國際工程合同管理

國際工程合同管理

大量的國際工程工程治理實(shí)踐說明，合同治理是整個國際工程治理模塊的核心。全部的國際工程工程治理工作都是圍圍著如何圓滿地完成合同而綻開。合同治理的勝利與否，直接打算著工程的成敗，打算著業(yè)主與承包商“雙贏”的合同目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。合同治理因其自身特點(diǎn)而與其他諸如進(jìn)度治理、本錢治理、質(zhì)量治理、安全治理等工程治理子模塊有所不同，這表現(xiàn)在：第一，合同治理強(qiáng)調(diào)全過程治理。即從最初業(yè)主與承包商的商務(wù)接洽、投標(biāo)報(bào)價、合同簽訂、合同實(shí)施到最終工程完成之后合同文件歸檔為止，合同治理滲透到工程進(jìn)程的各個階段；其次，合同治理強(qiáng)調(diào)全員治理。以EPC總承包合同為例，其涉及設(shè)計(jì)治理、選購治理、施工治理、開車治理、培訓(xùn)治理等工程實(shí)施的方方面面。合同治理的參加人并非僅限于合同治理部門，而囊括了全部的工程參加人。也正由于如此，合同治理成為包含內(nèi)容最為簡單的工程治理子模塊。除了處理工程各階段形成的合同文件、應(yīng)對各種由于變更、索賠、分包等發(fā)生的合同大事之外，還要涉及內(nèi)部與外部多層次、多角度上的協(xié)調(diào)治理。那么，對一個國際工程承包商而言，如何能夠獲得高效的合同治理，結(jié)合工作實(shí)踐，筆者以EPC承包商的角度，欲從以下幾個方面作以初步探討：

一、合同商簽之前的治理工作：

在進(jìn)入合同正式簽訂之前，業(yè)主與承包商往往要?dú)v經(jīng)“一系列的程序”才能站在合同商簽的起點(diǎn)上。最初，依據(jù)業(yè)主的要求，承包商會以建議書、報(bào)價書的形式向業(yè)主提交反映承包商工程意圖的書面文件。業(yè)主也會就此階段其最為關(guān)懷的問題，如技術(shù)是否先進(jìn)、工藝是否成熟、產(chǎn)品指標(biāo)及消耗指標(biāo)等主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否能滿意要求、是否環(huán)保等等技術(shù)性問題與承包商進(jìn)展溝通及溝通。一般在業(yè)主對承包商的技術(shù)建議書表示出滿足之后，雙方更多的就工作范圍、工期、價格以及支付等等商務(wù)議題進(jìn)展磋商。經(jīng)過屢次澄清、商討之后，雙方就工程的主要關(guān)鍵性問題達(dá)成共識，就開頭進(jìn)入合同商簽階段了。在此過程中，承包商合同治理的工作就是要仔細(xì)編制好技術(shù)建議書和商務(wù)報(bào)價書，準(zhǔn)時地將雙方溝通的結(jié)果以備忘錄的形式記錄下來，這些書面的文件均將成為編制合同的根底性文件，特殊是承包商獲得業(yè)主認(rèn)可的最終版的建議書及報(bào)價書，這些文件將直接成為正式的合同文件。

合同文件的編制權(quán)至關(guān)重要。在許多狀況下，特殊是業(yè)主來自進(jìn)展中國家或周邊的欠興旺國家，承包商均可爭取到合同的編制權(quán)。雖然合同草稿還要經(jīng)雙方的協(xié)商、談判之后才能最終定稿，但承包商可利用起草合同來“先入為主”奇妙地為自己增利避害，躲避風(fēng)險(xiǎn)。例如，承包商可利用“先重后輕”“早收錢”的付款條件，在最大程度上避開使得自己的現(xiàn)金流量處于或長時間處于負(fù)值狀態(tài)，以削減自己的資金壓力及融資本錢。又如，避開采納一攬子固定價合同，設(shè)置調(diào)價公式及條款，并加大調(diào)價范圍，以躲避因通貨膨脹、業(yè)主所在國政策轉(zhuǎn)變等因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)。再如，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)條款，加大對不行抗力的定義范圍等等。固然承包商在編制合同時，還要留意滿意用詞嚴(yán)謹(jǐn)、條款嚴(yán)密、完整等根本要求，可參考FIDIC或ICE等權(quán)威機(jī)構(gòu)推舉的合同文本。

