2023年證券公司工作計劃(篇)

2023年證券公司工作計劃(篇)證券公司工作安排1

第一章營銷團隊的工作安排和目標

第一條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。

其次條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作安排，依據(jù)當?shù)厥袌鰻顩r制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必需在籌辦時列明一年內的工作安排與目標開戶數(shù)。

第三條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員聘請、考核方法等必需上報，經(jīng)過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部（注明必需會簽的部門）→經(jīng)紀業(yè)務綜合室?guī)椭咄陥髠淞鞒獭鞴芨笨偛玫裙绢I導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽看法，流程結束。

第四條營銷團隊在制定明確的工作目標與安排后，應把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，依據(jù)業(yè)務進展狀況對安排進行回顧，剛好改正工作中的不足。

（一）客戶經(jīng)理在開展工作時，必需記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，剛好了解人員工作動態(tài)。

（二）營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要親密協(xié)作，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。

（三）依據(jù)工作進度與時間支配，有步驟地實施安排，逐一落實工作目標。

（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調整、調動應聽從營銷團隊的統(tǒng)一支配。

第五條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分析報告，分析業(yè)務進展狀況，剛好調整工作思路，以便順當完成工作安排。

其次章營銷團隊的考勤制度

第六條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關系?？蛻艚?jīng)理必需聽從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。第八條營銷團隊必需執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤狀況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。詳細內容如下：

（一）客戶經(jīng)理必需準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一樣。

（二）客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

（三）客戶經(jīng)理必需參與本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應當向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），具體列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。

（四）團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤狀況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài)。

（五）客戶經(jīng)理請事假、病假等必需提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。

第三章營銷團隊的會議制度

第七條營銷團隊必需制定嚴格的例會制度，團隊負責人必需每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，溝通競爭對手的狀況，剛好對工作方法進行調整。

第八條營業(yè)部的營銷團隊必需每日召開晨會，晨會內容包括：

（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；

（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務；

（三）團隊工作進度匯報；

（四）學習營銷案例，溝通營銷體會；

（五）激勵團隊士氣等。

第四章營銷團隊的實物管理

第九條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣揚用具等實物的全面管理。

第十條客戶經(jīng)理詳細負責所服務網(wǎng)點實物的保管。

第十一條營銷團隊應設專人負責實物管理的詳細工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫狀況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十二條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人擔當。

第五章營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核

第十三條客戶經(jīng)理的業(yè)務統(tǒng)計：

（一）營業(yè)部每月依據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。

（二）營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后，應核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀業(yè)務綜合室備案。第十六條營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作?？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行狀況和客戶服務工作標準的執(zhí)行狀況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)建的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。

第十四條考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，確定當月客戶經(jīng)理的業(yè)務提成數(shù)額；每三個月綜合考核一次，確定客戶經(jīng)理級別的升降；年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調整客戶經(jīng)理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與運用

第十五條營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十六條營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第十七條對于客戶經(jīng)理的聘請工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內的各期考核狀況和獎懲文件等），全部檔案應妥當保管。

第十八條營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥當保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第十九條營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

其次十條對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，由營業(yè)部依據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核狀況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考運用。

其次十一條為了便于管理，營業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采納電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參與培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

其次十二條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必需妥當保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關的資料。

第七章附則

其次十三條本指引適用于營業(yè)部。

其次十四條本指引由公司渠道管理部負責說明、修訂。

其次十五條本指引自公布之日起施行。

證券公司工作安排2

(一)充分相識今年實現(xiàn)資產(chǎn)量目標的艱難性。

去年，我們團隊的表現(xiàn)遠遠沒有達到目標，在營銷安排的實施中遇到了許多問題。在營銷和宣揚上，團隊得不到相應的禮品和仿品，也做不出更好的宣揚方案；至于銀行網(wǎng)點的維護，由于銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理要求太高，每月的信貸、資金、存款任務更重。因此，我們的客戶經(jīng)理在促進網(wǎng)點維護方面進展緩慢。雖然團隊協(xié)作個人完善銀行網(wǎng)點維護，但存款還是比較困難；對于銀行網(wǎng)點的發(fā)展，我們處于劣勢，無法達到為銀行供應存款的合作目的和更好的雙贏“營銷方案”。沒有良好的渠道發(fā)展，營銷安排就更難實施。

