承擔完全責任。

A、對

B、錯

12、()證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。

A、對

B、錯

13、()保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。

A、對

第34頁共42頁

B、錯

14、()期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A、對

B、錯

15、()期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高

價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當公布的信息，并保證