技術(shù)經(jīng)濟學(xué)-第九章

第九章項目可行性研究1第一節(jié)可行性研究概述一、項目概述（一）項目的含義現(xiàn)代項目管理理論認為，項目是一個組織為實現(xiàn)既定目標(biāo)，在一定的資源限制條件下，開展的一種有一定獨特性、一次性的工作。（二）項目的分類（1）按照建設(shè)項目的性質(zhì)不同，可劃分為基本建設(shè)項目和更新改造項目。2第一節(jié)可行性研究概述（2）根據(jù)建設(shè)項目投資在國民經(jīng)濟各部門中的作用，分為生產(chǎn)性建設(shè)項目和非生產(chǎn)性項目。（3）可根據(jù)建設(shè)項目的融資方式，分為新設(shè)法人項目和既有法人項目。二、項目的建設(shè)程序（一）項目生命周期3第一節(jié)可行性研究概述4第一節(jié)可行性研究概述（二）項目建設(shè)程序（1）項目建議書階段（2）可行性研究報告階段（3）設(shè)計工作階段（4）建設(shè)準(zhǔn)備階段（5）建設(shè)實施階段（6）竣工驗收（7）后評價階段5第一節(jié)可行性研究概述三、可行性研究概述1、概念可行性研究（feasibilitystudy）是在投資決策之前，對擬建項目在技術(shù)上是否先進適用、經(jīng)濟上是否合理有利、工程建設(shè)是否可行所進行的全面、詳細、周密的調(diào)查研究和綜合論證。6第一節(jié)可行性研究概述2、作用（1）為投資者進行投資決策提供依據(jù)；（2）是資金籌措和向銀行申請貸款的依據(jù)；（3）是開展項目設(shè)計工作和編制建設(shè)工作計劃的依據(jù)；（4）是項目與有關(guān)部門簽訂協(xié)議和合同的依據(jù)；7第一節(jié)可行性研究概述（5）是采用新技術(shù)、新設(shè)備及制定研制計劃的依據(jù)，也是引進國外技術(shù)裝備與外商簽訂合同的依據(jù)；（6）是向當(dāng)?shù)卣?、國土開發(fā)及環(huán)保部門申請建設(shè)的依據(jù)；（7）是企業(yè)組織管理、機構(gòu)設(shè)置及人員培訓(xùn)等工作安排的依據(jù)；8第一節(jié)可行性研究概述3、可行性研究的工作階段9第一節(jié)可行性研究概述10第二節(jié)可行性研究報告的編制一、可行性研究的步驟1．可行性研究的依據(jù)（1）國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟建設(shè)的指導(dǎo)方針、任務(wù)、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和技術(shù)經(jīng)濟政策以及國家和地方法規(guī)等；（2）經(jīng)過批準(zhǔn)的項目建議書和在項目建議書批準(zhǔn)后簽訂的意向性協(xié)議等；11第二節(jié)可行性研究報告的編制（3）由國家批準(zhǔn)的資源報告，國土開發(fā)整治規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和工業(yè)基地規(guī)劃。對于交通運輸項目建設(shè)要有有關(guān)的江河流域規(guī)劃與路網(wǎng)規(guī)劃等；（4）國家進出口貿(mào)易政策和關(guān)稅政策；（5）當(dāng)?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟、社會等基礎(chǔ)資料；12第二節(jié)可行性研究報告的編制（6）有關(guān)國家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟方面的法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定額資料等；（7）由國家頒布的建設(shè)項目可行性研究及經(jīng)濟評價的有關(guān)規(guī)定；（8）包含各種市場信息的市場調(diào)研報告。13第二節(jié)可行性研究報告的編制2、可行性研究的要求（1）可行性研究報告應(yīng)能充分反映項目可行性研究工作的成果，內(nèi)容齊全，結(jié)論明確，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，能滿足決策者確定方案和項目決策的要求。（2）可行性研究報告選用主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求。引進技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足合同談判的要求。