核電質(zhì)量保證監(jiān)查員培訓(xùn)教程

1壓水堆核電廠及其原理2質(zhì)量保證與核平安▲核平安：是指保證核電廠工作人員、公眾和環(huán)境不致遭到超過國家規(guī)定限值的輻射和污染?！ＷC核電廠核平安的重要措施之一：就是將質(zhì)量保證貫穿到核電廠的各個(gè)階段。▲保證物項(xiàng)和活動(dòng)的質(zhì)量，從而保證核電廠的核平安。3第一局部核設(shè)施質(zhì)量保證根本知識(shí)4第一章質(zhì)量保證的開展歷史和國外相關(guān)質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)介紹第一節(jié)質(zhì)量保證的開展歷史5操作者質(zhì)量管理工長質(zhì)量管理檢驗(yàn)員質(zhì)量管理統(tǒng)計(jì)質(zhì)量管理TQCMIL-Q-9858A10CFR50附錄BIAEA50-C-QA〔1978〕ASMENQA-1〔1979〕HAF003〔1986〕IAEA50-C-Q〔1996〕ASMENQA-1〔2004〕IAEAGS-R-3〔2006〕——?核電廠和燃料后處理廠的質(zhì)量保證準(zhǔn)那么?——?核電廠平安的質(zhì)量保證-實(shí)施法規(guī)??核設(shè)施質(zhì)量保證要求?——?核電廠質(zhì)量保證平安規(guī)定?——?核電廠和其他核設(shè)施平安的質(zhì)量保證?——?核設(shè)施質(zhì)量保證要求?——?設(shè)施和活動(dòng)的管理體系?————全面質(zhì)量管理——?質(zhì)量大綱要求?時(shí)間發(fā)展

質(zhì)量保證的開展歷史6第二節(jié)國外相關(guān)質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)介紹1．IAEA50-C–Q〔1996〕?核電廠和其它核設(shè)施的質(zhì)量保證?國際原子能機(jī)構(gòu)于1996年對(duì)50-C-QA?核電廠平安的質(zhì)量保證--實(shí)施法規(guī)?進(jìn)行了修訂，公布了IAEA50-C-Q〔1996〕?核電廠和其他核設(shè)施平安的質(zhì)量保證?。該法規(guī)把質(zhì)量保證大綱的功能分為：機(jī)構(gòu)管理功能、執(zhí)行功能和評(píng)審功能；提出所有管理層次的管理者應(yīng)定期對(duì)其所負(fù)責(zé)的過程進(jìn)行自我評(píng)審，而且將原來的“監(jiān)查〞擴(kuò)展為“獨(dú)立評(píng)審〞。該法規(guī)在引言中強(qiáng)調(diào)了管理者、工作執(zhí)行者和工作評(píng)審者的責(zé)任和要求，然后在管理、執(zhí)行和評(píng)審三節(jié)中分別對(duì)管理、執(zhí)行和評(píng)審三大職能提出了十項(xiàng)根本要求。

7▲管理方面：質(zhì)量保證大綱、培訓(xùn)和資格、不符合項(xiàng)控制和糾正措施、文件控制和記錄等四項(xiàng)要求；▲執(zhí)行方面有活動(dòng)、設(shè)計(jì)、采購以及針對(duì)驗(yàn)收的檢查和試驗(yàn)四項(xiàng)要求；▲評(píng)審方面有管理部門自我評(píng)審和獨(dú)立評(píng)審兩項(xiàng)要求。由于法規(guī)的正文局部文字比較簡潔，在附錄中給出與正文局部相對(duì)應(yīng)的十項(xiàng)補(bǔ)充要求。該法規(guī)有14個(gè)導(dǎo)那么對(duì)各種活動(dòng)提供指導(dǎo)。8導(dǎo)那么編號(hào)名稱

50-SG-Q1?質(zhì)量保證大綱的制定和實(shí)施?50-SG-Q2?不符合性控制和糾正措施?50-SG-Q3?文件控制和記錄?50-SG-Q4?驗(yàn)收用的檢查和試驗(yàn)?50-SG-Q5?質(zhì)量保證大綱履行情況的評(píng)定?50-SG-Q6?物項(xiàng)和效勞采購的質(zhì)量保證?50-SG-Q7?制造的質(zhì)量保證?50-SG-Q8?科研開發(fā)的質(zhì)量保證?50-SG-Q9?選址的質(zhì)量保證?50-SG-Q10?設(shè)計(jì)的質(zhì)量保證?50-SG-QII?建造的質(zhì)量保證?50-SG-Q12?調(diào)試的質(zhì)量保證?50-SG-Q13?運(yùn)行的質(zhì)量保證?50-SG-Q14?退役的質(zhì)量保證?IAEA50-C-Q.pdf92．IAEAGS-R-3〔2006〕?設(shè)施和活動(dòng)的管理體系?國際原子能機(jī)構(gòu)于2006年又對(duì)IAEA50-C-Q〔1996〕?核電廠和其他核設(shè)施平安的質(zhì)量保證?行了修訂，公布了IAEAGS-R-3〔2006〕?設(shè)施和活動(dòng)的管理體系?。該法規(guī)明確了對(duì)于建立、執(zhí)行、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)管理體系的要求，該法規(guī)把所有平安、健康、質(zhì)量、環(huán)保、保衛(wèi)、經(jīng)濟(jì)等歸納為對(duì)設(shè)施和活動(dòng)的統(tǒng)一管理。10該法規(guī)的內(nèi)容包括▲管理體系：總的要求、平安文化、管理體系要求應(yīng)用的分級(jí)以及管理體系文件；▲管理責(zé)任：管理承諾、利益相關(guān)單位的滿意程度、組織的政策、規(guī)劃以及管理體系的責(zé)任和權(quán)力；▲資源管理：資源的提供、人力資源以及根底條件和工作環(huán)境；▲過程的實(shí)施：程序的制定、程序的管理和總體的管理體系程序〔包括文件控制、產(chǎn)品控制、記錄控制、采購、聯(lián)絡(luò)、管理組織變化〕；▲測(cè)量、評(píng)審和改進(jìn)：監(jiān)督和測(cè)量、自我評(píng)審、獨(dú)立評(píng)審、管理體系審查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施、改進(jìn)。11該法規(guī)有四個(gè)導(dǎo)那么▲IAEA-GS-G-3.1?Applicationofthemanagementsystemforfacilitiesandactivities?▲IAEA-GS-G-3.2?TheManagementSystemforTechnicalServicesinRadiationSafety?▲IAEA-GS-G-3.3?TheManagementSystemfortheProcessing,HandlingandStorageofRadioactiveWaste?▲IAEA-GS-G-3.4?TheManagementSystemfortheDisposalofRadioactiveWaste?12相關(guān)資料IAEA-GS-R-3中文.pdfIAEA-GS-R-3Themanagementsystemforfacilitiesandactivities.pdfIAEA-GS-G-3.1Applicationofthemanagementsystemforfacilitiesandactivities.pdfIAEA-GS-G-3.2TheManagementSystemforTechnicalServicesinRadiationSafety.pdfIAEA-GS-G-3.3TheManagementSystemfortheProcessing,HandlingandStorageofRadioactiveWaste.pdfIAEA-GS-G-3.4TheManagementSystemfortheDisposalofRadioactiveWaste.pdf133．ASMENQA-1-2004?核設(shè)施質(zhì)量保證要求?2004年美國機(jī)械工程師學(xué)會(huì)〔ASME〕核質(zhì)量保證委員〔NQA〕公布了ASMENQA-1-2004?核設(shè)施質(zhì)量保證要求?。該標(biāo)準(zhǔn)在結(jié)構(gòu)上與我國的質(zhì)量保證現(xiàn)行法規(guī)HAF003?核電廠質(zhì)量保證平安規(guī)定?較相似，但其內(nèi)容更加全面。14該標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容包括四個(gè)局部第Ⅰ篇“核設(shè)施的質(zhì)量保證大綱要求〞；第Ⅱ篇“核設(shè)施應(yīng)用的質(zhì)量保證要求〞；第Ⅲ篇“非強(qiáng)制性附錄〞；第Ⅳ篇“非強(qiáng)制性附錄：狀況和應(yīng)用資料〞。15該標(biāo)準(zhǔn)的第Ⅰ篇“核設(shè)施的質(zhì)量保證大綱要求〞是按照美國聯(lián)邦法規(guī)10CFR50?生產(chǎn)和使用核設(shè)施的許可證審批?附錄B“核電廠的質(zhì)量保證大綱〞的18方面提出了核設(shè)施的質(zhì)量保證大綱總的要求。10CFR50?生產(chǎn)和使用核設(shè)施的許可證審批?附錄B“核電廠的質(zhì)量保證大綱〞的18方面是：1組織；2質(zhì)量保證大綱；3設(shè)計(jì)的控制；4采購文件的控制；5細(xì)那么、程序和圖紙；6文件控制；7采購物項(xiàng)與效勞的控制；8材料、零件和部件標(biāo)識(shí)與控制；9特殊過程的控制；10檢驗(yàn)；11試驗(yàn)的控制；12測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制；13裝卸、貯存與運(yùn)輸；14檢驗(yàn)、試驗(yàn)與運(yùn)行狀態(tài)；15不符合項(xiàng)的控制；16糾正措施；17質(zhì)量保證記錄；18監(jiān)查10CFR50附錄B英文版.pdf1617該標(biāo)準(zhǔn)的第Ⅲ篇給出了非強(qiáng)制性導(dǎo)那么，對(duì)第Ⅰ篇“核設(shè)施的質(zhì)量保證大綱要求〞提供補(bǔ)充和指導(dǎo)，可和第Ⅰ篇的相應(yīng)要求配合使用。該標(biāo)準(zhǔn)的第Ⅳ篇包含NQA狀況文件、使用者應(yīng)用資料以及其它質(zhì)量大綱資料。ASME質(zhì)量保證2004英文版.pdfASME2004版NQA-1目錄.pdf1819〔2〕質(zhì)量管理八頂原那么，是新版標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想原那么1：以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)原那么2：領(lǐng)導(dǎo)作用原那么3：全員參與原那么4：過程方法原那么5：管理的系統(tǒng)方法原那么6：持續(xù)改進(jìn)原那么7：基于事實(shí)的決策方法原那么8：互利的供方關(guān)系

