2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)試卷B卷附答案單選題（共150題）1、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款A(yù).1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】C2、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A3、(2018年真題)下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（）年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C5、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)【答案】D6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.靜態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)B.靜態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)C.動(dòng)態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)D.動(dòng)態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)【答案】C7、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B8、（2016年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C9、(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B10、甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任B.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)C.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任D.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)【答案】B11、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】D12、按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件不包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.最近36個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】C13、下列關(guān)于董事、高級(jí)管理人員違反經(jīng)營(yíng)義務(wù)所得收入的處理方式，正確的是()A.所得收入歸公司所有B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為導(dǎo)致的損害C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理D.所得收入歸個(gè)人，但公司應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)人員進(jìn)行處罰問責(zé)【答案】A14、下列屬于有限合伙人可以用于出資的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A16、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)D.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C17、基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保，且在過程中運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)并取得財(cái)產(chǎn)和收益，該財(cái)產(chǎn)和收益（）。A.沒收B.歸入基金財(cái)產(chǎn)C.上繳國(guó)庫D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】B18、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。A.滬深300指數(shù)B.國(guó)債期貨C.香港恒生指數(shù)D.東京日經(jīng)平均指數(shù)【答案】B19、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定B.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】B20、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D21、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件D.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件【答案】D22、下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】B23、基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.20B.5C.15D.10【答案】A24、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理踩【答案】C25、以下（）屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D26、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.5萬元以上30萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】B27、誠(chéng)信信息查詢記錄包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C28、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C29、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A30、下列關(guān)于保薦代表人的說法正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B31、(2018年真題)以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.委外業(yè)務(wù)C.法務(wù)管理D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A33、證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D34、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A35、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.十五B.五C.十D.三十【答案】C37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.①③④B.①②④C.③④D.①③【答案】B38、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】A39、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.10【答案】A40、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告訛誤的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C41、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D42、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、證券公司建立信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告及預(yù)警機(jī)制時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A44、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D45、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）A.②④B.①②③④C.①②③D.①③【答案】A48、公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于（）。A.非生產(chǎn)性支出B.生產(chǎn)性支出C.彌補(bǔ)虧損D.核準(zhǔn)之外的用途【答案】B49、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.職工代表大會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】B50、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C51、客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)（）情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B52、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．可能出現(xiàn)的情形有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C53、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D54、下列說法正確的是（）。A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B55、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，不屬于應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)D.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】C56、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬元以下B.5000以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D57、(2018年真題)非法集資類犯罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A59、公開募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開募集基金，下列說法正確的是（）。A.B兩只基金B(yǎng).基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同于A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理C.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同于B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理D.基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金運(yùn)作【答案】A60、下列有關(guān)公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司以營(yíng)利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D61、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D62、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C63、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B64、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】C65、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和（）。A.擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B.非生產(chǎn)性支出C.生產(chǎn)性支出D.發(fā)放員工工資【答案】B66、按照合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D67、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D68、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C69、證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督管理的下列人員中，證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)（）的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。A.①②③B.①②C.③④D.①③【答案】D70、下列關(guān)于公開發(fā)行的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券為公開發(fā)行B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行，依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)也計(jì)算在內(nèi)C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告方式D.非公開發(fā)行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式【答案】B71、（2016年真題）以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以3年的管制B.處以6個(gè)月的拘役C.處以8年的有期徒刑D.處無期徒刑【答案】C72、證券公司設(shè)立另類子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D73、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C74、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B75、下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的有（）。A.②④B.②③C.①④D.①③【答案】D76、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C77、(2019年真題)證券賬戶管理包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C79、證券市場(chǎng)的三公原則是指（）。A.公開、公平、公信B.公開、公信、公正C.公開、公平、公正D.公信、公平、公正【答案】C80、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【答案】C81、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件【答案】B82、對(duì)于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》【答案】A83、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C84、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A85、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括()A.陳述的權(quán)利B.依法聘請(qǐng)律師的權(quán)利C.要求舉行聽證的權(quán)利D.申辯的權(quán)利【答案】B86、(2018年真題)期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B87、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D89、證券公司湯某，與大學(xué)同學(xué)串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，他們的行為屬于（）。A.傳播虛假信息B.操縱證券市場(chǎng)C.內(nèi)幕交易行為D.證券欺詐行為【答案】B90、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C91、（2016年真題）證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】D92、下列關(guān)于智能投顧的說法正確的是（）。A.開展投資顧問業(yè)務(wù)不能運(yùn)用人工智能技術(shù)。B.運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得投資顧問資質(zhì)。C.非金融機(jī)構(gòu)可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營(yíng)D.非金融機(jī)構(gòu)可以借助智能投資顧問超變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B93、私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于（）人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于（）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】B94、下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.1Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A95、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼由（）為字符組成，前（）位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配；后（）位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】B96、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時(shí)B.24小時(shí)C.2天D.3天【答案】B97、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D98、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A.1B.3C.5D.7【答案】B99、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，應(yīng)予立案追訴的是（）A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在20萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)30%【答案】C100、（2020年真題）下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B101、證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的（）。A.內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷D.分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)計(jì)分表【答案】A102、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D103、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B104、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A105、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【答案】A106、信息披露的特別規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D107、根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C108、下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說法中．正確的是()。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上【答案】C109、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C110、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等內(nèi)容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D111、不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B112、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】B113、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D114、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C115、下列董事會(huì)中必須有職工代表的是()A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨(dú)資企業(yè)【答案】A116、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C117、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.30【答案】B118、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除【答案】A119、證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D120、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人【答案】B121、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A122、（2020年真題）針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式D.引入盤后固定價(jià)格交易【答案】A123、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D124、除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單內(nèi)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B125、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬元【答案】B126、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】C127、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B128、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見性D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性【答案】C129、主板證券承銷與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則主要包括（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】A130、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象有（）。A.②③④B.①③④C.①④D.①②③【答案】C131、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見性D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性【答案】C132、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／2B.2／3C.3／4D.4／5【答案】B133、有下列（）情形的，不得收購公眾公司。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A134、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B135、我國(guó)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A136、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】B137、對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)中不包括（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】C138、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報(bào)告