煤礦安全生產(chǎn)標準化-事故隱患排查治理專家解讀版

事故隱患排查治理XXXXXX2021.6

事故隱患排查治理一、隱患排查與平安檢查的區(qū)別二、事故隱患與平安風險的邏輯關(guān)系三、事故隱患排查治理主要特點四、事故隱患排查治理五、事故隱患排查治理三大原那么

一、隱患排查與平安檢查的區(qū)別一、隱患排查與平安檢查的區(qū)別事故隱患排查與平安檢查的區(qū)別因此隱患排查包括“平安檢查〞，“平安檢查〞包含不了“隱患排查〞。用醫(yī)學(xué)比喻的話，隱患排查是內(nèi)科、外科的綜合檢查，是全面體檢，是全方位的，而平安檢查是外科檢查、只可以療傷。二、與平安風險的邏輯關(guān)系“雙重預(yù)防性工作機制〞包含兩個工作機制：“平安風險分級管控〞和“事故隱患排查治理〞，其關(guān)鍵是推動平安生產(chǎn)的關(guān)口前移，將目前的平安管理關(guān)口由“事故隱患排查治理〞前移到“平安風險分級管控〞。有效的風險分級管控體系應(yīng)該力保各類風險受控，在失效而不可控時那么激發(fā)和啟動隱患排查治理機制。從風險的特性來講，工作中不可能做到把風險全部有效管控，風險這個環(huán)節(jié)是開口的，我們需要做的是及時發(fā)現(xiàn)、及時管控風險，能夠消除更好，消除不了管控在能接受的范圍內(nèi)。風險一旦失控，就變成了隱患，幾個隱患的耦合疊加就可能釀成事故，所以發(fā)現(xiàn)隱患就必須進入隱患分級、治理、驗受、銷號閉環(huán)體系予以徹底消除，消除不了就不能生產(chǎn)。事故隱患的排查治理和整改是治標，而發(fā)現(xiàn)、管控導(dǎo)致事故隱患可能產(chǎn)生的平安風險才是治本。從上面就可以看出他們之間的邏輯關(guān)系：危險源-----風險-----隱患-----事故，下面用幾個圖例進一步說明兩者之間的關(guān)系與平安風險的邏輯關(guān)系圖示平安風險：運轉(zhuǎn)的皮帶機滾筒具有傷人的風險事故隱患：防止?jié)L筒傷人風險的護欄不合規(guī)與平安風險的邏輯關(guān)系圖示平安風險：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風險事故隱患：鋼絲繩維護和更換不合規(guī)出現(xiàn)疲勞損傷與平安風險的邏輯關(guān)系圖示平安風險：頂板具有垮落的風險事故隱患：支護材料和工藝不合規(guī)與平安風險的邏輯關(guān)系上面的分析說明：如果能夠在事故發(fā)生前徹底消除隱患，就能夠切斷“危險源→風險→隱患→事故〞的鏈條，杜絕事故發(fā)生。可見消除事故隱患在控制煤礦事故中的作用十分關(guān)鍵。因而在新版?煤礦平安生產(chǎn)標準化?中將“事故隱患排查治理〞設(shè)置為單獨一個章節(jié)，進行了統(tǒng)一標準和要求。這也是今天將與各位領(lǐng)導(dǎo)共同探討的主要內(nèi)容。

三、事故隱患排查治理依據(jù)及特點1.依據(jù)?煤礦重大生產(chǎn)平安事故隱患判定標準?〔總局85號令〕和?煤礦生產(chǎn)平安事故隱患排查治理制度建設(shè)指南?〔試行〕和?煤礦重大事故隱患治理督辦制度建設(shè)指南?〔試行〕，〔安監(jiān)總廳煤行【2021】116號〕。2.明確落實了?中共中央國務(wù)院關(guān)于推進平安生產(chǎn)領(lǐng)域改革開展的意見?中要求的：建立健全隱患排查治理制度，重大隱患治理情況向安監(jiān)部門和企業(yè)職代會“雙報告〞制度3.提出了事故隱患排查治理的5方面工作要求，增設(shè)了7條重大事故隱患判定內(nèi)容。4.事故隱患實施分級治理、分級督辦和分級驗收循環(huán)閉合管理。