20〔3〕ISO9001:2000質(zhì)量管理體系——要求ISO9001與HAF003的比較與分析.pdf212223242526第三節(jié)核設(shè)施質(zhì)量保證的必要性1．核設(shè)施平安性和可利用率要求的特殊性對(duì)系統(tǒng)和設(shè)備〔即物項(xiàng)〕以及活動(dòng)的質(zhì)量提出了更高的要求。2．要確保核設(shè)施系統(tǒng)和設(shè)備〔即物項(xiàng)〕以及活動(dòng)的質(zhì)量，從而確保核設(shè)施的平安性和可利用率，就必須從選址到退役全過程采取一整套嚴(yán)格的質(zhì)量保證措施。只有良好的質(zhì)量保證措施才能確保獲得良好的質(zhì)量。這一整套嚴(yán)格的質(zhì)量保證措施就是質(zhì)量保證。它們的因果關(guān)系見圖2-13.我國實(shí)踐證明，是否切實(shí)實(shí)施質(zhì)量保證工作，對(duì)能否保證核設(shè)施物項(xiàng)和活動(dòng)的質(zhì)量，從而對(duì)保證其平安運(yùn)行和可利用率起到十分重要的作用。272829〔2〕大力開展和實(shí)施階段1986年至2000年，國家核平安局國家核平安局制定和公布了中國核質(zhì)保法規(guī)，對(duì)核設(shè)施有關(guān)單位的質(zhì)保大綱進(jìn)行審評(píng)和對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行了檢查?！?984年國家核平安局成立后，在1986年7月7日制定和公布了我國的核質(zhì)保法規(guī)?質(zhì)保規(guī)定?〔HAF0400〕〔1986年版〕及其10個(gè)導(dǎo)那么。這使我國核質(zhì)保工作有了中國的法規(guī)可依。▲從1986年末開始許多機(jī)械行業(yè)按照?質(zhì)保規(guī)定?及其相關(guān)導(dǎo)那么建立了核質(zhì)保體系。▲國家核平安局于1987年在秦山核電廠現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了核質(zhì)保法規(guī)的宣貫，講解核質(zhì)保法規(guī)及其導(dǎo)那么中規(guī)定的根本要求?！鴱?986年制定和公布了我國核質(zhì)保法規(guī)及其導(dǎo)那么之后，國家核平安局從秦山核電廠追溯性審評(píng)開始至今，及時(shí)跟蹤審評(píng)了各個(gè)在建的和運(yùn)行的核設(shè)施的質(zhì)量保證大綱，從而對(duì)確保核設(shè)施質(zhì)量保證大綱符合核質(zhì)保法規(guī)要求起到了很好的把關(guān)作用?！?991年，國家核平安局跟蹤IAEA1988年對(duì)其核質(zhì)保法規(guī)作了少量修改后出版的修改版，對(duì)我國1986年版?質(zhì)保規(guī)定?作了同樣的修改，公布了1991年版的?質(zhì)保規(guī)定?〔編號(hào)仍為HAF0400〕。3031322．我國核質(zhì)保工作的現(xiàn)狀我國核質(zhì)保工作的總表達(dá)狀主要可歸納為以下幾個(gè)方面?！?〕國家核平安局正在修訂核質(zhì)保法規(guī)及其導(dǎo)那么或?qū)嵤┘?xì)那么?！?〕有的單位的核質(zhì)保專業(yè)人員對(duì)核質(zhì)保要素類別的看法和理解已超過IAEA的核質(zhì)保法規(guī)中所要求的內(nèi)容?！?〕國家核平安局正在從立法上和措施上進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)與核設(shè)施營運(yùn)單位和核設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、安裝和無損檢驗(yàn)單位核質(zhì)保能力的審評(píng)和質(zhì)保大綱實(shí)施情況的檢查?！?〕大多數(shù)核設(shè)施營運(yùn)單位有效地實(shí)施自己的質(zhì)保大綱，并能很好地監(jiān)督和監(jiān)查承包單位〔特別是設(shè)計(jì)和設(shè)備制造單位〕的質(zhì)保大綱的實(shí)施；但個(gè)別的核設(shè)施營運(yùn)單位在這方面做得還不夠好。33〔5〕核質(zhì)保已為核設(shè)施營運(yùn)單位和承、分包單位的大多數(shù)人所了解；但有少數(shù)人對(duì)其中某些實(shí)質(zhì)內(nèi)容不能正確理解，存在有“一說核質(zhì)保都懂，但一講理解就不對(duì)〞的情況，或者說一些不符合核質(zhì)保法規(guī)的、自己創(chuàng)造的不恰當(dāng)?shù)拿~?！?〕大多數(shù)單位的領(lǐng)導(dǎo)能重視核質(zhì)保工作；但有少數(shù)單位的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)核質(zhì)保工作還不夠重視和支持。〔7〕大多數(shù)單位能按照核質(zhì)保法規(guī)中的要求并結(jié)合其承擔(dān)的工作任務(wù)制定本單位的比較完善的質(zhì)保大綱和質(zhì)保大綱程序；有很少數(shù)單位制定的質(zhì)保大綱還不能很好符合核質(zhì)保法規(guī)中的要求，或不能很好結(jié)合其承擔(dān)的工作，或制定不夠完善，或不能處理好質(zhì)保大綱與質(zhì)保大綱程序的區(qū)別和銜接?！?〕核質(zhì)保工作已被大多數(shù)單位所接受，并能按照制定的質(zhì)保大綱比較有效地實(shí)施。但也有少數(shù)單位，特別是一些規(guī)模比較小的制造廠還不能自覺地接受?！?〕核質(zhì)保工作已對(duì)并繼續(xù)在對(duì)確保我國核設(shè)施設(shè)計(jì)、制造、安裝質(zhì)量和運(yùn)行平安起到了明顯的成效?！?0〕有關(guān)部門和單位仍不斷組織核質(zhì)保研討班和培訓(xùn)班。343．我國核質(zhì)保工作開展的經(jīng)驗(yàn)從我國核質(zhì)保工作30多年的開展過程可以總結(jié)以下幾方面的經(jīng)驗(yàn)?！?〕國家的核監(jiān)管部門和主管部門對(duì)核質(zhì)保工作的高度重視、正確決策和得力組織。〔2〕首先要抓緊立法。〔3〕核質(zhì)保法規(guī)公布以后，積極組織法規(guī)的宣貫、研討和培訓(xùn)，大力推動(dòng)實(shí)施單位按核質(zhì)保法規(guī)的要求實(shí)施核質(zhì)保工作?！?〕保證核設(shè)施平安運(yùn)行不僅僅依靠核設(shè)施營運(yùn)單位，還必須依靠其核設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、安裝等承、分包單位，所以，必須要求這兩方面都能切實(shí)實(shí)施核質(zhì)保工作?！?〕核設(shè)施營運(yùn)單位和承、分包單位制定一個(gè)既符合核質(zhì)保法規(guī)中的要求、又適用其承擔(dān)的工作任務(wù)的質(zhì)保大綱和一套質(zhì)保大綱程序，是實(shí)施好核質(zhì)保工作的根底。3536第三章我國?核電廠質(zhì)量保證平安規(guī)定?根本內(nèi)容第一節(jié)?核電廠質(zhì)量保證平安規(guī)定?的根本結(jié)構(gòu)1.根本情況我國核設(shè)施質(zhì)量保證法規(guī)的名稱是?核電廠質(zhì)量保證平安規(guī)定?，可簡稱為?質(zhì)保規(guī)定?，原編號(hào)“HAF0400〞，現(xiàn)編號(hào)改為“HAF003〞。此法規(guī)是國家核平安局根據(jù)國際原子能機(jī)構(gòu)制定的?IAEA50-C-QA.CodeontheSafetyofNuclearPowerPlants:QualityAssurance?翻譯并稍加修改而成的。此法規(guī)于1986年7月7日由國務(wù)院授權(quán)國家核平安局公布實(shí)施第1版，編號(hào)為HAF0400(86)；1991年修訂為第2版，編號(hào)為HAF0400(91)，將該法規(guī)的適用范圍擴(kuò)大到也適用于其它核設(shè)施；1998年，核實(shí)糾正了約20處翻譯不妥的地方后重新出版，并重新編號(hào)為“HAF003〞。HF003.pdf37此法規(guī)提出了核電廠的質(zhì)量保證必須滿足的根本要求，即為確保核電廠的物項(xiàng)和活動(dòng)的質(zhì)量而必須采取的一整套保證質(zhì)量的措施，其原那么也適用于其它核設(shè)施。此法規(guī)是國務(wù)院授權(quán)國家核平安局公布的要強(qiáng)制性執(zhí)行的法規(guī)，所以，核設(shè)施營運(yùn)單位〔包括監(jiān)理單位〕和各承〔分〕包單位都必須遵照?qǐng)?zhí)行。此法規(guī)有10個(gè)導(dǎo)那么，它們是“對(duì)本質(zhì)保規(guī)定的說明和補(bǔ)充〞。38表2-1核電廠質(zhì)量保證平安導(dǎo)那么編號(hào)名稱HAD003/01?核電廠質(zhì)量保證大綱的制定?HAD003/02?核電廠質(zhì)量保證組織?HAD003/03?核電廠物項(xiàng)和效勞采購中的質(zhì)量保證?HAD003/04?核電廠質(zhì)量保證記錄制度?HAD003/05?核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查?HAD003/06?核電廠設(shè)計(jì)中的質(zhì)量保證?HAD003/07?核電廠建造期間的質(zhì)量保證?HAD003/08?核電廠物項(xiàng)制造中的質(zhì)量保證?HAD003/09?核電廠調(diào)試和運(yùn)行期間的質(zhì)量保證?HAD003/10?核燃料組件采購、設(shè)計(jì)和制造中的質(zhì)量保證?392．根本結(jié)構(gòu)〔框架〕

40第二節(jié)?核電廠質(zhì)量保證平安規(guī)定?的根本要求第1章“引言〞規(guī)定了四個(gè)方面的根本要求〔1〕適用范圍◆核電廠和其他核設(shè)施；◆全過程的各階段：從廠址選擇、設(shè)計(jì)、制造、建造、調(diào)試、運(yùn)行和退役；◆對(duì)平安重要物項(xiàng)和對(duì)質(zhì)量有影響的各種工作；◆核設(shè)施營運(yùn)單位、各承〔分〕包單位及其人員，以及參與對(duì)質(zhì)量有影響的活動(dòng)的其他組織及其人員。41〔2〕必須制定并要有效地實(shí)施一套質(zhì)量保證大綱這套質(zhì)量保證大綱包括兩種，即：核設(shè)施質(zhì)量保證總大綱和每一種工作的質(zhì)量保證分大綱。①核設(shè)施質(zhì)量保證〔總〕大綱這是對(duì)于整個(gè)核設(shè)施的質(zhì)量保證大綱，必須對(duì)核設(shè)施的有關(guān)工作的控制作出規(guī)定。核設(shè)施質(zhì)量保證總大綱分為設(shè)計(jì)與建造、調(diào)試、運(yùn)行和退役四個(gè)階段制定；由核設(shè)施營運(yùn)單位負(fù)責(zé)制定，然后報(bào)國家核平安部門審核，認(rèn)可后實(shí)施。核設(shè)施營運(yùn)單位可以委托其他單位制定和實(shí)施大綱的全部或其中的一局部，但必須仍對(duì)總大綱的有效性負(fù)責(zé)，同時(shí)又不減輕承包者的義務(wù)或法律責(zé)任。42②每一種工作的質(zhì)量保證分大綱它由承擔(dān)核設(shè)施各方面工作的單位分別負(fù)責(zé)制定，然后報(bào)核設(shè)施營運(yùn)單位〔核平安設(shè)備活動(dòng)單位的質(zhì)量保證大綱還要報(bào)國家核平安部門〕審核認(rèn)可后實(shí)施。質(zhì)量保證大綱是指實(shí)施核設(shè)施全部質(zhì)量保證工作〔質(zhì)量保證總大綱〕或每一個(gè)單位實(shí)施其全部質(zhì)量保證工作〔質(zhì)量保證分大綱〕的總體規(guī)劃、總體描述的綱領(lǐng)性文件。兩種質(zhì)量保證大綱都要按照?質(zhì)保規(guī)定?的根本要求制定，并且要有效實(shí)施。43〔3〕從質(zhì)量管理來確保到達(dá)質(zhì)量要求的根本方法①首先，透徹分析要完成的任務(wù)中所有影響質(zhì)量的活動(dòng)〔包括驗(yàn)證活動(dòng)〕有哪些；②然后，對(duì)每個(gè)影響質(zhì)量的活動(dòng)提出和確保以下5個(gè)方面的要求：◆確定所要求的技能→確定所需人員及其職責(zé)→選擇和培訓(xùn)出適宜〔合格〕的人員；◆使用適當(dāng)?shù)摹仓高m用的，且標(biāo)定合格的〕〔工裝〕設(shè)備〔和工器具〕；◆創(chuàng)造良好的工作環(huán)境；◆使用合格的物項(xiàng)〔指合格的設(shè)備、部件和材料〕；◆制定工作程序。44一般而言，影響每項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的質(zhì)量的直接因素就這5個(gè)方面，這5個(gè)方面得到了保證，那么活動(dòng)的質(zhì)量就能保證?！?〕?質(zhì)保規(guī)定?有10個(gè)導(dǎo)那么，它們是對(duì)?質(zhì)保規(guī)定?的“說明和補(bǔ)充452．第2章“質(zhì)量保證大綱〞的根本要求核設(shè)施質(zhì)量保證特別強(qiáng)調(diào)一切活動(dòng)必須按照預(yù)先制定并經(jīng)審、批的文件實(shí)施。