證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷31)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷31)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起()內(nèi)披露。A)1個(gè)月B)2個(gè)月C)3個(gè)月D)4個(gè)月答案:B解析:上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年報(bào)告[單選題]2.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有()。Ⅰ.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序Ⅱ.建立客戶信用評(píng)估制度Ⅲ.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性Ⅳ.記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序;②建立客戶信用評(píng)估制度，根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率;③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)。[單選題]3.從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)（）。①不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則④開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:選擇①②③④，屬于《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》的內(nèi)容，[單選題]4.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A)①③B)①②③C)②③④D)①②③④答案:D解析:關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。此外，《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。未經(jīng)注冊(cè)或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。[單選題]5.對(duì)證券公司報(bào)送的()，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。Ⅰ.年度報(bào)告Ⅱ.月度報(bào)告Ⅲ.季度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。[單選題]6.（）是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人A)實(shí)際控制人B)關(guān)聯(lián)關(guān)系人員C)高級(jí)管理人員D)控股股東答案:A解析:實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。[單選題]7.（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A)組織并監(jiān)督交易B)提供交易的服務(wù)C)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D)直接參與期貨交易答案:D解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。[單選題]8.以下關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的陳述，正確的是()。Ⅰ.增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、預(yù)期收益高Ⅱ.平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收益型基金之間Ⅲ.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益高Ⅳ.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益低A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:一般而言，增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。[單選題]9.經(jīng)證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A)書面；無(wú)償B)書面；有償C)口頭；無(wú)償D)口頭；有償答案:B解析:本題考查轉(zhuǎn)融通保證金的保管。[單選題]10.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A)2年B)3年C)4年D)5年答案:B解析:被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。[單選題]11.注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事()業(yè)務(wù)。A)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)B)證券資產(chǎn)管理C)證券自營(yíng)D)證券承銷與保薦答案:A解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元。[單選題]12.除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有（）并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。①部門負(fù)責(zé)人②內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人③財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人④項(xiàng)目協(xié)辦人A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人簽章及報(bào)告制度。[單選題]13.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A)3B)4C)5D)6答案:C解析:向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。[單選題]14.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與()相匹配。Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:法人申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表.并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書.以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。[單選題]15.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括()。Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Ⅱ.合作內(nèi)容Ⅲ.起止時(shí)間Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。[單選題]16.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。A)5B)7C)15D)30答案:B解析:從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。[單選題]17.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日Ⅱ.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。[單選題]18.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果⑤保證證券公司利潤(rùn)最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②④⑤⑥答案:C解析:有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)；提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。[單選題]19.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開(kāi)放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開(kāi)放日。A)可以晚于B)不得晚于C)不得早于D)應(yīng)當(dāng)?shù)韧诖鸢?B解析:資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日或者開(kāi)放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開(kāi)放日。[單選題]20.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有()。Ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度Ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失Ⅳ.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)A)ⅠⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅣ答案:C解析:在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。[單選題]21.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為()。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況：因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況本題正確答案為B.[單選題]22.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()。A)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估B)律師事務(wù)所核實(shí)C)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)D)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資答案:A解析:考點(diǎn)：本題考查證券公司合并、分立的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。[單選題]23.下列各項(xiàng)屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。①接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等③在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券投資咨詢的形式。[單選題]24.(2018年真題)未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．國(guó)債投資Ⅳ．自用不動(dòng)產(chǎn)投資A)Ⅰ．Ⅱ．ⅣB)Ⅰ．ⅡC)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD)Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。[單選題]25.(2019年真題)以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A)有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B)有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C)有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D)普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利答案:B解析:普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：1．合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。2．合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無(wú)上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。3．合伙人權(quán)利方面普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)。4．利潤(rùn)分配方面普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)。5．競(jìng)業(yè)禁止方面普通合伙人不得自營(yíng)或與他人合作經(jīng)營(yíng)與合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；有限合伙人可自營(yíng)或與他人合作經(jīng)營(yíng)與本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外。6．關(guān)聯(lián)交易方面普通合伙人不得同本企業(yè)進(jìn)行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經(jīng)全體合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外。7．