交易成本理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院楊春瑰第四章交易本錢〔交易費(fèi)用〕理論第一節(jié)交易本錢的理論范疇第二節(jié)交易本錢與經(jīng)濟(jì)效率第一節(jié)交易本錢的理論范疇根本論點(diǎn)：市場和企業(yè)是兩種可以相互替代的交易機(jī)制企業(yè)取代市場實(shí)現(xiàn)交易有可能降低交易的費(fèi)用市場交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)的存在企業(yè)在內(nèi)化〔internalization〕市場交易的同時(shí)，會(huì)產(chǎn)生額外的管理費(fèi)用。當(dāng)管理費(fèi)用的增加與市場交易費(fèi)用節(jié)省的數(shù)量相當(dāng)時(shí)，企業(yè)的邊界趨于平衡〔企業(yè)規(guī)模穩(wěn)定〕交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力，是企業(yè)經(jīng)濟(jì)組織演變的根本動(dòng)力一、科斯的企業(yè)理論和交易本錢概念的提出起源：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)〔1〕把企業(yè)簡單地看作是一個(gè)生產(chǎn)方程。這個(gè)生產(chǎn)方程是由一個(gè)給定的生產(chǎn)技術(shù)定義的；〔2〕假設(shè)市場競爭是完全的，不存在交易費(fèi)用。交易費(fèi)用在新古典的經(jīng)濟(jì)模型中被當(dāng)作“噪音〞而假設(shè)掉了市場市場

企業(yè)問題：在何種情況下企業(yè)對(duì)它所需要的生產(chǎn)要素——如一種零件——是自己直接生產(chǎn)，還是從市場上購置？如果企業(yè)可以節(jié)省交易費(fèi)用而替代市場，為什么市場交易仍然存在？為什么所有的生產(chǎn)不由一個(gè)大企業(yè)去進(jìn)行？存在的企業(yè)為什么有時(shí)擴(kuò)大，有時(shí)縮?。客恍袠I(yè)為什么存在大小不同的企業(yè)？科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中首次提出了“企業(yè)為什么會(huì)存在〞的問題，從而創(chuàng)立了用交易費(fèi)用理論來研究本錢并在此根底上探討經(jīng)濟(jì)組織形式的分析框架——企業(yè)理論二、交易范疇的界定什么是交易？

亞里士多德

康芒斯三、交易本錢概念內(nèi)涵交易費(fèi)用與制度一樣，與每個(gè)人都密切相關(guān)，如學(xué)生在網(wǎng)上選課比其他形式便捷、節(jié)約，代價(jià)小，這其中就包含了交易費(fèi)用。舉例：大學(xué)生找工作的交易費(fèi)用：撰寫并制作多份個(gè)人履歷表，取得各種證明自己素質(zhì)的有效法律文件。獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費(fèi)用。參加各類招聘會(huì)費(fèi)用。與用人單位的談判協(xié)調(diào)費(fèi)用。簽訂工作意向書的押金。各種交通、聯(lián)系費(fèi)用。正式簽訂工作合同的費(fèi)用。工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費(fèi)用。一旦發(fā)生糾紛的解決費(fèi)用。工作合同的履行費(fèi)用。汽車制造廠在什么情況下會(huì)考慮兼并輪胎廠？一家汽車制造廠自己不生產(chǎn)汽車輪胎，輪胎由另一家廠商專門生產(chǎn)，兩個(gè)廠發(fā)生的交易行為是企業(yè)外的市場行為，兩家企業(yè)會(huì)發(fā)生訂貨、供貨的買賣行為，所遵循的是價(jià)格機(jī)制或市場供求規(guī)律，通過討價(jià)還價(jià)最后形成價(jià)格與均衡數(shù)量，這種在交易中的本錢或費(fèi)用是存在的。汽車制造廠在什么情況下會(huì)考慮兼并輪胎廠，變成自己的一個(gè)分廠或一個(gè)車間？這是一種縱向兼并或縱向一體化，類似還有橫向兼并或橫向一體化。〔一〕科斯的交易本錢概念“通過價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的最明顯的本錢，就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的本錢〞包括：1.交易準(zhǔn)備階段所花費(fèi)的本錢2.交易活動(dòng)進(jìn)行時(shí)所發(fā)生的本錢3.在利用價(jià)格機(jī)制時(shí)也存在的其他方面的本錢〔二〕張五常的交易本錢的概念張五常認(rèn)為“魯濱遜經(jīng)濟(jì)〞只有生產(chǎn)本錢，而現(xiàn)實(shí)世界才發(fā)生交易本錢。在現(xiàn)實(shí)世界的總本錢中除去物質(zhì)生產(chǎn)本錢，剩余的可歸入交易費(fèi)用之列?！八心切┰隰斮e遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的本錢，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒有產(chǎn)權(quán)，也沒有交易，亦沒有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。簡言之，交易本錢包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的本錢。〞