14第二節(jié)可行性研究報告的編制（3）可行性研究報告中的重大技術(shù)、經(jīng)濟方案，應(yīng)有兩個以上方案的比選。（4）可行性研究報告中構(gòu)建的融資方案，應(yīng)能夠滿足銀行等金融部門信貸決策的需要。（5）可行性研究報告中構(gòu)建的融資方案，應(yīng)能夠滿足銀行等金融部門信貸決策的需要。15第二節(jié)可行性研究報告的編制（6）可行性研究報告應(yīng)反映可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供委托單位或投資者權(quán)衡利弊，進行決策。（7）可行性研究報告應(yīng)附有評估、決策（審批）所必須的合同、協(xié)議、意向書、政府批準(zhǔn)件等。16第二節(jié)可行性研究報告的編制3．可行性研究的步驟（1）籌劃準(zhǔn)備（2）調(diào)查研究（3）方案的制定和選擇（4）財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價（5）編制可行性研究報告17第二節(jié)可行性研究報告的編制二、可行性研究的內(nèi)容1、總論（1）說明項目提出的背景、投資環(huán)境、項目投資建設(shè)的必要性和經(jīng)濟意義，項目投資對國民經(jīng)濟的作用和重要性；（2）提出項目調(diào)查的主要依據(jù)、工作范圍和要求；（3）分析項目的歷史發(fā)展概況，項目建議書及有關(guān)審批文件；18第二節(jié)可行性研究報告的編制（4）綜述可行性研究的主要結(jié)論、存在的問題與建議，列表說明項目的主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)。2、市場需求預(yù)測和擬建項目規(guī)模（1）國內(nèi)、外市場需求的調(diào)查與預(yù)測；（2）國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力的估計；（3）銷售預(yù)測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力、進入國際市場的前景；（4）擬建項目的規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟比較和分析。19第二節(jié)可行性研究報告的編制3、原材料、能源及公用設(shè)施情況（1）經(jīng)過全國儲量委員會正式批準(zhǔn)的資源儲量、品位、成色以及開采、利用條件的評述；（2）原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能性；有毒、有害及危險品種、數(shù)量和儲運條件。（3）材料試驗情況；（4）所需動力（水、電、氣等）、公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式、供應(yīng)條件、外部協(xié)作條件以及所簽協(xié)議、合同或意向的情況。20第二節(jié)可行性研究報告的編制4、建廠條件和廠址方案（1）建廠的地理位置、氣象、水文、地質(zhì)、地形條件和社會經(jīng)濟狀況；（2）交通、運輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；（3）廠址比較和選擇意見，廠址占地范圍、廠區(qū)總體布置方案、建設(shè)條件、地價、拆遷及其他工程費用情況。21第二節(jié)可行性研究報告的編制5、工藝技術(shù)和設(shè)備的選擇（1）項目的構(gòu)成范圍（即包括主要的單項工程）、技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，主要技術(shù)工藝和設(shè)備造型方案的比較，引進技術(shù)、設(shè)備的來源國別，設(shè)備的國內(nèi)外分工或與外商合作制造的設(shè)想；（2）全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算；（3）公用輔助設(shè)施和場內(nèi)外交通運輸方式的比較和初步選擇。22第二節(jié)可行性研究報告的編制6、環(huán)境保護與勞工安全（1）對建廠具體地區(qū)歷史和現(xiàn)在環(huán)境的調(diào)研，以及建設(shè)項目投產(chǎn)后對環(huán)境影響的預(yù)測；（2）制定環(huán)境保護措施和“三廢”治理方案，如防止公害的主要措施、三廢處理和勞動保護的主要方法；（3）編制審批環(huán)境影響報告書（附“環(huán)境影響報告書”）。