(二)充分相識推動管理優(yōu)化的重要性。

團隊管理已經(jīng)進入成長期，一些深層次的問題可能還會凸顯出來。建立一個完善的團隊管理安排尤為重要。全面安排改革今年進入實質性實施階段。通過團隊成員之間存在的凝合力、向心力、執(zhí)行力、工作熱忱等問題，制定新的優(yōu)化方案，剛好解決他們的問題，提高團隊管理水平。

(三)充分相識招收會員的重要性。

新成員是團隊的簇新血液，是團隊發(fā)展的重要組成部分。沒有新成員的增加，就不行能組成大家庭。公司對聘請做了很好的優(yōu)化方案，通過團隊聘請細化。一起實施，以實現(xiàn)良好的營銷目標。

充分了解任務的狀況、問題和目標，完善20xx年，以新的改變和改進完成全部任務，做好以下六個方面的工作。

(一)營銷管理體系:

1.日常管理:

①小組管理制度:工作時，小組分為三組，組長分組管理小組，以促進小組的發(fā)展。通過與團隊領導的溝通，可以更深化地了解每個團隊成員的工作和生活，在工作中進行健康的競爭。

②日常一對一管理:工作中，多與團隊成員溝通，了解準成員的展會狀況和宣揚中遇到的問題，剛好賜予指導，賜予激勵和支持。

③工作效率體系:在工作中，要賣人，熟識自己的工作職責；

1.盡一切可能完成區(qū)域銷售任務；

2.努力完成銷售中的全部要求；

3.負責嚴格執(zhí)行客戶開戶程序；

4.主動廣泛地收集市場信息，并剛好組織和報告；

5.嚴格遵守公司的規(guī)章制度；

6.有很高的專業(yè)精神和作為大師的高度責任感；

7.完成領導交辦的其他任務。

建立團隊高效的工作精神。團隊會在每月15號之前完成當月的工作，通過高效的方式影響新員工，便利后期團隊管理。

2.會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的重要手段。假如銷售人員對公司的指導精神理解不夠，銷售心態(tài)就會不穩(wěn)定，客戶就不會嚴格根據(jù)終端思路開發(fā)，工作效率就會大大降低。

(1)工作內容:通過在會上對昨天的工作進行回顧總結，分析表現(xiàn)，認清不足，提出指責，相互溝通，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，復原市場，提高工作效率。(內容:新資產(chǎn)、開戶數(shù)量、客戶問題)

②會議精神:當天上午，周一是一周的關鍵一天。周一的會議指責和訂正了上周工作的不足，訂正的方式確定了它的主要意義。營銷的主要勝利方法無異于精神上的支持和激勵，使人有更高的自我激勵。周一，我們激勵了每個人的工作，調動了他們的主動性，導致工作順當完成。

③會議文化:在會議中加入才藝展示，展示個人的優(yōu)秀一面，展示他的自信和人格魅力，激勵他的團隊士氣，增加他的團隊向心力和凝合力。

(2)人員聘請

銷售團隊的組建和人員的聘請是重要的組成部分。只有不斷補充新的力氣，團隊才能更好的發(fā)展。聘請分為三個方面:

(1)網(wǎng)站聘請:通過智聯(lián)的助理聘請優(yōu)秀會員。

②人才市場聘請:結合人才市場進行聘請。

③校企合作:這是一種創(chuàng)新聘請的新方式，目前還沒有勝利。通過與學校領導溝通，初創(chuàng)期對畢業(yè)生的校企合作，畢業(yè)前對畢業(yè)生的培訓，了解他們的優(yōu)秀成員，聘請到公司。

(3)區(qū)域培訓

在公司組織的培訓下，團隊將對新員工進行開戶強化培訓安排。

(1)新員工開戶流程和企業(yè)文化培訓

②銷售技巧和演講訓練(SWOT分析教材、客戶訪談溝通技巧、銀行網(wǎng)點開發(fā)維護)

