2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫附答案（典型題）

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫附答案（典型題）單選題（共150題）1、證券A和證券B的收益率相關系數為0.4，證券A和證券C的收益率相關系數為-0.7，則以下說法正確的是（）。A.當證券B上漲時，證券C上漲的可能性比較大B.當證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大C.當證券B上漲時，證券C下跌的可能性比較大D.當證券A上漲時，證券B下跌的可能性比較大【答案】B2、合格境內機構投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合有關規(guī)定的托管人負責資產托管人的職責，以下表述正確的是（）A.托管人應主動承擔境內外所有資產的受托職責，不得授權境外托管人代為履行B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負責境外資產托管業(yè)務C.境外托管人在中國境內設立有分支機構，ODII可不設境內托管人D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因導致基金財產受損的，境內托管人無需承擔相應責任【答案】B3、在利潤核算中，證券投資基金一般在（）結轉當期損益。A.周末B.月末C.季度末D.年末【答案】B4、關于衍生工具的定義和特點，以下表述正確的是()。A.因為操作人員人為錯誤導致的風險被稱為結算風險B.在未來買入合約標的資產的一方成為空頭C.具有跨期性、杠桿性、聯動性和低風險性等四個顯著特點D.衍生工具是指一種衍生類合約，其價值取決于一種或者多種基礎資產【答案】D5、美式期權是指（）。A.指賦予期權的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權賣方手中買入一定數量的標的資產的權利的合約B.是指買方此時的現金流為零C.指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲D.允許期權買方在期權到期前的任何時間執(zhí)行期權【答案】D6、股票A的投資收益率為15%、20%、65%的概率分別為0.3、0.4和0.3,則期望收益率為（）。A.31%B.33%C.32%D.30%【答案】C7、業(yè)內最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）A.夏普比率B.平均收益率C.Brinson模型D.特雷諾比率【答案】C8、以下不屬于基金暫停估值情形的是（）A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】D9、下列各理指標中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。A.營運效率比率B.流動比率C.資產負債率D.速動比率【答案】C10、關于風險和收益關系，以下表述錯誤的是（）。A.投資產品的風險高，意味著投資產品的實際收益率高B.投資產品的風險高，意味著投資產品的收益波動大C.金融市場上風險與收益常常是相伴而生的D.投資者承擔風險期望得到更高的風險報酬【答案】A11、申請合格境外資者資格應當具備的條件不包括（）A.最近一會計年度管理的證券資產不少于3億美元B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求C.申淸人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構的重大處罰D.申淸人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系?！敬鸢浮緼12、關于凸性以下說法錯誤的是（）。A.價格收益率曲線是債券價格變動與到期收溢之間的關系。B.凸度是衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標。C.價格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。【答案】C13、關于印花稅的說法正確的是（）。A.由稅務機關直接向投資者征收B.調節(jié)印花稅率和征收方向可以調控市場活躍度C.目前，我國A股印花稅率為雙邊征收D.我國A股印花稅率是2‰【答案】B14、下列關于業(yè)績比較基準，說法錯誤的是（）。A.業(yè)績比較基準的選取主要服從于投資目標B.基金在進行事后業(yè)績評估時可以比較其收益與比較基準的差異，判斷基金的收益水平C.事先確定的業(yè)績比較基準可以為基金經理投資管理提供指引D.通過將基金的實際收益率與基金的業(yè)績比較基準進行比較，可以評估基金的相對收益【答案】A15、通?？梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場風險的大小。A.下行風險標準差B.貝塔系數（β）C.跟蹤誤差D.方差【答案】B16、下列關于半強有效市場公開信息包含的內容說法不正確的是（）。A.公司的公開信息B.經營方面的公開信息C.經濟方面的公開信息D.內幕信息【答案】D17、假設基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內。A.1個正標準差B.1個負標準差C.正負1個標準差D.正負0.5個標準差【答案】C18、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會規(guī)定的有（）。A.購買不動產和房地產抵押按揭B.購買實物商品C.借入臨時用途現金比例不超過基金凈值的5％D.