證券從業(yè)法律法規(guī)知識(shí)測(cè)試卷及答案

證券從業(yè)法律法規(guī)知識(shí)測(cè)試卷及答案1、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的()賬戶。[單選題]*A．個(gè)人B．期貨交易C．期貨結(jié)算(正確答案)D．期貨保證金2、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。[單選題]*A．直接義務(wù)B．違背受托義務(wù)(正確答案)C．違背信托義務(wù)D．間接義務(wù)3、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于()。[單選題]*A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．證券交易所C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D．證券公司總部(正確答案)4、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括(??)。[單選題]*A．申請(qǐng)報(bào)告(正確答案)B．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)D．工作情況說(shuō)明5、發(fā)行人不得有在最近()個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。[單選題]*A．6B．12C．18D．36(正確答案)6、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是()。[單選題]*A．菜籽油(正確答案)B．燃料油C．汽油D．原油7、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()。[單選題]*A．必須多于2人B．不得少于2人C．必須多于3人D．不得少于3人(正確答案)8、()是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。[單選題]*A．非法集資類(lèi)犯罪B．擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C．違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D．欺詐發(fā)行股票、債券罪(正確答案)9、犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。[單選題]*A．1B．3C．5(正確答案)D．1010、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為()。[單選題]*A．一級(jí)市場(chǎng)(正確答案)B．流通市場(chǎng)C．二級(jí)市場(chǎng)D．主板市場(chǎng)11、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定．向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。[單選題]*A．1000B．2000C．3000D．5000(正確答案)12、下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券特征的是(??)。[單選題]*A．非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的B．公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票C．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的D．非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式(正確答案)13、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的()。[單選題]*A．60％B．50％C．40％D．30％(正確答案)14、證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。[單選題]*A．1B．2(正確答案)C．3D．415、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。[單選題]*A．一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)B．股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事C．一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)(正確答案)D．國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)16、證券公司辦理()，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。[單選題]*A．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(正確答案)B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)17、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。[單選題]*A．發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的(正確答案)B．利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的C．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的18、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按()寄送客戶，證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。[單選題]*A．周B．月(正確答案)C．季度D．年19、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。[單選題]*A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．證券公司20、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。[單選題]*A．10％B．30％C．50％(正確答案)D．70％21、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是(??)。[單選題]*A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B．《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》C．《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(正確答案)22、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(??)。[單選題]*A．證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶(正確答案)C．證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更D．證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)23、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。[單選題]*A．最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分(正確答案)C．最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D．最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查24、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。[單選題]*A．定向資產(chǎn)管理合同(正確答案)B．集合資產(chǎn)管理合同C．限定性資產(chǎn)管理合同D．非限定性資產(chǎn)管理合同25、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。[單選題]*A．1(正確答案)B．3C．5D．1026、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是()。[單選題]*A．經(jīng)理B．副經(jīng)理C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．股東(正確答案)27、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。[單選題]*A．10％B．15％C．20％D．25％(正確答案)28、在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和建議，適用()。[單選題]*A．《保險(xiǎn)法》B．《擔(dān)保法》C．《證券法》(正確答案)D．《證券投資基金法》29、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。[單選題]*A．3萬(wàn)元以下(正確答案)B．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下30、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的是()。[單選題]*A．申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”B．申請(qǐng)人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C．申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D．申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶登記表”(正確答案)31、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。[單選題]*A．籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng)．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施(正確答案)C．監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D．組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作32、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。[單選題]*A．50％；50％(正確答案)B．30％；50％C．50％；30％D．30％；30％33、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定。[單選題]*A．工商局B．稅務(wù)局C．公司章程(正確答案)D．董事會(huì)34、()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。[單選題]*A．基本信息B．獎(jiǎng)勵(lì)信息C．警示信息D．收入情況信息(正確答案)35、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。[單選題]*A．注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元(正確答案)B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度36、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算()，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。[單選題]*A．銀行同期貸款利息B．銀行同期存款利息(正確答案)C．銀行同期貼現(xiàn)利息D．銀行同期拆借利息37、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。[單選題]*A．利用未公開(kāi)信息交易罪(正確答案)B．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C．欺詐發(fā)行股票、債券罪D．誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪38、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的()等風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]*A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．投資風(fēng)險(xiǎn)放大(正確答案)C．政策風(fēng)險(xiǎn)D．違約風(fēng)險(xiǎn)39、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。[單選題]*A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C．凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定(正確答案)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件40、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。[單選題]*A．公平B．公正C．公開(kāi)(正確答案)D．同股同價(jià)41、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。[單選題]*A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．證券交易所(正確答案)C．國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)D．省級(jí)人民政府42、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(??)。[單選題]*A．全面性(正確答案)B．真實(shí)性C．時(shí)效性D．完整性43、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]*A．5B．10C．15(正確答案)D．3044、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。[單選題]*A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(正確答案)D．為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)45、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年。[單選題]*A．1B．2C．3(正確答案)D．446、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。[單選題]*A．35％B．50％C．75％(正確答案)D．90％47、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。[單選題]*A．一；一(正確答案)B．多；多C．多；一D．一；多48、下列屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是()。[單選題]*A．中國(guó)人民銀行B．證券交易所C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(正確答案)D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)49、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。[單選題]*A．2B．3C．5(正確答案)D．750、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。[單選題]*A．融券專(zhuān)用證券賬戶B．融資專(zhuān)用資金賬戶C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶(正確答案)D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶51、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