“從最廣泛的意義上說，所有不是由市場這只‘看不見的手’指導(dǎo)的生產(chǎn)和交換活動(dòng)，都是有組織的活動(dòng)。當(dāng)把交易本錢定義為魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不存在的所有本錢，把經(jīng)濟(jì)組織同樣寬泛地定義為任何要求有‘看不見的手’效勞的安排時(shí)，就出現(xiàn)了以下推論：所有的組織本錢都是交易本錢。〞又稱為制度本錢張五常簡介新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一。1969年，任西雅圖華盛頓大學(xué)教授。1982年迄今，任香港大學(xué)教授、香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院院長。1997年，中選美國西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長，這一職位是第一次授予美國外鄉(xiāng)之外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯在領(lǐng)獎(jiǎng)演辭中指出，張五常和另外兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家也為得獎(jiǎng)成果作出了突出奉獻(xiàn)。代表作品有：《賣桔者言》，《佃農(nóng)理論》和《經(jīng)濟(jì)解釋》等。威廉姆森將交易費(fèi)用分成事前與事后兩個(gè)局部。事前局部包括協(xié)議的起草、談判和維護(hù)等本錢。其中維護(hù)費(fèi)用與一般所有權(quán)、可信承諾與老實(shí)、契約爭端的法律裁決等有關(guān)。事后局部包括交易偏離一致性的不適應(yīng)本錢、矯正偏差的談判本錢、規(guī)制結(jié)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)行本錢、實(shí)現(xiàn)承諾的保證費(fèi)用等。分析：婚姻的交易本錢〔找對(duì)象、結(jié)婚證與婚禮——事前、婚姻的維護(hù)——事后〕威廉姆森(Williamson)簡介新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一，2023年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，現(xiàn)任國際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長。1932年出生在美國威斯康星州蘇必利爾市，1963年獲卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任加州伯克利大學(xué)教授。主要著作有1975年出版的《市場與科層制》、1985年出版的《資本主義的經(jīng)濟(jì)制度》等?？扑梗骸袄脙r(jià)格機(jī)制的本錢〞。阿羅：“經(jīng)濟(jì)制度操作的本錢〞。諾思：“交易本錢是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易根底的契約的本錢，因而包含了那些經(jīng)濟(jì)從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟(jì)組織的所有本錢。〞威廉姆森：“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用〞。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的定義把握交易費(fèi)用還要注意準(zhǔn)確理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵，要注意：交易的對(duì)象十分廣泛，不僅包括一般的有形和無形產(chǎn)品，而且包括一種特殊的產(chǎn)品——制度。制度這種產(chǎn)品的制訂、實(shí)施、維護(hù)和變革包含著人與人、集團(tuán)與集團(tuán)之間極為復(fù)雜的交易活動(dòng)，因而，也必然存在制度制訂、運(yùn)轉(zhuǎn)、實(shí)施、監(jiān)督、維護(hù)本錢以及制度變革本錢等各種交易費(fèi)用。案例：張震將軍的煮雞蛋理論張震將軍任軍委副主席時(shí)，要求保證士兵一天吃一個(gè)雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有認(rèn)為如此規(guī)定過于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營養(yǎng)價(jià)值高；二可防止干部偷工減料，克扣士兵的雞蛋。〞這個(gè)故事對(duì)我們理解交易費(fèi)用的概念有何啟發(fā)？濫竽充數(shù)：緣于制度失敗加大交易費(fèi)用“濫竽〞為什么能夠“充數(shù)〞？這是因?yàn)橹贫鹊脑O(shè)計(jì)上出了問題。是人為地加大了信息不對(duì)稱程度，從而加大了個(gè)體的道德風(fēng)險(xiǎn)。按照金融經(jīng)濟(jì)學(xué)上的套利理論，這實(shí)際上是給鉆空子的人制造了套利時(shí)機(jī)，齊宣王把本來應(yīng)該“人化〞的判斷標(biāo)準(zhǔn)“物化〞了。信守承諾，減少交易費(fèi)用李嘉誠——讓你的敵人都相信你有人問李嘉誠做人成功的要訣？他認(rèn)為做人成功的重要條件：讓你的敵人都相信你。要做到這樣，第一是就是誠信。讓敵人都相信你的誠信和增加簽訂合約的可能性，減少交易費(fèi)用，到達(dá)雙贏的局面。四、交易費(fèi)用的性質(zhì)〔1〕交易費(fèi)用是時(shí)機(jī)本錢。