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證【答案】C19、關于滬股通和港股通，以下標識正確的是（）A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內地證券服務商，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通，就是投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通，就是投資者委托內地證券服務公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票【答案】A20、下列關于普通股的表述中，錯誤的是（）A.普通股一般具有表決權B.普通股具有股權和債券雙重屬性C.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權利的股票D.普通股的股利是變動的【答案】B21、對于B股,中國結算公司要收取結算費在上海證券交易所結算費是成交金額的（）。A.0.3％B.1％C.0.05％D.0.75％【答案】C22、下列關于企業(yè)現金流量結構的說法中，正確的是（）。A.企業(yè)現金流量結構可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段B.新興的、快速成長的企業(yè)，其經營活動產生的凈現金流量必定為正、籌資活動產生的凈現金流量必定為負C.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現金流量模式相同D.企業(yè)的利潤好就一定會有充足的現金流【答案】A23、（）是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。A.國債B.地方政府債C.商業(yè)銀行債券D.政策性金融債【答案】A24、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務最長時限為（）月。A.1B.3C.4D.6【答案】D25、關于債權資本與權益資本的投票權，以下表述錯誤的是（）A.通常債券持有者對公司事務沒有投票權B.通常公司債權方對公司事務沒有投票權C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權【答案】D26、下列關于政府債券的表述，錯誤的是（）。A.地方政府債可以由中央財政代理發(fā)行B.我國政府債券包括國債和地方政府債C.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行D.國債可以由地方政府代理發(fā)行【答案】D27、非系統(tǒng)性風險是由于公司特定經營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產生影響，是公司特有的風險，主要包括（）。A.財務風險B.經營風險C.流動性風險D.以上選項都對【答案】D28、QDII投資者是（）。A.合格境內機構投資者B.合格境外機構投資者C.合格境內個人投資者D.合格境外個人投資者【答案】A29、關于交易成本，以下表述正確的是（）A.交易成本僅包括交易傭金、印花稅和過戶費B.由于隱性成本無法測量，交易過程中需關注顯性成本C.由于交易傭金費率很低，交易成本對投資收益率的影響可以忽略不計D.隱性成本包含買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等。【答案】D30、申請QDII資格的基金管理公司，應該財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)模、經營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，關于此項規(guī)定，以下表述正確的是（）。A.基金管理公司凈資產不少于8億元人民幣，經營證券投資基金管理業(yè)務1年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產B.基金管理公司凈資產不少于8億元人民幣，經營集合資產管理計劃業(yè)務1年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產C.基金管理公司凈資產不少于2億元人民幣，經營集合資產管理計劃業(yè)務2年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.基金管理公司凈資產不少于2億元人民幣，經營證券投資基金管理業(yè)務2年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產【答案】D31、（）是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結算代理制度D.公開市場一級交易商制度【答案】A32、基金業(yè)績評價的業(yè)績可以選擇的比較基準包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、某種附息國債面額為100元，票面利率為10%，市場利率為8%,期限為2年，每年付息1次，則該國債的內在價值為（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D34、股票可以依法自由的進行交易，體現了股票（）的特征。A.參與性B.流動性C.收益性D.交易性【答案】B35、利差在債券的償還期內是固定的百分點，國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】A36、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。A.基金分類評價B.基金交易所C.基金風格評價D.