13．《水利工程建設項目檔案驗收辦法》（水辦〔2023〕132號）

水利部國家檔案局關于印發(fā)《水利工程建設項目檔案驗收辦法》的通知水利部機關各司局，水利部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局）、檔案局，各計劃單列市水利（水務）局、檔案局，新疆生產(chǎn)建設兵團水利局、檔案局：《水利工程建設項目檔案驗收辦法》已經(jīng)水利部部務會審議通過，并經(jīng)國家檔案局同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。水利部

國家檔案局2023年4月17日水利工程建設項目檔案驗收辦法第一章總則第一條為進一步加強水利工程建設項目檔案驗收管理工作，規(guī)范檔案驗收程序，統(tǒng)一檔案驗收標準，確保檔案驗收質(zhì)量，根據(jù)《重大建設項目檔案驗收辦法》《建設項目電子文件歸檔和電子檔案管理暫行辦法》《水利工程建設項目驗收管理規(guī)定》《水利工程建設項目檔案管理規(guī)定》，結(jié)合水利工程建設項目實際，制定本辦法。第二條本辦法適用于水利部及其流域管理機構(gòu)、縣級以上地方水行政主管部門組織的水利工程建設項目檔案驗收（以下簡稱檔案驗收）。其他水利工程建設項目檔案驗收按照有關規(guī)定執(zhí)行。第三條檔案驗收是水利工程建設項目檔案工作的重要組成部分，是保證項目檔案完整、準確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全的重要手段，是水利工程建設項目竣工驗收的重要內(nèi)容。檔案驗收接受檔案主管部門的監(jiān)督指導。第四條檔案驗收采用評分制，根據(jù)評分結(jié)果劃分為優(yōu)良、合格和不合格三個等級。評分項目包含檔案工作保障體系、檔案收集整理質(zhì)量、檔案信息化管理等內(nèi)容。項目電子文件歸檔和電子檔案管理情況納入評分內(nèi)容。第五條大中型和國家重點水利工程建設項目應在竣工驗收前開展檔案驗收；其他水利工程建設項目可在竣工驗收前開展檔案驗收，也可在竣工驗收時同步開展檔案驗收。未進行檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進行或通過竣工驗收。第六條涉及國家秘密的水利工程建設項目，檔案驗收工作必須嚴格執(zhí)行有關保密法律法規(guī)和規(guī)定。第二章驗收組織第七條國務院或國家發(fā)展改革委組織竣工驗收的項目，由國家檔案主管部門或按照國家有關規(guī)定組織檔案驗收。水利部、流域管理機構(gòu)、地方水行政主管部門組織竣工驗收的項目，由其檔案工作機構(gòu)組織檔案驗收，必要時可根據(jù)項目實際情況，會同項目所在地相應檔案主管部門共同組織。第八條檔案驗收組織單位應根據(jù)項目建設規(guī)模及檔案收集整理的實際情況，及時組建檔案驗收組（以下簡稱驗收組）具體承擔驗收工作。第九條驗收組成員一般應包括檔案驗收組織單位、相應檔案主管部門、有關流域管理機構(gòu)或地方水行政主管部門的人員及特邀專家，驗收組組長由驗收組織單位的人員擔任。驗收組成員人數(shù)應為不少于5人的單數(shù)。特邀專家應具有檔案管理或工程管理中級以上專業(yè)技術職稱，其中大中型和國家重點水利工程建設項目檔案驗收特邀專家應具有檔案管理或工程管理副高級以上專業(yè)技術職稱。第十條檔案驗收按照《水利工程建設項目檔案驗收評分標準》（詳見附件1，以下簡稱《評分標準》）逐項評分，滿分為100分?？偡诌_到90分以上的為優(yōu)良等級；達到70～89.9分的為合格等級；未達到70分，或達到70分以上但“檔案收集整理質(zhì)量與移交保管”項未達到60分的為不合格。第十一條檔案驗收經(jīng)驗收組綜合評分達到合格以上等級為通過驗收，驗收組形成驗收意見并簽字確認；綜合評分為不合格的，不得通過驗收。驗收組成員對驗收意見有異議的，應當在驗收意見中注明保留意見內(nèi)容并簽字確認。第三章驗收申請第十二條申請檔案驗收應具備以下條件：（一）項目已按批準的設計文件要求建成，各項指標已達到設計能力并滿足一定運行條件。（二）項目法人與各參建單位已完成竣工驗收前應歸檔紙質(zhì)及電子等文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。