這樣，就不至于在活動(dòng)實(shí)施中臨時(shí)決定如何做而產(chǎn)生過失?！?〕質(zhì)量保證文件包括三個(gè)層次▲第一層次文件是質(zhì)量保證大綱；▲第二層次文件是一套質(zhì)量保證大綱程序；▲第三層次文件包括作業(yè)程序、細(xì)那么、圖紙等實(shí)施質(zhì)量活動(dòng)的依據(jù)文件。4647②各項(xiàng)質(zhì)量保證工作各由哪個(gè)部門實(shí)施所有大綱必須確定負(fù)責(zé)方案和執(zhí)行質(zhì)量保證活動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)，必須明確規(guī)定各有關(guān)組織和人員的責(zé)任和權(quán)力；48③各項(xiàng)質(zhì)量保證工作如何實(shí)施▲質(zhì)量保證大綱必須對(duì)所有影響質(zhì)量的活動(dòng)提出要求及措施，包括：●驗(yàn)證需要驗(yàn)證的每一種活動(dòng)是否已正確地進(jìn)行；●是否采取了必要的糾正措施；●質(zhì)量保證大綱還必須規(guī)定產(chǎn)生可證明已到達(dá)質(zhì)量要求的文件證據(jù)?！仨毚_定質(zhì)量保證大綱所適用的物項(xiàng)、效勞和工藝；▲對(duì)這些物項(xiàng)、效勞和工藝必須規(guī)定相應(yīng)的控制和驗(yàn)證方法或水平；▲所有大綱必須為完成影響質(zhì)量的活動(dòng)規(guī)定適宜的控制條件；▲這些規(guī)定要包括為到達(dá)要求的質(zhì)量所需要的適當(dāng)?shù)沫h(huán)境條件、設(shè)備和技能等；▲所有大綱還必須規(guī)定對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的人員的培訓(xùn)。49上述三個(gè)方面寫明了，即“有哪些質(zhì)量保證工作要做〞〔What〕，“誰來做〞〔Who〕和“如何做〞〔How〕都作出了明確規(guī)定，就可以具體實(shí)施了。這就是說，制定質(zhì)量保證大綱有兩個(gè)依據(jù)：一是要根據(jù)本單位承擔(dān)的任務(wù)中的全部物項(xiàng)、質(zhì)量活動(dòng)和驗(yàn)證活動(dòng)；二是要按照?質(zhì)保規(guī)定?的各章中提出的有關(guān)的根本要求。而且，質(zhì)量保證大綱要按照這兩個(gè)依據(jù)寫明如何實(shí)施其質(zhì)量保證工作〔包括有哪些要實(shí)施、哪個(gè)部門實(shí)施和如何實(shí)施〕，而不是照抄?質(zhì)保規(guī)定?中的有關(guān)條文。50〔3〕質(zhì)量保證大綱的語種?質(zhì)保規(guī)定?規(guī)定▲所有大綱必須規(guī)定文件的語種。▲必須采取措施保證行使質(zhì)量保證職能的人員對(duì)書寫文件的語言具有足夠的知識(shí)?！募姆g必須由合格的人員進(jìn)行審查，必須驗(yàn)證是否與原文件相一致。5152〔9〕管理部門審查所有大綱必須規(guī)定，參與實(shí)施大綱的單位的管理部門要對(duì)其負(fù)責(zé)的那局部質(zhì)量保證大綱的狀況和適用性定期進(jìn)行審查。當(dāng)發(fā)現(xiàn)大綱有問題時(shí)，必須采取糾正措施。應(yīng)制定管理部門審查程序，包括審查的頻度、審查前的準(zhǔn)備、審查會(huì)議議程、審查記錄、審查報(bào)告的制定、以及發(fā)現(xiàn)問題的糾正和后續(xù)驗(yàn)證與關(guān)閉等。管理部門審查方式一般主要通過正式會(huì)議來進(jìn)行，在會(huì)議期間應(yīng)采用討論、查閱文件和資料，必要時(shí)去現(xiàn)場(chǎng)觀察。53根據(jù)情況，審查必須著重以下方面：——重大的質(zhì)量保證活動(dòng)及其完成情況；——大綱監(jiān)查的結(jié)果；——質(zhì)量問題及其建議；——大綱中的缺陷；——糾正措施狀態(tài)；——質(zhì)量趨勢(shì)、事故和故障；——人員資格培訓(xùn)、質(zhì)量教育和證書的頒發(fā)；——是否需要修訂大綱。543．對(duì)質(zhì)量保證組織結(jié)構(gòu)的根本要求?質(zhì)保規(guī)定?第3章“組織〞規(guī)定了以下對(duì)質(zhì)量保證組織結(jié)構(gòu)建立方面的根本要求。〔1〕為管理、指導(dǎo)和實(shí)施質(zhì)量保證大綱▲必須建立一個(gè)有明文規(guī)定的組織結(jié)構(gòu)；▲明確規(guī)定職責(zé)、權(quán)限等級(jí)及內(nèi)外聯(lián)絡(luò)渠道；▲必須明確規(guī)定各有關(guān)組織和人員的責(zé)任和權(quán)力；▲在考慮組織結(jié)構(gòu)和職能分工時(shí)，必須明確實(shí)施質(zhì)量保證大綱的人員既包括活動(dòng)的從事者也包括驗(yàn)證人員，而不是單一方面的責(zé)任范圍。

55▲組織結(jié)構(gòu)和職能分工必須做到：1)由被指定負(fù)責(zé)該工作的人員來實(shí)現(xiàn)其質(zhì)量目標(biāo)，可以包括由完成該工作的人員所進(jìn)行的檢驗(yàn)、校核和檢查；2)當(dāng)有必要驗(yàn)證是否滿足規(guī)定的要求時(shí)，這種驗(yàn)證只能由不對(duì)該工作直接負(fù)責(zé)的人員進(jìn)行?！仨殞?duì)負(fù)責(zé)實(shí)施和驗(yàn)證質(zhì)量保證的人員與部門的權(quán)限及職能作出書面規(guī)定。上述人員和部門行使以下質(zhì)量保證職能：1〕保證制定和有效地實(shí)施相應(yīng)適用的質(zhì)量保證大綱；2〕驗(yàn)證各種活動(dòng)是否正確地按規(guī)定進(jìn)行。56▲實(shí)施質(zhì)量保證大綱中的質(zhì)量保證工作，要靠在質(zhì)量保證大綱中規(guī)定有質(zhì)量保證職責(zé)的本單位的從第一把手到各部門人員一起實(shí)施質(zhì)量保證工作。▲在完成某一特定工作中，對(duì)要到達(dá)的質(zhì)量負(fù)主要責(zé)任的是該工作的承擔(dān)者，而不是那些驗(yàn)證質(zhì)量的人員、監(jiān)督人員、檢驗(yàn)和試驗(yàn)人員、以及質(zhì)保監(jiān)查人員。57〔2〕質(zhì)量保證人員和部門有足夠的權(quán)力和組織獨(dú)立性◆鑒別質(zhì)量問題；◆建議、推薦或提供解決方法；◆不受經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度的約束；◆對(duì)不符合、有缺陷或不滿足規(guī)定要求的物項(xiàng)采取行動(dòng)，以制止進(jìn)行下一步工序、交貨、安裝或使用，直至做出適當(dāng)?shù)陌才牛弧舯仨毾蚣?jí)別足夠高的管理部門上報(bào)，以保證上述必需的權(quán)力和足夠的組織獨(dú)立性；58〔3〕工作的接口和協(xié)調(diào)▲在有多個(gè)單位的情況下，必須明確規(guī)定每個(gè)單位的責(zé)任，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┮员ＷC各單位間工作的接口和協(xié)調(diào)?！仨殞?duì)參與影響質(zhì)量的活動(dòng)的單位和小組之間的聯(lián)絡(luò)做出規(guī)定?！饕男畔⒌慕涣鞅仨毻ㄟ^相應(yīng)的文件?！仨氁?guī)定文件的類型，并控制其分發(fā)59〔4〕人員配備與培訓(xùn)

①為了挑選和培訓(xùn)從事影響質(zhì)量的活動(dòng)的人員，必須制定相應(yīng)的方案。該方案必須反映出工作進(jìn)度，以便留出充足的時(shí)間，用以指定或挑選以及培訓(xùn)所需的人員。②必須根據(jù)從事特定任務(wù)所要求的學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)熟練程度，對(duì)所有影響質(zhì)量的活動(dòng)的人員進(jìn)行資格考核。必須制定培訓(xùn)大綱和程序，以便確保這些人員到達(dá)并保持足夠的業(yè)務(wù)熟練程度。在某些情況下，必須酌情頒發(fā)資格證書，以證明到達(dá)和保持的業(yè)務(wù)水平。6061③為了保持足夠的業(yè)務(wù)熟悉程度，一般還需要進(jìn)行定期的有針對(duì)性的再培訓(xùn)和資格再考核。624．對(duì)文件控制的根本要求〔1〕文件的編制、審核、批準(zhǔn)必須對(duì)工作的執(zhí)行和驗(yàn)證需要的文件的編制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)放進(jìn)行控制。這樣才能確保文件的質(zhì)量和及時(shí)分發(fā)到使用者手中。文件可以是紙質(zhì)文件，也包括電子文件。必須采取以下2個(gè)控制措施：①應(yīng)明確負(fù)責(zé)編制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)放有關(guān)影響質(zhì)量的活動(dòng)的文件的人員和單位或部門；②負(fù)責(zé)審核和批準(zhǔn)的單位或個(gè)人有權(quán)查閱作為審核和批準(zhǔn)依據(jù)的有關(guān)背景材料。63〔2〕文件的發(fā)布和分發(fā)對(duì)文件的發(fā)布和分發(fā)必須進(jìn)行控制，以確保文件發(fā)布和分發(fā)的正確。為此，要采取以下2個(gè)控制措施：①必須按最新的分發(fā)清單建立文件發(fā)布和分發(fā)系統(tǒng)；文件的分發(fā)包括“受控〞分發(fā)和“非受控〞分發(fā)。②應(yīng)使參與活動(dòng)的人員能夠了解并使用完成該項(xiàng)活動(dòng)所需的正確、適宜的文件。這就是說：文件應(yīng)分發(fā)給所有需要的人員；發(fā)新文件時(shí)，應(yīng)及時(shí)收回原有的舊文件。分發(fā)的文件既包括本單位內(nèi)部產(chǎn)生的文件，也包括外來文件〔外單位的來文以及需用的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等〕在本單位內(nèi)部的分發(fā)。64〔3〕文件的變更文件變更時(shí)，為確保變更文件的質(zhì)量和防止使用過時(shí)的或不適宜的文件，要控制其變更和分發(fā)。為此，必須采取以下3個(gè)控制措施：①變更文件必須按明文規(guī)定的程序進(jìn)行審核和批準(zhǔn)；②審、批單位有權(quán)查閱作為批準(zhǔn)依據(jù)的有關(guān)背景材料，并必須對(duì)原文件的要求和意圖有足夠的了解。變更的文件必須由審核和批準(zhǔn)原文件的同一單位進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，或者由其專門指定的其他單位審核和批準(zhǔn)。③必須把文件的修訂及其實(shí)際情況迅速通知所有有關(guān)的人員和單位，這就要注意及時(shí)發(fā)放變更文件，并同時(shí)收回原有的舊文件，以防止使用作廢的文件。編制文件的人員應(yīng)對(duì)所編的文件是否齊全和是否適用實(shí)施定期審查，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)變更。6566〔2〕設(shè)計(jì)接口的控制①當(dāng)整個(gè)核電廠的設(shè)計(jì)由幾個(gè)單位共同負(fù)責(zé)進(jìn)行時(shí)，責(zé)任單位必須制定出總的設(shè)計(jì)質(zhì)量保證大綱，以規(guī)定各單位之間必須的協(xié)調(diào)；②在有多個(gè)設(shè)計(jì)單位和單位內(nèi)有多個(gè)設(shè)計(jì)部門時(shí)，必須書面規(guī)定它們的內(nèi)部和外部接口；③接口程序中應(yīng)規(guī)定：◆每一個(gè)單位和組成部門的責(zé)任；◆接口文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、分發(fā)和修訂；◆設(shè)計(jì)接口的設(shè)計(jì)資料〔包括設(shè)計(jì)變更〕交流的方法；資料交流必須用文件記載并予以控制。