質(zhì)量體系風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

質(zhì)量體系風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別序號(hào)因素預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(未發(fā)生)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生后的評(píng)估(已采取控制)風(fēng)險(xiǎn)審核風(fēng)險(xiǎn)描述(原風(fēng)險(xiǎn)后果結(jié)果的嚴(yán)重性出現(xiàn)的可能性風(fēng)險(xiǎn)的可識(shí)別性險(xiǎn)級(jí)別性受控制的可能性性控制后的控制險(xiǎn)級(jí)別是否引進(jìn)險(xiǎn)控制后原風(fēng)險(xiǎn)受預(yù)防能否杜絕1組織機(jī)構(gòu)不全企業(yè)沒有按規(guī)定設(shè)立綜合管理部中心、財(cái)務(wù)部、采購部、生產(chǎn)部法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能出現(xiàn)即時(shí)能5組織內(nèi)審對(duì)機(jī)構(gòu)缺失期間的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行審核，立即健全組織機(jī)構(gòu)隱忠，會(huì)延續(xù)下去能被完制會(huì)導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)1險(xiǎn)否依據(jù)內(nèi)審結(jié)果而定是2法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能出現(xiàn)即時(shí)能5期間的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行審且不兼任其他業(yè)務(wù)職責(zé)隱患，會(huì)延續(xù)下去能被完制會(huì)導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)1險(xiǎn)否依據(jù)內(nèi)審結(jié)果而定是3財(cái)務(wù)人員兼職實(shí)和資金安全法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能出現(xiàn)即時(shí)能5立即對(duì)財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)，調(diào)整工作，財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)職責(zé)隱患，會(huì)延續(xù)下去能被完制會(huì)導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)1險(xiǎn)否依據(jù)審而定是4采購、銷售人員兼職業(yè)務(wù)人員互兼，可能引實(shí)流向、質(zhì)量得不到保證不良信譽(yù)偶爾會(huì)出現(xiàn)很快能立即對(duì)業(yè)務(wù)展開專項(xiàng)內(nèi)審，立即獨(dú)立采購、銷售人員存有一定隱患，會(huì)延續(xù)下去能被完制會(huì)出現(xiàn)較小損失，造成不良影響1險(xiǎn)否依據(jù)內(nèi)審情況而定是5不合格產(chǎn)品的理可疑產(chǎn)品質(zhì)量是否合格不由質(zhì)管部確認(rèn)不能保證確認(rèn)的準(zhǔn)確法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能出現(xiàn)即時(shí)能5所有可疑產(chǎn)品均應(yīng)上報(bào)質(zhì)管部進(jìn)行確認(rèn)存有一定隱患，會(huì)延續(xù)下去能被絕大程度的控制會(huì)出現(xiàn)較小損失，造成不良影響1險(xiǎn)否否是6不合格品報(bào)廢未督、安全性，可能導(dǎo)致不法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)偶爾會(huì)出現(xiàn)即時(shí)能廢過程是否可靠，采取相品報(bào)廢廢均由質(zhì)管部負(fù)責(zé)監(jiān)督存有一定隱患，會(huì)延續(xù)下去能被絕大程度的控制會(huì)出現(xiàn)較小損失，造成不良影響5險(xiǎn)否否是7制度不符合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況制度與經(jīng)營(yíng)相背離，制度得不到執(zhí)行或無效，質(zhì)量控制法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)非常少的出現(xiàn)排查時(shí)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)修訂制度與經(jīng)營(yíng)相符合存有較小隱忠，無延續(xù)性能被完制會(huì)出現(xiàn)微小損失，不會(huì)造成不良影響險(xiǎn)可能依據(jù)內(nèi)審情況而定是8制度時(shí)效性不強(qiáng)，與現(xiàn)行規(guī)定規(guī)定不符不能保證公司法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)非常少的出現(xiàn)排查時(shí)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)行規(guī)定進(jìn)行內(nèi)審，對(duì)既成事實(shí)的違規(guī)操作進(jìn)行追回行的法律法規(guī)、GSP和相關(guān)要求修訂制度存有較小隱忠，會(huì)延續(xù)下去能被絕大程度的控制會(huì)導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)險(xiǎn)否否是9體系的適作性和(或)制無法保證制度和規(guī)程的有效執(zhí)行，操作無規(guī)范不良信譽(yù)非常少的出現(xiàn)日常檢查就能高風(fēng)險(xiǎn)訂制度與規(guī)程，保證制度存有一定隱患，會(huì)延續(xù)下去能被絕大程度的控制會(huì)出現(xiàn)較大損失，出現(xiàn)不良險(xiǎn)否視內(nèi)審定是互相影響或影響到其他質(zhì)量活動(dòng)使相關(guān)制度、規(guī)程得不到執(zhí)行，質(zhì)量體系不能法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能出現(xiàn)日常檢查就能高風(fēng)險(xiǎn)行規(guī)定進(jìn)行內(nèi)審并進(jìn)行制不再存有患，無延能被絕大程度的控制患，無延續(xù)性險(xiǎn)否是是草、修訂、審核、批準(zhǔn)、分發(fā)、追溯性，導(dǎo)致文件體系混亂，制度有效性、統(tǒng)一性存疑不良信譽(yù)能出現(xiàn)日常檢查就能中等風(fēng)對(duì)之前的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行內(nèi)審，完善體系文件檔案記錄。