③資格考試培訓

(4)網(wǎng)點的開發(fā)和維護

目前有港下交通銀行及網(wǎng)點，建業(yè)社區(qū)網(wǎng)點。通過對網(wǎng)點和銀行行長的考察，了解他們的客戶經(jīng)理的工作，加強對他們的維護和績效提升。

證券公司工作安排3

代銷活動組織支配

一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的主動性，在為代銷機構供應人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務營銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，剛好精確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題剛好提出整改看法。客戶服務組負責為代銷機構的客戶供應全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應狀況，剛好精確地上報相關狀況。

協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，愛護投資者的合法權益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關規(guī)定，本著同等自愿、誠懇信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構親密合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后限制工作。

銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行方法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動順當開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理安排簡介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構供應強化培訓，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣揚推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部剛好精確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動供應全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理安排銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務等。

直銷活動組織支配一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，

對直銷組織活動支配如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應高效、優(yōu)質服務。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實施。負責人：張躍；2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；依據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對機構客戶進行推介。

銷售活動支配

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動支配供應了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一樣，合理支配；2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，留意與代銷機構的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動

4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深化挖潛客戶資源；

5、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司供應上門開戶及認購辦理服務；

6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

7、向本公司總部剛好、精確地傳達相關銷售信息；

8、路演推介領導小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動態(tài)調配公司資源。

證券公司工作安排4

依據(jù)營業(yè)部20xx年度業(yè)績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內部接著發(fā)揚我們團隊始終以來所秉承的協(xié)作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下詳細的小組業(yè)務方案細則：

一、工作目標

主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與實施;

開發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng)新;

社區(qū)及各種場合的對外宣揚、講座

基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

營業(yè)部形象推廣與品牌建設;

營業(yè)部及上級領導支配的其他工作。

建立并接著完善理財溝通圈，各個行業(yè)的探討細化，國際、國內經(jīng)濟形式探討

二、工作職責

市場拓展組工作人員詳細分工協(xié)作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注意整體的協(xié)作，強化增加團隊的凝合力，集中力氣辦大事，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

A、督導崗位---王亞林

負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;

負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發(fā);

負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;

負責協(xié)調小組成員之間的溝通、溝通、學習、協(xié)作和提升開拓實力等;

負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;

負責圍繞達成下半年工作安排過程中剛好處理其它問題。

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B、綜合崗位---

負責網(wǎng)上預約客戶的剛好開戶及服務工作;

負責和渠道一組、渠道二組進行協(xié)作，做好客戶開發(fā)工作;

負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日志的整理;

負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;

負責新客戶的剛好回訪、服務需求調研工作;

負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

C、渠道一組---

負責制定營業(yè)部形象宣揚等營銷活動的方案;

負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的協(xié)作;

負責市場拓展組每周進行一次學習探討，如何更好開展工作;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

D、渠道二組---

社區(qū)共建活動的策劃、實施，做好營業(yè)部形象宣揚、市場營銷等工作;

負責社區(qū)各種公益活動的參加、宣揚及客戶服務;

負責協(xié)作渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā);

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

三、工作考核

原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充溢激情、充溢動力的做好工作。

四、過程管理

市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時安排進行完善的流程限制，以親密關注整體目標進程為核心，通過總結、學習創(chuàng)新業(yè)務學問來持續(xù)增加我們的戰(zhàn)斗力。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

依據(jù)目標達成的進度合理支配好工作的時間，工作活動的區(qū)域、準客戶的儲備管理等一系列的流程限制。

2.團隊提升管理

A、每周一晨會后市場拓展部成員實行例會總結上周工作進度;

B、溝通工作中的心得體會，共享閱歷;

C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益供應建議;

D、探討下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

2.每周進行一次創(chuàng)新業(yè)務學問的深化溝通、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內容，為更好的服務客戶做好打算。