67〔3〕設(shè)計(jì)驗(yàn)證的控制①必須為驗(yàn)證設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)方法是否恰當(dāng)作出規(guī)定；②必須由設(shè)計(jì)單位確定驗(yàn)證方法，設(shè)計(jì)驗(yàn)證有以下三種方法：◆設(shè)計(jì)審查；◆使用其他計(jì)算方法；◆執(zhí)行適當(dāng)?shù)脑囼?yàn)大綱。③設(shè)計(jì)驗(yàn)證必須由未參加原設(shè)計(jì)的人員或小組進(jìn)行；④必須用文件給出設(shè)計(jì)驗(yàn)證結(jié)果。6869③設(shè)計(jì)變更文件必須由審核和批準(zhǔn)原設(shè)計(jì)文件的同一小組或單位審核和批準(zhǔn)，在指定其他單位時(shí)，必須根據(jù)其是否已掌握有關(guān)的背景材料，是否已證明能勝任有關(guān)的具體設(shè)計(jì)領(lǐng)域的工作，以及是否足夠了解原設(shè)計(jì)的要求及意圖等條件來確定。④設(shè)計(jì)變更也必須形成文件。⑤必須把有關(guān)變更資料及時(shí)發(fā)送到所有有關(guān)人員和單位。設(shè)計(jì)變更的有關(guān)資料應(yīng)及時(shí)分發(fā)到原來持有該設(shè)計(jì)文件的所有人員，而且要在分發(fā)設(shè)計(jì)變更文件時(shí)，同時(shí)回收應(yīng)替換的原設(shè)計(jì)文件，以防誤用。7071〔2〕供方的責(zé)任▲制定該工程的質(zhì)量保證文件；▲工程質(zhì)量保證大綱的實(shí)施及其有效性使買方始終感到滿意；▲應(yīng)把買方的有關(guān)要求擴(kuò)展到下一層次供方或分包者的規(guī)定。

買在采購工作中的各部門必須根據(jù)職責(zé)分工的原那么互相配合和協(xié)調(diào)，共同完成物項(xiàng)或效勞的采購工作。7273③質(zhì)量保證要求，包括：▲確定適用于物項(xiàng)或效勞采購的質(zhì)量保證要求和質(zhì)量保證大綱條款；▲進(jìn)入供方設(shè)施、查閱記錄的規(guī)定；▲對(duì)處理不符合項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告和批準(zhǔn)的要求；▲對(duì)驗(yàn)收方式的要求；▲確定所需要的文件。④把有關(guān)的采購文件的要求擴(kuò)展到下一層次分包者和供方的規(guī)定，包括買方便于進(jìn)入設(shè)施和查閱記錄的規(guī)定；7475〔6〕應(yīng)從合格供方中選擇、確定供方?！?〕對(duì)所購物項(xiàng)和效勞的控制買方在其生產(chǎn)過程中進(jìn)行驗(yàn)證，以保證質(zhì)量活動(dòng)符合采購文件的要求。驗(yàn)證的措施有：▲由承包者提供質(zhì)量客觀證據(jù)、對(duì)供方進(jìn)行源地檢查和監(jiān)查以及物項(xiàng)和效勞的交貨檢驗(yàn)等措施；▲必要時(shí)在雙方同意的地點(diǎn)，對(duì)規(guī)定的材料樣品保存一段規(guī)定的時(shí)間并加以控制，以便提供做為進(jìn)一步檢驗(yàn)的手段。76〔8〕物項(xiàng)和效勞的驗(yàn)收對(duì)重要的物項(xiàng)與效勞工程，買方應(yīng)編制該工程的驗(yàn)收大綱，并成立驗(yàn)收小組。然而，買方對(duì)某一物項(xiàng)或效勞的驗(yàn)收并不意味著減輕買方和供方之間事前商定的合同義務(wù)或擔(dān)保。買方用于驗(yàn)收供方所提供物項(xiàng)或效勞的方法包括源地驗(yàn)收、收貨檢查、核查供方的合格證、安裝后的試驗(yàn)或這些方法的組合。①通過源地驗(yàn)證驗(yàn)收對(duì)于平安重要、交貨后難以驗(yàn)證其質(zhì)量特性以及設(shè)計(jì)、制造或試驗(yàn)復(fù)雜的物項(xiàng)應(yīng)采用源地驗(yàn)收的方式。在買方以源地驗(yàn)收的方式進(jìn)行驗(yàn)證的條件下，源地驗(yàn)收的證明文件必須發(fā)往收貨現(xiàn)場(chǎng)；在收貨現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行收貨檢查，以便同已完成的源地驗(yàn)收相對(duì)照和確認(rèn)物項(xiàng)在運(yùn)輸過程中未受損傷。77②收貨檢查當(dāng)物項(xiàng)具備以下屬性時(shí)，可以采用收貨檢查的驗(yàn)收方式：a.物項(xiàng)的設(shè)計(jì)、制造和試驗(yàn)都比較簡單，或者是標(biāo)準(zhǔn)化的；b.物項(xiàng)的質(zhì)量特性，可在交貨后采取標(biāo)準(zhǔn)或自動(dòng)化檢查和/或試驗(yàn)的方式進(jìn)行驗(yàn)證；c.收貨檢查中不會(huì)進(jìn)行有損于物項(xiàng)完整性、功能或清潔度的操作。買方進(jìn)行收貨檢查時(shí)應(yīng)注意核對(duì)和審查供方隨貨〔或收貨檢查前〕提供的文件資料。供方提供的文件資料可包括：材料合格證書、定型試驗(yàn)證書、試驗(yàn)結(jié)果、規(guī)定的檢查資料、標(biāo)定證書、產(chǎn)品符合規(guī)定要求的供方聲明、產(chǎn)品放行證書和不符合項(xiàng)報(bào)告。通過源地驗(yàn)收合格的物項(xiàng)也必須經(jīng)過收貨檢查。78③按供方合格證驗(yàn)收當(dāng)物項(xiàng)或效勞比較簡單，僅涉及到標(biāo)準(zhǔn)的材料、工藝和試驗(yàn)時(shí)，可采用按供方合格證驗(yàn)收的方式。如果采購文件中要求提供特殊的補(bǔ)充文件〔如材料合格證明或試驗(yàn)報(bào)告等〕，補(bǔ)充文件應(yīng)與合格證一起提交買方驗(yàn)收。無論采取何種驗(yàn)收方法，起碼要包括合格證驗(yàn)收。④安裝后試驗(yàn)驗(yàn)收某些物項(xiàng)的特性在安裝和使用前難以整體驗(yàn)證，必須進(jìn)行全系統(tǒng)試驗(yàn)、與其他物項(xiàng)一并進(jìn)行試驗(yàn)或在使用中方能證實(shí)，那么應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)安裝后的試驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)收。7980⑥文字證據(jù)的提交證明所購物項(xiàng)和效勞符合采購文件要求的文件證據(jù)必須在安裝或使用前送到核電廠現(xiàn)場(chǎng)；接收時(shí)，應(yīng)檢查該文字證據(jù)的真實(shí)性和是否能足以證明該物項(xiàng)和效勞滿足所有要求。文字證據(jù)可以采用注明該物項(xiàng)或效勞已滿足各項(xiàng)要求的合格證書形式，但必須能夠證明這些證書的真實(shí)性。81〔9〕對(duì)市售物項(xiàng)的采購局部物項(xiàng)可能會(huì)直接從市場(chǎng)采購或者通過供方的產(chǎn)品樣本來采購，在這種情況下，買方未對(duì)供方的質(zhì)量保證體系作評(píng)價(jià)。〔a〕與平安〔和可用率〕無關(guān)的物項(xiàng)如所購物項(xiàng)與平安或可用率無關(guān)，滿足以下條件即可直接選用：▲供方有良好的工業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐；▲產(chǎn)品的特性〔以前〕已經(jīng)過驗(yàn)證：▲分析和后來的試驗(yàn)說明該產(chǎn)品適用于預(yù)期的功能。828384〔b〕得到備件或更換件的渠道▲原供方，或者用原規(guī)格書從其他供方采購；▲現(xiàn)場(chǎng)制造或者修理/修整原零部件；▲將商品級(jí)物項(xiàng)按采購文件進(jìn)行鑒定，以滿足備件的要求。85867．對(duì)物項(xiàng)控制的根本要求物項(xiàng)控制包括三方面的內(nèi)容：物項(xiàng)的標(biāo)識(shí)控制和可追溯性；物項(xiàng)裝卸、貯存和運(yùn)輸?shù)目刂?；平安重要物?xiàng)的維護(hù)?！?〕物項(xiàng)的標(biāo)識(shí)控制和可追溯性①必須按照制造、裝配、安裝和使用要求，制定標(biāo)識(shí)物項(xiàng)的措施，以保證在各種場(chǎng)合下防止使用不正確的或有缺陷的材料、零件和部件。②根據(jù)要求，通過把批號(hào)、零件號(hào)、系列號(hào)或其他適用的標(biāo)識(shí)方法；標(biāo)識(shí)和控制物項(xiàng)所需要的文件〔指記錄物項(xiàng)標(biāo)識(shí)的文件〕，必須在整個(gè)建造過程中都能隨時(shí)查閱；87③標(biāo)識(shí)方法：可直接標(biāo)識(shí)在物項(xiàng)上或記載在可以追查到物項(xiàng)的記錄上；必須最大可能地使用實(shí)體標(biāo)識(shí)〔在物項(xiàng)實(shí)體上直接標(biāo)識(shí)〕；在實(shí)際不可能〔或不能滿足規(guī)定要求〕的情況下，必須采用實(shí)體分隔〔存放〕、程序控制或其他適當(dāng)?shù)姆椒?，以保持?biāo)識(shí)；也可采用在物項(xiàng)實(shí)體上掛標(biāo)識(shí)牌的方式進(jìn)行標(biāo)識(shí)；④在使用標(biāo)記的情況下，標(biāo)記必須清楚，不能含混和被擦掉。在使用這種方法時(shí)，不得影響物項(xiàng)的功能。標(biāo)記不得被外表處理或涂層所遮蓋，否那么必須用其他的標(biāo)記方法代替；⑤當(dāng)把物項(xiàng)分成幾局部時(shí)，每一局部都必須保持原標(biāo)識(shí)；

88⑥保證在整個(gè)制造、裝配和安裝以及使用期間保持標(biāo)識(shí)。也就是說，在整個(gè)制造、裝配和安裝以及使用期間〔全過程〕均應(yīng)保持物項(xiàng)標(biāo)識(shí)。⑦對(duì)于會(huì)隨時(shí)間變壞的物項(xiàng)，必須做出明顯的標(biāo)記，以說明其使用壽命。⑧如在加工過程中需將標(biāo)記去掉，那么應(yīng)重新標(biāo)記〔即標(biāo)記轉(zhuǎn)移〕。在物項(xiàng)管理程序中應(yīng)明確規(guī)定只有授權(quán)人員才能進(jìn)行物項(xiàng)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)轉(zhuǎn)移工作；在程序中還應(yīng)規(guī)定授權(quán)人員的職責(zé)、權(quán)限、工作范圍以及標(biāo)識(shí)的方法。⑨在材料、零件和部件發(fā)放、加工、組裝、運(yùn)輸和安裝之前，應(yīng)對(duì)標(biāo)識(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，有關(guān)的記錄文件應(yīng)該是可追查的。89〔2〕物項(xiàng)裝卸、貯存和運(yùn)輸?shù)目刂票仨氈贫ù胧┎⑿纬晌募?，以控制裝卸、貯存和運(yùn)輸，防止物項(xiàng)的損傷、變質(zhì)和喪失?？刂拼胧?yīng)包括如下：①按照已制定的程序、細(xì)那么或圖紙對(duì)材料和設(shè)備進(jìn)行清洗、包裝、裝卸、運(yùn)輸和保管，以防損傷、變質(zhì)和喪失；②當(dāng)特定物項(xiàng)需要時(shí)，必須規(guī)定和提供專用復(fù)蓋物、專用裝卸設(shè)備及特定的保護(hù)環(huán)境，并驗(yàn)證是否具備這些措施。90(2.1)物項(xiàng)裝卸、貯存、包裝和運(yùn)輸分級(jí)根據(jù)物項(xiàng)本身對(duì)環(huán)境條件的敏感程度，建立相應(yīng)的分級(jí)管理原那么和措施。通常，可以將對(duì)核電廠物項(xiàng)的裝卸、貯存、包裝和運(yùn)輸?shù)囊蠓譃樗膫€(gè)等級(jí)。A級(jí)：物項(xiàng)對(duì)環(huán)境條件特別敏感B級(jí)：物項(xiàng)對(duì)環(huán)境條件很敏感C級(jí)：物項(xiàng)對(duì)環(huán)境條件比較敏感D級(jí)：物項(xiàng)對(duì)環(huán)境條件一般敏感對(duì)平安或可用率重要物項(xiàng)的保護(hù)和管理程度應(yīng)超過一般物項(xiàng)。91(2.2)物項(xiàng)裝卸、貯存、包裝和運(yùn)輸分級(jí)舉例A級(jí)：特殊的電子儀器及設(shè)備、特殊材料、燃料元件、燃料組件、控制棒以及中子源等。B級(jí)：檢測(cè)儀器和電氣儀表、電焊機(jī)、焊條、焊絲、蓄電池、控制棒驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)、電氣貫穿件、電動(dòng)機(jī)、發(fā)電機(jī)、開關(guān)裝置以及密封密等。C級(jí)：泵、閥門、堆內(nèi)構(gòu)件、換料裝置、阻燃電纜、風(fēng)機(jī)、絕緣物以及水泥等。D級(jí)：熱交換器、壓力殼、除鹽器、蒸氣發(fā)生器、穩(wěn)壓器、管道、鋼筋以及骨料等。