Ⅰ．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅱ．投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅲ．身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

Ⅳ．金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)[單選題]*A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ52、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

Ⅰ．薪酬與提名委員會(huì)

Ⅱ．審計(jì)委員會(huì)

Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ53、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。

Ⅰ．一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

Ⅱ．兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

Ⅲ．一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)

Ⅳ．證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ54、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括()。

Ⅰ．公司最近2年連續(xù)虧損

Ⅱ．公司有重大違法行為

Ⅲ．公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者[單選題]*A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ55、股份有限公司的股東大會(huì)分為()。

Ⅰ．年會(huì)

Ⅱ．季度會(huì)

Ⅲ．月會(huì)

Ⅳ．臨時(shí)會(huì)議[單選題]*A．Ⅰ、ⅡB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅳ(正確答案)56、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(??)分別開(kāi)立賬戶。

Ⅰ．證券交易所

Ⅱ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅲ．商業(yè)銀行

Ⅳ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ57、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為()。

Ⅰ．行業(yè)的虛假陳述

Ⅱ．自然人的虛假陳述

Ⅲ．法人的虛假陳述

Ⅳ．公司的虛假陳述[單選題]*A．Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ58、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括(??)。

Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅱ．商業(yè)銀行

Ⅲ．證券公司

Ⅳ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)[單選題]*A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅳ59、開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。

Ⅰ．選擇指定商業(yè)銀行

Ⅱ．客戶變更指定商業(yè)銀行

Ⅲ．客戶變更銀行賬戶

Ⅳ．客戶撤銷(xiāo)資金賬戶[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅳ60、下列具有法人資格的有()。

Ⅰ．子公司

Ⅱ．分公司

Ⅲ．企業(yè)財(cái)務(wù)公司

Ⅳ．母公司[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅳ(正確答案)61、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括()。

Ⅰ．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

Ⅱ．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

Ⅲ．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

Ⅳ．證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰[單選題]*A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ62、證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

Ⅰ．董事

Ⅱ．高級(jí)管理人員

Ⅲ．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

Ⅳ．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ63、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循()的原則。

Ⅰ．公開(kāi)

Ⅱ．公平

Ⅲ．公正

Ⅳ．平等[單選題]*A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ64、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其()簽字。

Ⅰ．董事長(zhǎng)

Ⅱ．總經(jīng)理

Ⅲ．經(jīng)理

Ⅳ．主任[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅳ65、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行()。

Ⅰ．抽樣調(diào)查

Ⅱ．現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅲ．非現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅳ．全面檢查[單選題]*A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ66、證券承銷(xiāo)的方式有(??)。

Ⅰ．代銷(xiāo)

Ⅱ．包銷(xiāo)

Ⅲ．助銷(xiāo)

Ⅳ．直銷(xiāo)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ67、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ．即證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