3.營業(yè)部組織的團隊活動必需參與，特殊是學習、培訓。照實際工作中有須要調整，最少提前一天向領導請假。

證券公司工作安排7

20xx年客戶服務部的工作方向

（一）打造服務品牌，注意溫馨服務

1、對基礎客戶訂制生日祝愿，感受節(jié)日關懷；

2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；

3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情詢問系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；

4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，供應大盤熱點追蹤、金股舉薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平；

（二）把產(chǎn)品銷售工作做細做強

1、要把相關產(chǎn)品探討透，把營銷精力放在優(yōu)質產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們。

（三）深化高端客戶的服務內涵

1、深化了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑?，例如產(chǎn)品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶溝通活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

（四）加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素養(yǎng)，增加隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必需統(tǒng)籌制定培訓安排，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。

工作指導思想與經(jīng)營目標

20xx年下半年的工作指導思想是：接著貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅決不移壓費用“的指導方針，集中資源推動優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，主動培育新的利潤增長點。

20xx年下半年的工作思路：接著集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標；同時加強創(chuàng)新探討，主動推動收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

20xx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。

三、下半年主要工作支配

（一）加快推動增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)建條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，主動與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現(xiàn)突破；同時接著全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)建條件。

（二）接著推動優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀業(yè)務

下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場占有率達到8‰。

下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險限制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探究，逐步變更經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，削減收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推動客戶分類治理，供應分層次針對性的詢問服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與探討所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設計和供應針對性的詢問服務。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的詢問服務體系。

加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的探討與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務的快速反應實力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，接著加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探究權證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價托付等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；主動幫助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要仔細探討行業(yè)內實施經(jīng)紀人制度的閱歷和教訓，探究適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓實力的銷售隊伍打好基礎。

2、固定收益業(yè)務

下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

接著強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、探討等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元，并增加3—4個儲備項目。

探究內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探究內部報價機制，提高撮合交易的勝利率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利實力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。

加強項目和客戶的儲備工作。主動探究適合業(yè)務發(fā)展與競爭須要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有安排有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強創(chuàng)新探討，探究新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，將來投資機會起先增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要親密跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新探討，探究新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

主動推動固定收益證券探討中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加探討投入，接著提高探討報告的精確性、實效性，增加探討中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。

3、投行業(yè)務

下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。

ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能復原，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務，親密跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則改變，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。

加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質量。以廣西為基地，選定3—4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、探討、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培育一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。

加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質量限制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險限制治理架構；調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險限制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網(wǎng)絡。同時，主動引進專業(yè)人才，充溢投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業(yè)務

下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險限制和投資決策制度的前提下，依據(jù)市場的新改變和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品探討，主動探究多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

5、探討業(yè)務

進一步加強公司內部探討資源的整合，以探討帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備探討力氣，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對探討資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要接著推動探討合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新，進一步理順探討體系。加快探討與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調運作機制，探究研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強探討成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門供應探討支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參加業(yè)務開發(fā)。

在重點行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立探討品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的探討力氣，增加實地調研活動，接著進行縱深的探討，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的溝通，以大能源領域的探討為突破口，樹立品牌探討員，打造公司的特色探討品牌。

加強探討團隊的建設。下半年要進一步引進探討業(yè)務骨干，充溢探討力氣，提升探討水平。

（三）以并購和資產(chǎn)治理作為突破口，培育新的贏利增長點

并購和資產(chǎn)治理業(yè)務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業(yè)務運營模式，找到持續(xù)的贏利點，初步建立起一支專業(yè)的隊伍，為明年的大規(guī)模發(fā)展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上，有條件地多創(chuàng)建利潤。

1、打造并購團隊，取得市場先機

構建并購業(yè)務的專業(yè)團隊。隨著市場全流通時代的到來，以及《上市公司收購治理方法》等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務有望成為券商在承銷業(yè)務之外的投行重要利潤增長點，并購業(yè)務將成為公司實施“集中突破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務突破方向。為了搶占市場先機，要盡快引進并購業(yè)務專業(yè)人才，采納事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務部門，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業(yè)務的內部治理和業(yè)務開拓制度，推動并購業(yè)務的全面綻開。