EJ／T564-1991核電廠物項(xiàng)包裝、運(yùn)輸、裝卸、接收、貯存和維護(hù)要求.pdf92〔3〕平安重要物項(xiàng)的維護(hù)平安重要物項(xiàng)的維護(hù)，必須保證其質(zhì)量相當(dāng)于該物項(xiàng)原來所規(guī)定的質(zhì)量。這就是說，在制造、建造和安裝期間，對(duì)平安重要物項(xiàng)的維護(hù)應(yīng)確保物項(xiàng)原有的質(zhì)量不致發(fā)生變化。如果物項(xiàng)沒有得到恰當(dāng)?shù)木S護(hù)，將對(duì)其質(zhì)量產(chǎn)生影響。9394959．對(duì)檢查和試驗(yàn)控制的根本要求本局部包括三個(gè)方面的內(nèi)容：檢查和試驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的標(biāo)定以及檢查、試驗(yàn)和運(yùn)行狀態(tài)的顯示。〔1〕檢查和試驗(yàn)控制檢查：通過檢驗(yàn)、觀察或測(cè)量等手段，確定材料、零件、部件、系統(tǒng)、構(gòu)筑物及工藝和程序是否符合規(guī)定要求的活動(dòng)。96①對(duì)平安重要的檢查必須由未參加被檢查活動(dòng)的人員進(jìn)行。②為進(jìn)行這種檢查，必須制定并實(shí)施檢查大綱。③“檢查大綱〞中應(yīng)包括：▲檢查的工程和步驟▲檢查的方式。檢查的方式有：a.對(duì)已加工完的物項(xiàng)作檢查或試驗(yàn)；b.如果不能對(duì)已加工的物項(xiàng)進(jìn)行檢查或要求附加的工藝監(jiān)視，大綱必須規(guī)定間接控制措施，例如通過對(duì)加工方法、設(shè)備和人員的監(jiān)視等；c.當(dāng)檢查和工藝監(jiān)視缺一就不能充分控制時(shí)，必須同時(shí)進(jìn)行檢查和工藝監(jiān)視。即同時(shí)進(jìn)行上述第a條和第b條。97▲如果要求在停工待檢點(diǎn)進(jìn)行檢查或見證這種檢查時(shí)，必須在適當(dāng)?shù)奈募凶⒚鬟@些停工待檢點(diǎn)。未經(jīng)指定的單位批準(zhǔn)，不得進(jìn)行停工待檢點(diǎn)以后的工作。如果進(jìn)行規(guī)定的停工待檢點(diǎn)以后的工作，那么必須在開始該工作之前，以文件形式批準(zhǔn)。④必須為已建成的構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件制定和執(zhí)行所需要的在役檢查大綱，必須對(duì)照〔役前檢查等的〕基準(zhǔn)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)其結(jié)果。98〔2〕試驗(yàn)控制①必須制定試驗(yàn)大綱，以確定試驗(yàn)工作，保證其執(zhí)行并形成文件；并按照試驗(yàn)大綱列出的試驗(yàn)工程進(jìn)行試驗(yàn)。②試驗(yàn)大綱中必須包括：為證明構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件將能滿意地工作所需的所有試驗(yàn)，〔例如〕程序的鑒定試驗(yàn)以及設(shè)備的鑒定試驗(yàn)、樣機(jī)鑒定試驗(yàn)、安裝前的復(fù)核試驗(yàn)、調(diào)試試驗(yàn)和運(yùn)行階段的監(jiān)測(cè)試驗(yàn)等。③對(duì)各項(xiàng)試驗(yàn)，必須預(yù)先制定書面試驗(yàn)程序，并必須按書面試驗(yàn)程序做試驗(yàn)。99④試驗(yàn)程序〞中必須包括：▲試驗(yàn)的先決條件；▲從事試驗(yàn)的人員是由受過適當(dāng)訓(xùn)練的人員、試驗(yàn)設(shè)備已標(biāo)定合格和試驗(yàn)的適宜的環(huán)境條件的要求；▲設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的要求；▲驗(yàn)收限值。⑤試驗(yàn)結(jié)果必須以文件形式〔一般包括試驗(yàn)記錄和試驗(yàn)報(bào)告〕給出并加以評(píng)定，以保證滿足規(guī)定的試驗(yàn)要求。100〔3〕對(duì)測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的標(biāo)定①保證所使用的測(cè)試驗(yàn)設(shè)備都具有適宜的量程、型號(hào)、準(zhǔn)確度和精度。②測(cè)試驗(yàn)設(shè)備的標(biāo)定標(biāo)準(zhǔn)要追溯到公認(rèn)的國家基準(zhǔn)，否那么要進(jìn)行專門論證并形成文件。③規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用之前，對(duì)測(cè)試驗(yàn)設(shè)備必須進(jìn)行標(biāo)定和調(diào)整。④當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)試驗(yàn)設(shè)備偏差超出規(guī)定限值時(shí)，必須對(duì)以前測(cè)量和試驗(yàn)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并重新評(píng)定已試驗(yàn)物項(xiàng)的驗(yàn)收。a.按照程序規(guī)定對(duì)以前用該測(cè)試設(shè)備測(cè)量和試驗(yàn)的結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，判斷其結(jié)果是否符合要求；b.對(duì)評(píng)價(jià)后發(fā)現(xiàn)測(cè)試結(jié)果有問題或有疑心的，必須對(duì)已測(cè)試物項(xiàng)重新進(jìn)行測(cè)試。⑤必須制定控制措施，以保證適當(dāng)?shù)匮b卸、貯存和使用已標(biāo)定過的設(shè)備。101〔4〕檢查、試驗(yàn)和運(yùn)行狀態(tài)的顯示必須對(duì)核電廠各物項(xiàng)的試驗(yàn)和檢查狀態(tài)進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)并應(yīng)采取以下控制措施：①標(biāo)識(shí)的方法應(yīng)采用：▲在物項(xiàng)實(shí)體上標(biāo)記、打印、標(biāo)簽、簽條；▲將標(biāo)記記入工藝卡、檢查記錄中；▲設(shè)置實(shí)體位置，即將同類的物項(xiàng)分別存放在規(guī)定的標(biāo)識(shí)區(qū)〔箱〕內(nèi)；▲其它適宜的方法。102②必須在物項(xiàng)的整個(gè)制造、安裝和運(yùn)行中按需要保持檢查和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，以保證只能使用、安裝或運(yùn)行已通過了所要求的檢查和試驗(yàn)的物項(xiàng)。物項(xiàng)的檢查和試驗(yàn)狀態(tài)，一般分為“待檢〞、“合格〞、“不合格〞和“待確定〞。③必須制定一些措施，以顯示核電廠系統(tǒng)和部件的運(yùn)行狀態(tài)，例如在閥門和開關(guān)上掛上標(biāo)示牌，以防止誤操作。10310．對(duì)不符合項(xiàng)控制的根本要求不符合項(xiàng)：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。按照不符合項(xiàng)的定義，只有物項(xiàng)不符合才能稱為不符合項(xiàng)，設(shè)計(jì)等效勞只能稱“偏差〞，或“不符合〞，不能稱之為不符合項(xiàng)?！?〕對(duì)不符合項(xiàng)控制應(yīng)采取以下措施：①必須用標(biāo)記、標(biāo)簽或?qū)嶓w分隔的方法來標(biāo)識(shí)不符合要求的物項(xiàng)；②必須為不符合要求的物項(xiàng)或帶有缺陷的物項(xiàng)制定控制下一步工序、交貨或安裝的措施，形成文件并予以實(shí)施；104105106⑤對(duì)已經(jīng)接受的不符合要求〔包括偏離采購要求〕的物項(xiàng)，必須通知采購人員，必要時(shí)，向指定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便進(jìn)行下一步工作。⑥對(duì)已接受的變更，放棄要求或偏差的說明都必須形成文件，以指明不符合要求的物項(xiàng)的“竣工〞狀態(tài)，并存入檔案,以便今后需要時(shí)可以查閱相關(guān)情況，例如該物項(xiàng)今后產(chǎn)生問題時(shí)，查閱當(dāng)時(shí)的接受變更或放棄要求或偏差是否是產(chǎn)生問題的原因。107〔2〕不符合項(xiàng)分類(a)單位內(nèi)部的不符合項(xiàng)(第一類)

(b)應(yīng)通知買方的不符合項(xiàng)(第二類)

(c)處置方案必須經(jīng)買方批準(zhǔn)的不符合項(xiàng)(第三類)不符合項(xiàng)報(bào)告.pdf10811．對(duì)糾正措施控制的根本要求質(zhì)量保證大綱必須規(guī)定采取適當(dāng)?shù)拇胧员ＷC鑒別和糾正有損于質(zhì)量的情況，例如故障、失靈、缺陷、偏差、有缺陷或不正確的材料和設(shè)備以及其他方面的不符合項(xiàng)。對(duì)于嚴(yán)重的有損于質(zhì)量的情況，大綱必須對(duì)查明起因和采取糾正措施做出規(guī)定，以防止其再次出現(xiàn)。對(duì)于嚴(yán)重的有損于質(zhì)量的情況，必須用文件說明其鑒別、起因和所采取的糾正措施，并向有關(guān)各級(jí)的管理部門報(bào)告。109〔1〕有損于質(zhì)量的情況對(duì)有損于質(zhì)量的情況應(yīng)予以識(shí)別和并形成文件。凡被確定為有損于質(zhì)量的情況，就應(yīng)評(píng)價(jià)與之相關(guān)的物項(xiàng)和活動(dòng)受到影響的程度，從而可以采取適當(dāng)?shù)拇胧?，假設(shè)有必要，包括控制任何受到影響的在進(jìn)行中的工作。應(yīng)審查有損于質(zhì)量的情況，以確定其開展趨勢(shì)，并對(duì)它進(jìn)行分類，以決定進(jìn)一步的行動(dòng)是否必要。應(yīng)對(duì)其他能給出有損于質(zhì)量的情況信息進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，這些信息可能來自監(jiān)查、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、設(shè)計(jì)審查、個(gè)別的觀察、有害趨勢(shì)、運(yùn)行事件和維修活動(dòng)相關(guān)的報(bào)告。對(duì)有損于質(zhì)量的情況應(yīng)進(jìn)行原因分析，如果原因清楚，問題簡單，那么應(yīng)按規(guī)定程序進(jìn)行“糾正〞；110〔2〕嚴(yán)重的有損于質(zhì)量的情況①原因分析應(yīng)制定措施以確定嚴(yán)重有損于質(zhì)量情況的根源。根源可能是有損于質(zhì)量的主要的隱蔽原因，當(dāng)這種情況得到糾正時(shí)，再次發(fā)生的條件可能消除。典型的根本原因的種類包括：a.不適宜的管理或監(jiān)督；b.不適宜的人員能力或技能；c.程序不當(dāng)或錯(cuò)誤；d.執(zhí)行人員的培訓(xùn)或資格不夠；e.設(shè)備不正?；蛘卟贿m宜；f.不切實(shí)際的要求或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；g.不合理的日程安排；h.工人疲勞。111②糾正措施

