風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制管理制度

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制管理制度2023-11-11目錄contents制度概述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施監(jiān)督與檢查機(jī)制制度實(shí)施與執(zhí)行相關(guān)文件與附件01制度概述目的本制度旨在明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的方法和程序，以確保企業(yè)或組織在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中能夠及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)或組織的穩(wěn)健發(fā)展。原則本制度遵循科學(xué)、規(guī)范、實(shí)用和可操作的原則，以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)或組織的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)。目的與原則本制度適用于企業(yè)或組織的各部門(mén)、下屬公司及全體員工。適用范圍本制度適用于企業(yè)或組織的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制。適用對(duì)象適用范圍與對(duì)象0102風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制體系框架本制度構(gòu)建了以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控為核心的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制體系框架。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過(guò)收集內(nèi)外部信息，識(shí)別出企業(yè)或組織面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，評(píng)估其對(duì)企業(yè)或組織的影響程度和發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移和承受等。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理可能出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制體系框架03040501風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員提出可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，集思廣益。頭腦風(fēng)暴研究過(guò)去項(xiàng)目中遇到的風(fēng)險(xiǎn)，為當(dāng)前項(xiàng)目提供參考。歷史數(shù)據(jù)分析請(qǐng)教行業(yè)專(zhuān)家，獲取他們對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的看法。專(zhuān)家咨詢(xún)了解項(xiàng)目實(shí)施所處的環(huán)境，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。環(huán)境掃描風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程明確可能影響項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性和定量分析，評(píng)估其對(duì)項(xiàng)目的影響。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和可能性，確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)影響較小，發(fā)生的可能性較低。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分與定義低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)影響較大，但發(fā)生的可能性相對(duì)較低。中風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)影響重大，且發(fā)生的可能性較高。高風(fēng)險(xiǎn)01風(fēng)險(xiǎn)控制措施公司應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別出可能對(duì)公司造成影響的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的控制措施。定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移和承受等措施。公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。03常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制措施0201加強(qiáng)安全防范措施公司應(yīng)加強(qiáng)安全防范措施，包括物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)加密等，確保公司資產(chǎn)的安全性。建立應(yīng)急預(yù)案針對(duì)可能出現(xiàn)的突發(fā)事件，公司應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)對(duì)程序和責(zé)任人，確保事件發(fā)生時(shí)能夠迅速響應(yīng)。定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查公司應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)采取措施予以解決。非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人及報(bào)告制度建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，定期向上級(jí)管理部門(mén)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況及控制措施的執(zhí)行情況。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人進(jìn)行考核公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人的工作績(jī)效與獎(jiǎng)懲掛鉤，激勵(lì)其積極履行職責(zé)。明確風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人公司應(yīng)明確各業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。01監(jiān)督與檢查機(jī)制對(duì)象各級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位人員、特殊作業(yè)人員等內(nèi)容崗位職責(zé)履行情況、制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管控工作落實(shí)情況等監(jiān)督檢查對(duì)象與內(nèi)容監(jiān)督檢查流程與方法制定監(jiān)督檢查計(jì)劃、實(shí)施監(jiān)督檢查、匯總分析檢查結(jié)果、反饋處理檢查結(jié)果、跟蹤整改情況流程綜合運(yùn)用多種監(jiān)督檢查方法，如專(zhuān)項(xiàng)檢查、交叉檢查、內(nèi)部審計(jì)等方法處理根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)存在問(wèn)題的單位或個(gè)人進(jìn)行問(wèn)責(zé)、整改，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行跟蹤督辦改進(jìn)針對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定整改措施并督促落實(shí)，同時(shí)完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制管理制度和流程，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力監(jiān)督檢查結(jié)果的處理與改進(jìn)01制度實(shí)施與執(zhí)行制度實(shí)施流程與要求風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告定期向上級(jí)管理部門(mén)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況和應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整策略，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析、市場(chǎng)調(diào)研、內(nèi)部訪(fǎng)談等方式，全面識(shí)別可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和影響程度。VS企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)?？己藱C(jī)制將風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效納入企業(yè)績(jī)效考核體系，對(duì)各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理成果進(jìn)行定期評(píng)估和獎(jiǎng)懲。制度執(zhí)行責(zé)任人制度執(zhí)行責(zé)任人及考核機(jī)制03完善機(jī)制在實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)實(shí)際情況和反饋意見(jiàn)，對(duì)制度進(jìn)行不斷完善和優(yōu)化，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率。制度修訂與完善機(jī)制01修訂頻率根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和市場(chǎng)環(huán)境變化，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)定期進(jìn)行修訂和完善，一般每年至少進(jìn)行一次全面評(píng)估和修訂。02修訂流程由企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)發(fā)起，各部門(mén)提供意見(jiàn)和建議，經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序后生效。01相關(guān)文件與附件相關(guān)政策文件與通知風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制管理制度通知風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及計(jì)算方法風(fēng)險(xiǎn)管理政策文件相關(guān)表格與模板風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)