2022年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》真題

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單選題（共100題，共100分）

1.目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()

A.定向招募方式

B.代銷方式

C.招標方式

D.承銷方式

2.通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。

A.優(yōu)先股

B.債券

C.基金

D.金融衍生品

3.下列關于公募基金的說法。錯誤的是()

A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設立的基金

B.公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與

C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣

D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定

4.下列關于存托憑證的說法，錯誤的是()。

A.存托憑證也被稱為預托憑證

B.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

C.目前我國香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDR

D.存托憑證一般代表外國公司債券

5.獨立基金銷售機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的事項不包括()

A.變更分支機構(gòu)名稱、營業(yè)場所

B.對外進行股權(quán)投資

C.變更公司章程

D.變更股東

6.下列不屬于證券公司風險管理的“三道防線”的是()

A.業(yè)務條線部門

B.內(nèi)部審計

C.風險管理部門和合規(guī)部門

D.董事會及其風險管理委員會

7.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的股票，上市后的()不設價格漲跌幅限制。

A.前五個交易日

B.前十個交易日

C.前十個自然日

D.一個月內(nèi)

8.根據(jù)《證券法》，在我國設立證券登記結(jié)算公司應當具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。

A.3

B.10

C.2

D.5

9.下列關于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯誤的是().

A.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

C.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價值

D.估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值

10.下列關于股票合并的說法，錯誤的是()

A.股票合并是將若干股票合并為1股

B.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

C.股票合并又稱并股

D.股票合并常見于低價股

11.關于全球金融市場歷史演變的說法，正確的是()

A.美國的第一個證券交易所是紐約證券交易所

B.15世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)

C.14世紀意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的交易

D.一般認為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀的歐洲大陸

12.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分設()，符合不同標準的掛牌公司分別納入管理。

A.創(chuàng)業(yè)層和成長層

B.創(chuàng)新層和成長層

C.創(chuàng)新層和基礎層

D.成長層和基礎層

13.下列不屬于商品期貨的是()

A.金屬期貨

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.能源化工期貨

D.利率期貨

14.上市公司公開發(fā)行股票，應當由()。

A.證券公司承銷

B.基金公司承銷

C.證券公司承銷或上市公司自行銷售

D.上市公司自行銷售

15.下列關于私募基金信息披露的說法,錯誤的是()

A.私募基金運行期間，信息披露義務人應當向投資者披露基金主要財務指標等信息

B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應當向投資者披露基金凈值信息

C.私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息

D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行查詢

16.在資產(chǎn)證券化業(yè)務中，SPV(特殊目的機構(gòu))的特點不包括()

A.其負債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券

B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購買的基礎資產(chǎn)

D.SPV是一個獨立的法律實體

17.中證中小投資者服務中心關注的主要事項不包括().

A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項

B.中小投資者反映強烈的事項

C.證券中介服務機構(gòu)反映的事項

D.輿論關注的重點、難點、熱點事項

18.我國交易所市場對中長期附息債券的計息規(guī)定，利息累計天數(shù)是按照()，算頭不算尾。

A.一年360天

B.閏年2月29日計息

C.實際天數(shù)計算

D.一月30天

19.下列關于銀行問債券市場信用等級的說法，錯誤的是()

A.短期債券信用評級劃分為四等六級

B.中長期債券信用評級劃分為三等九級

C.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調(diào)

D.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調(diào)

20.行權(quán)價格可以取基礎資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為().

A.平均期權(quán)

B.任選期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.障礙期權(quán)

21.下列關于委托指令的說法，錯誤的是()

A.委托指令無需包含買賣方向

B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求

C.委托指令應包括證券賬戶號碼和證券代碼

D.委托指令應包括委托數(shù)量和委托價格

22.證券服務機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。

A.10

B.20

C.15

D.5

23.證券公司承擔的信用風險在其整體風險承擔中的占比要低于商業(yè)銀行，這主要是由其()結(jié)構(gòu)特點決定的。

A.負債

B.盈利

C.權(quán)益

D.業(yè)務

24.一般性貨幣政策工具不包括()

A.信用控制

B.再貼現(xiàn)政策

C.存款準備金制度

D.公開市場業(yè)務

25.保薦機構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對特定類型的企業(yè)試行保薦機構(gòu)相關子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()

A.紅籌企業(yè)

B.高價發(fā)行企業(yè)

C.持續(xù)盈利企業(yè)

D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)

26.在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高

B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高

D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強

27.2022年3月1日起，我國開始實施注冊制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對相關機構(gòu)的要求都比較高。下列關于注冊制下各相關機構(gòu)須履行的職責的說法，錯誤的是()。

A.證券監(jiān)管機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊

B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容

C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機構(gòu)來判斷

D.證券監(jiān)管機構(gòu)負責對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行合規(guī)性的實質(zhì)審查

28.在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用()模式。

A.中國結(jié)算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.證券公司存管

29.下列不屬于個人投資者的風險特征構(gòu)成的是()

A.風險識別

B.風險偏好

C.風險認知度

D.實際風險承受能力

30.下列關于個人投資者與機構(gòu)投資者在金融市場中作用的說法，錯誤的是().