探究并購業(yè)務的開拓模式。目前，并購業(yè)務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務模式，并購團隊要主動探究適合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質的機構客戶，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務啟動后的工作重點是業(yè)務探究和項目儲備，為明年的大發(fā)展打下基礎。

2、推動創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務

探究新型資產(chǎn)治理的業(yè)務模式。傳統(tǒng)資產(chǎn)治理業(yè)務的負債投資模式，構成了證券公司的主要風險，已經(jīng)被行業(yè)所摒棄，新型的資產(chǎn)治理業(yè)務則轉化為財務顧問式的理財服務，券商供應專業(yè)的投資建議或為客戶帳戶供應專業(yè)治理服務，在風險限制的前提下獲得投資治理收益，該模式屬于公司提倡的“無風險中介服務收費業(yè)務”。創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務要以嚴格的風險限制為前提，在公司擔當較低風險或零風險的基礎上，設計、開發(fā)創(chuàng)新資產(chǎn)治理產(chǎn)品，重點是不保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務等。

初步構建創(chuàng)新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對市場機會進行深化探討并快速反應，順應市場推出股票投資、申購新股等產(chǎn)品；產(chǎn)品收費模式依據(jù)客戶狀況實行收費制或顧問式；資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管（擔當上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業(yè)務結合起來；通過信托、銀行等機構的合作，開發(fā)規(guī)范化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品；要快速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)配套的投資運作、風險限制和市場營銷的體系。

重點儲備和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務的工作重點是業(yè)務探究和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資源優(yōu)勢的同時，加強與其他業(yè)務部門的協(xié)作，非凡是與探討所的親密協(xié)作，與營業(yè)部現(xiàn)有大客戶的溝通。同時，資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務互動，通過為客戶供應綜合理財方案來實現(xiàn)客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)方面實現(xiàn)突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體，為明年擴大規(guī)模、全面開展資產(chǎn)治理業(yè)務奠定基礎。

實現(xiàn)集合資產(chǎn)治理業(yè)務的突破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風控和客戶服務各個環(huán)節(jié)的制度體系，重視營銷策劃，提前開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產(chǎn)品推出做好預備。

（四）加強客戶開發(fā)與客戶治理

客戶是公司發(fā)展的基石，隨著證券公司各項業(yè)務的交叉點越來越多，客戶對金融服務的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)實力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點開展的核心工作。

建立客戶協(xié)作開發(fā)機制。加強資源整合與業(yè)務協(xié)作的要害是建立完善的機制?？偛棉k公室作為牽頭部門，要加快推動相關的各項規(guī)則制訂工作，對業(yè)務協(xié)作的方法、流程和利益安排等活動進行規(guī)范，促進業(yè)務協(xié)作的主動性和協(xié)作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成主動舉薦客戶資源和項目線索的氛圍，推動跨部門的項目小組合作開展客戶營銷和綜合服務。

構建核心客戶數(shù)據(jù)庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務部門或業(yè)務人員單獨進行治理和維護，客戶信息存在不完整、不精確、不集中的問題，對進行客戶綜合開發(fā)和全方位服務帶來肯定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進行全面的梳理，建立總部級的核心客戶數(shù)據(jù)庫，并通過實施客戶關系治理的詳細制度和流程，剛好了解客戶信息的改變，快速反饋客戶需求。

重點推動“1個區(qū)域1個行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點推動對廣西地區(qū)，大能源行業(yè)的集中開發(fā)。通過主動與當?shù)貒Y委，金融辦等政府部門溝通，與行業(yè)協(xié)會合作，以舉辦專題研討會，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質上市公司推介會，擔當?shù)胤秸攧疹檰柕确绞?，進行區(qū)域和行業(yè)重點開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務部門發(fā)掘潛在客戶，找尋業(yè)務機會。

（五）接著加強內控治理，提高治理水平

下半年要在總結準事業(yè)部實施的閱歷基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現(xiàn)象，仔細分析成因，對相應的決策流程、治理制度剛好優(yōu)化調整，進一步加強治理，提升治理水平。

