期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷4)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共49題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A)10％B)20％C)30％D)40％答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。[單選題]2.首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。A)期貨公司股東大會(huì)B)期貨公司監(jiān)事會(huì)C)期貨公司董事會(huì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。[單選題]3.根據(jù)以下材料，回答題。劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。1.劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A)除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B)不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C)不得以他人名義參與期貨交易D)不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條。[單選題]4.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)1倍以上7倍以下D)3倍以上5倍以下答案:B解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]5.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。A)質(zhì)押B)抵押C)非交易過戶D)轉(zhuǎn)讓答案:C解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為接受股票、債券等證券委托的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券非交易過戶等手續(xù)。[單選題]6.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。A)董事長(zhǎng)B)監(jiān)事會(huì)C)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D)期貨公司答案:C解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。[單選題]7.期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。A)5B)6C)8D)10答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。[單選題]8.關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。A)當(dāng)日B)下一交易日C)兩天內(nèi)D)一周后答案:B解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。[單選題]9.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A)5B)10C)15D)20答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。故本題答案為C。[單選題]10.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A)3個(gè)月至6個(gè)月B)6個(gè)月至12個(gè)月C)1年D)2年答案:B解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。[單選題]11.甲期貨公司控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張某的15萬(wàn)元保證金，甲期貨公司無(wú)法償還，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全。如果甲期貨公司使用期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失予以補(bǔ)償，則張某可能得到期貨投資者基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）。A)15萬(wàn)元B)14．5萬(wàn)元C)14萬(wàn)元D)10萬(wàn)元答案:B解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10+（15-10）*90%=14．50（萬(wàn)元）。[單選題]12.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員C)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員答案:A解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。[單選題]13.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的行為，符合法律規(guī)定的有（）A)拒絕向客戶作獲利保證B)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬C)對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷D)利用內(nèi)幕信息向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）向客戶作獲利保證；（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷；（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；（五）利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（六）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（七）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。[單選題]14.黃某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶進(jìn)行大豆期貨交易。由于近期大豆走勢(shì)不穩(wěn)；處于調(diào)整階段；于是黃某預(yù)測(cè)大豆調(diào)整還沒結(jié)束；不準(zhǔn)備下達(dá)指令進(jìn)行交易。但是，該期貨公司認(rèn)為大豆行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，并告知黃某，百般勸其下達(dá)指令買入。黃某信以為真，買入大豆期貨合約50手。其實(shí)期貨公司并不十分看多。期貨公司違犯了什么規(guī)定?（）。A)內(nèi)幕交易B)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C)未經(jīng)委托擅自交易D)以上都不是答案:B解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令。[單選題]15.期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A)抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告B)抵制并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C)先執(zhí)行再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D)先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告答案:A解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。[單選題]16.小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A)限制、阻撓了小張履行職責(zé)B)是正確的C)不信任小張D)辭退小張答案:A解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第26條的規(guī)定，期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。[單選題]17.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。A)工商行政管理部門B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案:A解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。[單選題]18.合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。A)20B)30C)40D)50答案:C解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條第六小條：合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項(xiàng)規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個(gè)合格投資者托資金的金額不低于100萬(wàn)[單選題]19.王某曾在甲期貨公司從事過五筆期貨合約交易。后來(lái)，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)，三個(gè)月后，王某在乙期貨公司下單的期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的表述，正確的是（）。A)期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)B)王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效C)對(duì)于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰D)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條。[單選題]20.王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某B)董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)C)王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況D)董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選答案:B解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。第十七條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。[單選題]21.（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。A)期貨公司B)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案:B解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。[單選題]22.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A)3日B)5日C)7日D)10日答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。[單選題]23.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A)客戶不承擔(dān)責(zé)任B)應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C)期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D)期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任答案:B解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。[單選題]24.A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B)財(cái)政部門C)期貨交易所D)證券公司答案:A解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。[單選題]25.以下不屬于參加期貨從業(yè)資格考試必備條件的有（）。A)年滿18周歲B)具有完全民事行為能力C)具有大學(xué)以上文化程度D)具有高中以上文化程度答案:C解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[單選題]26.期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系A(chǔ))獨(dú)立、客觀B)公平、公正C)自由、民主D)自主答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。故本題答案為A。@##[單選題]27.李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A)調(diào)減注冊(cè)資本B)增加凈資本C)調(diào)減凈資本D)增加流動(dòng)負(fù)債答案:C解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條：客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。[單選題]28.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A)會(huì)計(jì)師事務(wù)所B)律師事務(wù)所C)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所答案:D解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。[單選題]29.（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)期貨交易所答案:A解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。[單選題]30.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A)5B)10C)15D)20答案:A解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。[單選題]31.關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B)期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D)期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信答案:C解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。[單選題]32.（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)期貨交易所答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。[單選題]33.期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)B)公安機(jī)關(guān)C)財(cái)政部D)期貨交易所答案:A解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。故本題答案為A。[單選題]34.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。A)期貨交易所B)期貨公司C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)客戶答案:A解析:本題為《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》第一條內(nèi)容。[單選題]35.下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A)自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案B)期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C)期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告D)期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況答案:D解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。