（三）監(jiān)理單位對施工單位提交的項目檔案質(zhì)量已進行審核，確認已達到驗收標準，并編制檔案專項審核報告。（四）項目法人實現(xiàn)項目檔案的集中統(tǒng)一管理，且按要求完成自檢工作，達到《評分標準》規(guī)定的合格以上分數(shù)。第十三條項目法人應于工程計劃竣工驗收前3個月，按以下情形向檔案驗收組織單位書面提出檔案驗收申請：（一）水利部組織檔案驗收的，按項目管理權(quán)限，項目法人通過流域管理機構(gòu)或省級水行政主管部門提出申請；（二）流域管理機構(gòu)組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請，非直屬項目通過省級水行政主管部門提出申請；（三）地方水行政主管部門組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請，非直屬項目通過下一級水行政主管部門提出申請。第十四條檔案驗收申請材料應包括項目法人開展檔案自檢工作的情況說明、自檢得分數(shù)、自檢結(jié)論等內(nèi)容，并將項目法人的項目檔案管理與自檢工作報告、監(jiān)理單位的檔案專項審核報告附后。項目檔案管理與自檢工作報告、檔案專項審核報告格式及主要內(nèi)容詳見附件2、附件3。第十五條大中型和國家重點水利工程建設項目檔案驗收前應開展檢查評估工作，由檔案驗收組織單位或其委托的單位組成檢查組，現(xiàn)場核查是否具備驗收條件，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并形成記錄單（詳見附件4），同時報檔案驗收組織單位備案。檢查組成員應具有檔案管理或工程技術管理副高級以上專業(yè)技術職稱，人數(shù)應為不少于3人的單數(shù)。項目法人原則上應在20個工作日內(nèi)完成檢查評估發(fā)現(xiàn)問題整改工作，將整改完成情況書面報告檔案驗收組織單位。第十六條項目法人應在檔案驗收時準備相關備查材料，內(nèi)容詳見附件5。第四章驗收程序第十七條檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進行。驗收組全體成員參加驗收會議，項目法人、各參建單位和運行管理單位等有關人員列席會議。第十八條檔案驗收包括首次會、查看現(xiàn)場、檢查檔案、驗收組內(nèi)部會議、末次會等工作流程，由驗收組組長或其委托的驗收組成員主持。（一）召開首次會。1.驗收組組長宣布驗收組成員名單及驗收議程安排；2.項目法人匯報工程概況、檔案管理與自檢情況；3.監(jiān)理單位匯報項目檔案審核情況；4.驗收組成員對有關情況進行質(zhì)詢。（二）查看工程建設現(xiàn)場。（三）檢查檔案安全保管情況。（四）檢查檔案信息化管理情況。重點檢查檔案數(shù)字化成果情況，電子文件歸檔和電子檔案管理情況，電子檔案管理系統(tǒng)各項功能，以及電子檔案的真實性、完整性、可用性和安全性。（五）抽查檔案案卷。重點抽查項目前期及批復、項目劃分、重要合同、設計變更、隱蔽工程、重要設備、質(zhì)檢、竣工圖、質(zhì)量終身責任等文件材料，總體抽查數(shù)量不低于總量的10%。其中案卷數(shù)量低于1000卷的，抽查數(shù)量不少于100卷；案卷數(shù)量不滿100卷的，抽查數(shù)量不少于20卷。（六）召開驗收組內(nèi)部會議。1.驗收組結(jié)合檢查情況，按照《評分標準》逐項評分；2.驗收組進行綜合評分評議，討論形成檔案驗收意見；3.驗收組成員在驗收意見上簽字。（七）召開末次會。1.驗收組與項目法人交換意見，通報驗收情況；2.驗收組宣讀驗收意見；3.項目法人針對存在問題作出整改承諾。第十九條對檔案驗收意見提出的問題及整改要求，驗收組織單位應督促項目法人整改；項目法人應在工程竣工驗收前完成相關整改工作，并在提出竣工驗收申請時將整改情況一并報送竣工驗收組織單位。第二十條通過檔案驗收的，驗收組織單位應在10個工作日內(nèi)向申請驗收單位印發(fā)檔案驗收意見，并根據(jù)實際情況抄送相應項目法人和相應檔案主管部門。驗收意見格式及主要內(nèi)容詳見附件6。第二十一條未通過檔案驗收的，驗收組應書面提出整改意見。項目法人原則上應在30個工作日內(nèi)完成相關整改工作后，按本辦法要求重新申請驗收。第二十二條項目法人以及其他參建單位提交驗收材料不真實導致驗收結(jié)論有誤的，由提交不真實驗收材料的單位承擔責任。