上海財經(jīng)大學國際工商管理學院《434國際商務專業(yè)基礎》專業(yè)碩士歷年考研真題及詳解

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2011年上海財經(jīng)大學國際工商管理學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題

2011年上海財經(jīng)大學國際工商管理學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題

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2011年上海財經(jīng)大學國際工商管

理學院434國際商務專業(yè)基礎考研

真題

一、名詞解釋（每題6分，共30分）

1服務外包

2外匯市場的對沖功能

3最惠國待遇

4雁形結構生產(chǎn)方式

5間接控股

二、簡答題（每題10分，共40分）

1勞動力充裕的一國在資本—勞動力比變小的情況下，對外貿(mào)易

會發(fā)生什么變化？在國際貿(mào)易條件惡化時，擴大對外貿(mào)易規(guī)模會對該國

福利造成什么影響？

2舉三個影響匯率變動的因素，并說明他們的具體機理。

3垂直型對外投資和水平型對外投資含義？它們各自的經(jīng)濟效應

如何？

4一國企業(yè)進行對外直接投資時在法律地位上，可以采用哪兩種

形式？各自的優(yōu)缺點是什么？

三、論述題（每題20分，共80分）

1試述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生原因。

2內(nèi)部化理論的涵義和意義。

3國際貨幣體系的演變，各自特點及前景。

4在經(jīng)濟全球化中主要的國際機構，他們在經(jīng)濟全球化中的作

用。

2011年上海財經(jīng)大學國際工商管

理學院434國際商務專業(yè)基礎考研

真題及詳解

一、名詞解釋（每題6分，共30分）

1服務外包

答：服務外包是指企業(yè)將價值鏈中原本由自身提供的具有基礎性

的、共性的、非核心的IT業(yè)務和基于IT的業(yè)務流程剝離出來后，外包給

企業(yè)外部專業(yè)服務提供商來完成的經(jīng)濟活動。因此，服務外包應該是基

于信息網(wǎng)絡技術的，其服務性工作（包括業(yè)務和業(yè)務流程）通過計算機

操作完成，并采用現(xiàn)代通信手段進行交付，使企業(yè)通過重組價值鏈、優(yōu)

化資源配置，降低了成本并增強了企業(yè)核心競爭力。

2外匯市場的對沖功能

答：對沖是任意一對貨幣間的雙向操作，是以保值為目的。由于匯

率的波動，使以外幣形式存在的海外資產(chǎn)，在一段時間內(nèi)價值不變時，

如果匯率發(fā)生變化，以國內(nèi)幣折算這項資產(chǎn)的價值時，就會產(chǎn)生損益，

公司可以通過對沖消除這項損益，就是執(zhí)行一項外匯交易，其交易的結

果剛好抵消由匯率變動而產(chǎn)生的外幣資產(chǎn)損益。主要原理就是利用期貨

市場和現(xiàn)貨市場價格走勢一致的規(guī)律，在期貨市場和現(xiàn)匯市場上做幣種

相同、數(shù)量相等、方向相反的交易。不管匯率如何變動，利用期貨市場

上盈與虧和現(xiàn)貨市場上的虧與盈相補平，使其價值保持不變，實現(xiàn)保

值。

3最惠國待遇

答：最惠國待遇是國與國之間貿(mào)易條約和協(xié)定的法律待遇條款，在

進出口貿(mào)易、稅收、通航等方面互相給予優(yōu)惠利益、提供必要的方便、

享受某些特權等方面的一項制度，又稱“無歧視待遇”。它通常指的是締

約國雙方在通商、航海、關稅、公民法律地位等方面相互給予的不低于

現(xiàn)時或?qū)斫o予任何第三國的優(yōu)惠、特權或豁免待遇。最惠國待遇可分

為無條件最惠國待遇和有條件最惠國待遇兩種。

4雁形結構生產(chǎn)方式

答：雁形結構生產(chǎn)方式是指通過國外引進—國內(nèi)生產(chǎn)—產(chǎn)品出口的

循環(huán)使后起國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構工業(yè)化、重工業(yè)化和高加工度化的生產(chǎn)方

式。雁形結構生產(chǎn)方式依據(jù)的是技術差距論，不同國家之間存在著技術

差異，技術創(chuàng)新國在技術應用初期和后來的模仿國進行貿(mào)易，而一段時

間之后，早期模仿國又可能向后進模仿國發(fā)展貿(mào)易，對于早期模仿國而

言，其經(jīng)歷了進口—國內(nèi)生產(chǎn)—產(chǎn)品出口的過程，形成一個“V”字的雁

形結構。在國際貿(mào)易具體實踐中，發(fā)展中國家把從歐美等技術先進國家

引進技術生產(chǎn)的商品，進一步向最不發(fā)達的國家轉移。

雁形結構生產(chǎn)方式還存在“反回頭效應”，是指后進國家可以通過進

口利用和消化先進國的資本和技術、同時利用低工資優(yōu)勢打回先行國市

場。在此情況下，由于后起國引進先行國資本和技術，擴張生產(chǎn)能力，

可能導致先行國已有產(chǎn)業(yè)受到國外競爭壓力威脅。

5間接控股

答：間接控股是指未直接持有股份而是通過其直接控股的子公司持

有50%以上股份的方式，獲得對另一家或幾家公司的財務和經(jīng)營方針控

制權的企業(yè)集團結構。間接控股的形式有：①父子孫結構，即母公司直

接擁有子公司（甲）80%的股份，子公司（甲）又直接擁有它的子公司

（乙）70%的股份，則母公司間接擁有子公司（乙）56%的股權；②聯(lián)

屬結構，即母公司持有另一家公司（乙）的股份雖未達到半數(shù)以上，但

通過其子公司（甲）持有乙公司的股份，累計已達到半數(shù)以上的股份，

由此而形成的企業(yè)集團結構。

盡管沒有達到50%以上股份，但在股權分散、且明顯領先第二大股

東的時候，也是控股股東。

二、簡答題（每題10分，共40分）

1勞動力充裕的一國在資本—勞動力比變小的情況下，對外貿(mào)易

會發(fā)生什么變化？在國際貿(mào)易條件惡化時，擴大對外貿(mào)易規(guī)模會對該國

福利造成什么影響？

答：（1）勞動力充裕的一國在資本—勞動力之比變小的情況下，

該國的對外貿(mào)易會轉向主要以生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品為主。

如果一國勞動力充裕，按照赫克歇爾—俄林理論，該國應重點生產(chǎn)

和出口勞動密集型產(chǎn)品。根據(jù)羅勃津斯基定理，在商品相對價格不變的

情況下，某種生產(chǎn)要素的增長會使密集使用該要素的商品生產(chǎn)擴大，使

密集使用其他要素的商品生產(chǎn)縮小。因此，在該國資本—勞動力比變小

的情況下，即勞動力增長速度高于資本增長速度時，那么該國生產(chǎn)勞動

密集型產(chǎn)品的能力會提高更快，從而主要出口勞動密集型產(chǎn)品。

（2）當國際貿(mào)易條件惡化時，出口擴張型增長給大國帶來的經(jīng)濟福

利的增加會小于小國，一部分經(jīng)濟增長的成果會被貿(mào)易條件變壞所抵

消。若貿(mào)易條件惡化到一定程度，則可能出現(xiàn)貧困化增長的現(xiàn)象，即該

國福利不但沒有因?qū)ν赓Q(mào)易規(guī)模擴大而增加，反而受到損害。

出口的貧困增長是國際貿(mào)易中的一種現(xiàn)象，這種經(jīng)濟現(xiàn)象目前看主

要發(fā)生在發(fā)展中國家和地區(qū)。主要是指在一定條件下，一國生產(chǎn)規(guī)模的

擴大，即生產(chǎn)可能性曲線向外推移，是沿著原有優(yōu)勢推進的，即如果該

國原有優(yōu)勢在于生產(chǎn)某種產(chǎn)品，現(xiàn)在進一步擴大該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，但由

于原有的貿(mào)易比較優(yōu)勢不變，貿(mào)易出口的擴大不僅沒有使得該國的福利

有所提高，反而因為出口增加而有所下降。人們普遍認為這種現(xiàn)象的根

源在于該國的貿(mào)易條件由于擴大出口而惡化。

出口的貧困增長并不是一種普遍的經(jīng)濟現(xiàn)象，它的出現(xiàn)需要許多相

應的條件：

①出口國大多是處于一定發(fā)展階段的發(fā)展中國家，經(jīng)濟是典型的單

一經(jīng)濟，離開單一產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口該國經(jīng)濟便會陷入困境；

②該國屬于國際市場中的大國，即生產(chǎn)的產(chǎn)品為初級產(chǎn)品或勞動密

集型且出口量占據(jù)世界銷售的很大份額，任何增量的出口都將造成價格

的波動；

③該國生產(chǎn)、出口的這種產(chǎn)品彈性小，不會因價格變化而影響銷

量，價格的下降并不意味銷售量的大幅度上升；

④該國國民經(jīng)濟的發(fā)展高度依賴出口，屬于很強的出口導向型經(jīng)

濟，經(jīng)濟高度依賴出口，出口就是經(jīng)濟，經(jīng)濟就是出口，經(jīng)濟增長的直

接結果就是出口的增長，這種增長導致價格下跌，但國際價格的下降需

要靠更大的出口量去彌補損失（而后果是價格的再次下跌）。

2舉三個影響匯率變動的因素，并說明他們的具體機理。

答：影響匯率變動的因素主要分為：該國的利率、國際收支以及通

貨膨脹。

（1）匯率變動與利率之間的基本關系

利率不僅是反映一國經(jīng)濟金融狀況的基本指標，同時體現(xiàn)一國籌資

成本和投資利潤。當一國的利率高于其他國家尤其是國際利率水平時，

往往會導致大規(guī)模短期資本的流入，使外匯市場的供求關系暫時出現(xiàn)外

匯匯率下降而本幣匯率上漲的壓力。從長期來看，一國較高的利率會使

得外國投資者的籌資成本升高，影響了外資的流入，從而使得外匯市場

的供求關系相對出現(xiàn)外匯供小于求而本幣供大于求的壓力。

（2）匯率變動與國際收支之間的關系

國際收支的順差與逆差的狀況通過影響外匯市場，從而影響匯率的

形成。也就是說國際收支順差意味著外匯的供給暫時大于外匯的需求，

即外匯的供大于求，那么外匯匯率就應下跌，而與其相對的本幣匯率就

應上升；當發(fā)生國際收支逆差時，就必然對本幣匯率有下跌壓力，對外

幣匯率有上漲的需要。

（3）匯率與通貨膨脹之間的關系

通貨膨脹表現(xiàn)為物價的變化，會影響一國的商品勞務在世界市場上

的競爭力。當一國較另一國發(fā)生較高的通貨膨脹時，其國家商品和勞務

的價格就上漲，從而出口相對減少、進口相對增加，從而國際收支出現(xiàn)

