強制性產品認證獲證組織監(jiān)督檢查表

附件1強制性產品認證獲證組織監(jiān)督檢查表被檢查對象檢查產品或領域檢查人檢查時間序號核查內容或問題點檢查依據核查要點存在問題描述參考處罰依據1列入目錄的產品未認證，擅自出廠、銷售、進口117號令第10條（1）查企業(yè)產品是否屬于CCC《目錄》管理產品，如是，查是否獲得CCC證書并通過“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實證書及編號的有效性；□符合□不符合（2）查證書上產品名稱、型號規(guī)格信息的一致性；如有沒獲得CCC認證證書的情況，確認產品是否出廠、銷售或者在其他經營活動中使用；□符合□不符合《中華人民共和國認證認可條例》第67條117號令第49條對于OEM/ODM獲證企業(yè)（委托加工企業(yè)）：□符合□不符合

2未按照規(guī)定向認證機構申請認證證書變更、擴展，擅自出廠、銷售、進口117號令第24條詢問企業(yè)，出現以下情形，是否向認證機構申請證書變更：（1）獲證產品命名方式改變導致產品名稱、型號變化或者獲證產品的生產者、生產企業(yè)名稱、地址名稱是否發(fā)生變更；□符合□不符合（2）獲證產品型號是否變更，但不涉及安全性能和電磁兼容內部結構變化；或者獲證產品減少同種產品型號；□符合□不符合（3）獲證產品的關鍵元器件、規(guī)格和型號，以及涉及整機安全或者電磁兼容的設計、結構、工藝和材料或者原材料生產企業(yè)等是否發(fā)生變更；□符合□不符合117號令第54條

（4）獲證產品生產企業(yè)地點或者其質量保證體系、生產條件等是否發(fā)生變更；□符合□不符合117號令第25條（1）查企業(yè)擴展產品是否獲得CCC證書，并通過“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實證書有效性；□符合□不符合（2）在生產線或庫房內抽查CCC擴展獲證產品實物，確認其銘牌/包裝/說明書上信息與認證證書上產品名稱、型號規(guī)格的信息是否一致；□符合□不符合認證委托人提供的樣品與實際生產的產品不一致117號令第13條查企業(yè)向認證機構提交的獲證產品描述、型式試驗報告，并與實物核對（銘牌、結構/組成份、關鍵零部件/原材料），可根據情況抽查，如：1-3種（件）；□符合□不符合3117號令第23條在生產線或庫房內檢查CCC獲證產品實物，確認其銘牌/包裝/說明書上信息與認證是否一致，可根據情況抽查，如：1-3種（件）；□符合□不符合117號令第55條是否按照規(guī)定使用認證標志117號令第32條（1）查企業(yè)是否建立認證標志使用管理制度，對認證標志的使用情況如實記錄和存檔，按照認證規(guī)則規(guī)定在產品及其包裝、廣告、產品介紹等宣傳材料中正確使用和標注認證標志?！醴稀醪环希?）抽查獲證產品及其銷售包裝上標注的認證證書所含內容與認證證書內容是否一致；□符合□不符合4獲證企業(yè)是否按要求從事生產、銷售。117號令第50條（1）查生產者、生產企業(yè)營業(yè)執(zhí)照/，核對企業(yè)名稱、地址信息與證書是否一致，如不一致，是否向認證機構變更備案和獲得批準，并要求企業(yè)提供符合性證據，如核實企業(yè)在認證機構網上的變更備案信息等；□符合□不符合（2）現場詢問企業(yè)，獲證產品認證標準近期是否變更，如有，企業(yè)是否備案并更新證書，并確認證書上的標準是否為有效標準；□符合□不符合（3）抽查重要記錄保存情況是否良好，如：以租賃方式使用的外部資源相關記錄；□符合□不符合與產品認證相關的重要文件和質量信息等；□符合□不符合（4）是否通過查閱關鍵件合格供方名錄、采購、控制記錄等核對供方管理；□符合□不符合（5）是否通過查閱進貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗等質量控制記錄確認產品及其特性控制；□符合□不符合（6）抽查檢驗試驗儀器設備的校準或檢定證書是否合規(guī)；□符合□不符合（7）了解監(jiān)督抽查、產品召回、顧客投訴及抱怨等來外來認證產品信息，查看原因分析、處置及糾正措施等記錄是否齊全、適當、有效，特別關注不合格產品的處理或去向；□符合□不符合□符合□不符合《國務院關于加強食品等產品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》第二條、第三條第二款規(guī)定117號令第50條（9）了解獲證產品認證用標準是否變更，如有，變更是否得到認證機構或認證技術負責人批準后方加施CCC標志和放行；□符合□不符合對于ODM獲證企業(yè)，核實如下資料是否齊全及其真實ODM初始認證證書持證人和生產廠與ODM制造商的ODM協(xié)議；□符合□不符合（2）ODM生產廠與ODM制造商關于認證與產品質量安全責任的相關協(xié)議；□符合□不符合（3）ODM產品銘牌（外部標識）、說明書；□符合□不符合（4）ODM初始認證產品認證證書及型式試驗報告復印件等；□符合□不符合（5）其它必要資料（如有）。□符合□不符合5認證證書注銷、撤銷或者暫停期間，產品繼續(xù)出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的117號令第29條（1）確認證書是否有注銷/撤銷/暫停，如有核實其信息（包括變化的時間、原因、期限等）；□符合□不符合（2）查獲證產品，注銷/撤銷/暫停認證證書資格后，是否停止使用CCC標志或證書，是否存在出廠、銷售、進口或者在其他經營活動?！醴稀醪环稀吨腥A人民共和國認證認可條例》第67條117號令第51條6是否偽造、變造、出租、出借、冒用、買賣或者轉讓認證證書117號令第33條查企業(yè)對認證證書的管理，如責任人、管理規(guī)定是否齊全，并通過“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實證書真?zhèn)蔚?；□符合□不符?17號令第53條是否轉讓或者倒賣認證標志117號令第33條查企業(yè)對加施認證標志的管理，如責任人、管理規(guī)定是否齊全、標志使用記錄是否保存良好等；□符合□不符合和企業(yè)負責人了解并通過查詢標志臺帳等確認是否倒賣認證標志；□符合□不符合7對于免予辦理強制性產品認證的情況（適用時。）《市場監(jiān)管總局關于明確免予辦理強制性產品認證工作要求的通知》（國市監(jiān)認證函〔2019〕153號）（1）檢查是否經批準取得《免予辦理強制性產品認證證明?！醴稀醪环希?）是否按屬于以下申報用途使用：1為科研、測試和認證檢測所需的產品和樣品。2直接為最終用戶維修目的所需的零部件產品3工廠生產線成套生產線配套所需的設備零部件（不含辦公用品）。4僅用于商業(yè)展示但不銷售的產品5以整機全數出口為目的進口的零部件。6其他因特殊用途免予辦理強制性產品認證的情形。《中華人民共和國認證認可條例》第67條8其他（在企業(yè)檢查時發(fā)現本檢查提綱未盡事宜，并且屬于重要的信息）。被檢查方（