期貨從業(yè)考試（二科合一）模擬題2022年

期貨從業(yè)考試（二科合一）模擬題

2022年

1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)

構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院；

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

2.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員提出交易結(jié)算異議的表述，錯(cuò)誤的是

（）。

A.應(yīng)當(dāng)以書面方式提出

B.應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)提出

C.可以向期貨交易所提出

D.在約定的時(shí)間內(nèi)不提出異議視為確認(rèn)

【答案】C

3.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）o

A.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

B.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

C.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督

檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

【答案】C

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后

（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度

報(bào)告。

A.7

B.5

C.10

D.3

【答案】A

5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件

供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，并處（）的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】B

6.中國證監(jiān)會(huì)（）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管

理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】D

7.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的

是（）°

A.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非

結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員

的相應(yīng)追償權(quán)

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】A

8.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，

錯(cuò)誤的是（）o

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)

行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司

應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之

間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和

辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】A

9.投資者申請(qǐng)開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適

當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者保證金賬戶（）可

用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一個(gè)交易日平均

D.前一交易日日終

【答案】D

10.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）o

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】D

11.企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸屬于空頭的情形是（）。

A.計(jì)劃在未來賣出某商品或資產(chǎn)

B.持有商品或資產(chǎn)

C.已按固定價(jià)格約定在未來購買某商品或資產(chǎn)

D.已按固定價(jià)格約定在未來出售某商品或資產(chǎn)，但尚未持有實(shí)

物商品或資產(chǎn)

【答案】D

12.2015年4月初，某玻璃加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后

交收的銷售合同，為規(guī)避玻璃價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)賣出FG1604合約。

至2016年2月，該企業(yè)將進(jìn)行展期，合理的操作是（）。

A.平倉FG1604,開倉賣出FG1602

B.平倉FG1604,開倉賣出FG1603

C.平倉FG1604,開倉賣出FG1608

D.平倉買入FG1602,開倉賣出FG1603

【答案】C

13.2015年10月，某交易者賣出執(zhí)行價(jià)格為1.1522的CME歐元

兌美元看跌期貨期權(quán)（美式），權(quán)利金為0.0213。不考慮其他交易費(fèi)用，

期權(quán)履約時(shí)該交易者（）o

A.賣出歐元兌美元期貨合約的實(shí)際收入為L(zhǎng)1309

B.買入歐元兌美元期貨合約的實(shí)際成本為1.1522

C.賣出歐元兌美元期貨合約的實(shí)際收入為L(zhǎng)1735

D.買入歐元兌美元期貨合約的實(shí)際成本為1.1309

【答案】D

14.期貨價(jià)格能反映合約標(biāo)的物的未來一定時(shí)期的變化趨勢(shì)，具

有（）。

A.穩(wěn)定性

B.持久性

C.預(yù)期性

D.滯后性

【答案】C

15.關(guān)于利率上限期權(quán)的描述，正確的是（）。

A.如果市場(chǎng)參考利率低于協(xié)定利率上限，則買方向賣方支付市

場(chǎng)利率低于協(xié)定利率上限的差額

B.如果市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定利率上限，則賣方向買方支付市

場(chǎng)利率高于協(xié)定利率上限的差額

C.為保證履約，買賣雙方均需要支付保證金

D.如果市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定利率上限，則賣方不需承擔(dān)任何

支付義務(wù)

【答案】B

16.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂

（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨行紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

【答案】A

17.下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（）。

A.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

B.為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾

C.期貨公司與其股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立

經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算

D.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管

理要求

【答案】C

18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的

機(jī)構(gòu)是（）o

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

19.甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，獲準(zhǔn)使用

期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失予以補(bǔ)償，客戶張某的15萬

元保證金損失可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）o

A.14.5萬元

B.15萬元

C.14萬元

D.10萬元

【答案】A

20.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工

作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的

（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶聯(lián)系方式

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

D.客戶姓名或者名稱

【答案】D

21.關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)（不計(jì)交易費(fèi)用），以下說法

正確的是（）o

A.盈虧平衡點(diǎn)=執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

B.盈虧平衡點(diǎn)=期權(quán)價(jià)格+權(quán)利金

C.盈虧平衡點(diǎn)=權(quán)利金-執(zhí)行價(jià)格

D.盈虧平衡點(diǎn)=執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金

【答案】D

22.某交易日收盤時(shí)，我國優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為

1997元/噸，收盤價(jià)為1998元/噸，若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3%,