逆差的壓力。另一方面，通貨膨脹率還會通過影響實際利率而影響外匯

市場的供求和匯率。當一國的通貨膨脹較其他國家高時，使得該國的實

際利率下降，利率的下降會使得投資者的投資回報率下降。于是資金會

流出該國，資金的流動將改變外匯市場上的外匯供求，從而導致匯率的

變動。

3垂直型對外投資和水平型對外投資含義？它們各自的經(jīng)濟效應

如何？

答：（1）垂直型對外投資和水平型對外投資的含義

垂直型對外投資也稱為縱向型直接投資，是指一國企業(yè)或跨國公司

到國外建立子公司或附屬機構，這些國外子公司或附屬機構與母公司之

間實行縱向?qū)I(yè)化分工協(xié)作。母公司與海外子公司將會形成一種互為市

場的關系，任何一方市場規(guī)模的擴張，都會對另一方生產(chǎn)的發(fā)展產(chǎn)生直

接的擴散效應。

水平型對外投資也稱為橫向型直接投資，是指一國的企業(yè)到國外進

行投資，建立與國內(nèi)生產(chǎn)和經(jīng)營方向基本一致的子公司。子公司將根據(jù)

當?shù)厍闆r從事某種產(chǎn)品的設計、規(guī)劃、生產(chǎn)和銷售等全部經(jīng)營活動。

（2）它們各自的經(jīng)濟效應

①垂直性對外投資的經(jīng)濟效應

垂直型對外直接投資使得全球生產(chǎn)的專業(yè)化分工與協(xié)作程度增高，

各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)緊密相扣，便于公司按照全球戰(zhàn)略發(fā)揮各個子公司的

優(yōu)勢；而且由于專業(yè)化分工，每個子公司只負責生產(chǎn)一種或少數(shù)幾種零

部件，有利于實現(xiàn)標準化、大規(guī)模生產(chǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)濟效益。垂直型的

對外直接投資與出口主要體現(xiàn)為互補關系，在垂直型對外直接投資條件

下，可能導致較高水平的原材料貿(mào)易和中介投入，對產(chǎn)品出口具有較強

的促進效應。

②水平型對外投資的經(jīng)濟效應

水平性對外直接投資使母子公司之間在公司內(nèi)部相互轉移生產(chǎn)技

術、營銷訣竅和商標專利等無形資產(chǎn)，有利于增強各自的競爭優(yōu)勢與公

司的整體優(yōu)勢、減少交易成本，從而形成強大的規(guī)模經(jīng)濟。水平型的對

外直接投資與出口主要體現(xiàn)為替代關系，水平型對外直接投資是指一國

企業(yè)將生產(chǎn)資本輸出到另一國，在投資所在國設立子公司，根據(jù)當?shù)厍?/p>

況從事某種產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)和銷售等全部經(jīng)營活動。

4一國企業(yè)進行對外直接投資時在法律地位上，可以采用哪兩種

形式？各自的優(yōu)缺點是什么？

答：（1）一國企業(yè)進行對外直接投資時在法律地位上，可以采取

獨資與合資兩種形式：

①獨資企業(yè)

獨資企業(yè)是指投入企業(yè)的資本完全由一國的投資者提供，投資者對

投資企業(yè)的股權擁有比例在95%以上的企業(yè)。獨資企業(yè)包括分支機構、

附屬機構、子公司等。它可以采取收買現(xiàn)有或建立新的企業(yè)來進行。

②合資企業(yè)

合資企業(yè)是指兩國或兩國以上的投資者在一國境內(nèi)根據(jù)投資所在國

的法律，通過簽訂合同，按一定的比例或股份共同投資建立、共同管

理、分享利潤、分擔虧損和風險的股權式企業(yè)。合資企業(yè)可分為股份公

司、有限責任公司，并具有法人地位。在中國主要包括中外合資經(jīng)營企

業(yè)與中外合作經(jīng)營企業(yè)。

（2）兩種形式各自的優(yōu)缺點為：

①獨資企業(yè)的優(yōu)缺點：

獨資企業(yè)的優(yōu)勢包括：a．可以完全按照自己的意志和目標進行管

理，減少管理和協(xié)調(diào)方面的難度，減少管理成本；b．有利于跨國公司

的集中管理與決策，以及技術及經(jīng)營方針的保密；c．經(jīng)營流程可控，

有利于保證產(chǎn)品的質(zhì)量和信譽；d．獨資模式下，可獨享全部的經(jīng)營利

潤。

缺點為：a．投資規(guī)模較大，前期的成本投入太高，建設時間長；

b．海外經(jīng)營的政治風險和經(jīng)濟風險都較高，企業(yè)需要獨自承擔。

②合資企業(yè)的優(yōu)缺點：

合資企業(yè)的優(yōu)點有：a．與當?shù)仄髽I(yè)進行合資，能夠減少東道國政

策變化所產(chǎn)生的政治風險；b．易于取得當?shù)氐脑牧虾唾Y源，順利打

開東道國市場的銷售渠道；c．可以迅速熟悉當?shù)氐姆?、商業(yè)慣例、

文化習俗等，從而有利于企業(yè)的穩(wěn)健經(jīng)營；d．既輸出了資本又銷售了

產(chǎn)品，還可以得到這些商品的優(yōu)先供應權；e．減少商品進入東道國市

場的阻力，有利于迅速占領市場。

缺點有：a．由于雙方背景、興趣、動機等不同，對外合資企業(yè)的

經(jīng)營目標的選擇不同，此外雙方因文化和習慣等方面的差異在管理方法

上也容易產(chǎn)生分歧，這給雙方的合作帶來實際和心理的障礙；b．全球

戰(zhàn)略難以得到很好的落實，所以習慣的經(jīng)營管理方法也難以全面貫徹落

實。

三、論述題（每題20分，共80分）

1試述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生原因。

答：（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)部同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即一個

國家同時出口和進口同類產(chǎn)品。

（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要特點：

①產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同類產(chǎn)品的相互交換，而不是產(chǎn)業(yè)間的非同類產(chǎn)品

的交換。

②產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品流向具有雙向性，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品，可以在

兩國之間相互進出口。

③產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣性。這些產(chǎn)品中既有資本密集型，也

有勞動密集型，既有高技術產(chǎn)品，也有標準技術產(chǎn)品。

④產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須具備兩個條件：一是在消費上能夠相互替

代；二是在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。

（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因：

①同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎

許多同類產(chǎn)品有著不同的特性，即同類不同質(zhì)。由于世界市場上競

爭愈來愈激烈，非價格競爭已經(jīng)取代價格競爭，成為競爭的主要手段。

同類的異質(zhì)性產(chǎn)品可以滿足不同消費心理、消費欲望和消費層次的消費

需求，從而導致不同國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易的發(fā)生與

發(fā)展。

②規(guī)模經(jīng)濟收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要成因

一國的企業(yè)可通過大規(guī)模專業(yè)化生產(chǎn)，取得規(guī)模節(jié)約的經(jīng)濟效果，

其成本隨著產(chǎn)量的增長而遞減，使生產(chǎn)成本具有比較優(yōu)勢，打破各生產(chǎn)

企業(yè)之間原有的比較優(yōu)勢均衡狀態(tài)，使自己的產(chǎn)品處于相對的競爭優(yōu)

勢，在國際市場上具有更強的競爭力，擴大了該產(chǎn)品的出口。這樣，產(chǎn)

業(yè)內(nèi)部的分工和貿(mào)易也就形成了。

③自然條件的差異是造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的直接原因

地球上的不同地區(qū)，在同一時期有著季節(jié)的差異，導致一些地區(qū)在

某一個季節(jié)出口這一產(chǎn)品，而在另一個季節(jié)又進口同種產(chǎn)品。另外，一

些國家國土面積比較遼闊，國內(nèi)貿(mào)易運輸費用常常比國際貿(mào)易的運費要

高，因此，通過國際貿(mào)易可以節(jié)約運輸費用和時間。

④經(jīng)濟發(fā)展水平的相似性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素

經(jīng)濟發(fā)展水平越高，產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部異質(zhì)性產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模也就越

大，產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部分工就越發(fā)達，從而形成異質(zhì)性產(chǎn)品的供給市場。同

時，經(jīng)濟發(fā)展水平越高，人均收入水平也越高，較高人均收入層上的消

費者的需求會變得更加復雜、更加多樣化，呈現(xiàn)出對異質(zhì)性產(chǎn)品的強烈

需求，從而形成異質(zhì)性產(chǎn)品的需求市場。當兩國之間人均收入水平趨于

相等時，其需求結構也趨于接近，產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易發(fā)展的趨勢就越

強。

2內(nèi)部化理論的涵義和意義。

答：（1）內(nèi)部化理論的涵義

內(nèi)部化理論又稱市場內(nèi)部化理論，其并非某個特定的理論觀點，而

是一系列理論的統(tǒng)稱，而這些理論的核心前提都是市場不完全。

內(nèi)部化理論認為，中間產(chǎn)品（指知識、信息、技術、商譽、零部

件、原材料等）市場是不完全的。這種不完全是由某些市場失效及中間

產(chǎn)品的特殊性質(zhì)所致，如信息具有公共物品性質(zhì)，在外部市場上轉讓容

易擴散。中間產(chǎn)品的這種特性導致買方或交易及價格的不確定性，使企

業(yè)正常經(jīng)營活動所需要的中間產(chǎn)品市場是不完全的，導致企業(yè)市場交易

成本增加。為追求最大限度利潤，企業(yè)必須建立內(nèi)部市場，使外部市場

內(nèi)部化，利用管理手段協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部資源流動與配置，避免市場不完全