23第二節(jié)可行性研究報告的編制7、企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)（1）全廠生產(chǎn)管理體制及機構(gòu)設(shè)置的論述；（2）在項目進展的各個不同時期需要的各種級別的管理人員、工程技術(shù)人員、工人及其他人員的數(shù)量、水平以及來源；（3）人員培訓(xùn)規(guī)劃和費用的估算。24第二節(jié)可行性研究報告的編制8、項目實施進度的建議（1）項目建設(shè)的基本要求和總安排；（2）勘察設(shè)計、設(shè)備制造、工程施工、安裝、調(diào)試、投產(chǎn)及達產(chǎn)所需時間和進度要求；（3）論述最佳實施計劃方案的選擇，并用線條圖或網(wǎng)絡(luò)圖來表示。25第二節(jié)可行性研究報告的編制9、投資估算與資金籌措（1）主體工程和協(xié)作配套工程所需的投資；（2）營運資金的估算；（3）資金來源、籌措方式及貸款的償付方式。10、建設(shè)項目財務(wù)評價11、建設(shè)項目國民經(jīng)濟評價12、結(jié)論與建議26第三節(jié)市場分析一、市場預(yù)測的內(nèi)容1、市場現(xiàn)狀調(diào)查市場現(xiàn)狀調(diào)查是進行市場預(yù)測的基礎(chǔ)，主要是調(diào)查擬建項目同類產(chǎn)品的市場容量、價格，以及市場競爭力現(xiàn)狀。2、產(chǎn)品供需預(yù)測產(chǎn)品供需預(yù)測是利用市場調(diào)查所獲得的信息資料，對項目產(chǎn)品國內(nèi)、國外未來市場供應(yīng)和需求情況進行定性和定量分析。27第三節(jié)市場分析3、市場價格預(yù)測擬建項目價格是測算項目投產(chǎn)后的銷售收入、生產(chǎn)成本和經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)，也是考察項目產(chǎn)品競爭力的重要方面。4、市場競爭力分析競爭力分析是研究擬建項目在國內(nèi)外市場競爭中獲勝的可能性和獲勝能力。28第三節(jié)市場分析5、市場風(fēng)險分析市場風(fēng)險分析是在產(chǎn)品供需、價格變動趨勢和競爭能力等常規(guī)分析已達到一定深度要求的情況下，對未來國內(nèi)外市場某些重大不確定因素發(fā)生的可能性，及其可能對項目造成的損失程度進行分析。29第三節(jié)市場分析二、市場預(yù)測方法1、定性預(yù)測方法（1）購買意向調(diào)查30第三節(jié)市場分析（2）德爾菲法31第三節(jié)市場分析（二）定量預(yù)測方法1、移動平均法2、指數(shù)平滑法32第三節(jié)市場分析3、回歸分析33第三節(jié)市場分析4、生長曲線34第三節(jié)市場分析三、項目規(guī)模選擇1、影響項目規(guī)模的因素（1）市場因素（1）市場因素（3）環(huán)境因素35第三節(jié)市場分析2、合理規(guī)模的選擇（1）項目最小規(guī)模的確定36第三節(jié)市場分析2、項目起始規(guī)模的確定37第四節(jié)技術(shù)評價一、技術(shù)方案選擇1、基本要求（1）先進性（2）適用性（3）可靠性（4）安全性（5）經(jīng)濟性38一、技術(shù)方案選擇第四節(jié)技術(shù)評價2、技術(shù)方案選擇的內(nèi)容（1）技術(shù)方案選擇的內(nèi)容（2）工藝流程方案選擇（3）技術(shù)方案的比選論證二、主要設(shè)備方案選擇1、主要設(shè)備方案選擇的基本要求39第四節(jié)技術(shù)評價（1）主要設(shè)備方案應(yīng)與選定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案和技術(shù)方案相適應(yīng)，滿足項目投產(chǎn)后生產(chǎn)或者使用的要求。（2）主要設(shè)備之間、主要設(shè)備與輔助設(shè)備之間的能力相互配套。（3）設(shè)備質(zhì)量可靠、性能成熟，保證生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。（4）在保證設(shè)備性能的前提下，力求經(jīng)濟合理。（5）擬選的設(shè)備，應(yīng)符合政府部門或者專門機構(gòu)發(fā)布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。