出資份額出質(zhì)方面普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質(zhì)，須經(jīng)全體合伙人一致同意，否則其出質(zhì)行為無(wú)效；有限合伙人可將出資份額出質(zhì)，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能以其出資份額出質(zhì)的除外。[單選題]26.()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。A)融券專用證券賬戶B)融資專用資金賬戶C)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D)客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案:C解析:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。[單選題]27.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A)1B)2C)3D)4答案:D解析:本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。[單選題]28.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有（）。①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%③融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15%④充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:B解析:本題考查證券金融公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定。融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。[單選題]29.-家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A)行為人在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B)行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C)行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D)行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法答案:C解析:本題考查對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。主觀方面：本罪主觀上只能是故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。客觀方面：（1）行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容的行為。（2）行為人必須既制作了虛假的上述文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。（3）行為人制作虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定嚴(yán)重，即達(dá)到?數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的?，才構(gòu)成犯罪。[單選題]30.證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。A)客戶自行承擔(dān)B)證券公司承擔(dān)C)客戶和證券公司共同承擔(dān)D)客戶和證券公司按比例承擔(dān)答案:A解析:證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]31.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于()。Ⅰ.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同Ⅲ.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同Ⅳ.認(rèn)購(gòu)方式不同A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ答案:C解析:新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià).由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定[單選題]32.政府發(fā)行的證券品種一般為()。A)債券B)股票C)基金D)互換答案:A解析:政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。[單選題]33.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由()組成。A)持股5%以上的股東B)全體股東C)全體員工D)公司高級(jí)管理人員答案:B解析:股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)[單選題]34.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是()。A)滬深300指數(shù)B)國(guó)債期貨C)香港恒生指數(shù)D)東京日經(jīng)平均指數(shù)答案:B解析:中國(guó)內(nèi)地的利率期貨種類有國(guó)債期貨等。[單選題]35.《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A)法律B)法規(guī)C)部門規(guī)章D)其他規(guī)范性文件答案:D解析:考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》等。[單選題]36.根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。①?zèng)]收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款②沒(méi)有違法所得的或違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上800萬(wàn)元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款A(yù))①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:C解析:根據(jù)《證券法》第一百八十三條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的或違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可；給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]37.下列說(shuō)法中，正確的是()。A)自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等B)證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)C)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D)對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度，自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任答案:B解析:[單選題]38.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，()。A)自提供之日起保存3年B)自提供之日起保存2年C)自咨詢之日起保存3年D)自咨詢之日起保存2年答案:B解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第28條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。[單選題]39.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）①國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)②所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%?5%繳納基金③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入④依法向有關(guān)責(zé)任方迫償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入A)①②③B)②③④C)①②③④D)①②答案:C解析:證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括：（1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。（2）所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%?5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金；各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)枇準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整；證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。（3）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。（4）依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。（5）國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。（6）其他合法收入。[單選題]40.獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)（）年。A)3B)4C)5D)6答案:D解析:獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)6年。[單選題]41.證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指（）。A)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人B)基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人C)基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人D)基金受益人、基金管理人和基金份額持有人答案:A解析:證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。[單選題]42.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本B)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C)有公司章程D)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員答案:D解析:申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1．單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；2．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；3．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4．有公司章程；5．有健全的內(nèi)部管理制度；6．具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。[單選題]43.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A)營(yíng)銷B)客戶賬戶存管C)客戶資金存管D)合規(guī)資格審查答案:D解析:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。[單選題]44.下列有關(guān)股票發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明?發(fā)起人股票?字樣B)發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期C)公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D)公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)答案:C解析:本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。[單選題]45.證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.C)Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。[單選題]46.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有()。Ⅰ.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。[單選題]47.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)()作出決議。Ⅰ.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排;(3)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔(dān)保事項(xiàng);(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項(xiàng)[單選題]48.《上市公司信息披露管理辦法》屬于()層級(jí)。