Ⅱ．證券公司向客戶墊付資金

Ⅲ．不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ．分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ68、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。

Ⅰ．繼承公證書(shū)

Ⅱ．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

Ⅲ．繼承人身份證原件及復(fù)印件

Ⅳ．證券賬戶卡原件及復(fù)印件[單選題]*A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ69、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

Ⅰ．準(zhǔn)確

Ⅱ．客觀

Ⅲ．完整

Ⅳ．公平[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ70、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有()。

Ⅰ．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)

Ⅱ．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

Ⅲ．根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理

Ⅳ．證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ71、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

Ⅱ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

Ⅲ．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

Ⅳ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式[單選題]*A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C．Ⅰ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ72、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的()。

Ⅰ．保密意識(shí)

Ⅱ．合規(guī)操作意識(shí)

Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ73、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有()。

Ⅰ．在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

Ⅱ．在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

Ⅲ．相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告

Ⅳ．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)74、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有(??)。

Ⅰ．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

Ⅱ．營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

Ⅲ．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

Ⅳ．與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ75、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有()。

Ⅰ．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股

Ⅱ．基金

Ⅲ．債券

Ⅳ．央行票據(jù)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ76、主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查．對(duì)有下列()情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。

Ⅰ．采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)

Ⅱ．詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致

Ⅲ．未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金

Ⅳ．有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反減信原則的情形[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ77、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有()。

Ⅰ．對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

Ⅱ．對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

Ⅲ．對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

Ⅳ．對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法[單選題]*A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅳ78、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生()行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

Ⅰ．弄虛作假

Ⅱ．徇私舞弊

Ⅲ．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

Ⅳ．不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ79、下列屬于上市證券的是()。

Ⅰ．人民幣普通股

Ⅱ．基金券

Ⅲ．人民幣優(yōu)先股

Ⅳ．期貨[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D．Ⅲ、Ⅳ80、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有(??)。

Ⅰ．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

Ⅱ．防范公司與客戶之間的利益沖突

Ⅲ．切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

Ⅳ．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為[單選題]*A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)81、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，()。

Ⅰ．必須恪守誠(chéng)信原則

Ⅱ．提供充分合理的依據(jù)

Ⅲ．以書(shū)面方式特別聲明

Ⅳ．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾[單選題]*A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)82、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ．該罪是一種故意的行為

Ⅱ．該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

Ⅲ．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

Ⅳ．過(guò)失不能構(gòu)成該罪[單選題]*A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅲ、Ⅳ83、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

Ⅰ．客觀公正

Ⅱ．誠(chéng)實(shí)信用

Ⅲ．平等

Ⅳ．自愿[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)84、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是()。

Ⅰ．證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

Ⅲ．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

Ⅳ．基金管理公司的從業(yè)人員[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ85、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由()決定。

Ⅰ．股東會(huì)

Ⅱ．股東大會(huì)

Ⅲ．董事會(huì)

Ⅳ．監(jiān)事會(huì)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ86、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有(??)。

Ⅰ．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

Ⅱ．動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰

Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰

Ⅳ．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰[單選題]*A．Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)87、隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)保存的()，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

Ⅰ．會(huì)計(jì)憑證

Ⅱ．財(cái)務(wù)報(bào)表

Ⅲ．會(huì)計(jì)賬薄

Ⅳ．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表[單選題]*A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅱ88、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。

Ⅰ．合法合規(guī)原則

Ⅱ．集中管理原則

Ⅲ．獨(dú)立運(yùn)行原則

Ⅳ．崗位分離原則[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ89、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有()。

Ⅰ．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

Ⅱ．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

Ⅲ．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ90、在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的()。

Ⅰ．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

Ⅱ．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

Ⅲ．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

Ⅳ．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ91、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有()。

Ⅰ．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

Ⅱ．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

Ⅲ．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè)，建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

Ⅳ．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ92、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。

Ⅰ．對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理

Ⅱ．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

Ⅲ．對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

Ⅳ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理[單選題]*A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ(正確答案)93、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有()。

Ⅰ．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

Ⅱ．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

Ⅲ．對(duì)交易信息、資金信息的寄送