證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷29)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷29)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。A)上市交易的股票B)期貨C)上市交易的國(guó)債D)上市交易的企業(yè)債券答案:B解析:證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等[單選題]2.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。①個(gè)人合伙②普通合伙企業(yè)③特殊普通合伙企業(yè)④有限合伙企業(yè)A)①②④B)②③④C)①②③④D)②④答案:D解析:本題考查合伙企業(yè)的種類。根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。[單選題]3.下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A)向不特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行B)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為公開(kāi)發(fā)行，依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)也計(jì)算在內(nèi)C)非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告方式D)非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式答案:B解析:有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券；②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。[單選題]4.下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B)任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%C)持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D)公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定答案:A解析:考點(diǎn)：本題考查股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。[單選題]5.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，不正確的是（）。①銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪②侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益③犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)④主觀方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)A)②③④B)①②③④C)①②③D)②④答案:A解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。[單選題]6.收購(gòu)耍約約定的收購(gòu)期限不得少于（），并不得超過(guò)（）,A)30日；60日B)15日；30日C)30日；45日D)15日;60日答案:A解析:本題考查要約收購(gòu)的收購(gòu)期限。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。[單選題]7.下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。①促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動(dòng)③保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:《證券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：（1）規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；（2）保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；（3）促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。④不屬于其立法宗旨。[單選題]8.在融資融券交易中，()可作為客戶對(duì)證券公司債券的擔(dān)保物。Ⅰ.客戶交納的保證金Ⅱ.客戶融券賣(mài)出的所得全部資金Ⅲ.客戶在證券公司開(kāi)戶賬戶內(nèi)的全部證券Ⅳ.客戶的銀行存款A(yù))Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。[單選題]9.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)()的有價(jià)證券。A)90天B)半年C)365天D)2年答案:C解析:短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券.[單選題]10.下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是()。Ⅰ.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則Ⅱ.確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)Ⅲ.確保客戶及時(shí)買(mǎi)到基金Ⅳ.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理的效益，確保經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:本題考查基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)。[單選題]11.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有()。Ⅰ.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資A)ⅠⅡⅢB)ⅠC)ⅡD)Ⅲ答案:A解析:[單選題]12.辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊(cè)。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)中國(guó)工商局C)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)人民銀行答案:A解析:辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。[單選題]13.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。A)[10%]B)[15%]C)[20%]D)[50%]答案:A解析:我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。[單選題]14.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A)5%B)10%C)15%D)20%答案:A解析:本題考查違反債券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。[單選題]15.通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是()。A)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離B)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)C)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)D)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)答案:D解析:通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷(xiāo)售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D;[單選題]16.任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)3倍以上5倍以下D)5倍以上10倍以下答案:B解析:任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]17.（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。A)融資融券業(yè)務(wù)B)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)C)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D)股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)答案:C解析:股票質(zhì)押式回購(gòu)是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。[單選題]18.（）證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。①A股②B股③權(quán)證④證券投資基金A)①②④B)①③④C)①②③④D)①③答案:A解析:根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，其第一條明確規(guī)定了我國(guó)現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金標(biāo)準(zhǔn)，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。[單選題]19.下列選項(xiàng)中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括（）。A)資本投入不同B)法律地位不同C)財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同D)承擔(dān)的責(zé)任不同答案:A解析:本題考查合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：（1）法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。（2）財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東；合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對(duì)獨(dú)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。（3）承擔(dān)的責(zé)任不同。股東對(duì)公司的責(zé)任以出資額為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。[單選題]20.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導(dǎo)義務(wù)的A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:D解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。（2）未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的（5）未按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的（6）違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的（8）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的（l0）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形[單選題]21.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A)5B)10C)20D)30答案:B解析:本題考查違反證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]22.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊(cè).報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。A)5B)10C)20D)30答案:C解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他重要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。[單選題]23.甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A)責(zé)令改正、給予警告B)沒(méi)收違法所得C)處以違法所得10倍的罰款D)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬(wàn)元的罰款答案:C解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失，可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]24.證券的承銷(xiāo)方式包括()。①統(tǒng)銷(xiāo)②包銷(xiāo)③代銷(xiāo)④直銷(xiāo)A)①③B)②③C)①②③D)①②③④答案:B解析:考點(diǎn)：本題考查證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。[單選題]25.金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到（）或以上。A)5％B)10％C)15％D)20％答案:A解析:金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5％或以上。[單選題]26.下列不屬于對(duì)上市公司重大資產(chǎn)評(píng)估的評(píng)估結(jié)論有重要影響的假設(shè)是()。A)宏觀環(huán)境假設(shè)B)外部環(huán)境假設(shè)C)針對(duì)被評(píng)估企業(yè)自身狀況所采用的假設(shè)D)金融市場(chǎng)狀況假設(shè)答案:D解析:對(duì)上市公司重大資產(chǎn)評(píng)估的評(píng)估結(jié)論有重要影響的假設(shè)有宏觀和外部環(huán)境假設(shè)及根據(jù)被評(píng)估企業(yè)自身狀況所采用的特定假設(shè)等。[單選題]27.證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)B)限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商的信息公開(kāi)之日C)擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日D)證券公司根據(jù)實(shí)際需要，可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移答案:A解析:考查證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。[單選題]28.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場(chǎng)Ⅲ.惡性競(jìng)爭(zhēng)Ⅳ.欺詐客戶A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為的發(fā)生。[單選題]29.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。