四、事故隱患排查治理事故隱患排查治理工作機制事故隱患排查事故隱患治理監(jiān)督管理保障措施事故隱患排查治理流程圖1、工作機制〔1〕、職責分工有負責事故隱患排查治理管理工作的部門◎隱患排查治理涉及各個層級、各個部門、各個崗位；工作內(nèi)容包括：責任制劃分、制度建設(shè)、組織實施、統(tǒng)計上報、督辦落實、驗收銷號、統(tǒng)計分析等許多方面，必須要指定一個部門具體負責、協(xié)調(diào)、落實?！恍枰獙ｉT設(shè)置單獨一個部門，可以由礦其中一個部門兼管，但必須有礦長簽發(fā)的紅頭文件作支撐。◎檢查相關(guān)制度或礦發(fā)相關(guān)文件，確認是否明確指定了管理部門；與該部門負責人、具體承辦人就本單位隱患排查治理工作開展情況進行面對面交流，了解該項工作的執(zhí)行情況；查閱該部門事故隱患排查治理體系運行的相關(guān)資料、制度落實等情況，核實該礦事故隱患排查治理體系運行的效果?！?〕、職責分工建立事故隱患排查治理工作責任體系，明確礦長全面負責、分管負責人負責分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作，各業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位〔區(qū)隊〕、班組、崗位人員職責明確本條文要求煤礦制定各級各類人員在事故隱患排查治理中的崗位職責及相關(guān)制度，建立一整套完善的、職責明確的責任體系。通過制度的約束及標準保證事故隱患排查治理工作機制的有效運行。如果責任不明確，制度不健全，體系不順暢、落實不到位，那么本體系最終的結(jié)果就只能是是紙上談兵，根本發(fā)揮不了其應(yīng)有的作用，反而會讓職工覺得是在勞民傷財。