小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸。下列報(bào)價(jià)中（）元/噸為下一個(gè)交易

日的有效報(bào)價(jià)。

A.2061

B.2010

C.2057

D.1920

【答案】B

23.在中國境內(nèi)，參與金融期貨與股票期權(quán)交易前需要進(jìn)行綜合

評(píng)估的是（）o

A.基金管理公司

B.商業(yè)銀行

C.個(gè)人投資者

D.社?；?/p>

【答案】C

24.在其他因素不變時(shí)，中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策，國債期

貨價(jià)格（）o

A.趨漲

B.漲跌不確定

C.趨跌

D.不受影響

【答案】C

25.1982年，美國堪薩斯期貨交易所推出的（）期貨合約，是

世界上第一個(gè)股指期貨品種。

A.道瓊斯綜合指數(shù)

B.價(jià)值線綜合指數(shù)

C.納斯達(dá)克指數(shù)

D.標(biāo)普500股票指數(shù)

【答案】B

26.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全

實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）o

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】A

27.期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)

指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】C

28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟

件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】B

29.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)

期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】B

30.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，錯(cuò)誤的是

（）°

A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)可以選舉和更換會(huì)員理事

C.會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成

D.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】D

31.以下期權(quán)組合屬于做多寬跨式期權(quán)組合的是（）o

A.買進(jìn)9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的A股票看漲期權(quán)，

買入同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看跌期權(quán)

B.賣出9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為35元/股的A股票看跌期權(quán)，

賣出同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看漲期權(quán)

C.賣出9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的A股票看漲期權(quán)，

賣出同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看跌期權(quán)

D.買進(jìn)9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為35元/股的A股票看跌期權(quán)，

買入同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看漲期權(quán)

【答案】D

32.若其他條件不變，當(dāng)某交易者預(yù)計(jì)白糖大幅減產(chǎn)時(shí)，他最有

可能（）o

A.進(jìn)行白糖期貨賣出套期保值

B.買入白糖期貨合約

C.進(jìn)行白糖牛市套利

D.賣出白糖期貨合約

【答案】B

33.期貨公司對(duì)其營(yíng)業(yè)部的管理，不需要（）。

A.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

B.統(tǒng)一結(jié)算

C.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算

D.統(tǒng)一客戶開發(fā)

【答案】D

34.以下關(guān)于期貨公司客戶保證金的描述，正確的是（）o

A.客戶保證金屬于客戶所有，期貨公司可對(duì)其進(jìn)行盈虧結(jié)算和

手續(xù)費(fèi)劃轉(zhuǎn)

B.當(dāng)客戶出現(xiàn)交易虧損時(shí)，期貨公司應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資