基金業(yè)績評價【答案】D37、目前，我國證券投資基金托管費按()的一定比例逐日計提。A.當日的基金資產凈值B.前一日基金資產凈值C.前一日基金資產總值D.前一日基金的份額凈值【答案】B38、()是指與證券有關的所有信息，都已經充分、及時地反映到了證券價格之中。A.半強有效市場B.弱有效市場C.半弱有效市場D.強有效市場【答案】D39、權益乘數的計算方法是()。A.資產/所有者權益B.負債/所有者權益C.資產/負債D.負債/資產【答案】A40、金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照（）買賣基礎金融資產的合約。A.約定價格B.未來市場C.市場價格D.資產價值【答案】A41、不屬于商業(yè)票據的特點的是（）A.面額較大B.利率較低C.可抵押D.只有一級市場【答案】C42、其他條件不變時，久期越大，債券價格對利率敏感度越（），波動性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】C43、基金的財務會計報告通常不包括（）。A.月報B.周報C.季報D.年報【答案】B44、J曲線是以（）為橫軸，以（）為縱軸的一條曲線A.時間/收益率B.收益率/時間C.時間/風險D.風險/時間【答案】A45、下列關于債券流動性的表述，說法錯誤的是（）。A.流動性是指債券的投資者將手中的債券變現的能力B.通常債券的流動性大小用債券的買賣價差的大小反映C.買賣價差較小的債券的流動性比較低D.買賣差價較大的債券的流動性比較低【答案】C46、—個全球投資組合，從國家角度看，投資于美國市場的比例為50%，那么這個組合對美國市場的風險敞口為()。A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】C47、下列關于債券投資的風險管理的說法中，錯誤的是（）。A.認真進行投資前的風險論證，合理判斷風險的程度B.全面確定債券投資成本，準確計算債券投資收益C.把握合適的債券投資時機D.債券投資方式以單一債券為最佳【答案】D48、（）針對因火災、盜竊等意外事件導致的損失提供保險賠償服務。A.壽險公司B.財險公司C.意外險公司D.健康險公司【答案】B49、關于衍生品的交易場所，以下說法錯誤的是()A.期貨合約只在交易所交易B.互換合約常在場外交易C.期權合約只在交易所交易D.遠期合約常在場外交易【答案】C50、關于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是()A.普通股的股東享有收益權、表決權B.公司在盈利不足時，也須按約定的股息率支付優(yōu)先股股息C.優(yōu)先股的股息率是固定的D.優(yōu)先股相比普通股有優(yōu)先分配股利和剩余資產的權利【答案】B51、不屬于大額可轉讓定期存單的特點的是（）A.一般面額較大，且金額為整數B.投資者一股為機構投資者和資金雄厚的企業(yè)C.可以提前支取D.不記名,可以在二級市場上轉讓【答案】C52、（）是指在交易時間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數量。A.標的資產B.交易單位C.交易總量D.結算總量【答案】B53、下列關于制定投資決策說明書的好處說法錯誤的是（）。A.能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標B.能夠幫助投資者將其需求真實、準確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于投資管理人進一步對投資者保證收益的承諾【答案】D54、下列不是在委托國外交易商交易結算過程中可能存的風險是（）。A.匯率風險B.交易結算風險C.估值風險D.國外交易體系與國內存在較大的差異，交易的確認、核對、清算交割等任何—個步驟發(fā)生錯誤，都可能造成交易的失敗和基金的損失?！敬鸢浮緼55、任何一家外資金融機構在中國境內的分支機構的遠期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的（）。A.40％B.60％C.80％D.100％【答案】D56、期貨合約的要素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、某可轉換債券面值100元，轉換比例為20。2016年3月15日，可轉債的交易價格為126元，而標的股票交易價格為6元。如果標的股票股價繼續(xù)上漲，以下說法錯誤的是（）。A.該可轉債的債券價值將隨之上升B.該可轉債的轉換權利價值將隨之上升C.該可轉債的價格隨之上漲D.該可轉債價格的權益屬性將進一步增強【答案】A58、任何一個行業(yè)都要經歷一個生命周期，完整的生命周期包括（）。A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D59、關于滬深300指數，以下表述錯誤的是（）A.滬深300價格指數實時發(fā)布，全收益指數每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點為1000點C.以總股本為權重，采用幾何平均法計算D.由中證指數公司編制【答案】C60、下列不屬于常用來反映股票基金風險的指標是（）。A.貝塔系數B.久期C.行業(yè)投資集中度D.標準差【答案】B61、基金資產估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估值。A.基金資產總值B.凈資產C.全部資產及所有負債D.基金份額凈值【答案】C62、對交易所上市的資產支持證券和私募債券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技術確定的公允價值B.交易所市價C.交易所收盤價D.成本價【答案】D63、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。