2023年證券從業(yè)考試投資分析及答案考試試題庫

1、向客戶發(fā)布證券探討報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益

沖突，主要體現(xiàn)在（）。

A.探討部門為協(xié)作證券公司、證券投資詢問機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行

人或上市公司的探討報(bào)告

B.投行部門批閱探討報(bào)告，影響探討報(bào)告獨(dú)立、客觀性

C.探討部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息

D.探討部門為協(xié)作公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的須要，發(fā)布具有傾向性的

證券探討報(bào)告

2、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和

其他干脆責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷任

職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A.未依據(jù)規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資閱歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.舉薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶狀況不相適應(yīng)

C.未依據(jù)規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)

險(xiǎn)

D.未依據(jù)規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

3、申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。

A.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明

B.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的

證明文件

C.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、居處的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明

1）.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面托付協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

D.客戶投訴的接待處理方式

5、虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。

A.責(zé)令改正

B.罰款

C.撤銷公司登記

D.吊銷營業(yè)執(zhí)照

6、申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要依據(jù)自己從事證券投資詢問業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為

（）。

A.證券投資師

B.證券投資顧問

C.證券分析師

D.證券分析顧問

7、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀

行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分別、獨(dú)立運(yùn)行。

A.機(jī)構(gòu)

B.人員

C.信息

D.賬戶

8、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，賜予警告，沒有違法所得或違法所得

不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）?

A.證券公司未依據(jù)規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未依據(jù)規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢

制度

B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、

指令予以同意、執(zhí)行

【）.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)覺客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

9、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參加主體有（）。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.財(cái)務(wù)公司

D.證券投資基金

10、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物

B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

D.向客戶供應(yīng)非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一供應(yīng)的探討報(bào)告

11、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教化，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)

人員的（）。

A.保密意識(shí)

B.合規(guī)操作意識(shí)

C.風(fēng)險(xiǎn)限制意識(shí)

D.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

12、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本狀況，評(píng)估其購買金

融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力

B.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

D.金融學(xué)問和投資閱歷

13、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露（）和公允義務(wù)的董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為干脆負(fù)責(zé)的主管人員或者其他干脆責(zé)任人員擔(dān)當(dāng)

行政責(zé)任。

A.精確

B.完整

C.剛好

D.真實(shí)

14、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

D.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

15、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括

（）o

A.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的具體報(bào)價(jià)狀況

B.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

C.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

D.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

16、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》

C.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》

D.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

17、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

18、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露（）和公允義務(wù)的董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為干脆負(fù)責(zé)的主管人員或者其他干脆責(zé)任人員擔(dān)當(dāng)

行政責(zé)任。

A.精確

B.完整

C.剛好

D.真實(shí)

19、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有

（

A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)

B.投資詢問機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.依據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資詢問和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理

D.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

20、財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)協(xié)作中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)

（）,不得以任何理由拒絕、拖延供應(yīng)有關(guān)材料。

A.真實(shí)

B.精確

C.完整

D.剛好

21、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必需（）。

A.細(xì)致核對(duì)客戶身份

B.請客戶出示公證書

C.細(xì)致核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一樣

D.請客戶出示托付書

22、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）o

A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客

戶的名義單獨(dú)立戶管理

B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的托付資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)

構(gòu)托管

D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方法，對(duì)客戶資金

擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

23、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

B.決策與授權(quán)體系

C.評(píng)估與限制體系

D.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

24、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。

A.各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（合不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)

局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D.各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制訂有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理安排

25、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。

A.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同托付代理人的證明

C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

26、商品期貨中的主要品種可以分為（）。

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.金屬期貨

C.能源期貨

D.外匯期貨

27、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。

A.內(nèi)部限制制度

B.合規(guī)制度

C.人力資源狀況

D.財(cái)務(wù)狀況

28、保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括（）。

A.保薦代表人的姓名、性別

B.保薦代表人的誕生日期、身份證號(hào)碼

C.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

D.保薦代表人的家庭關(guān)系

29、保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括（）。

A.保薦代表人的姓名、性別

B.保薦代表人的誕生日期、身份證號(hào)碼

C.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

D.保薦代表人的家庭關(guān)系

30、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是托付人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是托付人，客戶是受托人