對企業(yè)經(jīng)營效率的影響。當企業(yè)內(nèi)部化超越國界時，就成為企業(yè)對外直

接投資的過程。因此，企業(yè)內(nèi)部化的因素就成為決定企業(yè)對外直接投資

的因素，也就是說，企業(yè)對外直接投資是為了克服外部市場不完全性給

企業(yè)經(jīng)營效率帶來的不利影響。

（2）內(nèi)部化理論的意義

內(nèi)部化理論是西方學者跨國公司理論研究的一個重要轉折。以前的

理論主要研究發(fā)達國家（主要是美國）企業(yè)海外投資的動機與決定因

素，而內(nèi)部化理論則研究各國（主要是發(fā)達國家）企業(yè)之間的產(chǎn)品交換

形式與企業(yè)國際分工與生產(chǎn)的組織形式，認為跨國公司正是企業(yè)國際分

工的組織形式。

與其他理論相比，內(nèi)部化理論屬于一般理論，能解釋大部分對外直

接投資的動因。而其他國際直接投資理論僅從產(chǎn)品或生產(chǎn)要素等某個側

面來分析跨國公司對外直接投資的原因，因此內(nèi)部化理論不同程度地包

含了其他理論。因而有助于對跨國公司的成因及其對外投資行為的進一

步深入理解。

3國際貨幣體系的演變，各自特點及前景。

答：國際貨幣體系是指調(diào)整國際貨幣關系的一系列規(guī)則和慣例的總

稱。國際貨幣體系主要包括五個方面的內(nèi)容：匯率制度的確定、各國貨

幣的兌換性、國際儲備資產(chǎn)的確定、國際收支的調(diào)節(jié)方式和國際金融事

務的協(xié)商與組織。

（1）國際貨幣體系的演變及特點

國際貨幣體系的歷史演變過程大致經(jīng)歷了國際金本位制、布雷頓森

林體系以及牙買加體系等幾個階段。

①國際金本位制的特點

這種制度是以黃金作為國際本位貨幣的制度，其特點是各國貨幣之

間的匯率由各自的含金量比例決定，黃金可以在各國間自由輸出輸入，

國際收支具有自動調(diào)節(jié)機制。英國于1816年率先實行金本位制度，19世

紀70年代以后歐美各國和日本等國相繼仿效，因此許多國家的貨幣制度

逐漸統(tǒng)一，金本位制度由國內(nèi)制度演變?yōu)閲H制度。國際金本位制按其

貨幣與黃金的聯(lián)系程度，可以分為：金幣本位制、金塊本位制和金匯兌

本位制。

②布雷頓森林體系的特點

從制度內(nèi)容上看：

a．貨幣比價上的特點。第二次世界大戰(zhàn)后的國際貨幣制度不是按

各國的鑄幣平價來確定匯率，而是根據(jù)各國貨幣法定金平價的對比，普

遍地與美元建立固定比例關系。

b．匯率調(diào)節(jié)機制不同。戰(zhàn)前，黃金輸送點是匯率波動的界限自動

地調(diào)節(jié)匯率。第二次世界大戰(zhàn)后，人為地規(guī)定匯率波動的幅度，匯率的

波動是在基金組織的監(jiān)督下，由各國干預外匯市場來調(diào)節(jié)。

c．貨幣兌換的程度不同。國際金本位制度下，各國貨幣自由兌

換，對國際支付一般不采取限制措施。在布雷頓森林體系下，許多國家

不能實現(xiàn)貨幣的自由兌換，對外支付受到一定的限制。

d．國際儲備上的特點。金本位制度下，國際儲備資產(chǎn)主要是黃

金。第二次世界大戰(zhàn)后的國際儲備資產(chǎn)則是黃金、可兌換貨幣和特別提

款權，其中黃金與美元并重。

e．國際結算原則上的差異。國際金本位制下，各國實行自由的多

邊結算。戰(zhàn)后的國際貨幣制度，尚有不少國家實行外匯管制，采用貿(mào)易

和支付的雙邊安排。

f．黃金流動與兌換上的差異。國際金本位下，黃金的流動是完全

自由的；而布雷頓體系下，黃金的流動一般要受到一定的限制。戰(zhàn)前實

行金匯兌本位的國家允許居民用外匯兌換黃金；戰(zhàn)后美國只同意外國政

府在一定條件下用美元向美國兌換黃金，而不允許外國居民用美元向美

國兌換黃金——這大大削弱了的金匯兌本位制。

從體制上看：

a．建立了永久性的國際金融機構。第二次世界大戰(zhàn)前的國際貨幣

制度并沒有一個統(tǒng)一的國際組織進行組織和監(jiān)督。而布雷頓森林體系則

建立了國際貨幣基金組織、國際復興開發(fā)銀行等永久性國際金融機構。

通過國際金融機構的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，保證統(tǒng)一的國際金匯兌本位制

各項原則、措施的推行。

b．簽訂了有一定約束力的《國際貨幣基金協(xié)定》。金本位制對匯

率制度、黃金輸出人沒有一個統(tǒng)一的協(xié)定。戰(zhàn)后的《國際貨幣基金協(xié)

定》是一種國際協(xié)議，對會員國政府具有一定的約束力，把幾乎所有的

資本主義國家都囊括在國際金匯兌本位制之下，對維持貨幣制度運轉的

有關問題做了全面規(guī)定，并要求各國遵守。

c．根據(jù)《國際貨幣基金協(xié)定》，建立了現(xiàn)代國際貨幣管理所必需

的各項制度。例如，國際收支調(diào)節(jié)制度、國際金融統(tǒng)計制度、國際匯率

制度、國際儲備制度、國際清算制度等。

③牙買加體系的特點

a．儲備貨幣多元化

與布雷頓森林體系下國際儲備結構單一、美元地位十分突出的情形

相比，在牙買加體系下，國際儲備呈現(xiàn)多元化局面，美元雖然仍是主導

的國際貨幣，但美元地位明顯削弱了，由美元壟斷外匯儲備的情形不復

存在。歐元、日元、英鎊脫穎而出，成為重要的國際儲備貨幣。目前，

國際儲備貨幣已日趨多元化，特別是歐元很可能成為與美元相抗衡的新

的國際儲備貨幣。

b．匯率安排多樣化

在牙買加體系下，浮動匯率制與固定匯率制并存。一般而言，發(fā)達

工業(yè)國家多數(shù)采取單獨浮動或聯(lián)合浮動，但有的也采取釘住自選的貨幣

籃子。對發(fā)展中國家而言，多數(shù)是釘住某種國際貨幣或貨幣籃子，單獨

浮動的很少。不同匯率制度各有優(yōu)劣，浮動匯率制度可以為國內(nèi)經(jīng)濟政

策提供更大的活動空間與獨立性，而固定匯率制則減少了本國企業(yè)可能

面臨的匯率風險，方便生產(chǎn)與核算。各國可根據(jù)自身的經(jīng)濟實力、開放

程度、經(jīng)濟結構等一系列相關因素去權衡得失利弊。

c．多種渠道調(diào)節(jié)國際收支

第一，運用國內(nèi)經(jīng)濟政策

國際收支作為一國宏觀經(jīng)濟的有機組成部分，必然受到其他因素的

影響。一國往往運用國內(nèi)經(jīng)濟政策，改變國內(nèi)的需求與供給，從而消除

國際收支不平衡。需要注意的是：在運用財政或貨幣政策調(diào)節(jié)外部均衡

時，往往會受到“米德沖突”的限制，在實現(xiàn)國際收支平衡的同時，犧牲

了其他的政策目標，如經(jīng)濟增長、財政平衡等，因而內(nèi)部政策應與匯率

政策相協(xié)調(diào)，才不至于顧此失彼。

第二，運用匯率政策

在浮動匯率制或可調(diào)整的釘住匯率制下，匯率是調(diào)節(jié)國際收支的一

個重要工具，其原理是：經(jīng)常項目赤字時本幣趨于下跌，本幣貶值有利

于刺激出口，抑制進口，從而促使經(jīng)常項目赤字減少或消失。相反，在

經(jīng)常項目順差時本幣趨于升值，本幣升值會削弱出口商品的競爭力，從

而減少經(jīng)常項目的順差。在實際經(jīng)濟運行中，匯率的調(diào)節(jié)作用受到馬歇

爾一勒納條件以及“J曲線效應”的制約，其效果往往并不理想。

第三，國際融資

在布雷頓森林體系下，這一功能主要由國際貨幣基金組織完成。在

牙買加體系下，國際貨幣基金組織的貸款能力有所提高，更重要的是，

伴隨石油危機的爆發(fā)和歐洲貨幣市場的迅猛發(fā)展，各國逐漸轉向歐洲貨

幣市場，利用該市場比較優(yōu)惠的貸款條件融通資金，調(diào)節(jié)國際收支中的

順逆差。

第四，加強國際協(xié)調(diào)

