水務(wù)集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度

XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條為規(guī)范XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效率，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則及《XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司章程》，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定《XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司募集資金使用與管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)發(fā)行股票及其衍生品種，向投資者募集并用于特定用途的資金。本制度所稱超募資金是指實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資金金額的部分（以下簡(jiǎn)稱“超募資金”）。第三條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與發(fā)行申請(qǐng)文件的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。第四條公司董事會(huì)應(yīng)制定詳細(xì)的募集資金使用計(jì)劃，做到募集資金使用的規(guī)范、公開和透明。第五條公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金及募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）獲取不正當(dāng)利益。第六條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變專項(xiàng)募集資金用途。第七條公司應(yīng)審慎使用募集資金，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第八條凡違反國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定以及《公司章程》和本制度，致使公司遭受損失的(包括經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損失)，公司應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人以處分，必要時(shí)還應(yīng)追究當(dāng)事人的法律責(zé)任。第二章募集資金的存儲(chǔ)第九條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。第十條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或者用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金專戶。超募資金也應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專戶管理。第十一條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月內(nèi)與保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議并及時(shí)公告。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（四）公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過(guò)5,000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（五）保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（六）保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的違約責(zé)任；（八）商業(yè)銀行3次未及時(shí)向保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具對(duì)賬單，以及存在未配合保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議并及時(shí)公告。第三章募集資金的使用管理第十二條公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。募集資金使用不得有如下行為：（一）募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和其他權(quán)益工具投資、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或者其他方式變相改變募集資金用途；（三）將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人使用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益提供便利；（四）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。第十三條募集資金的使用必須符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照招股說(shuō)明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列用途使用。公司改變招股說(shuō)明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。使第十四條公司將募集資金用作以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并由監(jiān)事會(huì)以及保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)表明確同意意見：（一）以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金；（二）使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理；（三）使用暫時(shí)閑置的募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金；（四）變更募集資金用途；（五）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目。公司變更募集資金用途，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。相關(guān)事項(xiàng)涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資等的，還應(yīng)當(dāng)按照上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等規(guī)則的有關(guān)規(guī)定履行審議程序和信息披露義務(wù)。第十五條公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的，可以在募集資金到賬后6個(gè)月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告。第十六條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或者公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受公司控制的其他企業(yè)遵守本制度規(guī)定。第十七條出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形或募投項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形時(shí)，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)立即形成報(bào)告并制定處置方案呈報(bào)公司分管部門。募投項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目：（一）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；（三）超過(guò)最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。確因市場(chǎng)發(fā)生變化，需要改變募集資金投向的，變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)在公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過(guò)新的募投項(xiàng)目和額度后提請(qǐng)董事會(huì)審議。第十八條公司存在下列募集資金用途變更情形的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)公告，并履行股東大會(huì)審議程序：（一）取消或者終止原募投項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；（二）變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體；（三）變更募投項(xiàng)目實(shí)施方式；（四）上海證券交易所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。募投項(xiàng)目實(shí)施主體在公司及公司全資子公司之間進(jìn)行變更，或者僅涉及變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)，免于履行股東大會(huì)程序，但仍應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并應(yīng)及時(shí)公告變更實(shí)施主體或地點(diǎn)的原因及保薦人意見。第十九條公司變更募投項(xiàng)目用于收購(gòu)控股股東或者實(shí)際控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。第二十條公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者置換的（募投項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者置換的除外），應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議。第二十一條單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見后方可使用。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議后及時(shí)公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬(wàn)或者低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第二十二條募投項(xiàng)目全部完成后，公司使用節(jié)余募集資金（包括利息收入）應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議后及時(shí)公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬(wàn)或者低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。第二十三條公司可以在經(jīng)董事會(huì)審議同意后對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資產(chǎn)品的期限不得長(zhǎng)于內(nèi)部決議授權(quán)使用期限，且不得超過(guò)12個(gè)月。前述投資產(chǎn)品到期資金按期歸還至募集資金專戶并公告后，公司才可在授權(quán)的期限和額度內(nèi)再次開展現(xiàn)金管理。投資產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)安全性高、流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第二十四條公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（二）僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得通過(guò)直接或者間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)12個(gè)月；（四）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)當(dāng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后及時(shí)公告。第二十五條公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的，應(yīng)當(dāng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)，并比照適用本制度關(guān)于變更募集資金的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、審慎地進(jìn)行投資項(xiàng)目的可行性分析，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。第二十六條公司超募資金可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款，但每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用金額不得超過(guò)超募資金總額的30%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，監(jiān)事會(huì)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)表明確同意意見。第二十七條募投項(xiàng)目超過(guò)原定完成期限尚未完成，并擬延期繼續(xù)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未按期完成的具體原因，說(shuō)明募集資金目前的存放和在賬情況、是否存在影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形、預(yù)計(jì)完成的時(shí)間、保障延期后按期完成的相關(guān)措施等，并就募投項(xiàng)目延期履行相應(yīng)的決策程序。第四章募集資金使用情況的報(bào)告和披露第二十八條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對(duì)募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》）。募投項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息?！赌技Y金專項(xiàng)報(bào)告》應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后及時(shí)公告。年度審計(jì)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告，并于披露年度報(bào)告時(shí)在上海證券交易所網(wǎng)站披露。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中披露保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)專項(xiàng)核查報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見。第二十九條《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》的披露稿由董事會(huì)秘書牽頭，會(huì)同財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、辦公室、董事會(huì)辦公室及相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同審核會(huì)簽。第三十條募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況時(shí)，公司投資項(xiàng)目管理部門及項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)及時(shí)向公司經(jīng)理層作出詳細(xì)的書面解釋，并抄送董事會(huì)秘書：(一)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度達(dá)不到計(jì)劃進(jìn)度且無(wú)法按期完成進(jìn)度；(二)項(xiàng)目所需的實(shí)際投資金額超出計(jì)劃；(三)項(xiàng)目產(chǎn)生的實(shí)際效益或投資效果未達(dá)到預(yù)期效應(yīng)。如差異較大的，公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)，由公司董事會(huì)作出相關(guān)決議。如產(chǎn)生重大差異的，董事會(huì)應(yīng)向公司股東大會(huì)做出詳細(xì)說(shuō)明，由股東大會(huì)作出決議，并在指定的信息披露報(bào)刊公開披露。第三十一條公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者置換的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)公告以下內(nèi)容：（一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者置換募投項(xiàng)目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或者置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；（六）監(jiān)事會(huì)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)轉(zhuǎn)讓或者置換募投項(xiàng)目的意見；（七）轉(zhuǎn)讓或者置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明。第三十二條公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后及時(shí)公告以下內(nèi)容：（一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或者尚待有關(guān)部門審批的說(shuō)明（如適用）；（五）監(jiān)事會(huì)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見；（六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（七）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。第三十三條使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，在公司董事會(huì)審議后應(yīng)及時(shí)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；（五）監(jiān)事會(huì)、保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的意見。公司應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)，及時(shí)對(duì)外披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告，并說(shuō)明公司為確保資金安全采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第三十四條公司超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議后及時(shí)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額、超募金額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細(xì)計(jì)劃；（四）在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以