1、提高風險治理水平，推動業(yè)務發(fā)展

隨著新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺，風險治理部門要在做好傳統(tǒng)業(yè)務風險限制的同時，提前對創(chuàng)新產(chǎn)品的風險進行探討，全面參加業(yè)務流程設計、操作監(jiān)控，提前揭示風險，提升風險治理的水平，體現(xiàn)推動業(yè)務的職能。

2、加強費用限制，完善財務核算

下半年，治理部門要接著嚴格限制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務部門要進一步完善財務核算治理，保障業(yè)務的快速發(fā)展須要。

3、接著實施科學治理，優(yōu)化業(yè)務流程

加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理供應支持；啟動流程優(yōu)化的工作，對公司現(xiàn)有的各項制度、規(guī)程進行系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量削減流通環(huán)節(jié)，提高信息傳遞和治理溝通的效率。

（六）加強人才開發(fā)和儲備力度，構建高素養(yǎng)的專業(yè)化團隊

要進一步完善準事業(yè)部制實施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培育相結合的人才開發(fā)策略，探究推行“干部梯隊培育安排”和“旭日工程”。

“干部梯隊培育安排”是指加大創(chuàng)新類人才的引進力度，尤其是產(chǎn)品設計、營銷推廣、技術開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時，接著堅持公允原則，通過建立后備干部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會，讓那些熟識公司業(yè)務、工作勤勉盡責、長期服務于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來。

“旭日工程”是指在今年下半年可引進一批高素養(yǎng)的應屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務部門和治理部門實習，通過工作實踐來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務素養(yǎng)。

（七）主動推動治理商業(yè)賄賂專項工作

公司上半年主動推動治理商業(yè)賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業(yè)賄賂進行了全面動員，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監(jiān)會的有關文件。下半年，依據(jù)公司治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執(zhí)行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將接著穩(wěn)步推動各項工作的落實。

（八）加大宣揚力度，實施品牌戰(zhàn)略

從公司層面上，要緊密結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成果，緊密協(xié)作公司業(yè)務須要以及業(yè)務進展，主動、剛好宣揚公司；各業(yè)務部門要通過論壇、報告會、溝通會等形式，推介專業(yè)服務的品牌，同時與專業(yè)媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng)建個人品牌，提高行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點面結合，樹立公司蒸蒸而上、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。

20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發(fā)展機遇，既要鞏固前期的經(jīng)營業(yè)績和優(yōu)勢，又要主動培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩(wěn)固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，肯定會迎來公司20xx年的跨越式大發(fā)展。

證券公司工作安排5

一、營銷組織架構

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組詳細負責本次安排的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織支配

一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的主動性，在為代銷機構供應人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務營銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，剛好精確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題剛好提出整改看法?？蛻舴战M負責為代銷機構的客戶供應全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應狀況，剛好精確地上報相關狀況。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，愛護投資者的合法權益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關規(guī)定，本著同等自愿、誠懇信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構親密合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后限制工作。三銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行方法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動順當開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理安排簡介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構供應強化培訓，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣揚推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部剛好精確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動供應全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理安排銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三、直銷活動組織支配

一、組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對直銷組織活動支配如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應高效、優(yōu)質服務。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;依據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對機構客戶進行推介。

二、銷售活動支配

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動支配供應了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一樣，合理支配;2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，留意與代銷機構的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深化挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司供應上門開戶及認購辦理服務;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部剛好、精確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動態(tài)調配公司資源。

證券公司客戶經(jīng)理工作安排4

第一章營銷團隊的工作安排和目標

其次條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。

第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作安排，依據(jù)當?shù)厥袌鰻顩r制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必需在籌辦時列明一年內的工作安排與目標開戶數(shù)。

第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員聘請、考核方法等必需上報，經(jīng)過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必需會簽的部門)→經(jīng)紀業(yè)務綜合室?guī)椭咄陥髠淞鞒獭鞴芨笨偛玫裙绢I導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽看法，流程結束。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與安排后，應把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，依據(jù)業(yè)務進展狀況對安排進行回顧，剛好改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必需記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，剛好了解人員工作動態(tài)。(二)營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要親密協(xié)作，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。

