第三章外部性理論課件

第三跫外部性理論部性理論下~貨第三童IZ2第三章外部性理論第一節(jié)外部性概念及其分類第二節(jié)環(huán)境外部性對資源配置的影響第三節(jié)市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性第四節(jié)外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理第五節(jié)環(huán)境外部不經(jīng)濟性的內(nèi)部化I、外部性的定義外部性是在沒有市場交換的情況下，一個生產(chǎn)電位的生產(chǎn)行為（或消費者的消費行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費者）的生產(chǎn)過程（或生活標準），按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學的觀點賴，外部性是一種經(jīng)濟力量對于另一種經(jīng)濟力的“非市場性”的附帶影響T

S經(jīng)濟力量相互作用的結(jié)果。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過啦場價格機制反映出來）.類分其念概性部kJ夕節(jié)1?-我們在理解外部性時，應(yīng)注意以下三點:?(1)這種外部影響是否是故意的。?(2)要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性(這將在下面進行詳細論述)，貨幣外部性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。?(3)當補償(或者賠償)行為發(fā)生時，不能說不存在外部性，而只能說減少了外部性。?外部性的.分類?外部不經(jīng)濟性，造成不良影響，貨幣外都性t是外部效果通過價格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，在市場經(jīng)濟條件下，這種外部性是不會導致市場失效的，成良好影響井使周圍的人受益，而行為人井未從周圍取得額外的利益、如植樹造林、飯店旅館，指某項活動使得社會成本萵于個體成本的悄況，即某項活動對周圍事務(wù)而行為人并未為此付出任何補償費，如環(huán)境污染。生產(chǎn)過程產(chǎn)生的外部性，消費過程產(chǎn)生的外部性，-?外部經(jīng)濟性：指某項活動使得社會收益商于個體收益的W況，即某項活動對周圍事務(wù)造-*?技術(shù)外部性：是不能反映在價格變化或通過市場體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。?生產(chǎn)的外部性：f消費的外部性：?公共（非競爭）外部性：不可減少的，如污染的水、空氣、嗓聲己經(jīng)公共場所的垃圾。-*?私人（競爭＞外部性：可減少的。第二節(jié)環(huán)境外部性對資源配置影響(1)幾個概念l從資源配置的角度分析，外部性是表示當一個行動的某些效益或費用不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時候所產(chǎn)生的一種低效率的現(xiàn)象，它將導致市場失靈。l外部性計量(社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值)邊際外部成本：MSC=MPC+MEC邊際外部效益：MSB=MPB+MEBi利潤最大化的條件：MC=MR外部性的后果——低效的資源配置（2）外部經(jīng)濟性的后果當存在外部經(jīng)濟性時，邊際社會效益MSB大于邊際私人效益MPB。差額是外部環(huán)境效益MEB。以植樹為例：私人植樹量Q1小于由MSB和MC決定的有效植樹量Q外部性的后果——低效的資源配置（3）外部不經(jīng)濟性的后果當存在外部不經(jīng)濟性時，邊際社會成本MSC大于邊際私人成本MPC。差額是外部環(huán)境成本MEC。以伐木為例：由MB和MSC決定的>4嶋(4)外部性理論對資源配置的影響對外部性的制造者：應(yīng)該征稅外部性基于對資源價格的影響，將進步影響資源的配置,以燃煤發(fā)電廠染行:-1J1峰-------*1111.HeQyS囝3-3污染行為対燃煤發(fā)電量的影哬鴣如果給空氣污染確定一個合理的負價格，將會增加電力生產(chǎn)的■*a*i成不，使供給曲線se^移，達到新的均衡l受害者應(yīng)當因為受到損害而得到補償。?在某些條件下，應(yīng)對受害者征稅。l只要受害者的數(shù)目足夠大，不論外部性是可減少的還是不可減少的，為了有效率的對待受害者，就不應(yīng)該適用賠償?shù)姆绞?，對受害者征稅也是不恰當?shù)摹?不論外部性是可減少的還是不可減少的，正確的糾正措施是對外部性的制造者征收等于社會邊際損害的庇古稅，而不需要對受害者提供補充刺激。t第三節(jié)市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性?市場結(jié)構(gòu)與資源配置；l壟斷競爭市場與外部性;?計劃失效與環(huán)境外部性。斷克爭市場與外部性?對于一個完全競爭的市場，環(huán)境外部性導致市場失靈的結(jié)果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于整個社會的要求來說，價格偏低，而產(chǎn)出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟斷企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于完全競爭的市場來說，卻是價格偏高和產(chǎn)出水平偏低。價完，向，品和之方正產(chǎn)o士言S糾其篇同以，淤？不予業(yè)經(jīng)態(tài)向都。企不狀量*-化或霧數(shù)力變必外何種把向行慮是格兩方的考將價這的爭<，品對會競求量產(chǎn)須社斷要數(shù)的必于壟會和業(yè)則利有塞企，有叉乎價>>?輒性合的促效否部個理，會是外合量社系境于其力的體環(huán)對，種佳濟重相言兩最經(jīng)嚴，而這得斷有量場性取判既數(shù)市舐了能個出的外為不一產(chǎn)爭和，就T-和競斷乳則對壟運否計劃失效與外部性l計劃失效一般是指計劃經(jīng)濟的困境或失敗，即計劃經(jīng)濟導致的資源配置無效、與世界經(jīng)濟市場相隔離、帶來的不可容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟狀況惡化以及環(huán)境破壞等一系列后果。l在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或產(chǎn)量，而無需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價格市場和基礎(chǔ)部門行業(yè)價格體系的嚴重扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來實現(xiàn)髙產(chǎn)出，從而導致了資源迅速退化和環(huán)境嚴重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔），除非政府提供資金進行污染削減。第四節(jié)外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理lll在一個完全競爭的市場中，保證資源最優(yōu)配置的有效或不減弱的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)該具有如下四個條件：1、明確性，即明確規(guī)定財產(chǎn)所有的各種權(quán)利、權(quán)利的限制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成的一個權(quán)利體系；2、排他性，或稱專有性，即由擁有財產(chǎn)帶來的所有效益和費用都直接給予財產(chǎn)的所有者，而且只有通過所有者才可轉(zhuǎn)賣財產(chǎn)使用權(quán);3、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財產(chǎn)權(quán)可以在雙方自愿交換的條件下，從一個所有者轉(zhuǎn)移到另一個所有者，從而吸引到最有效率或價值的用途選擇上;i