這主要體現(xiàn)在：以國際貨幣基金組織為橋梁，各國政府通過磋商，

就國際金融問題達成共識與諒解，共同維護國際金融形勢的穩(wěn)定與繁

榮；新興的八國首腦會議的作用。八國集團通過多次會議，達成共識，

多次合力干預國際金融市場，主觀上是為了各自的利益，但客觀上也促

進了國際金融與經(jīng)濟的穩(wěn)定與發(fā)展。

（2）國際貨幣體系的前景

針對現(xiàn)行國際貨幣體系存在的問題，未來的改革應重點包括以下幾

方面內(nèi)容：

①建立多元化的國際貨幣體系

現(xiàn)行國際貨幣體系中美元占有過于重要的地位，這存在著很大的不

穩(wěn)定性。因此，國際貨幣體系應大力推動國際貨幣的多元化，包括儲備

貨幣的多元化、國際貿(mào)易交易貨幣的多元化和國際大宗商品計價貨幣的

多元化，形成國際貨幣相互制約和相互競爭的機制。

②改革國際收支調(diào)節(jié)機制

作為主要世界貨幣發(fā)行國的美國，必須承擔起國際收支調(diào)節(jié)的主要

責任，采取平衡的財政政策，減少財政赤字。另外各個主要的經(jīng)濟強國

應建立合作機制，加強在國際收支調(diào)節(jié)領域的合作，通力合作，共同解

決國際收支失衡給世界經(jīng)濟帶來的負面影響。

③大力加強金融監(jiān)管

各國應擴大對本國金融監(jiān)管范圍，對所有金融機構、金融產(chǎn)品及其

衍生產(chǎn)品進行全面監(jiān)管。而且，應大力推行金融監(jiān)管國際化，加強金融

監(jiān)管的國際合作。

④加強國際貨幣基金組織在國際貨幣體系中的管理職能

IMF在國際貨幣體系中扮演著重要的角色，因此，為了構建一個更

加穩(wěn)定的國際貨幣體系，IMF的份額分配應該更加合理，應充分考慮各

國的國情，給予發(fā)展中國家更大的支持。另一方面，IMF應建立金融危

機預警機制，并積極努力探索應對全球流動性過剩和金融危機的有效方

法。

4在經(jīng)濟全球化中主要的國際機構，他們在經(jīng)濟全球化中的作

用。

答：在經(jīng)濟全球化中的主要的國際機構有：國際貨幣基金組織、世

界銀行和世界貿(mào)易組織，它們被稱為世界經(jīng)濟的三大支柱。三大國際機

構在經(jīng)濟全球化中的作用如下：

（1）國際貨幣基金組織的作用

國際貨幣基金組織的資金來源主要是基金成員國繳納的份額以及借

款，認繳后這部分資金即成為國際貨幣基金組織的財產(chǎn)，作為儲備來解

決會員國調(diào)整國際收支失衡的需要。每個國家認繳的份額比例，也決定

著它在國際貨幣基金組織分配特別提款權時的比例?；鸾M織的活動由

成員國投票決定，每個成員具有相同的基本票，然后根據(jù)它在基金組織

中的份額按比例增長票數(shù)，國際貨幣基金組織的一般活動只要簡單多數(shù)

通過即可，但重大事宜則需要85%票數(shù)的通過。國際貨幣基金組織的主

要職能是通過提供貸款幫助成員國調(diào)整國際收支失衡，因此它只同受援

國政府打交道，向它們提供貸款，貸款的類型有普通貸款、出口波動補

償貸款、緩沖庫存貸款、補充貸款、經(jīng)濟結構調(diào)整貸款等，貸款要求支

付利息及相應手續(xù)費。為了擴大儲備資產(chǎn)，1969年國際貨幣基金組織創(chuàng)

立了特別提款權（SDR），作為賬面資產(chǎn)用于支付其他國家政府或國際

貨幣基金組織的債務，并在各國作為國際儲備資產(chǎn)而存在。另外，國際

貨幣基金組織還有指導國際金融秩序，提供金融咨詢服務等功能。

（2）世界銀行的作用

世界銀行由國際復興開發(fā)銀行、國際開發(fā)協(xié)會、國際金融公司、解

決投資爭端國際中心和多邊投資擔保機構組成的一個國際組織，成立于

1945年，其目標最初是為西歐國家戰(zhàn)后復興提供資金支持，1948年“馬

歇爾計劃”中的歐洲復興資金落實后，業(yè)務目標轉變?yōu)閹椭l(fā)展中國家

提高生產(chǎn)力，促進其社會進步和經(jīng)濟發(fā)展，改善和提高人民生活。其中

前三個機構為集團的主要業(yè)務機構。對用于生產(chǎn)目的的投資提供便利，

鼓勵發(fā)展中國家開發(fā)資源，促進私人對外投資，提供發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)

展所需要的貸款等。世界銀行的組織形式是股份制原則，資金的主要來

源是會員國認購的資本股金，世界銀行的貸款嚴格按照程序進行，資金

的用途主要是項目貸款，如向發(fā)展中國家給予基礎設施、教育、培訓技

術援助和咨詢等方面貸款，貸款期限在7～30年期間，世界銀行貸款的

接受者要求為政府或政府擔保的企業(yè)，接受者必須經(jīng)過世界銀行組織的

對于項目的評估，在貸款的使用過程中還要按期不斷向世界銀行匯報使

用情況。

（3）世界貿(mào)易組織的作用

世界貿(mào)易組織的基本原則與宗旨是：通過實施市場開放、非歧視和

公平貿(mào)易等原則，達到推動實現(xiàn)世界貿(mào)易自由化的目標。通過自由貿(mào)易

達到世界范圍內(nèi)各個國家經(jīng)濟福利的總體提高。世界貿(mào)易組織的基本職

能包括：作為成員國進行多邊貿(mào)易談判的場所和發(fā)表意見的講壇、在成

員國的支持下管理和執(zhí)行已經(jīng)達成的多邊貿(mào)易協(xié)議、當發(fā)生成員國之間

的貿(mào)易糾紛時尋求貿(mào)易爭端的解決、定期考察并監(jiān)督成員的貿(mào)易政策、

與其他國際經(jīng)濟組織合作，等等。如果從總體上來看的話，世界貿(mào)易組

織主要強調(diào)、貫徹貿(mào)易自由主義和無歧視政策，并對發(fā)展中國家有一定

的貿(mào)易優(yōu)惠。

2012年上海財經(jīng)大學國際工商管

理學院434國際商務專業(yè)基礎考研

真題

一、名詞解釋（每題6分，共30分）

1經(jīng)濟全球化

2外部規(guī)模經(jīng)濟

3國際金融市場

4即時生產(chǎn)系統(tǒng)（JIT）

5撇脂定價

二、簡答題（每題10分，共40分）

1戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是什么？什么產(chǎn)業(yè)適合戰(zhàn)略性貿(mào)易政策？

2外匯風險是什么？簡述外匯風險分類。

3論述產(chǎn)品生命周期理論。

4跨國企業(yè)子公司向母公司、子公司直接運用轉移價格支付的動

機是什么？

三、論述題（每題20分，共80分）

1跨國公司類型及其特點。

2國際收支不平衡的調(diào)節(jié)政策。

3試分析影響跨國企業(yè)在零部件的供給決策上是自己生產(chǎn)還是轉

包給獨立供應商的決定因素并分析自己生產(chǎn)和轉包生產(chǎn)各自的優(yōu)缺點。

4論述進口配額和進口關稅的異同。

2012年上海財經(jīng)大學國際工商管

理學院434國際商務專業(yè)基礎考研

真題及詳解

一、名詞解釋（每題6分，共30分）

1經(jīng)濟全球化

答：經(jīng)濟全球化是指以當代科技革命、市場經(jīng)濟和跨國公司的大發(fā)

展為驅(qū)動力，憑借國際貿(mào)易、國際金融、國際投資、國際交通和通信的

大發(fā)展以及國際間人口的遷移，使生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)大規(guī)模流動，

使企業(yè)生產(chǎn)的內(nèi)部分工擴展為全球性的分工，使生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)

優(yōu)化組合和優(yōu)化配置，從而使各國相互依存和相互融合空前加速和深化

的狀態(tài)和過程。

在經(jīng)濟全球化的過程之中，世界各國經(jīng)濟聯(lián)系的加強和相互依賴程

度日益提高，各國國內(nèi)經(jīng)濟規(guī)則不斷趨于一致，國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制強

化，即各種多邊或區(qū)域組織對世界經(jīng)濟的協(xié)調(diào)和約束作用越來越強。經(jīng)

濟全球化對每個國家來說都既是機遇也是挑戰(zhàn)。特別是經(jīng)濟實力薄弱和

科學技術比較落后的發(fā)展中國家，它們會從經(jīng)濟全球化中獲得更優(yōu)資

源、技術學習、經(jīng)濟發(fā)展，但同時也可能面臨著更高的經(jīng)濟和金融風

險。

2外部規(guī)模經(jīng)濟

答：外部規(guī)模經(jīng)濟理論首先由著名的經(jīng)濟學家馬歇爾在1890年提

出，后經(jīng)克魯格曼等學者的完善而得到發(fā)展。外部規(guī)模經(jīng)濟理論認為，

在其他條件相同的情況下，行業(yè)規(guī)模較大的地區(qū)比行業(yè)規(guī)模較小的地區(qū)

生產(chǎn)更有效率，行業(yè)規(guī)模的擴大可以引起該地區(qū)廠商的規(guī)模收益遞增，

這會導致某種行業(yè)及其輔助部門在同一或幾個地點大規(guī)模高度集中，形

成外部規(guī)模經(jīng)濟。

外部規(guī)模經(jīng)濟是指產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟，即某一產(chǎn)業(yè)大量的企業(yè)集中在一

個小的國家或者集中在一個國家的一個地區(qū)，出現(xiàn)較大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，能

提高效率，降低成本，增加收入。

3國際金融市場

答：國際金融市場是國際間資金借貸、證券交易以及外匯買賣的市

場。與國內(nèi)金融市場相比，國際金融市場的業(yè)務范圍不受國界的限制，

交易主要發(fā)生在本國居民與非居民或者非居民之間，業(yè)務活動也比較自

由，很少受到各國法律的制約。按性質(zhì)不同，國際金融市場可分為傳統(tǒng)

國際金融市場和離岸金融市場。按資金融通期限的長短，國際金融市場

可分為國際貨幣市場和國際資本市場。按經(jīng)營業(yè)務的種類，國際金融市

場可分為國際資金市場、國際外匯市場、證券市場和國際黃金市場。在

國際領域中，國際金融市場十分重要，商品與勞務的國際性轉移，資本

的國際性轉移、黃金輸出入、外匯的買賣以至于國際貨幣體系運轉等各

方面的國際經(jīng)濟交往都離不開國際金融市場，國際金融市場上新的融資

手段、投資機會和投資方式層出不窮，金融活動也凌駕于傳統(tǒng)的實質(zhì)經(jīng)