看書？還是睡覺？是睡覺

〔2〕交易費(fèi)用是對(duì)稀缺資源的損耗一般來說，為達(dá)成交易總是需要信息搜尋，另外由于人的時(shí)機(jī)主義行為引起的交易方的損害和由此引起的訴訟費(fèi)用等那么很大程度上是人類稀缺資源的浪費(fèi)?！?〕交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)主體之間知識(shí)、信息不對(duì)稱的結(jié)果，是利益沖突與調(diào)和過程中損耗的資源?！?〕交易費(fèi)用是無法徹底消除的。其原因是，人類社會(huì)的分工總是不斷深化的，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異無法徹底消除；人們的認(rèn)識(shí)在時(shí)間上具有不一致性，任何措施只能有限地將其縮小而無法徹底地消除它；科學(xué)技術(shù)無論如何都難以完全消除〔無本錢地〕空間和時(shí)間給交易帶來的障礙；經(jīng)濟(jì)個(gè)體的利己心，盡管可以用法律等正式制度或習(xí)俗、習(xí)慣等非正式制度來約束和引導(dǎo)，但只要資源的稀缺性還存在，利己之心就不會(huì)從根本上消除，時(shí)機(jī)主義行為就會(huì)符合經(jīng)濟(jì)理性地存在。當(dāng)貿(mào)易受到第三方〔海盜〕威脅的時(shí)候〔5〕高額的交易費(fèi)用可能減少或消除本來可能有利的交易在高速通貨膨脹時(shí)期，會(huì)使交易費(fèi)用提高，使許多有利于經(jīng)濟(jì)開展的投資受阻。在技術(shù)交易中，由于交易雙方的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)行為導(dǎo)致高昂的交易費(fèi)用，使許多本來有利于交易雙方的交易活動(dòng)受阻。對(duì)于有害的交易，政府通過嚴(yán)厲的打擊，以提高其交易費(fèi)用，那么具有減少和阻止有害交易發(fā)生的積極作用。〔6〕雖然交易費(fèi)用無法徹底消除，但卻是可以降低的。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度和技術(shù)是降低交易費(fèi)用的兩種主要力量。要看到，技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費(fèi)用降低；另一方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費(fèi)用。信息革命與交易費(fèi)用信息革命雖然可以降低用于交換的交易費(fèi)用，但卻增加了用于監(jiān)督的交易費(fèi)用。第一，由于計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的使用，專家咨詢等業(yè)務(wù)能夠避開稅務(wù)當(dāng)局的管制，人力資本可以像金融資本一樣越來越具有流動(dòng)性。這使稅基萎縮到只有非流動(dòng)要素——非技術(shù)勞動(dòng)力、土地和銷售稅。并且銷售稅收入也會(huì)由于設(shè)在免稅區(qū)的電子超市的開展而減少，因?yàn)槿藗兛梢酝ㄟ^信息高速公路來此購物。第二，由于信息革命大大地拓展了市場的范圍，使一次性的“匿名〞的交易迅速增加，所以如果傳統(tǒng)的道德被極度的個(gè)人主義替代，用于監(jiān)督的交易費(fèi)用將會(huì)大大上升。第二節(jié)交易本錢與經(jīng)濟(jì)效率一、交易本錢產(chǎn)生的原因〔一〕不確定性市場的不確定性、知識(shí)供給的不確定性、對(duì)事物評(píng)價(jià)的不確定性〔二〕時(shí)機(jī)主義經(jīng)濟(jì)人的有限理性、外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、信息不對(duì)稱〔三〕資產(chǎn)的專用性〔四〕小數(shù)目條件

