員工排查總結(jié)報(bào)告

員工排查總結(jié)報(bào)告員工排查總結(jié)報(bào)告

汾陽市九都村鎮(zhèn)銀行員工行為排查活動總結(jié)報(bào)告

為確保我行201*年各項(xiàng)制度扎實(shí)落地，進(jìn)一步強(qiáng)化員工日常行為治理，標(biāo)準(zhǔn)全員履職行為，推動案防工作的縱深開展，我行依據(jù)實(shí)際狀況制定了《汾陽市九都村鎮(zhèn)銀行員工行為專項(xiàng)活動實(shí)施方案》，依據(jù)方案內(nèi)容進(jìn)展逐步排查，現(xiàn)將排查狀況匯報(bào)如下：

一、結(jié)合排查治理員工參加民間融資活動，排查化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。

我行員工行內(nèi)工作期間的行為根本可控，對于行外的個(gè)人行為，我行通過高度關(guān)注其工作動態(tài)、通過走訪家庭及效勞客戶等手段多方面了解，我行仔細(xì)組織排查治理員工參加非法集資、違規(guī)擔(dān)保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動，深入各小額貸款公司、擔(dān)保公司、有信貸關(guān)系的企業(yè)多方打聽，了解有無我行員工參加收受賄賂、高利貸、違規(guī)擔(dān)保、參加社會集資，以及充當(dāng)資金掮客等行為，以排查違規(guī)人員、保持隊(duì)伍穩(wěn)定。

通過自查，未發(fā)覺我行員工有貪污侵占挪用、收受賄賂、高息放貸、民間融資、兼職、經(jīng)商辦企業(yè)及“九種人”等行為，也未發(fā)覺存在特別消費(fèi)行為。

二、強(qiáng)化警示教育，促進(jìn)員工行為動態(tài)治理常態(tài)化。我行通過晨會、約談等方式，教育員工珍惜職業(yè)生涯，提高自律意識，用心工作，遵紀(jì)守法。注意“關(guān)注”和“關(guān)心”相結(jié)合，打造和諧環(huán)境，助力案件防范。對于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)往來、社會交往、家庭狀況等事項(xiàng)，我行通過個(gè)人約談及走訪了解，準(zhǔn)時(shí)把握狀況，挖掘思想根源，消退不良動機(jī)。同時(shí)組織各種集體活動，增加團(tuán)隊(duì)分散力，打造團(tuán)結(jié)拼搏、積極向上的企業(yè)文化，為案件防范工作營造強(qiáng)大的支撐。

我行長期注意廉政建立，對各部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)格治理，不斷要求其增加廉潔自律意識。對于我行重要崗位人員，如客戶經(jīng)理、財(cái)務(wù)人員、營業(yè)經(jīng)理等，我行規(guī)定其仔細(xì)履行其職責(zé)，明令制止在辦理業(yè)務(wù)過程中收受客戶任何財(cái)物。我行堅(jiān)持營銷與案防同步推動，開好每月例會、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，查找治理漏洞。通過案件傳達(dá)、學(xué)習(xí)案防合規(guī)的相關(guān)文件，努力打造合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營理念和風(fēng)險(xiǎn)防控意識滲透到員工思想深處，培育員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營的習(xí)慣。我行初步形成了制度至上、治理有序的合規(guī)文化，員工的執(zhí)行意識和執(zhí)行力量得到了同步提升。

經(jīng)過此次排查，我行員工各項(xiàng)狀況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)覺可能誘發(fā)案件隱患的行為。我行將嚴(yán)格根據(jù)各項(xiàng)制度開展工作，有效防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。在接下來的工作中，我們將連續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項(xiàng)工作的順當(dāng)開展，為全行業(yè)務(wù)的快速穩(wěn)健進(jìn)展制造有利條。

2023年九月三日

擴(kuò)展閱讀：××支行重要崗位員工行為排查活動總結(jié)報(bào)告

××支行

重要崗位員工行為排查活動總結(jié)報(bào)告

為標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部治理，切實(shí)加強(qiáng)重要業(yè)務(wù)崗位人員治理工作，近日××支行依據(jù)管轄行下發(fā)的《關(guān)于組織開展重要崗位員工行為排查活動的通知》要求，結(jié)合重要崗位人員工程自查內(nèi)容，對重要業(yè)務(wù)崗位人員行為進(jìn)展了一次仔細(xì)排查，以有效防范崗位風(fēng)險(xiǎn)，杜絕案件發(fā)生。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，××支行成立了以行長為組長、副行長為副組長，重要崗位員工為組員的排查小組。