濟之上，成為推動世界經(jīng)濟發(fā)展的主導因素。

4即時生產(chǎn)系統(tǒng)（JIT）

答：即時生產(chǎn)系統(tǒng)就是利用計算機結合條形碼技術來監(jiān)控生產(chǎn)情

況，生產(chǎn)人員完成一包（箱）產(chǎn)品時，馬上貼上對應的條形碼標簽，利

用掃描設備，將條形碼讀入計算機，記錄其產(chǎn)量、發(fā)料情況；管理人員

通過計算機，可以動態(tài)的查詢各單位（所有單位）的生產(chǎn)、發(fā)料情況，

可以隨時發(fā)現(xiàn)問題出現(xiàn)在哪個環(huán)節(jié)，并做出相應的決策。管理人員所面

臨的問題得到了有效的解決。該系統(tǒng)可以幫助生產(chǎn)企業(yè)縮短生產(chǎn)周期，

節(jié)約材料成本、人力成本，同時更加系統(tǒng)科學地管理倉庫庫存，以實現(xiàn)

零庫存的目標。現(xiàn)代化企業(yè)追求的是零庫存的狀態(tài)，加快資金的流動，

同時也能加快物流配送效率。

5撇脂定價

答：“撇脂定價法”又稱高價法，即將產(chǎn)品的價格定的較高，盡可能

在產(chǎn)品生命初期，在競爭者研制出相似的產(chǎn)品以前，盡快的收回投資，

并且取得相當?shù)睦麧?。然后隨著時間的推移，再逐步降低價格使新產(chǎn)品

進入彈性大的市場。一般而言，對于全新產(chǎn)品、受專利保護的產(chǎn)品、需

求的價格彈性小的產(chǎn)品、流行產(chǎn)品、未來市場形勢難以測定的產(chǎn)品等，

可以采用撇脂定價策略。

二、簡答題（每題10分，共40分）

1戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是什么？什么產(chǎn)業(yè)適合戰(zhàn)略性貿(mào)易政策？

答：（1）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是政府通過某種干預手段改變或維持不

完全競爭企業(yè)的某種戰(zhàn)略行為，使國際貿(mào)易朝著有利于本國獲取最大限

度利益的方向改進，是指在“不完全競爭”市場中，政府積極運用補貼或

出口鼓勵等措施對那些被認為存在著規(guī)模經(jīng)濟、外部經(jīng)濟或大

量“租”（某種要素所得到的高于該要素用于其他用途所獲得的收益）的

產(chǎn)業(yè)予以扶持，擴大本國廠商在國際市場上所占的市場份額，把超額利

潤從外國廠商轉移給本國廠商，以增加本國經(jīng)濟福利和加強在有外國競

爭對手的國際市場上的戰(zhàn)略地位。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論可以分為利潤轉

移理論和外部經(jīng)濟理論兩大分支。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是伴隨市場結構的變

化而產(chǎn)生的，是新貿(mào)易理論的自然結果。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的核心內(nèi)容

是，企業(yè)通過自身的戰(zhàn)略性政策行為影響本國和外國企業(yè)在不同市場結

構下的策略選擇。

（2）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策扶持的產(chǎn)業(yè)應具有以下特點：

①產(chǎn)業(yè)或潛在產(chǎn)業(yè)所獲得的收益必須超過補貼支出；

②必須是面臨外國廠商激烈競爭或潛在競爭的產(chǎn)業(yè)；

③與出口相關的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)應比外國競爭產(chǎn)業(yè)更集中或同樣集中；

④國內(nèi)的扶持政策不會引起要素價格上升過高；

⑤本國產(chǎn)業(yè)相對于外國競爭者有較大的成本優(yōu)勢，增加生產(chǎn)會帶來

較大的規(guī)模經(jīng)濟或?qū)W習經(jīng)濟；

⑥具有R&D補貼和扶持效果的產(chǎn)業(yè)；

⑦R&D投入和資本投入比重高的產(chǎn)業(yè)。例如中國技術密集度高的

新興主導產(chǎn)業(yè)，即電子及通信設備、電氣機械及器材、交通運輸設備、

普通機械和專業(yè)設備等產(chǎn)業(yè)，尤其是其中的裝備制造業(yè)，可以成為加入

WTO后新時期戰(zhàn)略性貿(mào)易政策扶持的主要戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。

2外匯風險是什么？簡述外匯風險分類。

答：（1）外匯風險是指不可預見的未來匯率變化對企業(yè)產(chǎn)生不利

影響的可能性。對外幣資產(chǎn)或負債所有者來說，外匯風險可能產(chǎn)生兩個

不確定的結果：遭受損失和獲得收益。風險的承擔者包括政府、企業(yè)、

銀行、個人及其他部門，他們面臨的是匯率波動的風險。

（2）根據(jù)外匯風險的作用對象和表現(xiàn)形式，外匯風險通?？梢苑譃?/p>

三種：交易風險、折算風險和經(jīng)濟風險。

①交易風險是指外匯匯率變動對單筆交易的收入的影響，包括按以

前確定的價格購買或銷售商品和服務的義務，以及用外幣借款或放貸。

②折算風險是匯率變動對公司發(fā)布的財務報告的影響，涉及以當前

匯率計算以往的事項。由此造成的收益或損失是未實現(xiàn)的，是“賬面”收

益或損失，但仍然很重要。

③經(jīng)濟風險是公司未來的國際盈利能力因匯率變動而受到的影響。

經(jīng)濟風險涉及匯率變動對未來價格、銷售和成本的長期影響。這與交易

風險有明顯的差異。交易風險涉及匯率變動對單筆交易的影響，其中大

部分是在幾周或幾個月內(nèi)就須完成的短期事項。

3論述產(chǎn)品生命周期理論。

答：（1）產(chǎn)品生命周期理論的主要內(nèi)容

產(chǎn)品生命周期理論是美國哈佛大學教授雷蒙德·弗農(nóng)于1966年首先

提出的。弗農(nóng)從產(chǎn)品生命周期不同階段的生產(chǎn)特征出發(fā)，分析創(chuàng)新時

機、規(guī)模經(jīng)濟和不確定性對國際貿(mào)易模式的影響，產(chǎn)品型命周期理論的

核心觀點是產(chǎn)品的銷售和人的生命周期非常接近，要經(jīng)歷一個開發(fā)、引

進、成長、成熟、衰退的階段。他提出了四階段模型：導入期、成長

期、成熟期、衰退期。在國際貿(mào)易中，產(chǎn)品生命周期被具體化為以下過

程：新產(chǎn)品由發(fā)明國占據(jù)優(yōu)勢地位，供應本國需要；在國內(nèi)市場飽和以

后，出口到國外市場；國外技術水平相近的國家模仿并有部分出口；技

術相對比較落后的國家也掌握了該項產(chǎn)品的生產(chǎn)技術，滿足本國市場需

要，代替進口，進而成為該產(chǎn)品的出口國，之后產(chǎn)品進入衰退期。

該理論側重從技術創(chuàng)新、技術進步和技術傳播的角度來分析國際貿(mào)

易產(chǎn)生的基礎，將國際貿(mào)易中的比較利益動態(tài)化，研究產(chǎn)品出口優(yōu)勢在

不同國家間的傳導。

（2）對產(chǎn)品生命周期理論的評價

產(chǎn)品生命周期理論是國際貿(mào)易模式的一種準確解釋，它清楚地解釋

了成熟工業(yè)從美國移出進入低成本加工地區(qū)的變遷過程，提供了一套適

用的營銷規(guī)劃觀點。它將產(chǎn)品分成不同的策略時期，營銷人員可針對各

個階段不同的特點而采取不同的營銷組合策略。此外，產(chǎn)品生命周期只

考慮銷售和時間兩個變數(shù)，簡單易懂。

然而，產(chǎn)品生命周期理論并非沒有弱點：

①產(chǎn)品生命周期各階段的起止點劃分標準不易確認；

②并非所有的產(chǎn)品生命周期曲線都是標準的S型，還有很多特殊的

產(chǎn)品生命周期曲線；

③無法確定產(chǎn)品生命周期曲線到底適合單一產(chǎn)品項目層次還是一個

產(chǎn)品集合層次；

④該曲線只考慮銷售和時間的關系，未涉及成本及價格等其它影響

銷售的變數(shù)；

⑤易造成“營銷近視癥”，認為產(chǎn)品已到衰退期而過早將仍有市場價

值的好產(chǎn)品剔除出了產(chǎn)品線；

⑥產(chǎn)品衰退并不表示無法再生。如通過合適的改進策略，公司可能

再創(chuàng)產(chǎn)品新的生命周期。

總之，雖然產(chǎn)品生命周期理論在美國占有全球優(yōu)勢時用于解釋國際

貿(mào)易模式可能有效，但是和現(xiàn)代世界的關聯(lián)卻很有限。

4跨國企業(yè)子公司向母公司、子公司直接運用轉移價格支付的動

機是什么？

答：轉移定價是跨國公司的一種經(jīng)營策略，是指集團內(nèi)關聯(lián)企業(yè)之

間進行商品和服務的內(nèi)部交易價格，這種定價服從于跨國公司的全球戰(zhàn)

略目標和謀求最大限度利潤的需要，不受市場正常供求關系的約束?？?/p>

國公司實施轉移定價策略的動機不一而足，主要分為稅務動機和非稅務

動機兩大類。

（1）稅務動機

①轉移利潤，規(guī)避所得稅。由于各國、各地區(qū)的稅制、稅法不同，

稅率高低也存在差異。因此，跨國公司常將利潤從高稅率國家或地區(qū)轉

移到低稅率國家或地區(qū)以實現(xiàn)納稅最小化。此外，若兩個國家稅率相近

或都偏高，跨國公司在進行內(nèi)部交易時，還可以把利潤儲存到設在避稅

港的控股公司或虛設中轉公司進行避稅。

②減輕預提稅。各國對外國公司或個人在本國境內(nèi)取得的消極所得

往往征收預提稅。在兩國間沒有稅收協(xié)定相互降低預提稅稅率的情況

下，稅率大都在20%以上（如荷蘭、日本、德國等國的預提稅稅率均為

25%，美國為30%），其稅負是比較重的?？鐕就ㄟ^轉移定價，可

在一定程度上減輕預提稅的負擔。

③規(guī)避關稅。由于各國關稅多采用從價計征的方法，所以跨國公司

在進口商品貨物時，運用轉移定價策略可以在商品貨物的價格上進行技

術處理，一般方法是關聯(lián)企業(yè)之間以調(diào)低的價格進行交易，減少繳納關

稅的基數(shù)，從而減少納稅額。

④獲得較高國內(nèi)稅務優(yōu)惠和出口津貼。發(fā)展中國家為了吸引外資和

先進技術，在稅法中規(guī)定了各種優(yōu)惠政策。有些國家還制定了一些鼓勵

出口的政策，例如出口補貼和出口退稅。

（2）非稅務動機

①避開東道國的價格管制，提升市場競爭力。跨國公司為了提高產(chǎn)