對由業(yè)主供應(yīng)合同草稿的狀況，承包商肯定要認(rèn)真審慎，吃透合同文本。對合同中明顯的或隱含的對承包商不利的條款，進(jìn)展逐項(xiàng)分析，提出修改意見。例如在合同草稿中對承包商工程范圍的界定條款中消失“以及其他所需或盼望的事物或效勞”、“全部與圖紙和標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的工程”等描述，這種規(guī)定明顯會使業(yè)主能夠要求承包商去完成他盼望去做的任意工作。承包商應(yīng)要求業(yè)主逐項(xiàng)詳細(xì)列明，并推斷其是否在承包商前期報(bào)價的范圍內(nèi)，假如沒有，還應(yīng)重新報(bào)價；再如對于保函，合同草稿規(guī)定“由業(yè)主指定的工程所在國銀行開具”、“見索即付的無條件保函”。由于國外銀行的保函手續(xù)費(fèi)通常要比中國銀行的高，這種規(guī)定無疑會給承包商帶來較高的銀行手續(xù)費(fèi)而且會加重承包商的風(fēng)險(xiǎn)。

進(jìn)入合同商簽階段后，承包商應(yīng)選派精干的談判隊(duì)伍，采納各種談判策略和方法，盡可能的改善合同條件，謀求公正，使自身的合法權(quán)益得到愛護(hù)。經(jīng)過談判，雙方的談判結(jié)果將以“紀(jì)要”形式，形成確認(rèn)談判雙方最終意見的書面文件。而后，合同編制方依據(jù)最終雙方確認(rèn)的紀(jì)要內(nèi)容，修改合同草稿，并使得該合同文本得以最終確定。最終，雙方在最終確定的合同文件上簽字，合同成立。

經(jīng)過以上階段的工作所形成并最終成為合同文件的法律約束性文件包括：

(1)合同協(xié)議書（AgreementofContract）

(2)合同條件（ConditionsofContract），包括專用條件及通用條件

(3)雇主要求（theEmployer’sRequirements）

(4)合同技術(shù)條件（Specifications）包括圖紙

(5)雙方代表共同簽署的合同談判會議紀(jì)要（MinutesofMeeting）或稱合同補(bǔ)遺（Addendum）

(6)承包商前期所提交的技術(shù)建議書、商務(wù)文件及所附圖紙

(7)其他雙方認(rèn)為應(yīng)作為合同文件的文件，如前期報(bào)價階段業(yè)主發(fā)出的澄清、變更及補(bǔ)充文件、承包商的澄清及答復(fù)文件以及雙方的往來函件等等。

這些文件可以看作是前期合同治理在合同商簽以及在此之前的工作成果。這一階段的合同治理工作看似松散，但實(shí)際它們都是圍圍著承包商爭取合同、爭取自身權(quán)益這一目標(biāo)來綻開。后續(xù)的合同治理均以該階段工作的成果作為根底。

二、合同實(shí)施過程中的合同治理：

合同實(shí)施過程中的合同治理是整個工程合同治理工作的重中之重。借助于高效、科學(xué)的合同治理，并將其與其他工程治理的子模塊如質(zhì)量治理、進(jìn)度治理、本錢治理有機(jī)結(jié)合起來，承包商可有效地躲避風(fēng)險(xiǎn)，最大程度地實(shí)現(xiàn)預(yù)期的工程利益。這階段的合同治理的核心是嚴(yán)格根據(jù)合同文件組織工程實(shí)施。其內(nèi)容大致分為合同日常治理以及合同大事治理兩局部。詳細(xì)如下所述：

（一）日常合同治理：

承包商應(yīng)設(shè)置合同治理部門或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)日常合同治理。其主要職責(zé)在于監(jiān)視工程是否嚴(yán)格遵照合同進(jìn)展實(shí)施，避開違約。內(nèi)容包括：