A)證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B)跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D)跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻答案:B解析:考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和跨墻人員所屬部門(mén)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可回墻。[單選題]30.發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A)3萬(wàn)～30萬(wàn)元B)4萬(wàn)～40萬(wàn)元C)20萬(wàn)～200萬(wàn)元D)40萬(wàn)～60萬(wàn)元答案:C解析:新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]31.對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B)非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外C)非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門(mén)檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開(kāi)宣傳、分拆銷(xiāo)售具有投資門(mén)檻的投資標(biāo)的、過(guò)度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任D)非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰答案:B解析:非金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行、銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外。[單選題]32.股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A)6個(gè)月B)1年C)18個(gè)月D)2年答案:B解析:本題考查股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓。股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。[單選題]33.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有()。Ⅰ.電話Ⅱ.書(shū)面Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)Ⅳ.QQA)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。[單選題]34.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A)4B)2C)1D)3答案:B解析:本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。取得證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格需證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。故本題選擇B選項(xiàng)?！局R(shí)拓展】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：?1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；?2.具有完全民事行為能力；?3.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；?4.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；?5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；?6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；?7.通過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；?8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[單選題]35.下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B)期貨公司不可以從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)C)期貨公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D)期貨公司可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)答案:B解析:證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。[單選題]36.下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A)證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B)證券公司現(xiàn)金分配利潤(rùn)C(jī))證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D)證券公司減少注冊(cè)資本答案:B解析:證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[單選題]37.公司章程的基本特征不包括()。A)法定性B)真實(shí)性C)公平性D)自治性答案:C解析:公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征[單選題]38.下列關(guān)于傭金管理的表述正確的有（）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④?chē)?guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:C解析:本題考查《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%?也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。[單選題]39.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。A)全國(guó)人民代表大會(huì)B)國(guó)務(wù)院C)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)D)證券監(jiān)管部門(mén)答案:B解析:涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。[單選題]40.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。A)[25%]B)[30%]C)[35%]D)[40%]答案:B解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。[單選題]41.下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，正確的是()。Ⅰ.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)Ⅱ.以歐元交易，且通過(guò)投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算Ⅲ.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求Ⅳ.上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:考核存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。投資于ADR是以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算[單選題]42.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。A)審慎監(jiān)管B)忠實(shí)勤勉C)誠(chéng)實(shí)信用D)平等自愿答案:A解析:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。[單選題]43.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:A解析:第二十九條??證券公司承銷(xiāo)證券，不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；（二）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百八十四條;'證券公司承銷(xiāo)證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款[單選題]44.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中正確的是（A)禁止以任何方式承諾或保證投資收益B)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書(shū)面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排C)證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)入賬戶收取D)業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開(kāi)始之日起不得少于5年答案:A解析:本題考查證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取費(fèi)用收取安排；證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收??；業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年[單選題]45.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A)7日B)10日C)15日D)20日答案:B解析:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]46.我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。A)內(nèi)幕交易B)操縱市場(chǎng)C)泄露信息D)事后處理答案:B解析:此題考查對(duì)操縱市場(chǎng)的理解。[單選題]47.下列選項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A)證券的存管和過(guò)戶B)公布證券交易即時(shí)行情C)證券持有人名冊(cè)登記D)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立答案:B解析:本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；證券的存管和過(guò)戶；證券持有人名冊(cè)登記；證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。公布證券交易即時(shí)行情屬于證券交易所的職能。[單選題]48.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)（）認(rèn)定。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C)中國(guó)人民銀行D)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案:A解析:證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。此外，《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。未經(jīng)注冊(cè)或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)?；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的資格要求。[單選題]49.對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()。Ⅰ.取消從業(yè)資格Ⅱ.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ.屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分Ⅳ.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。[單選題]50.封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。[單選題]51.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（）等服務(wù)。Ⅰ.幫助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:D解析:本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，Ⅰ項(xiàng)符合題意；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施，Ⅲ項(xiàng)符合題意；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]52.除()情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。[單選題]53.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是()。A)復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)B)編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告C)復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益D)編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告答案:A解析:《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)[單選題]54.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A)1B)2C)3D)6答案:C解析:本題考查中國(guó)證券業(yè)誠(chéng)信管理中誠(chéng)信信息的效力期限，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。[單選題]55.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在()方面進(jìn)行審查。Ⅰ.合法性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ答案:D解析:證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛[單選題]56.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ．自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ．接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理Ⅲ．接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理Ⅳ．遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。[單選題]57.證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對(duì)方式包括（）。Ⅰ．及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)告Ⅱ．及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告Ⅲ．報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告Ⅳ．