品的市場占有率，開拓新市場，母公司與子公司交易時往往調(diào)低轉移定

價，使子公司利用價格優(yōu)勢打敗對手。利用這種“低進低出”的辦法，既

能幫助子公司爭奪市場又可避開東道國反傾銷的價格管制，免于“傾

銷”指控。

②調(diào)節(jié)利潤。當跨國公司某一子公司在投資國獲得較高利潤時往往

會引起一系列的麻煩，跨國公司母公司通常會使用轉移定價調(diào)低子公司

利潤，有時甚至使之賬面處于虧損狀態(tài)。

③規(guī)避風險和外匯管制。許多國家都存在通貨膨脹問題?？鐕?/p>

為避免東道國外匯匯率波動引起的資產(chǎn)貶值，可以通過調(diào)節(jié)轉移定價，

提前或推后付款來轉移利潤，以減少外匯風險損失。

④調(diào)度資金，使公司資金配置最優(yōu)化?？鐕緩氖露鄧?jīng)營，需

要根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標進行資金的自由調(diào)撥與配置。

三、論述題（每題20分，共80分）

1跨國公司類型及其特點。

答：按照不同的分析角度和劃分標準，對跨國公司可以有不同的分

類。

（1）按經(jīng)營項目分類

①資源開發(fā)型跨國公司。資源開發(fā)型跨國公司以獲得母國所短缺的

各種資源和原材料為目的，對外直接投資主要涉及種植業(yè)、采礦業(yè)、石

油業(yè)和鐵路等領域。如?？松梨诠尽⒂⒑蓺づ乒?。

②加工制造型跨國公司。加工制造型跨國公司主要從事機器設備制

造和零配件中間產(chǎn)品的加工業(yè)務，以鞏固和擴大市場份額為主要目的。

美國通用汽車公司是制造業(yè)跨國公司的典型代表。

③服務提供型跨國公司。服務提供型跨國公司主要是指向國際市場

提供技術、管理、信息、咨詢、法律服務以及營銷技能等無形產(chǎn)品的公

司。這類公司包括跨國銀行、保險公司、咨詢公司、律師事務所以及注

冊會計師事務所等。

（2）按經(jīng)營結構分類

①橫向型跨國公司。橫向型跨國公司是指母公司和各分支機構從事

同一種產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營活動的公司。橫向型跨國公司的特點是地理分

布區(qū)域廣泛，通過在不同的國家和地區(qū)設立子公司與分支機構就地生產(chǎn)

與銷售，以克服東道國的貿(mào)易壁壘，鞏固和拓展市場。

②垂直型跨國公司。垂直型跨國公司是指母公司和各分支機構之間

實行縱向一體化專業(yè)分工的公司。這類公司的特點是全球生產(chǎn)的專業(yè)化

分工與協(xié)作程度高，各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)緊密相扣，便于公司按照全球戰(zhàn)

略發(fā)揮各子公司的優(yōu)勢；而且由于專業(yè)化分工，每個子公司只負責生產(chǎn)

一種或少數(shù)幾種零部件，有利于實現(xiàn)標準化、大規(guī)模生產(chǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)

濟效益。

③混合型跨國公司?；旌闲涂鐕臼侵改腹竞透鞣种C構生產(chǎn)

和經(jīng)營互不關聯(lián)產(chǎn)品的公司。加強了生產(chǎn)與資本的集中，規(guī)模經(jīng)濟效果

明顯；同時，跨行業(yè)非相關產(chǎn)品的多樣化經(jīng)營能有效地分散經(jīng)營風險。

但是業(yè)務的復雜性會給企業(yè)管理帶來不利影響，因此公司傾向于圍繞加

強核心業(yè)務或產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢開展國際多樣化經(jīng)營活動。

（3）按決策行為分類

①民族中心型公司。民族中心型公司的決策哲學是以本民族為中

心，其決策行為主要體現(xiàn)母國與母公司的利益。公司的管理決策高度集

中于母公司，對海外子公司采取集權式管理體制。

②多元中心型公司。多元中心型公司的決策哲學是多元與多中心，

其決策行為傾向于體現(xiàn)眾多東道國與海外子公司的利益，母公司允許子

公司根據(jù)自己所在國的具體情況獨立地確定經(jīng)營目標與長期發(fā)展戰(zhàn)略。

③全球中心型公司。全球中心型公司既不以母公司也不以分公司為

中心，其決策哲學是公司的全球利益最大化。公司采取集權與分權相結

合的管理體制。

2國際收支不平衡的調(diào)節(jié)政策。

答：國際收支不平衡的調(diào)節(jié)政策主要有：

（1）外匯緩沖政策

外匯緩沖政策是指一國運用所持有的一定數(shù)量的國際儲備，主要是

黃金和外匯，作為外匯穩(wěn)定或平準基金，來抵消市場超額外匯供給或需

求，從而改善其國際收支狀況。它是解決一次性或季節(jié)性、臨時性國際

收支不平衡簡便而有利的政策措施。

（2）財政政策

財政政策主要是采取縮減或擴大財政開支和調(diào)整稅率的方式，以調(diào)

節(jié)國際收支的順差或逆差。如果國際收支發(fā)生逆差，可削減政府財政預

算、壓縮財政支出，由于支出乘數(shù)的作用，國民收入減少，國內(nèi)社會總

需求下降，物價下跌，增強出口商品的國際競爭力，進口需求減少，從

而改善國際收支逆差；提高稅率，國內(nèi)投資利潤下降，個人可支配收入

減少，導致國內(nèi)投資和消費需求降低，在稅賦乘數(shù)作用下，國民收入倍

減，迫使國內(nèi)物價下降，擴大商品出口，減少進口，從而縮小逆差。

可見，通過財政政策來調(diào)節(jié)國際收支不平衡主要是通過調(diào)節(jié)社會總

需求、國民收入的水平來起作用的。

（3）貨幣政策

貨幣政策主要是通過調(diào)整利率來達到政策實施目標的。當國際收支

產(chǎn)生逆差時，政府可實行緊縮的貨幣政策，即提高中央銀行貼現(xiàn)率，使

市場利率上升，以抑制社會總需求，迫使物價下跌，出口增加，進口減

少，資本也大量流入本國，從而逆差逐漸消除，國際收支恢復平衡。相

反，國際收支產(chǎn)生順差，則可實行擴張的貨幣政策，即通過降低中央銀

行貼現(xiàn)率來刺激社會總需求，迫使物價上升，出口減少，進口增加，資

本外流，從而順差逐漸減少，國際收支恢復平衡。

（4）匯率政策

匯率政策是指通過調(diào)整匯率來調(diào)節(jié)國際收支的不平衡，指一國貨幣

金融當局公開宣布的貨幣法定升值與法定貶值。當國際收支出現(xiàn)逆差時

實行貨幣貶值，當國際收支出現(xiàn)順差時實行貨幣升值。對國際收支的調(diào)

節(jié)無論是表現(xiàn)在經(jīng)常項目、資本項目或是儲備項目上都更為直接、更為

迅速。因為，匯率是各國間貨幣交換和經(jīng)濟貿(mào)易的尺度，同國際收支的

貿(mào)易往來、資本往來的“敏感系數(shù)”較大；同時，匯率調(diào)整對一國經(jīng)濟發(fā)