A.發(fā)展機構(gòu)投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運行機制

B.一般來說，相比個人投資者，機構(gòu)投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度

C.機構(gòu)投資者參與金融市場，有助于分散金融風險，促進金融體系的穩(wěn)定運行

D.個人投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對于防范金融風險、維護金融穩(wěn)定，較之機構(gòu)投資者有更為重要的意義

31.“貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑”.描述的是貨幣政策()

A.信用傳導機制

B.資產(chǎn)價格傳導機制

C.利率傳導機制

D.匯率傳導機制

32.無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().

A.國有法人股

B.人民幣普通股

C.境外上市外資股

D.境內(nèi)上市外資股

33.我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指導

C.法律手段

D.經(jīng)濟手段

34.下列關于證券投資基金的運作關系中，不屬于基金主要當事人的是()。

A.基金管理人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金投資者

D.基金托管人

35.擬進行基金投資的投資人，必須先開立()。

A.托管賬戶和資金賬戶

B.基金賬戶和資金賬戶

C.股票賬戶和托管賬戶

D.基金賬戶和托管賬戶

36.金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。

A.聯(lián)動性

B.跨期性

C.不確定性

D.杠桿性

37.下列關于債券對話報價的說法，正確的是()。

A.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手作出的、對手方確認即可成交的報價

B.對話報價是指銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣的實價

C.對話報價是在交易系統(tǒng)中，一次報價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式

D.對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價

38.能夠促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化的市場是().

A.房地產(chǎn)市場

B.技術(shù)市場

C.勞動力市場

D.金融市場

39.相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。

A.反市場性

B.弱市場性

C.非市場性

D.強市場性

40.下列關于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。

A.借入或募集資金有合理用途

B.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計入凈資本的數(shù)額）的50%

C.次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入

D.證券公司次級債對發(fā)行主體財務狀況沒有要求

41.下列關于風險與金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()

A.“無風險收益率”僅是理論上的一種設定

B.風險溢價是對投資者承擔風險的補償

C.金融產(chǎn)品定價僅考慮收益

D.金融產(chǎn)品具有風險性

42.股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()

A.現(xiàn)值

B.價值總和

C.期望價格

D.期望價值

43.下列關于公開發(fā)行企業(yè)債券條件的說法，錯誤的是()

A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求

C.企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定

D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

44.下列各項中，不屬于科創(chuàng)板上市標準的是()。

A.市值+收入+研發(fā)投入

B.市值+收入+現(xiàn)金流

C.市值+凈利潤+收入

D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流

45.在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行()制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

46.對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)()

A.系統(tǒng)性風險

B.戰(zhàn)略風險

C.聲譽風險

D.操作風險

47.下列關于直按融資和間接融資的說法，正確的是()。

A.間接融資方式具有不可逆性

B.間接融資分散于各種場合

C.在直接融資中，融資信譽的差異性相對較小

D.在直接融資中，融資者具有相對較強的自主性

48.下列各項中，()不屬于流動性風險測量中基于機構(gòu)層面的指標。

A.速動比率

B.流動性覆蓋率

C.現(xiàn)金流量比率

D.換手率

49.下列關于股份公司支付紅利的說法，錯誤的是()。

A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利

B.股份公司在無力償債時不能支付紅利

C.股份公司只能用留存收益支付紅利

D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本

50.關于中央銀行的主要職能，下列說法錯誤的是()

A.發(fā)行的銀行

B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

51.機構(gòu)投資者包括().

I.政府機構(gòu)類投資者

II.金融機構(gòu)類投資者

III.基金類機構(gòu)投資者

IV.企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

52.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關于證券交易所職能的說法，正確的有()。

Ⅰ.依法審核公開發(fā)行證券申請

Ⅱ.審核、安排證券上市交易

Ⅲ.決定證券終止和重新上市

Ⅳ.對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53.下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有().

Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》

Ⅱ.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

Ⅲ.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

Ⅳ.《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

54.證券公司壓力測試可采用的方法有()。

Ⅰ.敏感性分析法

Ⅱ.歷史情景法

Ⅲ.假設情景法

Ⅳ.歷史情景法和假設情景法相結(jié)合方法

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

55.2022年4月28日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容主要是涉及()。

Ⅰ.允許外資控股合資證券公司

Ⅱ.逐步放開合資證券公司業(yè)務范圍

Ⅲ.完善境外股東條件

Ⅳ.統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56.根據(jù)債券估值的原理，要給債券定價，需要確定的變量有()。

Ⅰ.債券的利息現(xiàn)金流

Ⅱ.債券償付的本金

Ⅲ.債券的貼現(xiàn)率

Ⅳ.債券投資需要

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57.申請募集基金時，擬募集的基金應當具備的條件有()。

Ⅰ.有明確、合法的投資方向

Ⅱ.有明確的基金運作方式

Ⅲ.有符合投資者特征的基金適當性管理制度

Ⅳ.符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

58.下列屬于上市公司應強制退市情形的有()

I.上市公司存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法違規(guī)等重大違法行為且嚴重影響上市地位，其股票應當被終止上市的情形

II.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個交易日每日均低于2000人

III.上市公司股票連續(xù)15個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于人民幣一元

IV.上市公司被法院宣告破產(chǎn)

A.II、III、IV

B.I、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

59.證券委托中，非柜臺委托的形式主要有().

I.人工電話委托或傳真委托

II.自助和電話委托

III.填寫委托單并簽章

IV.網(wǎng)上委托

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III

60.風險衡量方法包括()。

Ⅰ.敏感性分析法

Ⅱ.波動性分析法

Ⅲ.風險限額分析法

Ⅳ.壓力測試

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61.債券投資風險相對低于股票投資,是因為()

I.債券利息支付先于股息紅利分配

II.債券市場價格波動性大,收益率高

III.債券市場價格相對穩(wěn)定

IV.倘若公司破產(chǎn),債券償付在前，股票償付在后

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

62.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的()。

Ⅰ.等額資本

Ⅱ.股息

Ⅲ.紅利

Ⅳ.等額資金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

63.下列關于證券投資者保護基金公司設立意義的說法，正確的有().

I.可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是機構(gòu)投資者予以保護

II.有助于穩(wěn)定市場、防止證券公司個案風險的傳遞和擴散

III.為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設向國際化靠攏提供了契機

IV.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組的全方位、多層級監(jiān)管體系的一個重要補充、

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.II、III、IV

64.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權(quán)采取的措施包括()。

I.對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

II.查間、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料

III.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

IV.依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、II、III

65.關于基金資產(chǎn)估值，下列說法正確的有()

I.基金份額凈值是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一

II.基金資產(chǎn)總值是基金全部資產(chǎn)的價值總和

Ⅲ.我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金管理人

Ⅳ.基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結(jié)果負有復核義務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

66.關于基金投資風格，下列說法正確的有()。

Ⅰ.分析投資風格便于準確評價基金業(yè)績

Ⅱ.投資人了解和考察其資產(chǎn)的投資風格非常重要

Ⅲ.通過對基金投資風格的分析，有助于投資者選擇適合自己風險偏好的投資品種

Ⅳ.投資風格并不影響風險與收益水平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

67.金融遠期合約的缺點包括().

Ⅰ.一對一交易

Ⅱ.搜索困難

Ⅲ.交易成本較高

Ⅳ.存在對手違約風險

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68.在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。

Ⅰ.祝賀性

Ⅱ.恭維性

Ⅲ.描述性

Ⅳ.推薦性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

69.下列關于債券交易的說法，正確的有().

I.期貨交易即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易

II.交易所現(xiàn)券交易是證券買賣雙方在成交后并不立即辦理交收手續(xù)

III.回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定未來進行反向交易的行為

IV.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、IV

70.企業(yè)可以用()進行證券投資,

I.自己的積累資金

II.固定資產(chǎn)

III.暫時不用的閑置資金

Ⅳ.無形資產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

71.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()

I.向原股東配售股份

II.向不特定對象公開募集股份

III.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

IV.首次公開發(fā)行股票

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

72.公司聲譽風險管理方法包括()。

Ⅰ.事前識別與評估

Ⅱ.現(xiàn)金流量分析

Ⅲ.制定應急機制

Ⅳ.IT技術(shù)應用

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

73.關于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票簡稱IPO

Ⅱ.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

Ⅲ.向原股東配售股份簡稱配股

Ⅳ.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

74.以下屬于銀行附屬金融機構(gòu)的有().