40第四節(jié)技術(shù)評價2、主要設(shè)備選擇內(nèi)容（1）根據(jù)建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案和技術(shù)方案，研究提出所需主要設(shè)備的規(guī)格、型號和數(shù)量。（2）通過對國內(nèi)外有關(guān)制造企業(yè)的調(diào)查和初步詢價，研究提出項目所需主要設(shè)備的來源與投資方案。（3）擬引進國外設(shè)備的項目，應(yīng)提出設(shè)備供應(yīng)方式，如合作設(shè)計合作制造、合作設(shè)計國內(nèi)制造，以及引進單機或者成套引進等。（4）選用超大、超重、超高設(shè)備，應(yīng)提出相應(yīng)的運輸和安裝的技術(shù)措施。41第四節(jié)技術(shù)評價3、主要設(shè)備方案比選1）運營成本比較。2）壽命周期費用比較。3）差額投資回收期比較。42第四節(jié)技術(shù)評價三、工程方案選擇1、工程方案選擇的基本要求（1）滿足生產(chǎn)使用功能要求。（2）適應(yīng)已選定的場址（線路走向）。（3）符合工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。（4）經(jīng)濟合理。43第四節(jié)技術(shù)評價2、工程方案研究內(nèi)容44第五節(jié)環(huán)境評價、節(jié)能評價和社會評價一、環(huán)境評價1、環(huán)境評價工作的基本要求（1）符合國家環(huán)境保護法律、法規(guī)和環(huán)境功能的要求；（2）堅持污染物排放總量控制和達標(biāo)排放的要求。（3）堅持“三同時”原則，即環(huán)境治理設(shè)施應(yīng)與項目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。45第五節(jié)環(huán)境評價、節(jié)能評價和社會評價（4）力求環(huán)境效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一，在研究環(huán)境保護治理措施時，應(yīng)從環(huán)境效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一的角度進行分析論證，力求環(huán)境保護治理方案技術(shù)可行和經(jīng)濟可行。（5）注重資源綜合利用，對環(huán)境治理過程中項目產(chǎn)生的廢氣、廢水、固體廢棄物，應(yīng)提出回水處理和再利用方案。46第五節(jié)環(huán)境評價、節(jié)能評價和社會評價2、環(huán)境評價工作的程序（1）準(zhǔn)備階段（2）正式工作階段（3）環(huán)境影響報告編制階段47第五節(jié)環(huán)境評價、節(jié)能評價和社會評價3、環(huán)境評價工作的主要內(nèi)容（1）工程分析（2）評價區(qū)域環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀調(diào)查和評價（3）環(huán)境影響預(yù)測（4）環(huán)境影響評價48第五節(jié)環(huán)境評價、節(jié)能評價和社會評價二、節(jié)能評價節(jié)能評價是分析建設(shè)項目的建筑、設(shè)備、工藝的能耗水平和其生產(chǎn)的用能產(chǎn)品的效率或能耗指標(biāo)，以保證其達到甚至低于國家相關(guān)能耗標(biāo)準(zhǔn)。1、節(jié)能評價的內(nèi)容（1）項目能耗指標(biāo)及計算。（2）能耗分析。49第五節(jié)環(huán)境評價、節(jié)能評價和社會評價2、節(jié)能的主要措施（1）主要工藝流程應(yīng)采取節(jié)能新技術(shù)、新工藝。（2）一律不得選用已公布淘汰的機電產(chǎn)品以及國家產(chǎn)業(yè)政策限制內(nèi)的產(chǎn)業(yè)序列和規(guī)模容量。（3）余熱、余壓、放散可燃氣體回收利用。（4）爐窯、熱力管網(wǎng)系統(tǒng)保溫。（5）按要求配裝能源計量儀表。（6）單臺容量20噸／時及以上、年運行4000小時以上的工業(yè)鍋爐應(yīng)采用熱電聯(lián)產(chǎn)。50第五節(jié)環(huán)境評價、節(jié)能評價和社會評價三、社會評價1、社會評價的主要內(nèi)容（1）社會影響分析（2）項目與所在地互適性分析（3）社會風(fēng)險分析51第五節(jié)環(huán)境評價、節(jié)能評價和社會評價2、社會評價的