責任分工不可以生搬硬套標準化標準中的原那么化的語言，而應(yīng)根據(jù)本單位的實際情況針對性編寫，因為每個單位分管負責人的分管范圍各不相同，各業(yè)務(wù)部門分管業(yè)務(wù)也不盡相同，所以應(yīng)分別具體描述，否那么有可能扣分?！?〕、職責分工建立事故隱患排查治理工作責任體系，明確礦長全面負責、分管負責人負責分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作，各業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位〔區(qū)隊〕、班組、崗位人員職責明確從礦領(lǐng)導(dǎo)層，業(yè)務(wù)科室管理人員、區(qū)隊、班組負責人、崗位人員中現(xiàn)場隨機抽查，進行口頭提問，核實各層級職員在事故隱患排查治理工作中的職責是否清楚明了。查閱煤礦事故隱患排查治理的職責分工、規(guī)章制度及其合理性、完整性、可執(zhí)行性以及制度落地情況；〔包括事故隱患排查制度；事故隱患登記上報制度；事故隱患分級標準即制度；事故隱患分級治理、督辦制度；事故隱患驗收、銷號制度；月度事故隱患排查治理統(tǒng)計分析制度；事故隱患排查治理機制監(jiān)督檢查及獎懲制度等。制度可以綜合編寫，但內(nèi)容必須全面〕?！?〕、分級管理對排查出的事故隱患進行分級，并按照事故隱患等級明確相應(yīng)層級的單位〔部門〕、人員負責治理、督辦、驗收↓事故隱患分級：根據(jù)事故隱患的危險程度、影響范圍、可能造成的損失大小和治理難易程度對其進行等級劃分。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患，重大事故隱患依據(jù)〔國家平安監(jiān)管總局令第85號〕判定，一般事故隱患可由煤礦企業(yè)依據(jù)自身平安生產(chǎn)特點再行細化分級，本標準不做統(tǒng)一規(guī)定。查閱煤礦自行制定的事故隱患分級制度是否完善。隨機抽查隱患排查治理臺賬或記錄，查看隱患是否按照規(guī)定分級、治理、督辦、驗收，責任單位〔部門〕及人員是否明確；抽查隱患整改、督辦、驗收責任單位或部門接到的隱患整改通知書等資料，驗證與煤礦層面有關(guān)臺賬或記錄是否一致。2、事故隱患排查〔1〕、根底工作檢查有無該方案，調(diào)閱擬定或?qū)彶榉桨笗r召開的有關(guān)會議、提出的有關(guān)意見等原始記錄；亦可與年度辨識評估報告及年度生產(chǎn)作業(yè)方案相互印證、對照。隨機抽查2~3項隱患排查治理具體方案的落實情況，假設(shè)因特殊情況延期落實的可不扣分，但要按照變更方案查驗落實情，落實不到位酌情扣分；可延伸查看是否根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)及有關(guān)變化及時調(diào)整隱患排查方案。〔2〕、排查周期范圍〔2〕、排查周期范圍驗收核查內(nèi)容檢查礦長安排月度隱患排查工作召開的有關(guān)會議記錄、提出的要求、簽發(fā)的通知等資料；檢查“排查工作方案〞是否滿足時間、方式、范圍、內(nèi)容、參加人員“五明確〞的要求；通過調(diào)閱隱患排查原始記錄表的人員簽字檢查參加隱患排查人員是否滿足要求，必要時可查閱人員位置監(jiān)測系統(tǒng)驗證下井人員；查驗隱患排查結(jié)果，看是否滿足“全覆蓋〞的要求?！?〕、排查周期范圍〔2〕、排查周期范圍〔2〕、排查周期范圍檢查方式隨機抽查1~2名崗位作業(yè)人員進行口頭提問，了解崗前半小時工作內(nèi)容，以確認是否進行了隱患排查和治理。了解作業(yè)過程中是否“隨時〞觀察掌握作業(yè)異常、環(huán)境變化等狀況，保證隨時發(fā)現(xiàn)隱患，隨時治理隱患。崗位作業(yè)人員因排查事故隱患不到位造成事故的，應(yīng)當視后果嚴重程度扣分。建立事故隱患排查治理臺賬，逐項登記排查出的事故隱患。煤礦隱患排查治理臺賬應(yīng)當包括隱患名稱、地點、排查時間及人員，等級認定，治理責任單位、督辦單位、人員及期限，銷號時間等要素。煤礦上級公司和平安監(jiān)管監(jiān)察部門等排查發(fā)現(xiàn)的隱患，應(yīng)當?shù)怯浽谂_賬內(nèi)。臺賬的要求：信息系統(tǒng)定期打印出來的可以認為就是臺賬，調(diào)度臺上一段時間內(nèi)重要的隱患統(tǒng)計臺賬也符合要求，臺賬是對礦井而言，不是對崗位而言。臺賬不管是信息系統(tǒng)還是紙質(zhì)的都必須確保不能刪除、修改、喪失，或者制作假的臺賬，否那么不得分?，F(xiàn)場的牌版不能視作臺賬。臺賬的內(nèi)容一定要包括規(guī)定的所有內(nèi)容。下面圖示的兩份臺賬肯定要扣分或不得分。〔3〕、登記上報〔3〕、登記上報排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，及時向當?shù)孛旱V平安監(jiān)管監(jiān)察部門書面報告，并建立重大事故隱患信息檔案。排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，煤礦應(yīng)當按法律法規(guī)及當?shù)孛旱V平安監(jiān)管監(jiān)察部門規(guī)定的期限、內(nèi)容等進行書面報告。重大事故隱患信息檔案應(yīng)當包括從排查、報告、制定整改治理方案、措施、驗收銷號全過程的文字、圖片記錄等相關(guān)資料。分級治理3、事故隱患治理分級治理措施、責任、資金、期限、預(yù)案“五落實”重大事故隱患礦長組織制定治理方案，及時上報不能立即治理隱患，按方案組織實施能夠立即治理的隱患，當班消除隱患3、事故隱患治理