A)行政法規(guī)B)部門規(guī)章C)自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則D)法律答案:B解析:部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的證券法律法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。[單選題]49.為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。A)信用增級(jí)機(jī)構(gòu)B)金融機(jī)構(gòu)C)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D)資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)答案:B解析:為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。[單選題]50.下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。A)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行B)公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元C)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上D)公司最近3年無(wú)重大違法行為答案:B解析:汗善鄙鮮薪灰椎奶跫?1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。[單選題]51.基金宣傳推介材料不得存在（）情形。①在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述②違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述③使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述④詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查對(duì)于基金宣傳推介材料的認(rèn)識(shí)。[單選題]52.股份有限公司的設(shè)立方式包括發(fā)起設(shè)立和()。A)復(fù)雜設(shè)立B)募集設(shè)立C)簡(jiǎn)單設(shè)立D)先后設(shè)立答案:B解析:我國(guó)《公司法》第78條規(guī)定，股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立在程序上較為簡(jiǎn)便。[單選題]53.封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人()A)不得申請(qǐng)贖回B)只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C)可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D)可以申請(qǐng)贖回答案:A解析:封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，擴(kuò)募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回，導(dǎo)致開(kāi)放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中[單選題]54.下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益B)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理C)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)D)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任答案:D解析:本題考查保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。A選項(xiàng)正確，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。B選項(xiàng)正確，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。C選項(xiàng)正確，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能（并非可以）減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]55.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A)監(jiān)事會(huì)B)經(jīng)理層C)董事會(huì)D)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司答案:C解析:董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。[單選題]56.下列屈于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是()。①在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息②將?薦股軟件?銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案③公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶④遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)?薦股軟件?產(chǎn)品進(jìn)行分類升級(jí)，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬉)②③④B)①②③C)①②③④D)①③④答案:C解析:[單選題]57.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。A)全面性B)真實(shí)性C)時(shí)效性D)完整性答案:D解析:信息披露的基本要求包括全面性、真實(shí)性和時(shí)效性，不包括D項(xiàng)。[單選題]58.按照《證券法》的規(guī)定，下列情形，屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。A)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)未超過(guò)200人B)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)210人，其中不包含依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)C)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)210人，其中包含依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工20人D)向特定對(duì)象發(fā)行證券的答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。[單選題]59.下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.股份有限公司的股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任IV.公司未分配潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為段對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司[單選題]60.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:C解析:獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行。政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。[單選題]61.股份有限公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購(gòu)。①減少公司注冊(cè)資本②與持有本公司股份的其他公司合并③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工④股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份A)①②④B)②③④C)①②③D)①②③④答案:D解析:本題考查公司股份回購(gòu)。股份有限公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊(cè)資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)；（4）股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份。（5）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；（6）上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。[單選題]62.下列關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說(shuō)法中，有誤的是()。A)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)B)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財(cái)務(wù)門檻C)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度D)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的答案:C解析:考點(diǎn)：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性制度。[單選題]63.下列選項(xiàng)中，正確的是()。A)證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷B)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C)證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D)證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證答案:B解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。[單選題]64.資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）人。A)50B)100C)200D)300答案:C解析:資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。[單選題]65.證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）出資設(shè)立。A)自有資金B(yǎng))保證金C)傭金D)流動(dòng)資金答案:A解析:證券公司另類投資業(yè)務(wù)。[單選題]66.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得()。Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶Ⅲ.使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅳ.超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制，規(guī)范自營(yíng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;不得以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶;不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)。[單選題]67.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制()等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì).Ⅰ.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)Ⅲ.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布[單選題]68.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向()報(bào)告。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)國(guó)務(wù)院C)中國(guó)人民銀行D)財(cái)政部答案:C解析:[單選題]69.證券公司凈資本的計(jì)算公式為()。A)凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目B)凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目C)凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目D)凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目答案:C解析:察證券公司凈資本的計(jì)算公式。[單選題]70.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素有（）。①合規(guī)情況②客戶評(píng)價(jià)③研究質(zhì)量④工作量A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制。[單選題]71.證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③誠(chéng)實(shí)守信④公平自愿A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的要求。