嚴(yán)格執(zhí)行文件管理制不再存有患，無延能被完制會(huì)出現(xiàn)微小損失，不會(huì)造成不良影響險(xiǎn)否是是漏法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)非常少的出現(xiàn)排查時(shí)現(xiàn)中等風(fēng)對(duì)之前的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行內(nèi)存有較小隱患，無延續(xù)性能被完制會(huì)出現(xiàn)微小損失，不會(huì)造成不良影響4險(xiǎn)否是是導(dǎo)致文件失效或者與實(shí)際操作不適應(yīng)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)非常少的出現(xiàn)排查時(shí)現(xiàn)中等風(fēng)對(duì)之前的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行內(nèi)審，并進(jìn)行質(zhì)量制度執(zhí)行存有較小隱忠，無延續(xù)性能被完制會(huì)出現(xiàn)微小損失，不會(huì)造成不良影響4險(xiǎn)否是是崗位人員不了解職責(zé)不能保證規(guī)程得到切實(shí)行不良信譽(yù)非常少的出現(xiàn)排查時(shí)現(xiàn)中等風(fēng)查，對(duì)人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)并考核，不能通過的不得存有較小隱患，無延續(xù)性能被完制會(huì)出現(xiàn)微小損失，不會(huì)造成不良影響4險(xiǎn)否是是未按規(guī)定內(nèi)審沒有按計(jì)劃定期審核不能保證企業(yè)在長(zhǎng)時(shí)間經(jīng)營(yíng)中仍符合規(guī)范，也不能保證偏差得到及時(shí)糾正法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能出現(xiàn)排查時(shí)現(xiàn)立即開展內(nèi)審。執(zhí)行內(nèi)審計(jì)劃，嚴(yán)格定期內(nèi)審存有較小隱患，無延續(xù)性能被完制會(huì)出現(xiàn)較小損失，造成不良影響6險(xiǎn)否依據(jù)內(nèi)審情況而定是體系要素改變時(shí)沒有進(jìn)行內(nèi)審不能保證企業(yè)在質(zhì)量體系要素變更后仍能符合到修正法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)非常少的出現(xiàn)排查時(shí)現(xiàn)中等風(fēng)內(nèi)審制度，在體系要素變更后第一時(shí)間進(jìn)行內(nèi)審存有較小隱患，無延續(xù)性能被完制會(huì)出現(xiàn)較小損失，造成不良影響6險(xiǎn)可能依據(jù)內(nèi)審情況而定是內(nèi)審?fù)旰鬀]有及時(shí)整改不能保證問題及時(shí)整改風(fēng)險(xiǎn)得到控制法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能出現(xiàn)排查時(shí)現(xiàn)對(duì)未整改的項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)內(nèi)審。立即進(jìn)行整改存有較小隱患，無延續(xù)性能被完制會(huì)出現(xiàn)較小損失，造成不良影響6險(xiǎn)否依據(jù)內(nèi)審情況而定是產(chǎn)品中的和審核進(jìn)行評(píng)估、控制不能有效識(shí)別、控制、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能出現(xiàn)排查時(shí)現(xiàn)立即展開風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)估和內(nèi)審。按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制、溝通和審核存有較小隱患，無延續(xù)性能被完制會(huì)出現(xiàn)較小損失，造成不良影響6險(xiǎn)否依據(jù)內(nèi)審情況而定是——風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃已被適當(dāng)?shù)貙?shí)施；——綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)是可接受的；——全部剩余風(fēng)險(xiǎn)處于風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則的可接受范圍內(nèi)，且受益超過風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)審核，生產(chǎn)過程中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審是嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審計(jì)劃進(jìn)行，對(duì)各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)均進(jìn)行了分析，并按照規(guī)定制定了相應(yīng)的措施，使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受