對(duì)于嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況，糾正措施的活動(dòng)還應(yīng)包括防止其重復(fù)發(fā)生。決定防止嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況重復(fù)發(fā)生的措施包括研究、模擬、調(diào)研、實(shí)驗(yàn)、傾向和趨勢(shì)分析以及和人員訪談等。糾正措施應(yīng)形成文件，并包括：a.明確須采取的預(yù)防措施；b.考慮通用推斷的決定；c.防止重復(fù)出現(xiàn)而采取措施的決定。112③跟蹤應(yīng)驗(yàn)證對(duì)嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況采取糾正措施的執(zhí)行情況，并應(yīng)評(píng)審其效果。當(dāng)糾正措施由于長時(shí)間拖延而得不到驗(yàn)證時(shí)，管理部門應(yīng)作出延期的變更。當(dāng)糾正措施無效時(shí)，應(yīng)作進(jìn)一步分析找出引起這種情況的原并糾正。④管理部門參與適當(dāng)級(jí)別的管理部門須參與糾正措施過程。應(yīng)規(guī)定管理部門在糾正措施方面的責(zé)任。此外，當(dāng)判定為嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況時(shí)，糾正措施的活動(dòng)須立即通知其管理部門，必要時(shí)應(yīng)報(bào)告國家核平安局。ASMENQA-1關(guān)于糾正行動(dòng)的導(dǎo)那么.pdf11312．對(duì)記錄控制的根本要求〔1〕必須在質(zhì)量保證大綱實(shí)施中編寫足夠使用的質(zhì)量保證記錄。記錄中必須有質(zhì)量的客觀證據(jù)，包括審查、檢查、試驗(yàn)、監(jiān)查、工作執(zhí)行情況的監(jiān)視、材料分析等的結(jié)果；電廠運(yùn)行日志以及與〔質(zhì)量〕密切相關(guān)的資料，例如人員〔的考核〕、程序和設(shè)備的鑒定資料、所作的必要的修正和其他有關(guān)的文件。因此，每個(gè)單位應(yīng)列出本單位要產(chǎn)生的質(zhì)量保證記錄的一覽表。114〔2〕對(duì)質(zhì)量保證記錄的填寫要求包括：①必須是量的客觀證據(jù)。②記錄必須字跡清楚。③記錄的內(nèi)容必須完整。④記錄必須與記述的物項(xiàng)或效勞相對(duì)應(yīng)。⑤記錄必須及時(shí)和正確地填寫。115〔3〕必須建立并執(zhí)行質(zhì)量保證記錄制度。該制定應(yīng)到達(dá)：①必須能保存足夠的記錄，以便提供影響質(zhì)量的活動(dòng)的證據(jù)和說明物項(xiàng)運(yùn)行前狀況的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)〞；②必須為記錄的鑒別、收集、編入索引、歸檔、貯存、保管和處置做出規(guī)定。③記錄的貯存方式必須便于檢索，并將記錄保存在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境中，以盡量減少變質(zhì)或損壞和防止喪失〞。116用特殊方法形成的記錄，如射線底片、照片、縮微膠卷、磁帶、磁盤、光盤以及那些對(duì)光、壓力、濕度、溫度、灰塵和磁場(chǎng)敏感的記錄，應(yīng)按照生產(chǎn)廠推薦的、符適宜用標(biāo)準(zhǔn)的方法進(jìn)行包封和貯存。對(duì)某些試驗(yàn)材料和樣品也應(yīng)考慮其包裝和貯存方面的特殊要求。GB-T17678.1CAD電子文件光盤存儲(chǔ)、歸檔與檔案管理要求.pdfGBT18894-2002電子文件歸檔和管理標(biāo)準(zhǔn).pdf117④必須以文件的形式對(duì)質(zhì)量保證記錄、有關(guān)的試驗(yàn)材料和樣品的保存時(shí)間做出規(guī)定。a.永久性記錄：一般包括：證明平安運(yùn)行能力的記錄，使物項(xiàng)的維修、返工、修理、更換或修改得以進(jìn)行的記錄，確定物項(xiàng)發(fā)生事故或動(dòng)作失常的原因的記錄，為在役檢查提供所需要的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)的記錄，以及便于退役的記錄等。b.非永久性記錄：為證明工作已按規(guī)定要求完成所必須的，但又不需要滿足永久性記錄要求的記錄，例如監(jiān)查記錄。記錄類型.pdf⑤必須根據(jù)書面程序處置記錄。11813．對(duì)質(zhì)量保證監(jiān)查的根本要求〔1〕必須采取措施驗(yàn)證質(zhì)量保證大綱的實(shí)施及其有效性?！?〕必須根據(jù)需要執(zhí)行有方案的、有文件規(guī)定的內(nèi)部及外部監(jiān)查制度，以驗(yàn)證是否符合質(zhì)量保證大綱的各個(gè)方面，并確定質(zhì)量保證大綱實(shí)施的有效性。〔3〕負(fù)責(zé)監(jiān)查的單位必須選擇和指定合格的監(jiān)查人員。參加監(jiān)查的人員必須是對(duì)所監(jiān)查的活動(dòng)不負(fù)任何直接責(zé)任的。在內(nèi)部監(jiān)查時(shí)，對(duì)被監(jiān)查的活動(dòng)的實(shí)施負(fù)有直接責(zé)任的人，不得參與挑選監(jiān)查小組的工作?！?〕監(jiān)查分兩種：內(nèi)部監(jiān)查和外部監(jiān)查。119〔5〕制定監(jiān)查方案的原那么：①總的要求是要確保質(zhì)量保證大綱的各個(gè)方面〔即各個(gè)要素〕，以及負(fù)有質(zhì)量保證工作職責(zé)的各個(gè)部門和領(lǐng)導(dǎo)層人員，包括質(zhì)保部門都被監(jiān)查到。②監(jiān)查方案必須根據(jù)〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)情況、活動(dòng)實(shí)施先后和過去存在的問題〕及其重要性安排。③在出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)必須進(jìn)行監(jiān)查：▲有必要對(duì)大綱實(shí)施的有效性進(jìn)行系統(tǒng)和局部的評(píng)價(jià)時(shí)；▲在簽訂合同或發(fā)給訂貨單前，有必要確定承包者執(zhí)行質(zhì)量保證大綱的能力時(shí)；▲已簽定合同并在質(zhì)量保證大綱執(zhí)行了足夠長的一段時(shí)間之后，有必要檢查有關(guān)部門在執(zhí)行質(zhì)量保證大綱、有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)和其他合同文件中是否行使所規(guī)定的職能時(shí)；▲對(duì)質(zhì)量保證大綱中規(guī)定的職能范圍進(jìn)行重大變更〔例如機(jī)構(gòu)的重大改組或程序的修訂〕時(shí)；▲在認(rèn)為由于質(zhì)量保證大綱的缺陷會(huì)危及物項(xiàng)或效勞的質(zhì)量時(shí)；▲有必要驗(yàn)證所要求的糾正措施的實(shí)施情況時(shí)。此外，還可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行專項(xiàng)質(zhì)保監(jiān)查。120〔6〕監(jiān)查人員必須用文件給出監(jiān)查結(jié)果。必須由對(duì)被監(jiān)查的領(lǐng)域負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)查中所發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行審核和糾正?！?〕必須采取后續(xù)行動(dòng)，以驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施。①監(jiān)查報(bào)告要送給被監(jiān)查部門，由被監(jiān)查部門的負(fù)責(zé)人對(duì)監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的缺陷〔不符合〕進(jìn)行核對(duì)、認(rèn)可和按照糾正措施要求進(jìn)行糾正。②在被監(jiān)查部門采取糾正措施后，監(jiān)查部門要驗(yàn)證監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的缺陷〔不符合〕是否已按照糾正要求全部進(jìn)行了糾正。只有全部糾正了，才可以簽字關(guān)閉該次監(jiān)查。跟蹤驗(yàn)證的方法：書面、監(jiān)督或重新監(jiān)查IAEA-SG-Q5.pdf121122123質(zhì)保法規(guī)?的缺乏之處由于?質(zhì)保規(guī)定?是從IAEA50-C-QA翻譯過來的，原文或者譯文也有一些不適宜的地方，值得今后進(jìn)行探討；隨著國內(nèi)外核設(shè)施質(zhì)量保證工作和其它質(zhì)量管理工作的不斷開展，應(yīng)在?質(zhì)保規(guī)定?中引入一些新的管理理念和內(nèi)容，例如設(shè)備和工裝的控制、工作場(chǎng)地和工作環(huán)境的控制以及電子文件的控制等。124第四章我國核設(shè)施質(zhì)量保證導(dǎo)那么簡介第一節(jié)質(zhì)量保證導(dǎo)那么的構(gòu)成質(zhì)量保證導(dǎo)那么對(duì)?質(zhì)保規(guī)定?中的根本要求分別作了進(jìn)一步闡述〔說明和補(bǔ)充〕。它為編制質(zhì)量保證大綱、相應(yīng)的質(zhì)量保證大綱程序和工作程序提供指導(dǎo)。質(zhì)量保證導(dǎo)那么是推薦性的指導(dǎo)文件，但大多數(shù)情況是各單位均遵循這些?導(dǎo)那么?的要求。125序號(hào)名稱現(xiàn)編號(hào)1《核電廠質(zhì)量保證大綱的制定》HAD003/012《核電廠質(zhì)量保證組織》HAD003/023《核電廠物項(xiàng)和服務(wù)采購中的質(zhì)量保證》HAD003/034《核電廠質(zhì)量保證記錄制度》HAD003/045《核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查》HAD003/056《核電廠設(shè)計(jì)中的質(zhì)量保證》HAD003/067《核電廠建造期間的質(zhì)量保證》HAD003/078《核電廠物項(xiàng)制造中的質(zhì)量保證》HAD003/089《核電廠調(diào)試和運(yùn)行期間的質(zhì)量保證》HAD003/0910《核燃料組件采購、設(shè)計(jì)和制造中的質(zhì)量保證》HAD003/10126第二節(jié)質(zhì)量保證導(dǎo)那么的根本內(nèi)容1．?核電廠質(zhì)量保證大綱的制定?