2023年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)筆試歷年高頻考點(diǎn)試卷帶答案

2023年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)筆試歷年高頻考點(diǎn)試卷帶答案卷I一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.前三交易日B.前一交易日C.前二交易日D.當(dāng)日正確答案：B,2.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下正確答案：C,3.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)（）認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨交易所會(huì)員D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：B,4. 期貨公司高級(jí)管理人對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向(

)報(bào)告。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：B,5.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。A.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前10日將免除決定通知本人C.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)D.可以隨時(shí)免除其職務(wù)正確答案：A,6.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1個(gè)月B.12個(gè)月C.6個(gè)月D.2個(gè)月正確答案：D,7.2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.商務(wù)部正確答案：B,8.《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.1999年6月2日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2012年10月24日正確答案：C,9.期貨交易會(huì)員的客戶不得用作沖抵保證金的是（）。A.房產(chǎn)B.現(xiàn)金C.可流通國(guó)債D.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單正確答案：A,10.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例（）。A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15%正確答案：D,二.多項(xiàng)選擇題(共10題)1.期貨交易管理?xiàng)l例的立法宗旨包括（）A.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展B.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公益C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)D.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理正確答案：A,B,C,D,2.以下關(guān)于保障基金的說(shuō)法正確的是（）。A.保障基金按照取之于市場(chǎng).用之于市場(chǎng)的原則籌集B.保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理.統(tǒng)籌使用C.保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi).合理.有效的原則D.保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行比例補(bǔ)償正確答案：A,B,C,D,3.期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概括為“合規(guī)”（）。A.誠(chéng)信B.專業(yè)C.穩(wěn)健D.擔(dān)當(dāng)正確答案：A,B,C,D,4.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，經(jīng)過(guò)整改仍未能達(dá)到要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可B.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.關(guān)閉該期貨公司正確答案：A,B,C,5.可由期貨公司住所地的中國(guó)證盟會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長(zhǎng)C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事正確答案：A,D,6.下列情況，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失B沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)C在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約D未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)正確答案：A,D,7.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照"適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者"的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求包括（）。A.期望收益符合投資者的投資目標(biāo)B.投資期限符合投資者的投資目標(biāo)C.投資品種符合投資者的投資目標(biāo)D.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)正確答案：A,B,C,D,8.自然人參與金融期貨交易的，應(yīng)當(dāng)具備以下（）條件。A.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣25萬(wàn)元B.客戶須具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試C.不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形D.客戶須具備至少有5個(gè)交易日、累計(jì)成交10筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄或者最近三年具有期貨交易成交記錄正確答案：B,C,9.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核査和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.合規(guī)性正確答案：A,B,C,10.以下關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中正確的有（）。A.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%B.對(duì)外擔(dān)保及其形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，佢因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%D.凈資本不低于16億元正確答案：A,B,三.不定項(xiàng)選擇題(共2題)1.客戶王某收到期貨公司加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券有（）。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.企業(yè)債券C.可流通的國(guó)債D.可轉(zhuǎn)換公司債券正確答案：A,C,2.2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A.500萬(wàn)元B.400萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.200萬(wàn)元正確答案：B,四.判斷題(共10題)1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定并公布。（）正確答案：B,2.期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)的條件正確答案：A,3.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則。（）正確答案：A,4.期貨交易所總經(jīng)理連任不得超過(guò)兩屆。正確答案：A,5.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。（）正確答案：A,6.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合持有5%以上股權(quán)的的股東應(yīng)具備的法定條件。（）[2010年9月真題]正確答案：A,7.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，所有資產(chǎn)（包括客戶保證金）均屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）正確答案：B,8.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合侍有100%股權(quán)的法定條件。正確答案：A,9.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)編制會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。()正確答案：A,10.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。（）正確答案：A,卷II一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。A.謹(jǐn)慎B.客觀C.結(jié)算D.套期保值正確答案：D,2.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.半年正確答案：B,3. 一審期貨糾紛案由（

）管轄。 A中級(jí)人民法院

B高級(jí)人民法院

C國(guó)務(wù)院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院

D任一基層人民法院正確答案：A,4.下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度正確答案：A,5.期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.不得低于人民幣1800萬(wàn)元B.不得高于人民幣1800萬(wàn)元C.不得低于人民幣1200萬(wàn)元D.不得高于人民幣1200萬(wàn)元正確答案：A,6.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A.當(dāng)日B.下一交易日C.第三個(gè)交易日D.第五個(gè)交易日正確答案：B,7.自然人申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.45B.50C.90D.76正確答案：B,8.期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。A.次日負(fù)債B.當(dāng)日負(fù)債C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債D.次日無(wú)負(fù)債正確答案：C,9.客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金（）。A.按照一定比例加回B.按照一定比例扣除C.全額加回D.全額扣除正確答案：D,10.有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥()。A.超出規(guī)定的資金或者有價(jià)證券B.相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券C.自有資金D.客戶、會(huì)員的保證金或有價(jià)證券正確答案：B,二.多項(xiàng)選擇題(共10題)1.下列關(guān)于期貨公司對(duì)客戶資料管理的表述，正確的有（）。A.期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致B.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)。關(guān)鍵信息之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)不定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料正確答案：A,B,C,2.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.自愿B.公平C.誠(chéng)實(shí)信用D.客戶利益至上正確答案：A,B,C,D,3.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格D.注冊(cè)資本不低于8000萬(wàn)元人民幣正確答案：A,C,4.首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄，應(yīng)當(dāng)（）。A.至少保存30年B.至少保存20年C.真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況D.由獨(dú)立董事簽署意見(jiàn)正確答案：B,C,5.以下不屬于可以參加期貨從業(yè)資格考試的是（）。A.小錢雙腳殘疾，行動(dòng)不便B.小雙才年滿16歲C.小張?jiān)谄谪浌竟ぷ鞑粷M一年D.小王最高學(xué)歷為初中正確答案：A,B,D,6.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用正確答案：A,B,C,D,7. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的緊急措施有（

）。 A暫時(shí)停止交易

B限制會(huì)員或客戶的最大持倉(cāng)量

C調(diào)整漲跌停板幅度

D提高保證金正確答案：A,B,C,D,8.9.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，享有的職權(quán)有（）。A.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料B.參加會(huì)議或者列席期貨交易所各種會(huì)議C.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D.與期貨公司有關(guān)人員進(jìn)行談話正確答案：A,C,D,10.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》正確答案：B,C,D,三.不定項(xiàng)選擇題(共2題)1.A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司在申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)，除了提交上述的材料外，還需要提供（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本B.加蓋公司公章的“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件C.加蓋公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件D.擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單正確答案：A,B,C,D,2.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，擬以2500萬(wàn)元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的說(shuō)法中，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資B.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額正確答案：B,C,四.判斷題(共10題)1.期貨公司重大業(yè)務(wù)，是可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生20%以上變化的業(yè)務(wù)正確答案：B,2.期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該職員免職，正確答案：A,3.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。（）正確答案：A,4.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任（）正確答案：A,5.期貨公司