展也會帶來多方面的副作用。比如說，貶值容易給一國帶來通貨膨脹壓

力，從而陷入“貶值→通貨膨脹→貶值”的惡性循環(huán)。它還可能導致其他

國家采取報復性措施，從而不利于國際關系的發(fā)展。

（5）直接管制政策

直接管制政策包括外匯管制和貿(mào)易管制兩個方面：

①外匯管制方面主要是通過對外匯的買賣直接加以管制以控制外匯

市場的供求，維持本國貨幣對外匯率的穩(wěn)定。如對外匯實行統(tǒng)購統(tǒng)銷，

保證外匯統(tǒng)一使用和管理，從而影響本國商品及勞務的進出口和資本流

動，調(diào)節(jié)國際收支不平衡。

②貿(mào)易管制方面的主要內(nèi)容是獎出限入。在獎出方面常見的措施

有：a．出口信貸；b．出口信貸國家擔保制；c．出口補貼。而在限入

方面，主要是實行提高關稅、進口配額制和進口許可證制。

（6）國際借貸

國際借貸就是通過國際金融市場、國際金融機構和政府間貸款的方

式，彌補國際收支不平衡。國際收支逆差嚴重而又發(fā)生支付危機的國

家，常常采取國際借貸的方式暫緩國際收支危機。但在這種情況下的借

貸條件一般比較苛刻，這又勢必增加將來還本付息的負擔，使國際收支

狀況惡化，因此運用國際借貸方法調(diào)節(jié)國際收支不平衡僅僅是一種權宜

之計。

（7）國際經(jīng)濟合作、國際金融合作

①國際間債務清算自由化。國際貨幣基金組織和歐洲支付同盟的主

要任務是促使各國放松外匯管制，使國際間的債權債務關系在這些組織

內(nèi)順利的得到清算，從而達到國際收支平衡。

②國際貿(mào)易自由化。為了調(diào)節(jié)國際收支，必須使商品在國際間自由

流動，排除任何人為的阻礙，使國際貿(mào)易得以順利進行，為此或訂立國

際間的一些協(xié)定，或推行經(jīng)濟一體化。

③協(xié)調(diào)經(jīng)濟關系。隨著20世紀80年代全球性國際收支不平衡的加

劇，西方主要工業(yè)國日益感到開展國際磋商對話、協(xié)調(diào)彼此經(jīng)濟政策以

減少摩擦，共同調(diào)節(jié)國際收支不平衡的必要性和重要性。

3試分析影響跨國企業(yè)在零部件的供給決策上是自己生產(chǎn)還是轉

包給獨立供應商的決定因素并分析自己生產(chǎn)和轉包生產(chǎn)各自的優(yōu)缺點。

答：中間品和零部件是自制還是外購，這是每一個企業(yè)都不可避免

要回答的問題，這涉及到企業(yè)的縱向一體化政策。

（1）零部件的供給決策的決定因素

在作出自制與外包決策時，需要重點考慮以下因素：

①經(jīng)濟利益。在進行自制與外包決策時，成本是需要考慮的主要標

準。如果一個部件外包比自制更便宜，就采取外包政策。此時進行成本

分析，依據(jù)的是邊際成本分析原則，即只考慮那些隨自制與外包決策而

變動的成本。

②供應商的可靠性。首先，外包策略中對零部件質(zhì)量的控制有一定

困難，需要有質(zhì)量保證的供應商；其次，外購來源若不可靠，則應采取

自制政策。若供應有可靠的保障，采取外包策略是十分有利的，應精選

賣主，使企業(yè)處于主動地位。

③企業(yè)的靈活性。自制往往會限制產(chǎn)品設計的靈活性和降低生產(chǎn)系

統(tǒng)的適應能力。如果一家企業(yè)在自制上進行了很大的設備投資，就會限

制企業(yè)向新產(chǎn)品的靈活轉移。而外購件、外協(xié)件較多的企業(yè)則不用擔心

投資過時的問題。

④生產(chǎn)的專業(yè)化程度。對于加工裝配類的企業(yè)，生產(chǎn)的專業(yè)化程度

越高，外包零部件的數(shù)量就越多，可以使企業(yè)節(jié)省設備投資和降低人工

成本。

⑤其他因素。其他諸如企業(yè)秘密的控制，供需雙方互惠和友誼關系

的保持，以及政府的某些規(guī)定等，在一定程度上也會影響企業(yè)的自制與

外包決策。企業(yè)為了保持與重要供應商的良好關系或互惠關系，往往放

棄自制的打算；而對于一些掌握特殊技術訣竅、工藝配方等的企業(yè)，出

于保密考慮，則通常采用自制策略或部分自制策略。

因此，企業(yè)在中間品與零部件的供給決策中須比較自制與外包生產(chǎn)

各自的優(yōu)勢后進行利弊權衡，從而進行生產(chǎn)決策。

（2）自制的優(yōu)缺點

①自制的優(yōu)點

a．降低成本。如果一個公司比其他企業(yè)在生產(chǎn)活動上更有效率，

那么公司繼續(xù)自己生產(chǎn)產(chǎn)品或零部件是有利的。

b．促進專業(yè)化投資。專業(yè)化資產(chǎn)是指價值依其所維持的某種特定

關系而定的資產(chǎn)。當一個公司必須投資于專業(yè)化資產(chǎn)以供應另一家公司

的時候，相互依賴關系就形成了。在這種關系下，每一方都害怕對方會

濫用這種關系以尋求更優(yōu)惠的條件。因此，當生產(chǎn)一種元件需要大量投

資于專業(yè)化資產(chǎn)時，公司將選擇內(nèi)部制造元件而不是對外承包給供應

商。

c．保護專利產(chǎn)品技術。專利產(chǎn)品技術是一個公司特有的技術。如

果它能使公司生產(chǎn)出具有卓越特點的產(chǎn)品，專利技術就給公司帶來了競

爭優(yōu)勢。公司當然不想讓這項技術落入競爭者之手。如果公司將含有專

利技術的元件或產(chǎn)品的生產(chǎn)外包出去，它就會冒風險：那些供應商可能

將這項技術據(jù)為己有或出賣給競爭者。因此，為了保持對該技術的控

制，公司可能寧愿在其內(nèi)部生產(chǎn)零部件或產(chǎn)品。

d．積累動態(tài)能力。企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品和服務的能力與效率是隨著時間

的推移而逐漸發(fā)展的，企業(yè)的能力是動態(tài)的，它們能通過經(jīng)驗學習。另

外，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)中得到的經(jīng)驗可能創(chuàng)造出在生產(chǎn)另一種產(chǎn)品時很

有用的能力。

e．改進相鄰工序的時間安排。關于內(nèi)部生產(chǎn)產(chǎn)品或零部件的一個

論點是，因為它更易于計劃、協(xié)調(diào)和對相鄰生產(chǎn)工序作出時間安排，所

以可以節(jié)約生產(chǎn)成本。對于在世界范圍內(nèi)采購的跨國公司，生產(chǎn)進度問

題會由于公司和其供應商之間的時間和距離的間隔而加劇。

②自制的缺點

自己生產(chǎn)的缺點是外包優(yōu)點的反面，即使得企業(yè)戰(zhàn)略不靈活，難以

專注核心業(yè)務，企業(yè)競爭力可能遭到削弱等等。

（3）外包的優(yōu)缺點

①外包的優(yōu)點

a．有效的外包行為增強了企業(yè)的競爭力。企業(yè)在管理系統(tǒng)實施過

程中，把那些非核心的部門或業(yè)務外包給相應的專業(yè)公司，這樣能大量

節(jié)省成本，有利于高效管理。

b．外包能夠使企業(yè)專注核心業(yè)務。企業(yè)實施外包，可以將非核心

業(yè)務轉移出去，借助外部資源的優(yōu)勢來彌補和改善自己的弱勢，從而把

主要精力放在企業(yè)的核心業(yè)務上。根據(jù)自身特點，專門從事某一領域，

某一專門業(yè)務，從而形成自己的核心競爭力。

c．外包使企業(yè)提高資源利用率。實施外包，企業(yè)將集中資源到核

心業(yè)務上，而外包專業(yè)公司擁有比本企業(yè)更有效、更經(jīng)濟地完成某項業(yè)

務的技術和知識外包最大限度地發(fā)揮了企業(yè)有限資源的作用，加速了企

業(yè)對外部環(huán)境的反應能力，強化了組織的柔性和敏捷性，有效增強了企

業(yè)的競爭優(yōu)勢，提高了企業(yè)的競爭水平。

d．外包可以幫助企業(yè)獲得專業(yè)和高品質(zhì)的服務，流程與組織可以

體驗外包非核心業(yè)務提高效率和生產(chǎn)力。外包可以簡化業(yè)務運營，節(jié)約

成本。離岸外包可以幫助節(jié)省時間、精力、人力、經(jīng)營成本和培訓費用

及其他人力，可以使組織更靈活地應對變化。

②外包的缺點

外包的缺點即為自己生產(chǎn)優(yōu)點的反面，即外包不一定能降低企業(yè)成

本，難以保護產(chǎn)品技術，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品和服務的能力難以積累，生產(chǎn)進

度問題不好協(xié)調(diào)等等。

4論述進口配額和進口關稅的異同。

答：（1）進口配額的含義及類型

進口配額指一國為保護本國某些行業(yè)的生產(chǎn)，在一定時期內(nèi)對某些

商品的進口數(shù)量或金額加以限制，在規(guī)定限額內(nèi)允許進口，超過限額則

不準進口，或雖不完全禁止進口，但同時征收較高關稅或罰金的一種非

關稅壁壘措施。

按一國政府采取的限制措施為標準，可將進口配額分為禁止性配額

和非禁止性配額；以指向區(qū)域為標準，可將其分為全球配額和國別配

額；以貿(mào)易國間的相互關系為標準，可將其分為單邊配額、雙邊協(xié)定配

額、多邊配額和某種商品的國際組織配額。

（2）進口關稅的含義及類型

關稅是國家稅收的重要組成部分，是由海關代表國家按照國家制定

的關稅政策和有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對準許進出關境的貨物和物

品向進口商征收的一種流轉稅。

進口關稅是對進口商品征收的一種稅收。進口關稅分兩類，從量稅

是按進口商品每單位征收一個固定的稅額。從價稅是按進口商品價值的

一定比例征收的。在大多數(shù)情況下，向進口品收取關稅以提高進口品的

價格，是為了保護國內(nèi)生產(chǎn)商免受國外的競爭。然而，關稅也增加了政

府的收入。

（3）進口配額與進口關稅的相同之處

①進口配額與進口關稅都是政府限制貿(mào)易的政策措施，其目的都是

為了限制進口，保護國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)免受國際競爭。

②二者都會造成進口產(chǎn)品的價格上漲，使得國內(nèi)消費者福利減少。

（4）進口配額與進口關稅的不同之處

①實施保護而引起的國內(nèi)價格上漲的收入歸屬的區(qū)別。進口關稅引

起的國內(nèi)價格上漲的收入歸政府財政，而進口配額引起的國內(nèi)價格上漲

的收入不一定歸政府所有。

②價格上漲幅度不同。

③調(diào)節(jié)機制的區(qū)別。進口關稅是通過調(diào)節(jié)價格從而調(diào)節(jié)進口數(shù)量

的，所以是一種價格調(diào)節(jié)；而進口配額是直接調(diào)節(jié)進口數(shù)量，所以是一

種數(shù)量調(diào)節(jié)，它的附帶結果是對價格的調(diào)節(jié)。

④對國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)壟斷程度影響的區(qū)別。關稅由于不能完全隔絕來

自國際市場的競爭，從而限制了生產(chǎn)者對本國市場的壟斷權力，生產(chǎn)者

不可能無限制地提高價格。在禁止性進口配額的情況下，國內(nèi)廠商可取

得壟斷地位。

⑤對保護確定性的區(qū)別。進口關稅的貿(mào)易效應是不確定的，從而對

生產(chǎn)者的保護是不確定的；而進口配額是由政府確定的，對進口數(shù)量的

限制也是明確的，因而對國內(nèi)生產(chǎn)者提供了確定的保護。

⑥進口配額和進口關稅的一個重要區(qū)別，就是管理方法的差異。在

實行市場經(jīng)濟體制的情況下，關稅的管理在一定程度上是自動進行的，

因為關稅并沒有排除價格機制的作用。征收進口關稅，帶動進口價格的

變動，出口國的供給和進口國的需求相應地得到調(diào)節(jié)，關稅收入則流進

了國庫；而配額則牽涉到進口許可證的分配。如果政府不在競爭性市場

上拍賣這些許可證，接受這些許可證的廠商將獲得壟斷利潤。在這種情

況下，政府官員將選擇一個基期年份以各進口商的進口配額為標準進行

分配，而不考慮進口商經(jīng)營效率的變化。

2013年上海財經(jīng)大學國際工商管

理學院434國際商務專業(yè)基礎考研

真題

一、名詞解釋（每題6分，共30分）

1貧困式增長

2貿(mào)易引力模型

3國際金融市場

4亞太經(jīng)濟合作組織

5雁行形態(tài)生產(chǎn)模式

二、簡答題（每題10分，共40分）

1簡述貿(mào)易乘數(shù)的基本內(nèi)容。

2簡述國際儲備及其作用。

3分析垂直型對外投資和水平型對外投資的經(jīng)濟效應。

4簡述國際企業(yè)與子公司及子公司與子公司之間實行轉移定價戰(zhàn)