〔HAD003/01〕的根本內(nèi)容〔1〕制定質(zhì)量保證大綱的根本原那么；〔2〕制定質(zhì)量保證大綱的實(shí)施方案和方法；〔3〕采用對(duì)質(zhì)量要求滿足情況的驗(yàn)證、質(zhì)保監(jiān)查以及管理部門審查，來驗(yàn)證質(zhì)量保證大綱實(shí)施情況的要求和方法；〔4〕質(zhì)量保證文件〔包括質(zhì)量保證大綱、質(zhì)量保證大綱程序、工作程序和圖紙以及工作方案進(jìn)度共三個(gè)層次質(zhì)量保證文件〕的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容〔分別列出了針對(duì)設(shè)計(jì)、采購、制造、建造、調(diào)試和運(yùn)行各階段的質(zhì)量保證文件的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容〕。1272.?核電廠質(zhì)量保證組織?(HAD003/02)的根本內(nèi)容〔1〕營運(yùn)單位和設(shè)計(jì)、制造、安裝承〔分〕包單位的質(zhì)保工作；根據(jù)這些質(zhì)保工作建立的質(zhì)保組織形式；各部門的職責(zé)、接口和聯(lián)絡(luò)；〔且在附錄Ⅰ和Ⅱ中歸納了營運(yùn)單位和各種承包單位的質(zhì)保工作〕；〔2〕〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)人員培訓(xùn)和取證；〔3〕質(zhì)量監(jiān)督、檢驗(yàn)、試驗(yàn)和監(jiān)查等驗(yàn)證人員培訓(xùn)和取證；〔且在附錄V中歸納了質(zhì)量監(jiān)督、檢驗(yàn)和試驗(yàn)人員培訓(xùn)和取證的具體實(shí)施方法；在附錄Ⅵ中歸納了監(jiān)查人員培訓(xùn)和取證的具體實(shí)施方法〕。1283．?核電廠物項(xiàng)和效勞采購中質(zhì)量保證?(HAD003/03)的根本內(nèi)容〔1〕買方確定供方質(zhì)保工作范圍和深度時(shí)要考慮的因素；〔2〕對(duì)制定采購方案的要求；〔3〕對(duì)采購文件編寫、審查和變更管理的要求；對(duì)采購文件的內(nèi)容的要求；〔4〕對(duì)供方評(píng)定的內(nèi)容的要求；對(duì)評(píng)標(biāo)的內(nèi)容和簽訂合同的要求；〔5〕對(duì)供方評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方法；買方驗(yàn)證工作的內(nèi)容和方法；對(duì)供方不符合項(xiàng)的管理和糾正措施的要求；〔6〕買方驗(yàn)證工作的內(nèi)容和方法；對(duì)供方質(zhì)量保證記錄的要求；〔7〕對(duì)本單位采購工作的哪些方面進(jìn)行監(jiān)查。1294.?核電廠質(zhì)量保證記錄制度?(HAD003/04)的根本內(nèi)容〔1〕記錄分類的原那么，以及哪種記錄屬于永久性保存或非永久性保存的參考表；〔2〕記錄制度，包括從記錄的產(chǎn)生，到編索引、分發(fā)、標(biāo)識(shí)、保存、修正、簽收、查閱和處理等方面的要求；〔3〕記錄的貯存、保管和保衛(wèi)，以及對(duì)記錄進(jìn)行檢查的要求。1305.?核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查?〔HAD003/05〕的根本內(nèi)容〔1〕對(duì)監(jiān)查人員的要求；〔2〕監(jiān)查前制訂監(jiān)查方案、組成監(jiān)查組、監(jiān)查前準(zhǔn)備和開監(jiān)查前會(huì)議的實(shí)施方法；〔3〕監(jiān)查的實(shí)施和監(jiān)查后會(huì)議的實(shí)施方法；〔4〕監(jiān)查報(bào)告和監(jiān)查后續(xù)行動(dòng)的實(shí)施方法。1311327.?核電廠建造期間的質(zhì)量保證?(HAD003/07)的根本內(nèi)容〔1〕建造〔包括土建和安裝〕期間有特點(diǎn)的〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)，包括：▲場(chǎng)地管理；材料與設(shè)備的接收、貯存、裝卸、清洗、涂層；▲土壤、地基、混凝土和結(jié)構(gòu)鋼的安裝、檢查和試驗(yàn)；▲機(jī)械設(shè)備和系統(tǒng)的安裝、檢查和試驗(yàn)；▲檢測(cè)儀表和電氣設(shè)備的安裝、檢查和試驗(yàn)?！?〕上述〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)的控制措施。1338.?核電廠物項(xiàng)制造中的質(zhì)量保證?(HAD003/08)的根本內(nèi)容〔1〕制造中一些重要的〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)，包括：▲工藝評(píng)定；▲質(zhì)量方案和工藝流程卡的制定；▲測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的標(biāo)定；▲制造裝備的管理；▲物項(xiàng)的裝卸、包裝、貯存、保護(hù)和運(yùn)輸；▲不符合項(xiàng)控制?！?〕物項(xiàng)制造中某些質(zhì)保要素的特點(diǎn)；〔3〕附錄I和II列出了質(zhì)量方案的表式；〔4〕附錄Ⅲ列出了工藝流程卡的表式；〔5〕附錄Ⅳ列出了無損探傷報(bào)告例如；〔6〕附錄V列出了物項(xiàng)包裝、貯存、保護(hù)和運(yùn)輸分四級(jí)的具體分級(jí)要求。1349.?核電廠調(diào)試和運(yùn)行期間的質(zhì)量保證?〔HAD003/09〕的根本內(nèi)容〔1〕調(diào)試和運(yùn)行期間有特點(diǎn)的〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)，包括：▲設(shè)備標(biāo)識(shí)、維修、裝卸和貯存的管理；▲測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的標(biāo)定；▲場(chǎng)地和清潔度管理；▲調(diào)試中通過檢查、監(jiān)督及調(diào)試結(jié)果審查進(jìn)行驗(yàn)證；▲運(yùn)行管理；應(yīng)急管理；材料和設(shè)備的標(biāo)識(shí)、裝卸和貯存；▲設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)顯示、維修和在役檢查；▲對(duì)核電廠運(yùn)行的評(píng)定?！?〕上述〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)的控制措施；〔3〕調(diào)試和運(yùn)行中某些質(zhì)保要素的特點(diǎn)。13510.?核燃料組件采購、設(shè)計(jì)和制造中質(zhì)量保證?(HAD003/10)的根本內(nèi)容由于核燃料組件的特殊性和高要求，核燃料組件的采購、設(shè)計(jì)、制造單位的質(zhì)量保證大綱中，除要按照?質(zhì)保規(guī)定?及“采購導(dǎo)那么〞、“設(shè)計(jì)導(dǎo)那么〞和“制造導(dǎo)那么〞的要求外，在采購文件內(nèi)容、設(shè)計(jì)、制造工藝、標(biāo)識(shí)、包裝、運(yùn)輸、貯存和收貨檢查等〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)方面和相關(guān)的控制要素方面，還有一些特殊的要求要寫入質(zhì)量保證大綱中。本導(dǎo)那么闡述了這些〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)的特點(diǎn)和相關(guān)控制要素的特點(diǎn)。136第三節(jié)質(zhì)量保證導(dǎo)那么的根本用途1．10個(gè)?導(dǎo)那么?可分為“要素導(dǎo)那么〞和“工作階段導(dǎo)那么〞兩類〔1〕“要素導(dǎo)那么〞是分別具體說明?質(zhì)保規(guī)定?中一些“要素〞的控制方法的。屬于“要素導(dǎo)那么〞的有：HAD003/01、HAD003/02、HAD003/03、HA0003/04、HAD003/05和HAD003/06等6個(gè)導(dǎo)那么?！?〕“工作階段導(dǎo)那么〞是分別說明?質(zhì)保規(guī)定?中核電廠的一些“工作階段〞的特有的〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)。屬于“工作階段導(dǎo)那么〞的有：HAD003/06、HAD003/07、HAD003/08和HAD003/09等4個(gè)導(dǎo)那么，HAD003/10是專門針對(duì)核燃料組件質(zhì)量保證的導(dǎo)那么。137核電廠和其他核設(shè)施一般有選址、設(shè)計(jì)和建造〔包括土建和安裝〕、制造、調(diào)試、運(yùn)行、退役等工作階段，但只有建造〔包括土建和安裝〕、調(diào)試、運(yùn)行、設(shè)計(jì)、制造等工作階段的導(dǎo)那么，還缺少選址和退役兩個(gè)階段的工作階段導(dǎo)那么。1382．編制質(zhì)保大綱和質(zhì)保大綱程序時(shí)必要的參考文件〔1〕在編制質(zhì)保大綱時(shí)，根本按照?質(zhì)保規(guī)定?的各章順序、格式及其根本要求，結(jié)合所承擔(dān)任務(wù)中要控制的質(zhì)量保證要素編寫?！?〕質(zhì)量保證大綱程序是質(zhì)量保證大綱各要素的進(jìn)一步闡述，所以在編制質(zhì)量保證大綱程序時(shí)，更要根據(jù)所涉及的“要素〞和“工作階段〞參照相關(guān)“要素導(dǎo)那么〞和“工作階段導(dǎo)那么〞中的控制方法、特有的〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)及其控制措施和一些“要素〞的特點(diǎn)。139第三節(jié)質(zhì)量保證導(dǎo)那么與?質(zhì)保規(guī)定?中各章〔要素〕的對(duì)應(yīng)關(guān)系?質(zhì)保規(guī)定?的10個(gè)導(dǎo)那么與?質(zhì)保規(guī)定?中各章〔要素〕的對(duì)應(yīng)關(guān)系見表3-2。140第五章核設(shè)施質(zhì)量保證體系的建立和實(shí)施第一節(jié)核設(shè)施質(zhì)量保證體系建立的根底1.核質(zhì)量保證體系建立的根本理念(1)質(zhì)量保證體系是“法治〞的表達(dá)；(2)“核平安〞和“質(zhì)量〞是直接從事核設(shè)施平安相關(guān)活動(dòng)的單位和職工“干〞出來的，而不是“監(jiān)督〞出來的；(3)處理好“質(zhì)量〞和“進(jìn)度〞的關(guān)系。1412.核質(zhì)量保證體系建立的根底(1)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子的培訓(xùn)：核平安、核質(zhì)量保證和核平安文化，以樹立正確的觀念；(2)建立質(zhì)量保證組織結(jié)構(gòu)，明確領(lǐng)導(dǎo)層人員和各部門的質(zhì)保職責(zé)以及各部門之間的內(nèi)部接口及與相關(guān)單位的外部接口；(3)制定質(zhì)量保證大綱、質(zhì)保大綱程序和作業(yè)程序的質(zhì)量保證文件體系；(4)對(duì)從事核〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)和驗(yàn)證活動(dòng)的全體員工的培訓(xùn)。142第二節(jié)核設(shè)施質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施1．分析本單位所承擔(dān)的具體工作；2．建立質(zhì)量保證組織；3．制定質(zhì)量保證大綱和質(zhì)量保證大綱程序，并經(jīng)審、批；4．制定各項(xiàng)作業(yè)程序，并經(jīng)審、批；5．人員培訓(xùn)；6．制定相應(yīng)的“質(zhì)量方案〞，并經(jīng)審、批；7．在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境條件下實(shí)施〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)，并及時(shí)記好質(zhì)保記錄和自檢；8.