A.基金份額變動情況；持有人結構B.基金分紅能力；持有人結構C.基金盈利能力；持有人結構D.基金份額變動情況；基金盈利能力【答案】A64、下列對貨幣市場工具的描述中，錯誤的是（）。A.均是債務契約B.期限在1年以內C.流動性高D.本金安全性低，風險較高【答案】D65、下列關于技術分析法和基本面分析法的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.技術分析法和基本面分析法是從不同角度來分析股票市場價格的走勢B.基本面分析法側重于對微觀因素的分析，判斷的是股票價格的中長期走勢C.技術分析法側重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價格的短期或中期走勢D.兩種分析方法各有所長，在預測股票市場價格走勢時，應將它們結合起來運用【答案】B66、按照會計恒等式，資產負債表的基本邏輯關系表述為（）。A.資產=負債+所有者權益+收入-費用B.資產=負債+資本公積+盈余公積C.資產=負債+所有者權益D.資產=負債+收入-費用【答案】C67、在港股通機制下，下列哪類機構可接受內地投資者委托向香港聯合交易所申報買賣()A.上海證券交易所B.香港證券交易所C.深圳證券交易所D.上海證券交易所、深圳證券交易所【答案】D68、關于方差與標準差，下面說法錯誤的是（）。A.標準差和方差都可以表示投資回報的風險水平B.標準差和方差可以為零C.方差的平方是標準差D.標準差和方差都可以表示實際收益率偏離預期收益率的程度【答案】C69、假設基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內。A.1個正標準差B.1個負標準差C.正負1個標準差D.正負0.5個標準差【答案】C70、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（）。A.企業(yè)的銷售利潤率B.企業(yè)的銷售總額C.企業(yè)的財務杠桿D.使用資產的效率【答案】B71、目前，托管資產產場內資金清算主要采用結算模式有（）。A.托管人結算模式和券商結算模式B.托管人結算模式和管理人結算模式C.托管人結算模式和對手結算模式D.托管人結算模式和分級結算模式【答案】A72、按照會計恒等式，資產負債表的基本邏輯關系表述為()。A.資產=負債+所有者權益+收入-費用B.資產=負債+資本公積+盈余公積C.資產=負債+收入-費用D.資產=負債+所有者權益【答案】D73、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A74、基金的存款利息收入計提方式為()。A.按周計提B.按月計提C.按日計提D.按季計提【答案】C75、下列關于愛爾蘭內容的說法錯誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A76、關于另類投資的優(yōu)點與局限性.以下表述錯誤的是（）.A.另類投資產品與傳統(tǒng)證券相關性較高B.另類投資多采取高杠桿模式運作C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風險D.另類投資的經理人通常不公開所投資的產品信息【答案】A77、指數基金所投資的標的指數成分股一般不能低于基金凈資產的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A78、影響期權價格的因素不包括()。A.合約標的資產的市場價格與期權的執(zhí)行價格B.期權的有效期限C.無風險利率水平D.權利金的波動率【答案】D79、以下關于基金利潤財務指標的表述，正確的是（）。A.如果期末未分配利潤的未實現部分為正數，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現損益C.未分配利潤余額年未不結轉D.本期利潤不包括未實現的估值增值或減值【答案】B80、投資期限越長，則投資者對（）的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流動性【答案】D81、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的()所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A82、利差在債券的償還期內是固定的百分點，國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】A83、下列關于結算成員在銀行間債券市場參與債券的交易結算時的幾個重要日期，說法錯誤的是（）。A.中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是為該只債券的債權債務登記日后的第二個工作日B.一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付目前的第三個工作日C.目前，銀行間債券市場現券交易的結算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達成日D.截止過戶日日終后，債券登記托管結算機構不再辦理該債券的交易結算業(yè)務【答案】A84、目前，我國證券投資基金托管費按()的一定比例逐日計提。A.當日的基金資產凈值B.前一日基金資產凈值C.前一日基金資產總值D.前一日基金的份額凈值【答案】B85、股票的變化表現為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A86、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大B.按基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證C.