(三)依據(jù)工作進度與時間支配，有步驟地實施安排，逐一落實工作目標。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調整、調動應聽從營銷團隊的統(tǒng)一支配。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分析報告，分析業(yè)務進展狀況，剛好調整工作思路，以便順當完成工作安排。

其次章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關系?？蛻艚?jīng)理必需聽從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。第八條營銷團隊必需執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤狀況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。詳細內容如下：

(一)客戶經(jīng)理必需準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一樣。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必需參與本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應當向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，具體列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。

(四)團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤狀況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必需提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必需制定嚴格的例會制度，團隊負責人必需每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，溝通競爭對手的狀況，剛好對工作方法進行調整。

第十條營業(yè)部的營銷團隊必需每日召開晨會，晨會內容包括：

(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務;

(三)團隊工作進度匯報;

(四)學習營銷案例，溝通營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣揚用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經(jīng)理詳細負責所服務網(wǎng)點實物的保管。

第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的詳細工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫狀況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人擔當。

第五章營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月依據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。

(二)營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后，應核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀業(yè)務綜合室備案。第十六條營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行狀況和客戶服務工作標準的執(zhí)行狀況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)建的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。

第十七條考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，確定當月客戶經(jīng)理的業(yè)務提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，確定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調整客戶經(jīng)理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與運用第十八條

營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

其次十條

對于客戶經(jīng)理的聘請工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內的各期考核狀況和獎懲文件等)，全部檔案應妥當保管。

其次十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥當保管，編制流水號，每月整理歸檔。

其次十二條

營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

其次十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，由營業(yè)部依據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核狀況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考運用。

其次十四條為了便于管理，營業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采納電子化管理?！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參與培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

其次十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必需妥當保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關的資料。

第七章附則其次十六條本指引適用于營業(yè)部。

其次十七條本指引由公司渠道管理部負責說明、修訂。

一、加強客戶管理，優(yōu)化服務流程

1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的溝通和溝通，為客戶供應更優(yōu)質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范。走訪客戶時，走訪人需具體填寫《客戶走訪日志》，每月末交負責人核實處理狀況，并填寫看法。在走訪過程中，注意與客戶開展面對面溝通，主動傾聽客戶的看法和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷獲得第一手資料，以此增加營銷的針對性和提高營銷效果。

2、主動推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏溝通和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及看法、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀緣由不能當場答復的，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明緣由并具體記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的看法建議，送交相關專業(yè)局處理，并協(xié)調督促實施，事后將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶看法建議的處理結果進行分析、評議。

3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務質量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質量，以滿意大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負責制，并對大客戶實施分級管理制度，強調服務的時效性、剛好性，以制度化保證客戶服務工作得以順當進行。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲得第一手資料，以此增加營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，限度地削減內耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。

二、學無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素養(yǎng)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶供應“標準化、特性化、超值化”服務，干脆影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿足度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)建條件，致力于客戶經(jīng)理整體素養(yǎng)的提高。

1、強化郵政業(yè)務學習，提高業(yè)務素養(yǎng)作為客戶經(jīng)理，首先必需對郵政業(yè)務有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標，主動參與各專業(yè)局的業(yè)務講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務素養(yǎng)。

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有劇烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務質量和個人素養(yǎng)干脆影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順當開展。

3、豐富營銷學問體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)建條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的學問與技能，豐富營銷學問體系，增加探望與服務客戶的實力、提升工作信念與客戶服務的滿足度。

通過學習，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的相識，培育客戶經(jīng)理的服務營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理相識到營銷不僅要通過優(yōu)質的服務讓客戶滿足，而且要通過主動有效的客戶關系管理培育客戶的忠誠，并駕馭培育客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎。

證券公司工作安排6

在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶供應全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，敏捷駕馭營銷方式，為客戶供應肯定的便利，敏捷、適度地為客戶供應特性化、快捷的服務。

完備源于仔細。在做好柜面優(yōu)質服務的基礎上，我們想方設法為客戶供應更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完備的服務。在日常工作中，我主動刻苦鉆研新學問，新業(yè)務，理論結合實踐，嫻熟駕馭各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、精確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶供應剛好、準時、定時、隨時的服務。

青年時期是人生最珍貴的時間，因為躊躇滿志，精力充足，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的幻想和希望!但在我看來，青年的珍貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅毅的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!

