《上海保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)管理暫行辦法》培訓(xùn)測(cè)試題

《上海保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)管理暫行辦法》培訓(xùn)測(cè)試題1.《上海保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)管理暫行辦法》所稱保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，是指（

）。*保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)(正確答案)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)(正確答案)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)(正確答案)保險(xiǎn)公司2.《上海保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)管理暫行辦法》所稱保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)全部從業(yè)人員，是指保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)在上海轄內(nèi)的全部（

）工作人員和保險(xiǎn)代理、經(jīng)紀(jì)、公估從業(yè)人員。*合同制(正確答案)勞務(wù)合同制(正確答案)勞務(wù)派遣制(正確答案)協(xié)議制3.保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)董事會(huì)/執(zhí)行董事對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)(

)責(zé)任。[單選題]*最終(正確答案)初始大部分一般4.保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的（

），并對(duì)其實(shí)行獨(dú)立考評(píng)。[單選題]*正規(guī)性獨(dú)立性(正確答案)開放性流動(dòng)性5.保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定日期前向上海銀保監(jiān)局提交機(jī)構(gòu)（

）合規(guī)報(bào)告。[單選題]*月度季度年度(正確答案)6.上海銀保監(jiān)局可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)報(bào)送綜合或者專項(xiàng)的合規(guī)報(bào)告。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)7.保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，每年度針對(duì)機(jī)構(gòu)全部從業(yè)人員組織開展不少于一次的合規(guī)培訓(xùn)工作，并做好記錄。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)8.保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位或合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理、投資人的要求，在機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行合規(guī)調(diào)查。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)9.保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立三道防線的合規(guī)管理框架，確保三道防線各司其職、協(xié)調(diào)配合，有效參與合規(guī)管理，形成合規(guī)管理的合力。暫時(shí)不具備條件，未設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門、崗位，或其上級(jí)單位、所屬集團(tuán)也未設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門的保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)至少建立二道防線的合規(guī)管理框架。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)10.保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)各部門/崗位和分支機(jī)構(gòu)履行合規(guī)管理的第一道防線職