二、排查方法

以“九種人”事項(xiàng)排查為重點(diǎn)，并對一些行為進(jìn)展擴(kuò)展，關(guān)注涉嫌案件的行為，存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。詳細(xì)開展形式以員工自查為主，填寫《重要崗位員工行為排查工程表》，主管領(lǐng)導(dǎo)積極履行復(fù)核責(zé)任。

三、排查內(nèi)容及結(jié)果

通過員工自查和支行復(fù)核，排查結(jié)果如下：（一）未發(fā)覺九種人現(xiàn)象

無“黃、賭、毒”行為；無個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的；

無大額資金炒股的；無個(gè)人、家庭負(fù)債較大，或在行內(nèi)有貸

款的（正常消費(fèi)貸款除外）；無無故不能正常上班或常常曠工的；交友混亂，常常出入高檔消費(fèi)場所的；無職工作超過強(qiáng)制休假、輪崗規(guī)定時(shí)限的；無有不良記錄或犯罪前科的；無消失違規(guī)操作。

（二）工作表現(xiàn)事項(xiàng):未發(fā)覺問題。詳細(xì)如下：無指使、脅迫、誘騙他人違規(guī)操作的狀況；無受他人指使、脅迫、誘騙違規(guī)操作的狀況；無欺上瞞下、弄虛作假的狀況；無串崗、混崗、操作“一手清”的狀況；無隨便簡化、轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程的狀況；無無正值理由逾假不歸，或常常擅自離崗的狀況；無有意推脫、延遲、拒絕輪崗、溝通或休假的狀況；無有意躲避、抵抗錄像監(jiān)控、稽核、監(jiān)管和上級檢查、審計(jì)，或在不合理的長時(shí)間內(nèi)未承受檢查、審計(jì)的狀況；本人經(jīng)辦或治理的賬務(wù)無非因業(yè)務(wù)過失或特別業(yè)務(wù)處理的緣由造成的賬務(wù)不符或不正常掛賬的狀況；無有意造成業(yè)務(wù)過失或賬務(wù)混亂的狀況；無隱匿、銷毀、篡改業(yè)務(wù)憑證、記錄、賬冊、檔案的狀況；無違規(guī)為自己辦理業(yè)務(wù)，或違規(guī)為父母、配偶、兒女及其他關(guān)系人辦理業(yè)務(wù)的狀況；無違規(guī)代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購置重空單證、簽字等代客效勞的狀況；無利用個(gè)人儲蓄賬戶或“掌握賬戶”違規(guī)存放、過渡本單位財(cái)務(wù)費(fèi)用的狀況；無利用職權(quán)為自己及親友謀取不正值利益的狀況；無常常在上班時(shí)間辦理私人的商業(yè)事務(wù)或交易活動的狀況。

（三）經(jīng)濟(jì)往來事項(xiàng):未發(fā)覺問題。詳細(xì)如下：無以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介活動的狀況；無與本人收入明顯不符的大額炒股、炒期貨、炒外匯、買賣基金等風(fēng)險(xiǎn)投資活動的狀況；無違規(guī)集資或介紹集資、高利借貸、參加經(jīng)營地下錢莊等狀況；無熱衷于大額購置彩票，或購置非法彩票，參加賭球、賭馬等博彩活動的狀況；無私下收受、索取客戶回扣的狀況；無借用、占用客戶通訊設(shè)備、交通工具等財(cái)物或向客戶大額借款的狀況；無讓客戶支付或報(bào)銷不正值費(fèi)用，或向客戶提出其他不正值、不合理要求的狀況；無常常出入高消費(fèi)場所、日常消費(fèi)與個(gè)人及家庭經(jīng)濟(jì)收入明顯不符的狀況；無利用婚喪嫁娶等事宜斂財(cái)?shù)臓顩r。

（四）社會交往事項(xiàng):未發(fā)覺問題。詳細(xì)如下：無“涉黑、傳銷”等違法違紀(jì)活動；無與不良客戶、有劣跡的社會人員來往親密現(xiàn)象；無向有劣跡或有不良嗜好的人員供應(yīng)私人借貸、擔(dān)?；蚱渌?cái)物支持。

（五）家庭狀況事項(xiàng):未發(fā)覺問題。詳細(xì)如下：無家庭成員或來往親密的親友從事傳銷、賭博、涉毒等非法活動的狀況；無家庭成員或來往親密的親友因從事大額風(fēng)險(xiǎn)投資活動（如經(jīng)商、炒股、炒期貨等）而消失資金緊急或大額虧損的狀況；無重大家庭變故造成心情特別，消極悲觀的狀況；無違反總行關(guān)于親屬任職回避方面規(guī)定的狀況

以此次自查工作為契機(jī)，今后，我行將不斷強(qiáng)化和提高重要崗位人員風(fēng)險(xiǎn)意識，進(jìn)一步明確各崗位工作職責(zé)，完善