正確選項(xiàng)是D。[單選題]72.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合規(guī)合法性的信息寫入證券研究報(bào)告B)不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)C)不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開(kāi)的重大信息D)不得將上市公司通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研從其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息答案:D解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告;不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù);不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開(kāi)重大信息[單選題]73.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A)董事會(huì)B)監(jiān)事會(huì)C)首席風(fēng)險(xiǎn)官D)全體股東答案:C解析:本題考查證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。故本題選擇C選項(xiàng)?！局R(shí)拓展】子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。[單選題]74.證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有的行為包括（）。Ⅰ．持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外Ⅱ．通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益Ⅲ．股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)Ⅳ．法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有下列行為：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（2）通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益。（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)。（4）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[單選題]75.《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有()。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù))②④B)②③C)①③D)①②答案:C解析:考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[單選題]76.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是()。A)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)B)查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料C)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)D)分享基金財(cái)產(chǎn)收益答案:A解析:[單選題]77.證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括（）。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力③從事證券交易時(shí)間不足一年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:考查證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形（1）未按照要求提供有關(guān)情況。（2）從事證券交易時(shí)間不足半年。（3）缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。（4）最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶。（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人。[單選題]78.證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。Ⅰ．直接持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅱ．借他人名義持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅲ．收受他人贈(zèng)送的股票Ⅳ．以化名買賣其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第四十條的規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。[單選題]79.(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。A)合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B)可以不設(shè)普通合伙人C)不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人D)合伙人人數(shù)沒(méi)有限制答案:A解析:普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無(wú)上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。[單選題]80.《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的是（）。①公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)②證券公司對(duì)顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)A)①②③④B)①③④C)②③④D)①④答案:B解析:在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確規(guī)定了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。[單選題]81.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A)證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃，自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%B)集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月C)因集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動(dòng)超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整D)證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)答案:D解析:證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。[單選題]82.按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。A)雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B)確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C)第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D)縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案:C解析:按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系，選項(xiàng)C正確。[單選題]83.股票質(zhì)押回購(gòu)式證券交易的異常情況包括但不限于（）。①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查股票質(zhì)押回購(gòu)式證券的異常情況處理。[單選題]84.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍A)Ⅰ、Ⅱ、B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:B解析:證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;②證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;③證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;④證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部;⑤證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;⑥證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;⑦證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式;⑧雙方權(quán)利義務(wù);⑨違約責(zé)任。[單選題]85.證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在()的次級(jí)債務(wù)。A)1年以上(含1年)B)2年以上(含2年)C)3年以上(含3年)D)5年以上(含5年)答案:B解析:證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)。[單選題]86.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對(duì)普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是()。A)2人以上B)2人以上30人以下C)2人以上50人以下D)沒(méi)有限制答案:A解析:本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對(duì)于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國(guó)合伙企業(yè)法未作規(guī)定[單選題]87.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。A)證券交易所的從業(yè)人員B)期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D)自然人答案:D解析:[單選題]88.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由()正式頒布實(shí)施。A)證券交易所B)證券業(yè)協(xié)會(huì)C)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D)證監(jiān)會(huì)答案:B解析:證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。[單選題]89.根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括（）。Ⅰ.掛牌公司Ⅱ.掛牌公司董事Ⅲ.持有掛牌公司1.5%股份的股東Ⅳ.投資者A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]90.為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。A)證券發(fā)行市場(chǎng)B)證券流通市場(chǎng)C)回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)D)同業(yè)拆借市場(chǎng)答案:A解析:為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能。[單選題]91.甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A)甲企業(yè)由50名合伙人設(shè)立B)甲企業(yè)有5名普通合伙人C)甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資D)甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明?有限合伙?字樣答案:C解析:本題考查有限合伙公司的規(guī)定。有限合伙企業(yè)由兩個(gè)以上五十個(gè)以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。選項(xiàng)A、B正確。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明?有限合伙?字樣。選項(xiàng)D正確。[單選題]92.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易③進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易④大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)A)①②③B)①②④C)①②③④D)②③④答案:C解析:上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。[單選題]93.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)