金墊付

C.客戶保證金應(yīng)與期貨公司自有資產(chǎn)一起存放，共同管理

D.當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司可先用其他客戶的保證金墊

付

【答案】A

35.持倉量增加，表明（）o

A.平倉數(shù)量增加

B.新開倉數(shù)量減少

C.交易量減少

D.新開倉數(shù)量增加

【答案】D

36.在我國，某交易者在4月28日賣出10手7月份白糖期貨合

約的同時(shí)買入10手9月份白糖期貨合約，價(jià)格分別為6350元/噸和

6400元/噸。5月5日，該交易者對(duì)上述合約全部對(duì)沖平倉，7月和9

月合約平倉價(jià)格分別為6380元/噸和6480元/噸。該套利交易的價(jià)差

（）元/噸。（價(jià)差是由價(jià)格較高一邊的合約減價(jià)格較低一邊的合約）

A.擴(kuò)大50

B.縮小50

C.擴(kuò)大90

D.縮小90

【答案】A

37.其他條件不變，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)率增大時(shí)，其（）。

A.看漲期權(quán)空頭價(jià)值上升，看跌期權(quán)空頭價(jià)值下降

B.看漲期權(quán)多頭價(jià)值上升，看跌期權(quán)多頭價(jià)值下降

C.看漲期權(quán)空頭和看跌期權(quán)空頭價(jià)值同時(shí)上升

D.看漲期權(quán)多頭和看跌期權(quán)多頭價(jià)值同時(shí)上升

【答案】D

38.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格是指（）o

A.期權(quán)成交時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

B.買方行權(quán)時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

C.期權(quán)合約的價(jià)格

D.買方行權(quán)時(shí)購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格

【答案】D

39.按持倉（）的不同劃分，可將期貨投機(jī)者分為多頭投機(jī)者

和空頭投機(jī)者。

A.時(shí)間

B.目的

C.方向

D.數(shù)量

【答案】C

40.以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)的說法，正確的是（）。

A.如果對(duì)手行權(quán)，看跌期權(quán)賣方可對(duì)沖持有的標(biāo)的物空頭頭寸

B.如果對(duì)手行權(quán)，看跌期權(quán)賣方可對(duì)沖持有的標(biāo)的物多頭頭寸

C.交易者預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格下跌，可賣出看跌期權(quán)

D.賣出看跌期貨期權(quán)比買進(jìn)標(biāo)的期貨合約風(fēng)險(xiǎn)小

【答案】A

41.江恩理論中，投資者可以用（）預(yù)測(cè)價(jià)格的支撐位和阻擋

位。

A.江恩輪中輪

B.角度線

C.方形圖

D.圓形圖

【答案】B

42.下列關(guān)于鄭州商品交易所的表述，正確的是（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.交易品種都是農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.會(huì)員大會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)

D.是公司制期貨交易所

【答案】C

43.芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（）交易為主。

A.歐洲美元期貨

B.歐洲中長(zhǎng)期國債期貨

C.美國中長(zhǎng)期國債期貨

D.美國短期國債期貨

【答案】C

44.國內(nèi)某銅礦企業(yè)與智利某銅礦企業(yè)簽訂價(jià)值為3000萬美元

的銅精礦進(jìn)口合同，規(guī)定付款期為3個(gè)月。同時(shí)，該銅礦企業(yè)向歐洲

出口總價(jià)1250萬歐元的銅材，付款期均為3個(gè)月。那么，該銅企可

在CME通過（）進(jìn)行套期保值，對(duì)沖外匯風(fēng)險(xiǎn)。

A.賣出人民幣兌美元期貨合約，買入人民幣兌歐元期貨合約

B.賣出人民幣兌美元期貨合約，賣出人民幣兌歐元期貨合約

C.買入人民幣兌美元期貨合約，賣出人民幣兌歐元期貨合約

D.買入人民幣兌美元期貨合約，買入人民幣兌歐元期貨合約

【答案】A

45.期權(quán)到期時(shí)一，如果標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格在（），將導(dǎo)致看跌

期權(quán)賣方虧損（不考慮交易費(fèi)用）。

A.執(zhí)行價(jià)格以下

B.執(zhí)行價(jià)格與損益平衡點(diǎn)之間

C.損益平衡點(diǎn)以下

D.損益平衡點(diǎn)以上

【答案】C

31.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是

()。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的

管理人員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】C

32.下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）□

A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

B.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向

營(yíng)業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

D.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職

資格

【答案】C

33.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中執(zhí)

業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)

B.重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試

C.申請(qǐng)資格考試豁免

D.參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】D

34.（）對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)

會(huì)

【答案】C

35.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的,

由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司

C.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

D.客戶

【答案】B

51.有權(quán)指定交割倉庫的是（）o

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

52.對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保險(xiǎn)基金不足

補(bǔ)償?shù)?，（）o

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

D.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

【答案】D

53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)

期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.民事制裁

B.行政處分

C.紀(jì)律懲戒

D.刑事制裁

【答案】C

54.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

警結(jié)束的條件是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3