C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

D.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)托付人的要求辦理托付事務(wù)

31、下列關(guān)于證券、期貨投資詢問業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）o

A.舉辦有關(guān)證券、期貨投資詢問的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

B.接受投資人或者客戶托付，供應(yīng)證券、期貨投資詢問職務(wù)

C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資詢問的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳

播媒體供應(yīng)證券、期貨投資詢問服務(wù)

1）.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

32、證券、期貨投資詢問業(yè)務(wù)的界定包括（）。

A.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，供應(yīng)證券、期貨投資詢問服務(wù)

B.接受投資人或者客戶托付，供應(yīng)證券、期貨投資詢問服務(wù)

C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資詢問的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳

播媒體供應(yīng)證券、期貨投資詢問服務(wù)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

33、依據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。

A.訂立章程

B.發(fā)起人認(rèn)購股份

C.募股程序

D.召開創(chuàng)立大會(huì)

34、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有（）。

A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)托付關(guān)系

B.說明期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

C.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

D.作虛假宣揚(yáng)

35、期貨交易所的會(huì)員管理包括（）。

A.會(huì)員資格

B.會(huì)員的變更

C.會(huì)員登記

D.會(huì)員關(guān)系

36、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。

A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

B.防范公司與客戶之間的利益沖突

C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

37、依據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。

A.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)

C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

D.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

38、依據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。

A.對(duì)其干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.對(duì)其干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額設(shè)以上5%以下罰金

39、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏。

A.簡潔

B.困難

C.真實(shí)

D.精確

40、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)賜予的懲罰有（）。

A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣

B.沒收違法所得

C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

41、為保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)

人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)供應(yīng)的查詢方式有（）。

A.電話查詢

B.網(wǎng)上查詢

C.書面查詢

D.在營業(yè)場所公示

42、申請證券、期貨投資詢問從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）o

A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

B.分別從事證券或者期貨投資詢問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資詢問從業(yè)資

格的專職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

43、金融期貨的主要品種可以分為（）。

A.股指期貨

B.金屬期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨

44、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。

A.真實(shí)、合法的資金和賬戶

B.明確授權(quán)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

45、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（

A.真實(shí)、合法的資金和賬戶

B.明確授權(quán)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

46、證券、期貨投資詢問業(yè)務(wù)的界定包括（）。

A.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，供應(yīng)證券、期貨投資詢問服務(wù)

B.接受投資人或者客戶托付，供應(yīng)證券、期貨投資詢問服務(wù)

C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資詢問的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳

播媒體供應(yīng)證券、期貨投資詢問服務(wù)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

47、下列屬于合格投資者的是（

A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

B.個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

48、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收

受他人財(cái)物的懲罰

B.動(dòng)用募集資金投資虧損的懲罰

C.基金管理人或者基金托管人不依據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的懲罰

D.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的懲罰

49、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。

A.侵害的客體是困難客體

B.在客觀方面表現(xiàn)為有意供應(yīng)虛假信息

C.主體為一般主體

D.在主觀方面必需出于無意

50、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中.正確的是（）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠懇守信，勤勉盡責(zé)，維

護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶供應(yīng)專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀

況及風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力，為客戶舉薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避探討所舉薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的

相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)學(xué)問和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

1）.從業(yè)人員應(yīng)保守國家隱私、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)隱私、客戶的商業(yè)隱私及個(gè)人隱私

51、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予實(shí)行證券市場禁人措施的情形包括（）?

A.主動(dòng)消退或者減輕違法行為危害后果的

B.協(xié)作查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

D.其他可以從輕、減輕或者免予實(shí)行證券市場禁入措施的

52、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一樣，

并與招股說明書具有同等法律效力。

A.發(fā)行價(jià)格

B.籌資金額

C.發(fā)行數(shù)量

D.籌資費(fèi)用

53、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

D.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

54、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。

A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法》

55、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

B.證券公司向客戶墊付資金

C.不擔(dān)當(dāng)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.共享客戶買賣證券的差價(jià)

56、財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)協(xié)作中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)

（）,不得以任何理由拒絕、拖延供應(yīng)有關(guān)材料。

A.真實(shí)

B.精確

C.完整

D.剛好

57、申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（