無擔保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎證券發(fā)行公司，直接根據市場需求和自有基礎證券的數量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經很少應用D.以上選項都錯【答案】D87、目前，在我國各類債券市場中占據債券分銷量、托管量和現券交易量方面主導地位的債券市場是（）。A.上海證券交易所債券市場B.銀行間債券市場C.深圳證券交易所債券市場D.商業(yè)銀行柜臺市場【答案】B88、以下關于有效前沿的說法中錯誤的是（）。A.是從全局最小方差開始的最小方差前沿的上半部分B.是能夠達到的最優(yōu)的投資組合的集合C.位于所有資產和資產組合的左上方D.有效前沿上的投資組合是不完全分散化的投資組合【答案】D89、1985年12月20日，歐洲委員會通過了（），標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標和原則》D.《集合投資計劃治理白皮書》【答案】A90、一級結算由托管人作為結算參與人代表托管資產與（）完成凈額交收。A.證券交易所B.中國結算公司C.證券托管公司D.證券業(yè)協會【答案】B91、另類投資通常不包括（）。A.私募股權B.房產商鋪C.礦業(yè)與能源D.現金投資【答案】D92、下列關于基金估值的說法，正確的是()。A.確定基金資產實際價值的過程B.確定基金資產公允價值的過程C.通過對基金所擁有的全部資產按一定的原則和方法進行估算D.通過對基金所擁有的所有負債按一定的原則和方法進行估算【答案】B93、下列不屬于股票價格指數編制方法的是（）。A.算術平均法B.幾何平均法C.綜合平均法D.加權平均法【答案】C94、（）理論是指投資者應購買并持有近期走勢明顯強于大盤指數的股票，也就是說要購買強勢股。A.相對強度B.道氏理論C.止損指令D.相對強弱【答案】A95、（）也稱合約規(guī)模，是指在期貨交易所的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數量。A.報價單位B.交易單位C.最小變動價位D.合約價值【答案】B96、（）是指投資者利用收購的資產作為債務抵押進行收購的策略。A.管理層收購B.杠桿收購C.承債式并購D.兼并收購【答案】B97、以下不屬于權益類資產面臨的非系統(tǒng)性風險的是（）A.匯率變動B.股票停牌C.企業(yè)投資項目失敗D.公司因違規(guī)經營被處罰【答案】A98、（）機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資。A.QDIIB.QFIIC.基金互認D.以上選項都正確【答案】B99、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細項目如下:銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應收股利1000萬元，預提審計費用200萬元，應付交易費用400萬元，應付證券清算款2400萬元，基金的數量100000萬份。當日該基金資產單位凈值是（）A.0.58元B.0.62元C.0.55元D.0.60元【答案】A100、下列關于技術分析法和基本面分析法的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.技術分析法和基本面分析法是從不同角度來分析股票市場價格的走勢B.基本面分析法側重于對微觀因素的分析，判斷的是股票價格的中長期走勢C.技術分析法側重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價格的短期或中期走勢D.兩種分析方法各有所長，在預測股票市場價格走勢時，應將它們結合起來運用【答案】B101、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤率增長10%，總資產周轉率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產收益率（）。A.增加B.減少C.不變D.不清楚【答案】B102、價格免疫（PriceImmunity）的是由一些保證特定數量資產的市場價值（）特定數量負債的市場價值的策略組成，并使用凸性作為衡量標準A.等于B.高于C.低于D.不等于【答案】B103、在進行境外投資時，基金管理人需要實時更新和掌握國外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風險？（）A.政治風險B.投資研究風險C.合規(guī)風險D.稅收風險【答案】C104、根據目前的稅收政策，發(fā)生在國內的以下投資經營活動不需要繳納增值稅的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B105、（）的變動直接影響本國產品在國際市場的競爭能力。A.匯率B.利率C.GDPD.預算【答案】A106、基金管理人對外披露基金凈值前，負有復核基金凈值準確性義務的機構是（）A.相關監(jiān)管機構B.基金公司稽核監(jiān)督部門C.托管人D.第三方銷售機構【答案】C107、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認為是私募股權投資退出的最佳渠道。A.二次出售B.首次公開發(fā)行C.管理層回購D.買殼上市或借殼上市【答案】B108、私募股權投資基金以有限責任公司或股份有限公司的形式成立，采用公司制的組織結構時，其最大的特點在于（）。A.與信托公司合作設立B.基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督C.基金代表對基金承擔無限連帶責任D.投資者以其出資額為限對基金承擔有限責任【答案】B109、關于機構投資者的常見特征，以下表述錯誤的是（）。