競爭條件，數(shù)目多，交易本錢低；壟斷、寡頭條件，數(shù)目少，非壟斷一方的交易本錢高二、交易本錢對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響〔一〕企業(yè)組織的存在是為了降低交易本錢〔二〕市場制度是節(jié)省交易本錢的制度安排〔三〕政府〔或國家〕在一定程度上也會(huì)降低交易本錢美國耶魯大學(xué)教授：中國人為何勤勞卻不富有？眾多廉價(jià)勞動(dòng)力的勤奮工作，可以在經(jīng)濟(jì)增長初期彌補(bǔ)制度資本的缺乏，這是中國經(jīng)濟(jì)近二十幾年高速增長的重要原因。有關(guān)統(tǒng)計(jì)說明，越勤勞的國家，人均GDP反而越低。當(dāng)一國的制度機(jī)制不利于市場交易時(shí)，人們的相當(dāng)一局部勤勞是為了對(duì)沖制度本錢。這些國家的公民不僅必須更勤奮地工作，而且只能得到更低的收入。制度資本與制度本錢制度經(jīng)濟(jì)學(xué)判斷制度機(jī)制(institutions)優(yōu)劣的最重要標(biāo)準(zhǔn)，是看它們是否有利于市場交易的發(fā)生與深化。如果一國的制度有利于交易市場的容量最大化、有利于經(jīng)濟(jì)的深化，那么我們就說該國具有高的制度資本。不利于市場交易的制度，那么使交易的本錢變高，這種本錢通常被稱為“制度本錢〞。中國以“勤勞〞對(duì)沖“制度本錢〞促使經(jīng)濟(jì)增長的資本包括自然實(shí)物資本、人力資本和制度資本。即使一國的制度資本欠缺，但如果人力資本或自然資源出奇地豐富，那么這兩種資本可在一定范圍內(nèi)彌補(bǔ)制度資本的缺乏。也就是說，人力資本和制度資本有一定的相互替代性。在給定的人力資本與自然資本的情況下，如果想挖掘其最大潛力并使市場到達(dá)最深化的地步，那么制度資本那么會(huì)是決定性因素。我們可以用勞動(dòng)力本錢和制度本錢在一定范圍內(nèi)的替代性來解釋中國改革開放三十年的經(jīng)歷。中國擁有世界上最多、也相對(duì)很廉價(jià)的勞動(dòng)力，這種勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)在經(jīng)濟(jì)增長初期可以彌補(bǔ)、對(duì)沖高的制度本錢對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。假設(shè)鄭州市要蓋一棟特別的仿古中國戲曲大院，用料全部是傳統(tǒng)的青磚青瓦，并且要用全國能找到的最好泥土燒出的青磚青瓦。結(jié)果其建筑公司找到江西景德鎮(zhèn)，決定從景德鎮(zhèn)買來1000萬噸泥土，每噸售價(jià)為100元，共10億元。假設(shè)大家對(duì)法院解決合約糾紛的能力都不放心，由此導(dǎo)致的局面是，景德鎮(zhèn)賣方在沒有收到付款之前不肯發(fā)貨，而鄭州建筑公司又聲明在沒有收到貨之前決不放款，原因是在沒有可靠的正式司法的情況下，雙方都不相信書面銷售合約能值幾個(gè)錢。怎么辦呢？有兩種選擇：雙方要么選擇“絕對(duì)不跟陌生外地人交易〞(那么跨地區(qū)交易無法進(jìn)行，全國經(jīng)濟(jì)的開展會(huì)因此受阻)，要么通過某些運(yùn)作上的安排來躲避“交易制度風(fēng)險(xiǎn)〞。一種躲避交易合約風(fēng)險(xiǎn)的方法是把這筆“大交易〞分成100份“小交易〞，每次運(yùn)10萬噸泥土，等兩天將泥土運(yùn)到鄭州之后，鄭州公司立即付給景德鎮(zhèn)賣方1000萬元。這樣，即使哪一次鄭州方不能付款，賣方最多損失掉1000萬元，而不是整個(gè)交易的10億元。如果分100次交貨，而每次“小交易〞又需要兩天時(shí)間才能完成，那么整個(gè)交易需要200天才能做完。相比之下，如果正式司法能夠非?？煽康靥幚砗霞s糾紛，那么雙方就能以交易合約為準(zhǔn)，簽約即可發(fā)貨，整個(gè)交易可在兩天里完成，而不是要等200天。“制度本錢〞包括以下幾項(xiàng)：第一，鄭州的中國戲曲大院工程被拖后200天，而不是立即就可以開始。當(dāng)然，如果整個(gè)經(jīng)濟(jì)的市場交易環(huán)境都是如此，那么人們?cè)趩挝粫r(shí)間里創(chuàng)造的價(jià)值就會(huì)在整體上很低，也就是生產(chǎn)率很低，每人每年能完成的交易次數(shù)和交易量都會(huì)很少，經(jīng)濟(jì)增長就慢。當(dāng)然，也正因?yàn)槿绱耍S多市場(比方跨區(qū)域市場)