4、強制性或可實施性，即財產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于其它人的:犯和非自愿的攫取，使得破壞權(quán)利所得到的懲罰，大于破壞權(quán)利可能得到的最大好處或期望的非法收入。外部性是與非有效的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的。但是有效的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是針對經(jīng)濟效率而言的，它代表的是財產(chǎn)權(quán)的一種極端情況，在注重效率的同時，往往會失去公平或倫理道德價值，因而有時往往是不現(xiàn)實的。l既然外部性與有效的財產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么我們是否可以從財產(chǎn)權(quán)這個概念本身去尋求克服或消除外部性？美國芝加哥大學科斯回答了這個問題。l

“科斯定理”：是指在一個有效的財產(chǎn)權(quán)規(guī)定條件下，處于外部性的有關(guān)雙方之間的權(quán)利交易，將會消除帕累托相關(guān)外部性，而且產(chǎn)生一個高效率的結(jié)果或均衡狀態(tài)，使得偏離該結(jié)果時至少有一方要受到損失。而且，只要是在有效的財產(chǎn)權(quán)條件下，資源配置最優(yōu)效率狀態(tài)或結(jié)果與具體的財產(chǎn)權(quán)規(guī)定無關(guān)。l根據(jù)“科斯定理”，如果外部性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產(chǎn)權(quán)，將會產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。關(guān)于科斯定理的幾點說明llll義斯定理對于理解外部性和誦刪觀的意1、科斯定理提出了一個更為廣泛的市場概念，這種市___繼窘立在權(quán)利交易的基礎(chǔ)上，而不是一般的單純2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不減弱的財產(chǎn)權(quán)條件下才可能實現(xiàn)。3、科斯定理假設(shè)交易成本為零，同時不考慮收入效果。這與實際情況往往不太一致，因為在某些情況下，交易成本不但是正的，而且還可能相當髙，同時也存在一定的收入效果。機■■卜C科斯條件下的庇古稅在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤雲(yún)M

\\\—-^E述際損害T__--------^^Z:際效益AK活動水平圖3-5庇古稅造成的資源§己罝失娛CD與JK相交于F點，F(xiàn)點為正確的社會產(chǎn)出對A征收庇古稅后，將導致CD下移至MN，若不對B進行補償，則此時的最優(yōu)點為P，經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)方法與庇古稅■交易需要雙方參與者人數(shù)較少：一個或幾個制造者對一個或幾個受害者科斯證明：在與一種外部性有關(guān)的各方之間，當可能充分利用潛在收入（因外部性而產(chǎn)生的灰色收入）進行自發(fā)交易時，將達到一種有效率的產(chǎn)出。!=■但最普遍、最嚴重的環(huán)境問題往往涉及大批人群，此時使用產(chǎn)權(quán)方法會帶來巨額交易成本，對此應(yīng)用庇古稅卻可能產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。第五節(jié)環(huán)境外部不經(jīng)濟性的內(nèi)部化1=l所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費者產(chǎn)生的外部成本，進入它們的生產(chǎn)和消費決策，由它們自己承擔或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負擔”或“污染者付費”原則。命令控制型方法l命令控制型方法：是指有關(guān)行政當局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章條例和標準等，直接規(guī)定活動者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟性的允許數(shù)量及其方式。即運用行政和法律手段，直接作用于政策對象，強制其執(zhí)行環(huán)境標準的方法。l它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對污染物排放進行規(guī)定；而間接管制一般是通過對生產(chǎn)投入或消費的前端過程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進行規(guī)定，最終達到控制污染排放的目的。l管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護法和具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律對每一個廠商和消費者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標。當然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對違章行為的法律和經(jīng)濟制裁。l管理者認為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項嚴肅的政策；企業(yè)認為他們可以通過談判對管制施加影響，并通過拖延談判來延長實施管制的時間。l爭ll?

l管制手段的局限性：1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實際上難以支持。2、為了對新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對新技術(shù)的采用作出及時反應(yīng)。3、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標準相對于排污收費或排污權(quán)交易來說，既浪費又昂貴。而控制費用越高，招致的阻力、拖延甚至否決的可能性也越高。4、由于目前的環(huán)境問題，主要是成千上萬個小型分散的污染源及其污染防止問題，管制機構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。?*經(jīng)濟刺激型方法F-l經(jīng)濟刺激型方法：利用經(jīng)濟手段，間接作用于政策對嶼-*象，刺激其改變行為的方法。钃＜l它主要包括：財產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償、基于污*-*染權(quán)的市場交易方法、非市場性的經(jīng)濟手段?！?>4E面觀W奶國111、fl

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