A.投資行為規(guī)范B.風險承受能力比個人投資者更低C.投資管理專業(yè)D.資金實力雄厚，投資規(guī)模相對較大【答案】B110、關于上海證券交易所收盤價的確定，下列說法錯誤的是（）。A.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價B.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）C.收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（不含最后一筆交易）D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】C111、上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為（）。A.100%B.50%C.130%D.150%【答案】C112、目前我國收取印花稅的交易品種是（）。A.股票B.基金C.地方債券D.公司債券【答案】A113、逐筆全額結算的主要特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A114、目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制,其決策機構是（）A.專門委員會B.總經理為首的經營管理層C.理事會D.會員大會【答案】C115、下列關于基金管理費和托管費的敘述中，錯誤的是（）。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數額一般按照基金資產凈值的一定比例，從基金資產中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】C116、以下不屬于基金的費用的是（）。A.交易費用B.管理人報酬C.律師費D.股利收益【答案】D117、下列哪項不是影響期權價格的因素（）。A.合約標的資產的市場價格與期權的執(zhí)行價格B.期權的有效期C.無風險利率水平D.權利金的波動率【答案】D118、假設今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D119、戰(zhàn)術資產配置在動態(tài)調整資產配置時，需要（）。A.再次估計投資者風險承擔能力B.再次估計投資者偏好C.重新設定投資者長遠投資目標D.重新預測不同資產類別的預測收益情況【答案】D120、復核無誤的基金份額凈值，甶（）對外公布。A.基金托管人B.基金銷售機構C.基金注冊登記機構D.基金管理人【答案】D121、下列關于回購協議的說法，錯誤的是()。A.回購協議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協議本質上是一種證券抵押貸款【答案】A122、下列關于QDII機制的意義，說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、主動投資的業(yè)績主要取決于（）。A.信息深度和信息廣度B.信息深度和信息內容C.信息廣度和信息內容D.信息內容和信息時效【答案】A124、股票及其他有價證券的（）是指以一定利率計算出來的未來收入的現值。A.利率價格B.市場價格C.未來價格D.理論價格【答案】D125、深訓證券交易所的收盤價通過（）的方式產生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D126、以下不屬于債券基金主要的投資風險是（）。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.匯率風險【答案】D127、目前，我國A股印花稅的稅率為（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A128、有關銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）A.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進行交易C.做市商向投資者進行單方保價D.做市商應對市場上所有債券進行報價【答案】B129、投資者購買證券、基金等投資產品，關心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產回報和收入回報【答案】D130、()是指當市場利率下降時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風險。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.通貨膨脹風險【答案】C131、下列屬于商業(yè)票據特點的是（）。A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高B.利率較高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.面額較小【答案】A132、證券交收環(huán)節(jié)的含義包括（）。A.投資者與投資者之間的證券交收B.證券公司與結算參與人之間的證券交收C.結算參與人與客戶之間的證券交收D.結算參與人與結算參與人之間的證券交收【答案】C133、在進行境外投資時，基金管理人需要實時更新和掌握國外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風險？（）A.政治風險B.投資研究風險C.合規(guī)風險D.稅收風險【答案】C134、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（）。A.限價指令B.止損指令C.市價指令D.觸價指令【答案】C135、()是指