I.金融租賃公司

II.消費金融公司

III.汽車金融公司

IV.財務公司

A.I、II、III

B.I、II

C.III、IV

D.I、II、III、IV

75.下列屬于國債銷售價格影響因素的有()

I.承銷商所期望的資金回收速度

II.承銷商承銷國債的中標成本

III.流通市場中可比國債的收益率水平

IV.其他國債分銷過程中的成本

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、II

76.下列關于金融市場的說法，錯誤的有()。

I.現(xiàn)代金融市場一般以有形市場為主、無形市場為輔

II.金融市場是以有價證券為交易對象而形成的供求關系和交易機制的總和

III.金融市場與產(chǎn)品市場相同，是要素市場的一種

IV.金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III

77.風險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系。又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下，()。

I.事件發(fā)生的結(jié)果具有可量化的性質(zhì)

II.決策者知道事件最終呈現(xiàn)的可能狀態(tài)，以及相應概率

III.人們對不確定性的厭惡程度要遠遠大于風險

IV.事件發(fā)生的結(jié)果不可以量化

A.I、III、IV

B.I、II

C.III、IV

D.II.III

78.在資產(chǎn)證券化過程中，被認為是流動性較低的資產(chǎn)有()

Ⅰ.銀行貸款

Ⅱ.應收賬款

Ⅲ.應付賬款

Ⅳ.房地產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79.中國證監(jiān)會通過內(nèi)部基金監(jiān)管部門具體實施的監(jiān)管包括()。

I.基金市場準入監(jiān)管

II.日常持續(xù)監(jiān)管

III.基金交易監(jiān)管

IV.基金信息披露監(jiān)管

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、II、IV

D.III、IV

80.基金管理公司可在()按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。

Ⅰ.中央結(jié)算公司

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中國結(jié)算公司

Ⅳ.上海證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

81.我國的場內(nèi)交易市場包括()

I.主板市場

II.科創(chuàng)板市場

III.創(chuàng)業(yè)板市場

Ⅳ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82.可以跨市場轉(zhuǎn)托管的債券包括()

I.國債

II.地方債

Ⅲ.公司債

Ⅳ.企業(yè)債

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

83.金融自由化的主要內(nèi)容包括()

Ⅰ.逐步實現(xiàn)利率自由化

Ⅱ.鼓勵銀行綜合化發(fā)展

Ⅲ.放松外匯管制

Ⅳ.放寬對資本流動的限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

84.下列關于做市商收入來源的說法，正確的有()

I.買賣證券的差價收入

II.持有證券升值帶來的收入

III.都是低買高賣·因此它的收入為正

IV.持有證券的利息收入

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

85.下列關于證券服務機構(gòu)的說法,正確的有().

I.證券服務機構(gòu)，是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu),包括會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務的證券服務機構(gòu)

II.根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊

Ⅲ.新《證券法》規(guī)定從事證券投資咨詢服務業(yè)務，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準

Ⅳ.從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務的證券服務機構(gòu)應按照中國證監(jiān)會《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》向中國證監(jiān)會備案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

86.上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》中指出,根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領域包括()

I.新一代信息技術(shù)領域

II.高端裝備領域

III.新能源領域

Ⅳ.新材料領域

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.下列關于滬港通的說法,正確的有()。

Ⅰ.滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀商，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

Ⅱ.滬股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

III.滬港通下的港股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀商，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

IV.滬港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

88.下列關于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法,正確的有().

I.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

II.法人持股所形成的也是所有權(quán)關系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為

III.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份，除了由發(fā)起人認購一部分外，其余部分應該向社會公眾公開發(fā)行

IV.外資股指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89.證券金融公司對轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見后，可以按證券公司的意見行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。這些權(quán)利主要有()

I.請求召開證券持有人會議

II.參加證券持有人會議

III.配售股份的認購

Ⅳ.請求分配投資收益

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90.關于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別，下列說法正確的有().

I.一般而言,金融期權(quán)的基礎資產(chǎn)多于金融期貨的基礎資產(chǎn)

II.從理論上說，金融期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，而取得的盈利是無限的;金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

III.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶;期權(quán)的出售者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務，無需開立保證金賬戶

Ⅳ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務存在著明顯的不對稱性

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

91.投資者在參與滬深300股指期貨交易時,所使用的交易編碼應根據(jù)投資目的不同分為()。

I.套期保值用途

II.套利用途

III.套匯用途

Ⅳ.投機用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法符合法律規(guī)定的是有()

I.集合票據(jù)發(fā)行注冊自動失效

II.集合票據(jù)發(fā)行注冊繼續(xù)有效

III.發(fā)行人應自行公告

IV.應由交易商協(xié)會就該事項作出公告

A.I、II、III、IV

B.II、II、IV

C.I、IV

D.II、III

93.下列關于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。

I.可續(xù)期企業(yè)債券理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在，具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢

II.項目收益?zhèn)谋鞠斶€資金完全或主要來源于項目建成后的運營收益

III.專項債券可以是普通企業(yè)債券，也可以是創(chuàng)新的項目收益?zhèn)⑺m(xù)債券