1．根據(jù)合同規(guī)定的時間及格式，準(zhǔn)時提交各種保函，如預(yù)付款保函、履約保函等。2．協(xié)同工程規(guī)劃掌握工程師，做好設(shè)計(jì)、選購、安裝及施工、開車進(jìn)度的監(jiān)控及呈報(bào)工作。3．催促并治理合同要求提交的任何承包商文件。幫助選購部門完成現(xiàn)場交貨工作。并留意保管好驗(yàn)收證明。4．依據(jù)合同規(guī)定的付款條件及工程進(jìn)度，協(xié)同財(cái)務(wù)部門預(yù)備好結(jié)算用的各類憑證，準(zhǔn)時辦理收款結(jié)算。5．對合同實(shí)施進(jìn)展跟蹤，對承包商工程組內(nèi)工程進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用執(zhí)行狀況進(jìn)展監(jiān)視，發(fā)覺問題，準(zhǔn)時協(xié)調(diào)各相關(guān)部門，并催促責(zé)任部門進(jìn)展訂正。6．根據(jù)合同要求及承包商自行選擇的投保要求準(zhǔn)時辦理保險(xiǎn)。收集并保存原始記錄以備保險(xiǎn)索賠。7．牽頭并組織相關(guān)部門對合同實(shí)施過程中的突發(fā)大事進(jìn)展處理。8．協(xié)作工程組其他有關(guān)部門做好工程移交及驗(yàn)收工作事宜。整理保管好各種試驗(yàn)報(bào)告、驗(yàn)收報(bào)告、移交證明等文件。9．函件及文件治理：處理并保存承包商、業(yè)主與其他各方之間因合同實(shí)施而產(chǎn)生的全部的來往信函、傳真、電報(bào)、郵件、會議紀(jì)要等文字交往憑證。保管好與合同有關(guān)的各類文件。10．協(xié)調(diào)處理好承包商與業(yè)主及其他各方的溝通，建立各種層次的聯(lián)絡(luò)溝通方式。準(zhǔn)時反應(yīng)業(yè)主及其他各方的意見及要求。

（二）合同大事的治理：

合同大事治理包括合同變更治理、索賠治理、分包治理、合同爭議治理等內(nèi)容。1、合同變更治理：對EPC總承包商而言，合同變更就是指在合同簽訂之后，雙方對合同條款所作的，任何由于非承包商過錯的緣由而引起的而且會對合同實(shí)施帶來重大變化的更改。詳細(xì)表現(xiàn)為合同工作范圍的變動；標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整；付款條件的變化、業(yè)主要求的工程變更如設(shè)計(jì)變更、對關(guān)鍵設(shè)備選型的調(diào)整；非承包商的緣由而造成的進(jìn)度變更、合同價格的調(diào)整等等。承包商做好該項(xiàng)工作的關(guān)鍵就在于準(zhǔn)時精確地評估該變更對承包商的進(jìn)度、本錢的影響，積極與業(yè)主溝通溝通，在達(dá)成全都后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議并將其作為合同不行分割的局部，然后根據(jù)規(guī)定的變更程序進(jìn)入實(shí)施階段。2、索賠治理：對承包商而言，索賠大事不僅局限于承包商與業(yè)主之間，還包括承包商與供貨商、與分包商、與保險(xiǎn)公司之間的索賠。引發(fā)索賠的緣由包括由地質(zhì)條件變化引起的索賠、工程變更令引起的索賠、業(yè)主拖延付款引起的索賠、業(yè)主要求的趕工引起的索賠、增減工程量引起的索賠、業(yè)主要求停工引發(fā)的索賠等等不一而足。索賠應(yīng)作為承包商維護(hù)自身正值權(quán)益取得合理補(bǔ)償?shù)挠欣ぞ?，而非高效的“賺錢工具”。3、分包治理：由于總承包商要為其分包商向業(yè)主負(fù)完全責(zé)任，加之分包商的素養(yǎng)直接影響到工程進(jìn)度、質(zhì)量及本錢，所以，分包合同治理相比于其他合同治理對象顯得尤為重要。分包合同治理應(yīng)留意以下幾方面的問題：第一，總承包商應(yīng)在與業(yè)主簽約之前，就應(yīng)著手進(jìn)展分包商的選擇工作。應(yīng)從技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、工程閱歷、治理水平、工程業(yè)績及社會信譽(yù)還有報(bào)價合理性等各方面進(jìn)展綜合考慮，審慎選擇。其次，根據(jù)主合同有關(guān)對標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度、質(zhì)量及缺陷責(zé)任等方面的要求，編制分包合同。要對分包范圍、雙方的權(quán)責(zé)劃分界定清晰。還應(yīng)擅長利用分包保函及“背對背”式分包索賠等條款來降低總承包商的風(fēng)險(xiǎn)。第三，應(yīng)派專人對分包合同的實(shí)施進(jìn)展跟蹤和治理。做好對分包商工程進(jìn)度及付款進(jìn)度的監(jiān)控。加強(qiáng)對分包工程質(zhì)量的檢查及驗(yàn)收。此外，還應(yīng)重視主包方與分包商之間協(xié)調(diào)、溝通。4、爭議治理：所謂的爭議治理，就是指承包商的合同治理部門對合同實(shí)施過程中承包商與各方發(fā)生的合同分歧或糾紛進(jìn)展積極的溝通、協(xié)調(diào)及調(diào)解，收集保存相關(guān)證據(jù)，在友好協(xié)商不能奏效的狀況下，根據(jù)合同規(guī)定的解決爭議的方式，提請或應(yīng)對仲裁、訴訟的過程。

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