[單選題]36.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。A)期貨公司規(guī)定的B)期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的C)期貨交易所規(guī)定的D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)?？蛻魧?duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。[單選題]37.A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。A)營(yíng)業(yè)執(zhí)照B)書面合同C)責(zé)任自負(fù)承諾書D)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書答案:D解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。[單選題]38.設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。A)登記B)備案C)確認(rèn)D)審批答案:D解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。[單選題]39.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A)相互混合、分別管理B)相互獨(dú)立、共同管理C)相互獨(dú)立、分別管理D)相互混合、共同管理答案:C解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。[單選題]40.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。A)普通投資者B)專業(yè)投資者C)機(jī)構(gòu)投資者D)自然人投資者答案:A解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》第二十三條的規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。[單選題]41.自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A)15B)30C)45D)60答案:B解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。[單選題]42.關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯(cuò)誤的是（）。A)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B)期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C)擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形D)期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十條。期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。[單選題]43.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司（）任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。A)監(jiān)事B)董事C)經(jīng)理層人員D)高級(jí)管理人員答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員》第四十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格，但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。[單選題]44.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)制平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。A)以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任B)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)C)運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失D)起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所答案:B解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第二款，客戶保證金不足時(shí)．應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。第三十六條，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任：保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。故本題答案為B。[單選題]45.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，每年召開一次。A)董事會(huì)B)理事會(huì)C)總經(jīng)理D)董事長(zhǎng)答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。[單選題]46.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。A)8小時(shí)B)24小時(shí)C)36小時(shí)D)48小時(shí)答案:B解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》（試行）第二十八條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：（一）追加了解投資者的相關(guān)信息；（二）向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)；（三）給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]47.對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。A)情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng))期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪C)只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰D)期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體答案:B解析:《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）摘選》第十二條，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役．并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。故本題答案為B。[單選題]48.按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A)是否誠(chéng)信守法B)是否熟悉期貨法律法規(guī)C)是否符合規(guī)定的任職條件D)是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷答案:D解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。[單選題]49.不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A)本公司的研究報(bào)告B)合法取得的研究報(bào)告C)相關(guān)行業(yè)信息資料D)未公開發(fā)布的相關(guān)信息答案:D解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。第2部分：多項(xiàng)選擇題，共39題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的是（）。A)期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息C)期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D)期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，不用保存客戶相關(guān)信息答案:CD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十、十一、十二、十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。[多選題]51.《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（）A)進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明C)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料D)拘留當(dāng)事人答案:ABC解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十二條。[多選題]52.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A)A：期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B)B：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C)C：客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D)D：期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)答案:ABD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。[多選題]53.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。A)上海期貨交易所副總經(jīng)理王某B)芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)C)某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司D)香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司答案:ABD解析:《期貨交易所管理辦法》第五十三條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A選項(xiàng)不是企業(yè)法人；BD選項(xiàng)不是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的。[多選題]54.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則B)近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D)近1年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；②近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[多選題]55.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（）。A)A：允許客戶開倉(cāng)交易B)B：不通知客戶追加保證金C)C：對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)D)D：允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)答案:AD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。[多選題]56.證券公司介紹（）開戶的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將其期貨賬戶信息報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，并履行信息披露義務(wù)。A)該公司控股股東B)該公司實(shí)際控制人C)該公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員D)該公司的證券經(jīng)紀(jì)客戶答案:AB解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。[多選題]57.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監(jiān)事，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁是首席風(fēng)險(xiǎn)官。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。A)甲B)乙C)丙D)丁答案:CD解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第2條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。[多選題]58.以下各項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有（）。A)已經(jīng)被期貨公司聘用B)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰C)最近2年內(nèi)未受過行政處罰D)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿答案:ABD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[多選題]59.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有（）。A)因違潦行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年B)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員C)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年D)自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條列舉了9項(xiàng)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形。對(duì)于此知識(shí)點(diǎn)考生要予以識(shí)記。[多選題]60.孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶吳某將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實(shí)上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。A)不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B)不得主動(dòng)與客戶交談C)不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D)不得為客戶提供期貨相關(guān)信息答案:AC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]61.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括()。A)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解D)制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分答案:ABC解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條。D項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。[多選題]62.下列協(xié)會(huì)通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案的是（）。