報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:C解析:證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]58.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B)股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資說(shuō)明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C)人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)D)有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)答案:D解析:有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。[單選題]59.按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。A)聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B)聯(lián)結(jié)的收益保障性C)聯(lián)結(jié)的發(fā)行方式D)嵌入式衍生產(chǎn)品答案:A解析:按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。[單選題]60.下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是()。Ⅰ.熱點(diǎn)分析Ⅱ.買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)Ⅲ.證券選擇Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券投資顧問(wèn)是指為客戶提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。[單選題]61.按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外，依照法定條件對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過(guò)（）種。A)3B)4C)5D)6答案:B解析:按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外，依照法定條件對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過(guò)4種。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。[單選題]62.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，不正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制Ⅱ.應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程Ⅳ.應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)摸的控制A)ⅠⅡ..B)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程、應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制屬子自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)內(nèi)容。[單選題]63.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。①承攬至立項(xiàng)階段②立項(xiàng)至報(bào)送階段③報(bào)送至發(fā)行階段④后續(xù)管理階段A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。正確選項(xiàng)是D。[單選題]64.證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。①最近6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A)①②③④B)②③④C)①②④D)①②③答案:A解析:本題考查私募基金子公同設(shè)立要求[單選題]65.柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。①建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度②建立健全柜臺(tái)交易管理制度③健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度④健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)。證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。[單選題]66.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:B解析:系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。[單選題]67.上市公司向原股東配售股份，簡(jiǎn)稱為（）。A)定向發(fā)行B)增發(fā)C)配股D)間接融資答案:C解析:配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為。按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，即原股東擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。[單選題]68.客戶可以通過(guò)()向期貨公司下達(dá)交易指令。Ⅰ.口頭表達(dá)Ⅱ.書(shū)面Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)Ⅳ.QQA)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。[單選題]69.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)（）。A)100億元B)200億元C)300億元D)400億元答案:C解析:同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)300億元。[單選題]70.收購(gòu)要約的期限為()。A)30～45日B)30～60日C)30～70日D)60～90日答案:B解析:《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。[單選題]71.上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級(jí)管理人員A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任[單選題]72.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有()。Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)Ⅱ.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任Ⅲ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅢ答案:C解析:根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其同有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸人基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。[單選題]73.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問(wèn)制度A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。[單選題]74.證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前（）個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A)5B)10C)15D)20答案:A解析:本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。[單選題]75.()負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。A)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B)證券交易所C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)教育部答案:A解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作[單選題]76.柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于（）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。A)1；3B)1；5C)3；5D)3；10答案:A解析:本題考查重大事項(xiàng)報(bào)告的期限。[單選題]77.應(yīng)記入處罰處分信息的有（）。Ⅰ中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施Ⅱ中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司實(shí)施的自律懲戒措施Ⅲ地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施Ⅳ中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施；②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠(chéng)信信息備注欄。[單選題]78.公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有()。Ⅰ.最近3年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券1年的利息Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定.但不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ答案:C解析:[單選題]79.證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠(chéng)實(shí)信用④遵循公平自愿原則A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：1.具備從業(yè)資格證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對(duì)手方進(jìn)行柜臺(tái)交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。2.遵守法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿原則證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益。[單選題]80.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。A)缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場(chǎng)B)企業(yè)過(guò)于依賴直接融資C)企業(yè)過(guò)于依賴銀行的間接融資D)混業(yè)經(jīng)營(yíng)答案:C解析:亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。[單選題]81.除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力的是()。A)招股說(shuō)明書(shū)(預(yù)披露稿)B)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)C)招股意向書(shū)D)招股意向書(shū)(申報(bào)稿)答案:C解析:發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。[單選題]82.欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。Ⅰ．發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上Ⅱ．偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)Ⅲ．利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)Ⅳ．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。（2）偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。[單選題]83.證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購(gòu)買(mǎi)（）。A)國(guó)債B)證券投資基金C)銀行存款D)投資性不動(dòng)產(chǎn)答案:D解析:本題考查證券金融公司的資金用途。證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于購(gòu)買(mǎi)銀行存款；購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。[單選題]84.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)()。A)暫時(shí)保留其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告B)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告C)保留其職務(wù)待國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令解除D)解除其職務(wù)答案:B解析:[單選題]85.下列基金類型中不實(shí)行實(shí)物交割、贖回機(jī)制的是()。Ⅰ.ETFⅡ.封閉式基金Ⅲ.LOFⅣ.貨幣基金A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票以及為應(yīng)付贖回賣(mài)出股票的環(huán)節(jié)。[單選題]86.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.以客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶[單選題]87.證券公司的股東可以用（）出資。Ⅰ.貨幣Ⅱ.勞務(wù)Ⅲ.信用Ⅳ.證券公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣資產(chǎn)A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)不符合題意。故本題應(yīng)選A選項(xiàng)。[單選題]88.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶的開(kāi)立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶注銷(xiāo)A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶等。[單選題]89.股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。A)2000萬(wàn)B)3000萬(wàn)C)4000萬(wàn)D)5000萬(wàn)答案:B解析:股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬(wàn)元。[單選題]90.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅳ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[單選題]91.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本(