〔1〕．事故隱患治理符合責任、措施、資金、時限、預(yù)案“五落實〞要求檢查該項時，首先查閱煤礦隱患排查臺賬的相關(guān)資料，選取2~3條隱患，然后通過進一步查閱隱患治理相關(guān)資料、質(zhì)詢相關(guān)人員、現(xiàn)場核查等方式，驗證隱患治理是否符合要求?！?〕．重大事故隱患由礦長組織制定專項治理方案，并組織實施；治理方案按規(guī)定及時上報重大事故隱患治理通常涉及資金、設(shè)備、人員等資源保障和協(xié)調(diào)，礦長為平安生產(chǎn)第一責任人，也只有礦長才有這個能力和權(quán)力調(diào)動單位的一切資源，所以規(guī)定必須由礦長應(yīng)當組織制定并實施治理方案。重大事故隱患治理方案上報按法律法規(guī)及當?shù)孛旱V平安監(jiān)管監(jiān)察部門相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。檢查時參照上條進行，但要選取重大隱患，重大隱患選取標準依據(jù)〔?煤礦重大生產(chǎn)平安事故隱患判定標準?〔總局85令〕〕。重大隱患礦上一般不會主動上報，也會想方法隱瞞。查閱隱患臺賬、調(diào)度生產(chǎn)事故記錄臺賬、煤礦上級部門及監(jiān)管部門執(zhí)法文書，查閱相關(guān)設(shè)計、采掘工程圖、通風系統(tǒng)圖以及井下現(xiàn)場。重大隱患沒按規(guī)定治理、上報不得分?，F(xiàn)場查出重大隱患那么按照?評分方法?規(guī)定終止定級，整改完成后另行申報。這一條對專家的水平和能力是很嚴峻的考驗。

3、事故隱患治理〔3〕．不能立即治理完成的事故隱患，由治理責任單位〔部門〕主要責任人按照治理方案組織實施調(diào)閱煤礦隱患排查治理臺賬，選取2~3條不能立即治理完成的隱患，跟蹤治理責任單位〔部門〕→隱患治理方案→治理→督辦→驗收等環(huán)節(jié)?！膊捎貌殚喯嚓P(guān)資料、質(zhì)詢相關(guān)人員、現(xiàn)場核查等方式〕，驗證隱患治理是否符合要求。治理方案的制定，由煤礦根據(jù)本礦隱患分級治理規(guī)定，確定制定主體，可以是煤礦，也可以是煤礦所屬的責任單位〔部門〕?！?〕．能夠立即治理完成的事故隱患，當班采取措施，及時治理消除，并做好記錄調(diào)閱礦、區(qū)隊、班組的隱患排查記錄等相關(guān)資料，也可質(zhì)詢區(qū)隊、班組相關(guān)人員班中隱患排查情況。相關(guān)記錄可以當班或交接班時在井下現(xiàn)場登記，也可升井后在井口、區(qū)隊、班組進行補登。相關(guān)管理人員口頭安排區(qū)隊、班組立即處理的隱患，也應(yīng)當書面記錄。安全措施ClicktoaddTitle3、事故隱患治理3、事故隱患治理

治理該類隱患過程中，因沒有落實此項要求或落實不到位而造成事故，該項應(yīng)當不得分。此項要求的“專人〞應(yīng)當是班組長及以上具有相應(yīng)專業(yè)知識、組織、協(xié)調(diào)能力的平安生產(chǎn)管理人員?！?〕、治理督辦明確事故隱患治理督辦責任單位〔部門〕和責任人員檢查該局部時，可查閱煤礦隱患排查臺賬、隱患整改通知書等相關(guān)資料，也可質(zhì)詢治理、督辦責任單位〔部門〕相關(guān)人員。隱患治理督辦應(yīng)當做到“責任單位〔部門〕、責任人員〞雙明確對未按規(guī)定完成治理的事故隱患，由上一層級單位（部門）和人員實施督辦；“規(guī)定”指的是治理隱患的時間、內(nèi)容、質(zhì)量。不能按規(guī)定完成即逐級上提，班組→隊組→科室→礦級→集團。查閱隱患治理臺賬，查找未按規(guī)定完成治理的隱患，追蹤提級執(zhí)行情況4、監(jiān)督管理4、監(jiān)督管理