進(jìn)行驗(yàn)證，并記好驗(yàn)證記錄；9．進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)查；必要時(shí)對(duì)供方作外部監(jiān)查；10．每年進(jìn)行管理部門審查。143第三節(jié)在核設(shè)施質(zhì)量保證方面有關(guān)單位的根本職責(zé)及其相互關(guān)系在核設(shè)施質(zhì)量保證方面有關(guān)單位的根本職責(zé)及其相互關(guān)系見表5-1.144第六章質(zhì)量保證文件的編制和實(shí)施作為對(duì)核設(shè)施質(zhì)量和平安負(fù)全面責(zé)任的營運(yùn)單位，必須針對(duì)所分析出的該核設(shè)施涉及的全部質(zhì)量保證工作，從?質(zhì)保規(guī)定?中找出要遵守的有關(guān)規(guī)定；各承〔分〕包單位必須針對(duì)所分析出的承〔分〕包的工作涉及的全部質(zhì)量保證工作，從?質(zhì)保規(guī)定?中找出要遵守的有關(guān)規(guī)定。要確定“有哪些質(zhì)量保證工作要做〞、各項(xiàng)質(zhì)量保證工作“各由哪個(gè)部門做〞和各項(xiàng)質(zhì)量保證工作“如何做〞〔采取哪些控制措施〕。質(zhì)量保證文件分為三個(gè)層次的文件，即質(zhì)量保證大綱、質(zhì)量保證大綱程序和工作〔作業(yè)〕程序。1451．質(zhì)量保證大綱編制的原那么(1)質(zhì)量保證總大綱編制的原那么①質(zhì)量保證總大綱應(yīng)該根據(jù)核設(shè)施的該階段的全部質(zhì)量保證工作和?質(zhì)保規(guī)定?(HAF003)中它應(yīng)遵守的有關(guān)各條規(guī)定這兩個(gè)方面編制。②質(zhì)量保證總大綱中應(yīng)明確哪些質(zhì)量保證工作是屬于營運(yùn)單位自己做的，哪些質(zhì)量保證工作是屬于要求承包單位做的。③具體寫到某一章〔某一控制要素〕時(shí)，還應(yīng)參考相關(guān)質(zhì)保導(dǎo)那么中的要求。(2)質(zhì)量保證分大綱編制的原那么①質(zhì)量保證分大綱應(yīng)該根據(jù)其承〔分〕包的全部工作中的全部質(zhì)量保證工作和?質(zhì)保規(guī)定?中它應(yīng)遵守的有關(guān)各條規(guī)定這兩個(gè)方面編制。②質(zhì)量保證分大綱中對(duì)屬于本單位自己做的；對(duì)屬于其要求分包單位做的，應(yīng)描如何控制。③投標(biāo)時(shí)，質(zhì)量保證分大綱還應(yīng)該滿足招標(biāo)文件中提出的質(zhì)量保證要求。中標(biāo)后，要制定專門的工程質(zhì)量保證大綱。1462．質(zhì)量保證大綱的格式與章節(jié)安排和編制深度〔略〕3.質(zhì)量保證大綱各局部應(yīng)包括的內(nèi)容〔略〕4．質(zhì)量保證大綱的實(shí)施方法〔略〕5．某些具體質(zhì)保工作的實(shí)施方法〔略〕1471482.質(zhì)量保證大綱程序的格式和內(nèi)容〔略〕5．質(zhì)量保證大綱程序的實(shí)施方法〔略〕第三節(jié)工作程序和工藝流程卡的編制和實(shí)施〔略〕149〔1〕關(guān)于質(zhì)量方案的制定和實(shí)施①質(zhì)量方案做成一張表格的形式，分表頭和表內(nèi)兩局部內(nèi)容，各自應(yīng)包括以下內(nèi)容：▲表頭內(nèi)容包括：質(zhì)量方案的名稱〔什么工程的制造或安裝的質(zhì)量方案〕、編號(hào)、版本號(hào)、出版日期，用戶名稱、合同號(hào)和工程號(hào)，設(shè)備名稱及其核平安級(jí)別，部件名稱和材質(zhì)，采用的標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)，制定時(shí)參考的有關(guān)文件的目錄，編、審、批人員簽名和日期等欄目。不銹鋼管和管件質(zhì)量方案.pdf150▲表內(nèi)內(nèi)容包括：活動(dòng)〔工作〕的各工序的順序號(hào)和工序名稱，各工序所用的相應(yīng)工作程序名稱和編號(hào)，驗(yàn)收準(zhǔn)那么，并注明本單位監(jiān)督人員和檢驗(yàn)與試驗(yàn)人員、用戶監(jiān)督人員以及國家核平安局〔必要時(shí)〕所選的控制點(diǎn)的名稱，驗(yàn)證人員的簽名和日期欄，備注欄。監(jiān)督點(diǎn)分為：停工待檢點(diǎn)〔H〕、見證點(diǎn)〔W〕和記錄檢查點(diǎn)〔R〕三類。151停工待檢類〔也稱H點(diǎn)〕：在質(zhì)量方案上規(guī)定由監(jiān)督方派員對(duì)H點(diǎn)實(shí)施監(jiān)督時(shí)，應(yīng)提前通知監(jiān)督方，如果監(jiān)督方未按合同規(guī)定到供方現(xiàn)場(chǎng)出席監(jiān)督，供方應(yīng)停止進(jìn)入H點(diǎn)相應(yīng)的工序〔更不能擅自進(jìn)行停工待檢點(diǎn)以后的工作〕，并按合同規(guī)定等待監(jiān)督方一段時(shí)間〔如RCC-M規(guī)定供方停工等待的時(shí)間為48小時(shí)〕；同時(shí)供方應(yīng)與監(jiān)督方聯(lián)系，商定更改見證日期或轉(zhuǎn)為記錄審查點(diǎn)。152見證點(diǎn)〔也稱W點(diǎn)〕在質(zhì)量方案上規(guī)定由監(jiān)督方派員對(duì)W點(diǎn)實(shí)施監(jiān)督時(shí)，應(yīng)提前通知監(jiān)督方，假設(shè)監(jiān)督方代表因故不能到場(chǎng)，供方可進(jìn)行W點(diǎn)相應(yīng)工序的操作；同時(shí)W點(diǎn)自動(dòng)轉(zhuǎn)為記錄審查點(diǎn)，供方應(yīng)向買方提交W點(diǎn)的有關(guān)文件和記錄，由買方進(jìn)行審核、認(rèn)可。153記錄審查點(diǎn)〔也稱R點(diǎn)〕供方按質(zhì)量方案上規(guī)定向買方提供制造或安裝過程R點(diǎn)的有關(guān)記錄和報(bào)告及相關(guān)文件〔如實(shí)際工藝參數(shù)和檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等記錄〕，買方將審查這些文件記錄、報(bào)告的適用性、完整性等，以確定該工序是否已處于受控狀態(tài)。154第七章質(zhì)量保證的審評(píng)155第一節(jié)審評(píng)的目的目的：質(zhì)量保證工作符合?質(zhì)保規(guī)定?及其導(dǎo)那么的要求，符合上游質(zhì)量保證大綱和合同中規(guī)定的專有的質(zhì)量保證要求；確保核設(shè)施物項(xiàng)和活動(dòng)的質(zhì)量，從而保證核設(shè)施的運(yùn)行平安。層次：營運(yùn)單位對(duì)承包單位的審評(píng)以及承包單位對(duì)分包單位的審評(píng)。156第二節(jié)審評(píng)的內(nèi)容審評(píng)內(nèi)容：▲對(duì)質(zhì)量保證實(shí)際能力的審評(píng)，包括“制定質(zhì)保文件的能力〞和“實(shí)施質(zhì)保文件的能力〞兩方面。▲對(duì)質(zhì)量保證大綱的審評(píng)；▲對(duì)不符合項(xiàng)的審評(píng)。1571．核設(shè)施營運(yùn)單位對(duì)承包單位的審評(píng)內(nèi)容▲選定承包單位前：審評(píng)承包單位的通用或工程質(zhì)量保證大綱和實(shí)際能力；▲選定承包單位后：按照合同的規(guī)定審評(píng)承包單位工程的質(zhì)量保證〔分〕大綱；還應(yīng)審評(píng)承包單位按合同要求提交的不符合項(xiàng)。1582．承包單位對(duì)分包單位的審評(píng)內(nèi)容▲承包單位在選定分包單位前：審評(píng)分包單位的工程的質(zhì)量保證大綱和〔或〕在質(zhì)量保證方面的實(shí)際能力；▲選定分包單位后：按照采購合同的規(guī)定審評(píng)分包單位工程質(zhì)量保證〔分〕大綱；還應(yīng)審評(píng)分包單位按合同要求提交的不符合項(xiàng)。159第三節(jié)審評(píng)的依據(jù)、方法、重點(diǎn)和認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)1.評(píng)審的依據(jù)營運(yùn)單位對(duì)承包單位質(zhì)量保證的審評(píng)的主要依據(jù)：▲?質(zhì)保規(guī)定?(HAF003)，并參考其有關(guān)導(dǎo)那么；▲被國家核平安局審評(píng)認(rèn)可的質(zhì)量保證〔總〕大綱。承包單位對(duì)分包單位質(zhì)量保證的審評(píng)的主要依據(jù)是▲?質(zhì)保規(guī)定?(HAF003)，并參考其有關(guān)導(dǎo)那么；▲被核設(shè)施營運(yùn)單位審評(píng)認(rèn)可的質(zhì)量保證〔分〕大綱。1602．審評(píng)的方法和重點(diǎn)〔1〕對(duì)質(zhì)量保證實(shí)際能力的審評(píng)方法和重點(diǎn)主要是審評(píng)其有無能力制定和實(shí)施質(zhì)保文件。①查看其過去制定的質(zhì)保文件；②查閱內(nèi)、外部監(jiān)查記錄與報(bào)告以及不符合項(xiàng)報(bào)告；③查閱質(zhì)保文件和人員方面的準(zhǔn)備情況；④采訪幾位〔質(zhì)量控制〕活動(dòng)人員，就有關(guān)質(zhì)保實(shí)施情況進(jìn)行了解；⑤觀察現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)保實(shí)施情況。161〔2〕對(duì)質(zhì)量保證大綱的審評(píng)方法和重點(diǎn)審評(píng)的方法是文件審評(píng)：即將質(zhì)量保證大綱中的內(nèi)容與審評(píng)主要依據(jù)?質(zhì)保規(guī)定?中的相應(yīng)要求逐條對(duì)照〔需要時(shí)參考其有關(guān)導(dǎo)那么和“上游質(zhì)量保證大綱〞中的相關(guān)要求〕。審評(píng)的重點(diǎn)是審評(píng)質(zhì)量保證大綱中所寫內(nèi)容與審評(píng)依據(jù)的符合性，覆蓋面的完整性〔無漏項(xiàng)〕，與所承擔(dān)任務(wù)的相適應(yīng)性，以及可操作性〔可實(shí)施性〕。162〔3〕對(duì)不符合項(xiàng)的審評(píng)方法和重點(diǎn)對(duì)不符合項(xiàng)的審評(píng)一般先書面審評(píng)被審評(píng)單位提交的不符合項(xiàng)報(bào)告；對(duì)重大不符合項(xiàng)，還要到產(chǎn)生該不符合項(xiàng)的場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查了解或核實(shí)。①對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告的審評(píng)，特別要注意：——不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容是否填寫完整，表達(dá)清楚；——不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因、有關(guān)部門提出的處理意見和結(jié)論意見是否表達(dá)清楚，是否合理；163——對(duì)于與核平安相關(guān)的重大不符合項(xiàng)，通常需召開有相關(guān)專業(yè)的專家參加的討論會(huì)，對(duì)不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因、處理意見和結(jié)論意見進(jìn)行討論，必要時(shí)還要組織