今日，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清楚的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今日我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱忱。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人志向與××行事業(yè)的發(fā)展有機結合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作主動性、主動性和創(chuàng)建性，在開創(chuàng)銀××行美妙明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。

證券公司工作安排7

以下是我對明年工作的安排和一些規(guī)劃

1.學習業(yè)務學問及駕馭的業(yè)務技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關的學問，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務技巧和溝通的方式。多總結，漸漸的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷模式。

2.對于業(yè)務創(chuàng)新和服務創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的狀況，與客戶溝通，讓客戶信任自己，與自己成為摯友，幫客戶解決問題

3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，剛好向上級部門匯報，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會上多留意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)學問，熟識駕馭公司產(chǎn)品的特征以及營銷的學問。多引導客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。

5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。

6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個。

隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需駕馭的學問需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素養(yǎng)和技能，適應公司發(fā)展要求。

證券公司工作安排8

xx年新一年新氣象，是充溢激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝合力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的`青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理安排、精神文化建設和營銷方案，深化推動天琪團隊建設，堅決信念、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

一、充分相識完成今年資產(chǎn)量的目標艱難性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷安排的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣揚當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣揚安排；

銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣揚方面進度遲緩，雖然是團隊協(xié)作個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；

對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行供應存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷安排的開展難度就增加了。

二、充分相識推動優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理安排尤為重要，綜合安排改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝合力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱忱等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化安排，剛好解決其問題，完善團隊管理。

三、充分相識聘請成員的重要性。

新的成員是團隊的簇新血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不行能的，公司對于聘請方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊聘請細化。一并實施，善營銷目標。

充分的相識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新改變完善完成各項任務，好以下xx個方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理

①分組管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組進步行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深化的了解到團隊每個成員工作上、生活上的狀況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)狀況及宣揚中遇到的問題，剛好指導，賜予他們激勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟識自己的崗位職責：

1）想方設法完成區(qū)域銷售任務；

2）努力完成銷售中的各項要求；

3）負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

4）主動廣泛收集市場信息并剛好整理上報；

5）嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；

6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主子翁責任感；

7）完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當月工作狀況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

會議管理團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格根據(jù)終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，相識到其不足，對其指責，共同溝通，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，復原市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行指責指正，指正的方式確定了其主要意義，營銷主要的勝利方法，無異于精神支持和激勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行激勵，調動起主動性，致使工作順當完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面呈現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增加其團隊向心力和凝合力。

（二）人員聘請銷售團隊組建，人員聘請是重要的部分，不斷地補充新力氣，團隊才能更好的發(fā)展。聘請分一下三個方面：

①網(wǎng)站聘請：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)聘請，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場聘請：結合人才大市場，進行聘請。

③校企合作：這個是創(chuàng)新聘請的一中新方式，目前還沒有勝利，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進行中）

（三）區(qū)域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構開戶）

②銷售技巧及話術培訓（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護）

③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎學問，證券交易學問）

（四）網(wǎng)點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作狀況，加強其維護和業(yè)績促成。

證券公司工作安排9

一、營銷組織架構

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7-1詳細負責本次安排的營銷組織工作。圖7-1安排的營銷組織架構集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織支配

組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的主動性，在為代銷機構供應人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務營銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，剛好精確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題剛好提出整改看法。客戶服務組負責為代銷機構的客戶供應全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應狀況，剛好精確地上報相關狀況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，愛護投資者的合法權益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關規(guī)定，本著同等自愿、誠懇信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構親密合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后限制工作。

三、銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行方法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動順當開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理安排簡介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構供應強化培訓，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣揚推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部剛好精確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動供應全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理安排銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務等。

四、直銷活動組織支配

組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部