〔1〕、治理督辦掛牌督辦的重大事故隱患，治理責任單位（部門）及時記錄治理情況和工作進展，并按規(guī)定上報掛牌督辦的重大事故隱患，既包括當?shù)卣蛎旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門掛牌督辦的，也包括煤礦自身及上級公司掛牌督辦的。重大事故隱患治理進展等情況的上報，按法律法規(guī)及當?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！?〕、驗收銷號查閱煤礦隱患排查臺賬等相關(guān)資料，選取2~3條隱患并查看是否明確了相應(yīng)的驗收部門，然后查閱驗收記錄或簽字表，質(zhì)詢相關(guān)驗收人員，必要時進行現(xiàn)場核查。完成治理后，由驗收責任單位〔部門〕負責驗收，驗收合格后予以銷號查閱煤礦隱患排查臺賬等相關(guān)資料，選取2~3條煤礦平安監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，調(diào)閱煤礦向上述部門報告的相關(guān)記錄。書面報告除了公文、公函、便簽等形式外，也可采取電子郵件、qq信息等方式負有煤礦平安監(jiān)管職責的部門和煤礦平安監(jiān)察機構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，書面報揭發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門〔單位〕4、監(jiān)督管理〔3〕、公示監(jiān)督每月向從業(yè)人員通報事故隱患分布、治理進展情況；向從業(yè)人員通報事故隱患排查治理情況是?平安生產(chǎn)法?第三十八條對生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定職責?！皶r在井口〔露天煤礦交接班室〕或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點、主要內(nèi)容、治理時限、責任人、停產(chǎn)停工范圍；煤礦通報月度事故隱患排查治理情況，應(yīng)當考慮不同層次職工獲取信息的渠道，設(shè)置公告專欄或電子顯示屏，利用內(nèi)部網(wǎng)站或報紙、微信平臺、qq群等媒介，做到“時間及時、位置顯著、內(nèi)容全面、重點突出〞建立事故隱患舉報獎勵制度，公布事故隱患舉報，接受從業(yè)人員和社會監(jiān)督?！半[患舉報〞，不限于座機，，電子信箱、微信、qq等亦可4、監(jiān)督管理建立平安生產(chǎn)費用提取、使用制度。事故隱患排查治理工作資金有保障礦長每月組織召開事故隱患治理會議，對一般事故隱患、重大事故隱患的治理情況進行通報，分析事故隱患產(chǎn)生的原因，提出加強事故隱患排查治理的措施〔采取消除事故隱患出現(xiàn)的措施〕，并編制月度事故隱患統(tǒng)計分析報告建立日常檢查制度，對事故隱患排查治理工作實施情況開展經(jīng)常性檢查；檢查結(jié)果納入工作績效考核采用信息化管理手段，實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理信息管理改進完善資金保障專項培訓(xùn)考核管理5、保障措施

五、保障措施

五、保障措施強調(diào)人人參與原那么：礦長分管副礦長、業(yè)務(wù)管理、崗位操作人員強調(diào)分級管理原那么：對排查出的事故隱患進行分級治理、分級督辦、分級驗收；強調(diào)閉合循環(huán)原那么：有隱患就必須消除，不消除就不能作業(yè)、不能生產(chǎn)。三大原那么與風險分級管控在內(nèi)容設(shè)置及要求上形成了鮮明的對照與照應(yīng)隱患排查治理驗收銷號隱患排查治理閉合管理上報記錄督辦五事故隱患排查治理三大原那么風險分級管控：高層次、重掌控在應(yīng)用、不閉合隱患排查治理：全參與、強治理重消除、全閉合隱患排查治理檢查資料清單

一、本專業(yè)涉及7項隱患有關(guān)情況說明。二、專業(yè)自檢報告及自檢評分資料。三、現(xiàn)場核查資料：〔一〕工作機制局部：1.職責分工：1〕.有關(guān)明確負責事故隱患排查治理管理工作的部門文件.2〕.有關(guān)明確事故隱患排查治理工作責