略的動因有哪些？

三、論述題（每題20分，共80分）

1進口配額和進口關稅的相同與不同之處。

2論述金融衍生產(chǎn)品交易風險類型及風險管理。

3論述約翰—鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論。

4論述經(jīng)濟全球化的原因以及反對經(jīng)濟全球化的原因。

2013年上海財經(jīng)大學國際工商管

理學院434國際商務專業(yè)基礎考研

真題及詳解

一、名詞解釋（每題6分，共30分）

1貧困式增長

答：貧困式增長又稱為福利惡化型增長，即出口商品生產(chǎn)能力的提

高對貿(mào)易條件和國內(nèi)經(jīng)濟可能產(chǎn)生不利影響。貧困化增長的本質(zhì)是經(jīng)濟

增長后，價格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件以及要素貿(mào)易條件的全面惡化，

從而造成福利水平的下降。由于一國的出口偏向型增長可能會導致該國

貿(mào)易條件的惡化，因此，如果一國的經(jīng)濟增長方式表現(xiàn)為非常強的出口

偏向型，那么貿(mào)易條件惡化所帶來的負面效應就可能抵消生產(chǎn)能力提高

所帶來的正面效應，使得該國整體福利水平絕對下降。

貧困化增長發(fā)生的前提有三：①該國的商品出口在世界市場上占有

較大份額；②該國生產(chǎn)能力的增長主要集中在出口部門；③國際市場

對這種商品的需求彈性較低。顯然，對于一個發(fā)展中大國的開放經(jīng)濟來

說，這三個條件是基本符合的，因而更加需要警惕出現(xiàn)經(jīng)濟的貧困化增

長。

2貿(mào)易引力模型

答：現(xiàn)實證明一國的經(jīng)濟規(guī)模與其進出口總額息息相關。把整個世

界貿(mào)易看成整體，可利用引力模型來預測任意兩國之間的貿(mào)易規(guī)模。貿(mào)

易引力模型方程式如下：Tij＝A×Yi×（Yj/Dij）。

其中，Tij是i國與j國的貿(mào)易額，A為常量，Yi是i國的國內(nèi)生產(chǎn)總

值，Yj是j國的國內(nèi)生產(chǎn)總值，Dij是兩國的距離。引力模型方程式表

明：其他條件不變的情況下，兩國間的貿(mào)易規(guī)模與兩國的GDP成正比，

與兩國間的距離成反比。

貿(mào)易引力模型之所以能較好地擬合兩國之間的實際貿(mào)易現(xiàn)狀，其原

因在于：大的經(jīng)濟體收入高，因而大量進口產(chǎn)品；大的經(jīng)濟體能生產(chǎn)更

多品種的系列產(chǎn)品，因而更能滿足其他國家的需求，進而大量出口產(chǎn)

品。在兩國貿(mào)易中，任一方的經(jīng)濟規(guī)模越大，則雙方的貿(mào)易量就越大。

而距離與運輸距離、文化差異等因素息息相關，因而與兩國之間的貿(mào)易

量成反比。

3國際金融市場

答：國際金融市場是國際間資金借貸、證券交易以及外匯買賣的市

場。與國內(nèi)金融市場相比，國際金融市場的業(yè)務范圍不受國界的限制，

交易主要發(fā)生在本國居民與非居民或者非居民之間，業(yè)務活動也比較自

由，很少受到各國法律的制約。按性質(zhì)不同，國際金融市場可分為傳統(tǒng)

國際金融市場和離岸金融市場。按資金融通期限的長短，國際金融市場

可分為國際貨幣市場和國際資本市場。按經(jīng)營業(yè)務的種類，國際金融市

場可分為國際資金市場、國際外匯市場、證券市場和國際黃金市場。在

國際領域中，國際金融市場十分重要，商品與勞務的國際性轉移，資本

的國際性轉移、黃金輸出入、外匯的買賣以至于國際貨幣體系運轉等各

方面的國際經(jīng)濟交往都離不開國際金融市場，國際金融市場上新的融資

手段、投資機會和投資方式層出不窮，金融活動也凌駕于傳統(tǒng)的實質(zhì)經(jīng)

濟之上，成為推動世界經(jīng)濟發(fā)展的主導因素。

4亞太經(jīng)濟合作組織

答：亞太經(jīng)濟合作組織（簡稱APEC），成立于1989年，是世界經(jīng)

濟合作組織之一，是亞太地區(qū)最具影響的經(jīng)濟合作官方論壇。亞太經(jīng)濟

合作組織的宗旨和任務是：相互依存，共同利益，堅持開放的多邊貿(mào)易

體制和減少區(qū)域間的貿(mào)易壁壘；在促進多領域的經(jīng)濟合作的同時，實現(xiàn)

本區(qū)域的貿(mào)易和投資自由化；以平等協(xié)商、漸進的方式推進地區(qū)經(jīng)濟合

作。APEC主要討論與全球及區(qū)域經(jīng)濟有關的議題，如促進全球多邊貿(mào)

易體制，實施亞太地區(qū)貿(mào)易投資自由化和便利化，推動金融穩(wěn)定和改

革，開展經(jīng)濟技術合作和能力建設等。

與一般的自由貿(mào)易區(qū)相比，亞太經(jīng)合組織有兩個明顯的不同，體現(xiàn)

為：①亞太經(jīng)合組織是一個開放的而非排他的區(qū)域性組織。亞太經(jīng)合組

織實行不歧視原則，在最惠國待遇的基礎上實現(xiàn)貿(mào)易投資自由化。

APEC不僅在內(nèi)部相互開放，對非區(qū)域內(nèi)國家和地區(qū)也同樣開放。②亞

太經(jīng)合組織是一個自愿的合作組織，不具有強制性。各國的貿(mào)易與投資

的自由化都是建立在單邊的、自愿的基礎上，相互之間通過協(xié)商而非談

判來達成共識。

5雁行形態(tài)生產(chǎn)模式

答：雁形結構生產(chǎn)方式是指通過國外引進—國內(nèi)生產(chǎn)—產(chǎn)品出口的

循環(huán)使后起國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構工業(yè)化、重工業(yè)化和高加工度化的生產(chǎn)方

式。雁形形態(tài)生產(chǎn)模式依據(jù)的是技術差距論，不同國家之間存在著技術

差異，技術創(chuàng)新國在技術應用初期和后來的模仿國進行貿(mào)易，而一段時

間之后，早期模仿國又可能向后進模仿國發(fā)展貿(mào)易，對于早期模仿國而

言，其經(jīng)歷了進口—國內(nèi)生產(chǎn)—產(chǎn)品出口的過程，形成一個“V”字的雁

形結構。在國際貿(mào)易具體實踐中，發(fā)展中國家把從歐美等技術先進國家

引進技術生產(chǎn)的商品，進一步向最不發(fā)達的國家轉移。

雁形形態(tài)生產(chǎn)模式還存在“反回頭效應”，是指后進國家可以通過進

口利用和消化先進國的資本和技術、同時利用低工資優(yōu)勢打回先行國市

場。在此情況下，由于后起國引進先行國資本和技術，擴張生產(chǎn)能力，

可能導致先行國已有產(chǎn)業(yè)受到國外競爭壓力威脅。

二、簡答題（每題10分，共40分）

1簡述貿(mào)易乘數(shù)的基本內(nèi)容。

答：貿(mào)易乘數(shù)是指在開放經(jīng)濟條件下，對外貿(mào)易的增長帶動國民經(jīng)

濟成倍增長的倍數(shù)關系。根據(jù)外貿(mào)乘數(shù)理論，一國在既定的邊際消費傾

向作用下，由于對外貿(mào)易收入而增加的該部門消費會通過國民經(jīng)濟的產(chǎn)

業(yè)鏈增加相關部門的收入和消費，最終對國民經(jīng)濟增長和國民收入產(chǎn)生

倍加效果。

對外貿(mào)易乘數(shù)的計算公式為：K＝ΔY/（ΔIM＋ΔX）＝1/[1－

（MPC－MPM）]＝1/（MPS＋MPM）。

其中，K代表乘數(shù)，MPC表示邊際消費傾向，MPS表示邊際儲蓄傾

向，MPM表示邊際進口傾向。由公式可見，對外貿(mào)易乘數(shù)的大小取決

于邊際儲蓄傾向和邊際進口傾向。邊際儲蓄傾向與邊際進口傾向越小，

對外貿(mào)易乘數(shù)越大；反之，邊際儲蓄傾向與邊際進口傾向越大，對外貿(mào)

易乘數(shù)越小。對外貿(mào)易乘數(shù)研究一國對外貿(mào)易與國民收入、就業(yè)之間的

相互影響，描述了開放經(jīng)濟體系中內(nèi)部出口促進經(jīng)濟增長的動態(tài)過程。

在對外貿(mào)易乘數(shù)公式中，它是邊際儲蓄傾向與邊際進口傾向的和的倒

數(shù)。對外貿(mào)易乘數(shù)原理主要分析在邊際儲蓄傾向和邊際進口傾向之和小

于1的條件下，增加出口有利于提高有效需求，增加國民收入和就業(yè)

量。

2簡述國際儲備及其作用。

答：（1）國際儲備也稱“官方儲備”，是指一國政府所持有的，備

用于彌補國際收支赤字、維持本幣匯率等的國際間普遍接受的一切資

產(chǎn)。國際儲備包括貨幣性黃金、特別提款權、在IMF的儲備頭寸和外匯

儲備等官方對外資產(chǎn)。

（2）國際儲備的作用有：

①彌補國際收支赤字。這是一