A)監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交B)書面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴C)舉報(bào)且線索清晰的D)自律檢查中發(fā)現(xiàn)答案:ABCD解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第七條規(guī)定，協(xié)會(huì)通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案:（一）書面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴、舉報(bào)且線索清晰的；（二）監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（四）其他渠道。[多選題]63.下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元B)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％C)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%D)凈資本達(dá)人民幣1200萬(wàn)元答案:AC解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》第八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。[多選題]64.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料中包括（）。A)申請(qǐng)書B)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件C)法定代表人期貨從業(yè)資格證明D)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件答案:BCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；（五）期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。[多選題]65.我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。A)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序B)規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C)促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D)加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。[多選題]66.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些清況時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。（）A)申請(qǐng)交易編碼B)注銷交易編碼C)修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料D)通過復(fù)核的客戶資料答案:ABC解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三條中囯期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資科，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。第四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資枓進(jìn)行復(fù)核,并將通過復(fù)核的客戶資科轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。[多選題]67.非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產(chǎn)。A)扣劃B)查封C)凍結(jié)D)查詢答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。[多選題]68.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。（一）、按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情況構(gòu)成透支交易的是（）。A)甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)B)甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉(cāng)交易C)甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉(cāng)交易D)甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)答案:BD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。[多選題]69.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益B)代理客戶從事期貨交易C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D)為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；②代理客戶從事期貨交易；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]70.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）A)凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元B)凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％C)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％D)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％答案:BD解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。[多選題]71.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)B)各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小C)過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系D)過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施答案:ABC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。[多選題]72.客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。A)書面B)電話C)計(jì)算機(jī)D)互聯(lián)網(wǎng)答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。[多選題]73.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。A)非結(jié)算會(huì)員B)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司C)特別結(jié)算會(huì)員期貨公司D)客戶答案:AB解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。[多選題]74.期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）A)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B)變更控股股東、第一大股東C)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的答案:BCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[多選題]75.內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的?情節(jié)嚴(yán)重?的是（）A)期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；B)三次以上的；C)證券交易成交額在三十萬(wàn)元以上的；D)獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的；答案:ABD解析:內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的?情節(jié)嚴(yán)重?:（＿）證券交易成交額在五十萬(wàn)元以上的；（二）期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；（三）獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。[多選題]76.某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押而無(wú)法出具交割倉(cāng)單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。3.期貨交易所為債務(wù)人，以下債權(quán)人的請(qǐng)求，人民法院不予支持的是（）。A)凍結(jié)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng))凍結(jié)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C)劃撥期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金D)劃撥期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券答案:ABCD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2）》第三條。[多選題]77.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下（）標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。A)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性B)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C)一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性答案:ABCD解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第17條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：①客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；②個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；③一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；④客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；⑤其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。[多選題]78.關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。A)A：對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容與期貨交易所保持一致B)B：確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整C)C：根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告D)D：建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度答案:ABCD解析:考察全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容。[多選題]79.在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。A)A：凈資產(chǎn)B)B：資產(chǎn)調(diào)整值C)C：負(fù)債調(diào)整值D)D：客戶未足額追加的保證金答案:ABCD解析:凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金一／+其他調(diào)整項(xiàng)。[多選題]80.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A)未按規(guī)定參加資格年檢的B)未通過資格年檢的C)連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的D)2年前從事過業(yè)務(wù)部經(jīng)理答案:ABC解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。[多選題]81.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，C5類投資者可購(gòu)買或接受的產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)包括()。A)R5、R6B)R7、R8C)R3、R4D)R1、R2答案:CD解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十四條第五項(xiàng)規(guī)定，C5類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。[多選題]82.根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)會(huì)員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括（）。A)實(shí)名舉報(bào)B)匿名投訴C)監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交D)在自律檢查中發(fā)現(xiàn)答案:ABCD解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第七條規(guī)定，協(xié)會(huì)通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案：①書面實(shí)名投訴、舉報(bào)，或匿名投訴、舉報(bào)且線索清晰的。②監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交。③自律檢查中發(fā)現(xiàn)。④其他渠道。[多選題]83.對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。A)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B)采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論C)防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D)建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月答案:ABC解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論；期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查；期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。[多選題]84.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形有（）。A)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理C)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)答案:ACD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。[多選題]85.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的（），并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A)投資配置B)風(fēng)險(xiǎn)承受能力C)服務(wù)需求D)風(fēng)險(xiǎn)偏好答案:BCD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。故本題答案為BCD。[多選題]86.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。A)完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B)加強(qiáng)內(nèi)部